陳俊明

（泉州師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，福建泉州362021）

《資本論》價(jià)值形式理論再研究

陳俊明

（泉州師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，福建泉州362021）

在《資本論》中，價(jià)值形式的研究貫穿始終，極為重要，從簡單、抽象形態(tài)到最復(fù)雜、具體形態(tài)，但最難、最必要的是對(duì)其簡單形態(tài)的研究。馬克思以特殊的方法深度剖析和再現(xiàn)了這種最簡單的價(jià)值形式，揭示了它的多樣性規(guī)定以及包含的萌芽、發(fā)展趨勢(shì)，開創(chuàng)了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的研究新路徑。

《資本論》；價(jià)值形式；貨幣本質(zhì)

馬克思關(guān)于價(jià)值形式的研究，一方面是對(duì)前人、特別是資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者對(duì)它缺乏深入研究、誤解的批判和分析，另一方面是為了展示價(jià)值形式的研究對(duì)總體研究的重要性和開辟新的研究路徑，建立《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的科學(xué)基礎(chǔ)。今天再研究馬克思的這一研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

一、馬克思十分重視關(guān)于價(jià)值形式的研究和批判

馬克思在《資本論》第一版序言中特別指出：“以貨幣形式為完成形態(tài)的價(jià)值形式，是極無內(nèi)容和極其簡單的。然而，兩千多年來人類智慧對(duì)這種形式進(jìn)行探討的努力，并未得到什么結(jié)果，而對(duì)更有內(nèi)容和更復(fù)雜的形式的分析，卻至少已接近于成功。為什么會(huì)這樣呢？因?yàn)橐呀?jīng)發(fā)育的身體比身體的細(xì)胞容易研究些。”［1］7，8不言而喻，“已經(jīng)發(fā)育的身體”可以直觀，容易形成淺表性的先入之見，其復(fù)雜性、混沌性和多變性又足以讓淺薄的研究者迷茫于表象，很容易忽略其中包含的最簡單、最基本的東西，不會(huì)想到要將它抽象出來，更難按照一定的邏輯將它設(shè)置為再現(xiàn)這個(gè)復(fù)雜總體的起點(diǎn)。在歷史上，亞里士多德也曾考察過這樣的交換關(guān)系：“5張床=1間屋”，但是，“他到此就停下來了，沒有對(duì)價(jià)值形式作進(jìn)一步分析?！保?］74可見，他已經(jīng)注意過“5張床=1間屋”這種價(jià)值形式。但是，在他看來，“這樣不同種的物是不能通約的”，［1］74，75因而僅僅提出這種表象性的“價(jià)值形式”就戛然而止了，沒有“進(jìn)一步的分析”，深入其內(nèi)層。究其歷史原因，在亞氏所處時(shí)代，這種價(jià)值形式只是一種非常態(tài)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，還沒有上升為一種常態(tài)化的經(jīng)濟(jì)形式。

馬克思認(rèn)為，即使是簡單的價(jià)值形式，作為一種經(jīng)濟(jì)形式，是很不容易分析的。因?yàn)椤胺治鼋?jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑。二者都必須用抽象力來代替。而對(duì)資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)說來，勞動(dòng)產(chǎn)品的商品形式，或者商品的價(jià)值形式，就是經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞形式。在淺薄的人看來，分析這種形式好像是斤斤于一些瑣事。這的確是瑣事，但這是顯微解剖學(xué)所要做的那種瑣事?！保?］8馬克思一方面說“不能用顯微鏡”，另一方面又說要通過“顯微解剖學(xué)”，實(shí)際上是在強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞形式包含有內(nèi)在的東西，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，不能直接觀察，除了要依靠思維和借助于邏輯才能析出，還要對(duì)這種內(nèi)在規(guī)定再進(jìn)行細(xì)致入微的解剖。

馬克思以很難研究的價(jià)值形式為研究的起點(diǎn)，堅(jiān)守“萬事開頭難，每門科學(xué)都是如此”［1］7的原則，充分表現(xiàn)了其追求真理的勇氣和智慧，表明了他要在研究和揭示歷史發(fā)展的邏輯和規(guī)律的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)前人、特別是資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者的批判和超越。在對(duì)價(jià)值形式的研究上，馬克思既批判了資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者的缺失、缺陷，還創(chuàng)造性地建立了一系列重要的科學(xué)理論，顯露出對(duì)它研究的重要性、方向和次序。

馬克思早已發(fā)現(xiàn)，資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者在價(jià)值形式的研究上存在著多重錯(cuò)誤，但最根本的是其歷史觀的缺陷，他們都認(rèn)為“資產(chǎn)階級(jí)制度是天然的”，［2］因此他們自然不會(huì)去試圖了解三種形式之間的歷史聯(lián)系。“恰恰是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的最優(yōu)秀的代表人物，像亞·斯密和李嘉圖，把價(jià)值形式看成一種完全無關(guān)緊要的東西或在商品本性之外存在的東西。這不僅僅因?yàn)閮r(jià)值量的分析把他們的注意力完全吸引住了。還有更深刻的原因。勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值形式是資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)方式的最抽象的、但也是最一般的形式，這就使資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)方式成為一種特殊的社會(huì)生產(chǎn)類型，因而同時(shí)具有歷史的特征。因此，如果把資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)方式誤認(rèn)為是社會(huì)生產(chǎn)的永恒的自然形式，那就必然會(huì)忽略價(jià)值形式的特殊性，從而忽略商品形式及其進(jìn)一步發(fā)展——貨幣形式、資本形式等等的特殊性。”［1］98，99腳注（32）

基于這種批判和認(rèn)識(shí)，馬克思不僅考察這種價(jià)值形式，而且指出它與貨幣形式、更有內(nèi)容和更復(fù)雜的形式即資本形式三種形式的關(guān)系：貨幣形式是價(jià)值形式的完成形態(tài)，而“更有內(nèi)容和更復(fù)雜的形式”又是貨幣形式的進(jìn)一步發(fā)展，簡單價(jià)值形式是最后那種形式的“細(xì)胞”。馬克思既將這三種價(jià)值形式緊密聯(lián)系起來，闡明這是一種歷史性的發(fā)展關(guān)系，又將對(duì)價(jià)值形式的考察，從簡單形態(tài)上升到完成形態(tài)、具體形態(tài)。因此，從《資本論》開篇到全書的終篇，他都不遺余力地分析這種不斷變化的價(jià)值形式，并與對(duì)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判環(huán)環(huán)相扣。

在《資本論》的開篇，馬克思圍繞著簡單價(jià)值形式對(duì)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了一系列深刻的批判。

首先，馬克思從商品及其交換而不是從商品生產(chǎn)開始研究，這是對(duì)從分工開始的理論體系的批判。眾所周知，斯密的理論體系是從分工開始研究的。盡管斯密有時(shí)也犯糊涂，“偶爾重復(fù)他的老師亞·弗格森的話，譴責(zé)了分工”，［1］145腳注（78）但是，分工以不同種類的勞動(dòng)同時(shí)存在并相互聯(lián)系為前提，所以，在研究分工之前，有一系列的問題要先行研究。而且無論是哪一種勞動(dòng)，都是流動(dòng)狀態(tài)的，不宜在開頭研究，不能作為起點(diǎn)范疇。因而這種研究范式是不合邏輯的。由此可見，從商品交換開始，一方面體現(xiàn)了馬克思敘述邏輯的合理性，另一方面也是在反襯、批判斯密從分工開始的錯(cuò)誤。

其次，資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者雖然重視研究“更有內(nèi)容和更復(fù)雜的形式”的運(yùn)動(dòng)，卻不能從中發(fā)現(xiàn)并抽象出所包含的簡單形式的運(yùn)動(dòng)，不了解兩者的關(guān)系。正是在這方面，資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物不僅或者是“抽象力不足”，或者是“強(qiáng)制抽象”，而且缺乏“顯微解剖學(xué)”。他們不了解，相對(duì)于身體而言，后者具有抽象性、一般性，而前者則具有具體性、特殊性。這樣研究勢(shì)必?zé)o法深入闡明成熟身體的發(fā)育機(jī)理，或者將它當(dāng)作無需證明的公理來看待，同時(shí)也不能合理、邏輯地處理一般性與特殊性的關(guān)系。

反之，馬克思則論證，商品的價(jià)值形式既是很早以前就存在的，又是“資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)的最一般的和最不發(fā)達(dá)的形式”，［1］100，它的成熟、典型化只是在資本主義社會(huì)中。所以除了上述直接性和間接性外，還具有一般性與特殊性、簡單性與復(fù)雜性等屬性。它既存在于“比較不發(fā)展的具體”過程，也存在于“比較發(fā)展的具體”過程，所以有一般性，但又不是作為獨(dú)立的過程存在，而是寓于一定的特殊過程之中。在不同性質(zhì)的發(fā)展過程中，發(fā)揮不同的作用。根據(jù)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〈導(dǎo)言〉》闡述的方法，“比較簡單的范疇可以表現(xiàn)……一個(gè)比較發(fā)展的整體的從屬關(guān)系，后面這些關(guān)系，在整體向著一個(gè)比較具體的范疇表現(xiàn)出來的方面發(fā)展之前，在歷史上已經(jīng)存在。在這個(gè)限度內(nèi)，從最簡單上升到復(fù)雜這個(gè)抽象思維的進(jìn)程符合現(xiàn)實(shí)的歷史過程。”［3］40

二、馬克思關(guān)于價(jià)值形式的研究

表面看，“5張床=1間屋”、“20碼麻布=1件上衣”這樣的價(jià)值形式非常簡單，一覽無余，但馬克思發(fā)現(xiàn)，它只要經(jīng)常大量地發(fā)生，就形成了“WA——WB”的交換關(guān)系，包含著非常復(fù)雜的內(nèi)涵：既有直觀的量的關(guān)系，也有看不見的內(nèi)在的質(zhì)的關(guān)系，還有更深刻的本質(zhì)關(guān)系，而本質(zhì)關(guān)系還要在社會(huì)表面上以另外的方式表現(xiàn)，并且都會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而轉(zhuǎn)型升級(jí)。

價(jià)值形式當(dāng)然是商品的價(jià)值形式。在資本主義社會(huì)，商品作為資產(chǎn)階級(jí)財(cái)富的載體，數(shù)量龐大，品種繁多，很難總體的分析，所以，研究“WA——WB”的第一步，就是從資產(chǎn)階級(jí)財(cái)富總體中抽象出單個(gè)商品WA或WB。作為總體的細(xì)胞，它既不是這種，也不是那種商品，并且是“該種商品的平均樣品”。［1］52這樣一抽象，就把它的生產(chǎn)條件、生產(chǎn)量、與社會(huì)需要的關(guān)系、特殊的資本關(guān)系等，全都暫時(shí)撇開了。不過，它還保留著一般的生產(chǎn)關(guān)系。在《資本論》開篇，這種單個(gè)商品既是資本主義財(cái)富的細(xì)胞，同時(shí)從“透視”或“超越”的意義看，也可以表現(xiàn)資本主義以前就存在的簡單商品。所以，這一抽象就使它具有雙重性：既是特殊商品，又是一般商品。作為整個(gè)邏輯過程的起點(diǎn)，是對(duì)象總體的細(xì)胞，是未展開的總體，包含著進(jìn)一步發(fā)展的復(fù)雜規(guī)定的萌芽。不過，這還只是在直接性對(duì)象范圍內(nèi)的抽象。

但是，對(duì)單個(gè)商品無論怎樣顛來倒去，除了它的使用價(jià)值之外，都不能有深入的認(rèn)識(shí)。所以還要進(jìn)行第二步，將它與另外的商品聯(lián)系起來。一種商品的使用價(jià)值和另一種商品的使用價(jià)值之間交換的量的關(guān)系或比例就是交換價(jià)值?！顿Y本論》第一卷第一章第3節(jié)以“價(jià)值形式或交換價(jià)值”命名，表明價(jià)值形式在一定的意義上就是交換價(jià)值，因?yàn)閮r(jià)值形式首先表現(xiàn)為交換價(jià)值。顯然，這樣的關(guān)系是可以直接考察的，因而仍然是直接性的對(duì)象。

接著，馬克思開始了第三步研究。他發(fā)現(xiàn)，除了這種“隨著時(shí)間和地點(diǎn)的不同而不斷改變”［1］49的純粹相對(duì)的、可直接考察的交換價(jià)值外，還有一種“固有的、內(nèi)在的交換價(jià)值”。［1］49從邏輯上看，這是通過變換考察角度析出的。在兩種商品交換的場合，這個(gè)比例隨著時(shí)間和地點(diǎn)的不同而不斷改變。但在一種商品與多種商品交換的場合，盡管有不同的交換價(jià)值，但卻使這些不同的商品因與這種商品的交換而有等同的交換價(jià)值，表明它們都有“能夠互相代替的或同樣大的交換價(jià)值”。［1］49由此觀之，“同一種商品的各種有效的交換價(jià)值表示一個(gè)等同的東西。……交換價(jià)值只能是可以與它相區(qū)別的某種內(nèi)容的表現(xiàn)方式，‘表現(xiàn)形式’”。［1］49這表明，他在這里考察的外在的價(jià)值形式不僅僅有簡單的，而且有擴(kuò)大的。這樣，他就透過外在價(jià)值形式或交換價(jià)值析出其中包含的內(nèi)在的價(jià)值形式，揭示其中包含著的看不見的無差別的人類勞動(dòng)的單純凝結(jié)，由于這是一種內(nèi)在的、不可捉摸的東西，所以只能表現(xiàn)為價(jià)值對(duì)象性的物的形式，即以內(nèi)在的價(jià)值形式來表現(xiàn)。與直接性的價(jià)值形式相比，這是一種間接性的價(jià)值形式。顯然，這里研究的已經(jīng)是間接性的對(duì)象。

在暫時(shí)撇開這種交換價(jià)值或外在的價(jià)值形式，深入地析出內(nèi)在的價(jià)值形式，并揭示它的質(zhì)、量、社會(huì)尺度及變化等規(guī)定之后，馬克思又回過頭來研究這個(gè)外在的交換價(jià)值或價(jià)值形式，進(jìn)行第四步研究。馬克思指出，這種內(nèi)在的價(jià)值性質(zhì)的物的形式還是不能自行表現(xiàn)，它只能通過別的商品來表現(xiàn)。所以，無差別的人類勞動(dòng)在物象化后，還要進(jìn)一步外化，取得一個(gè)外在的表現(xiàn)形式。他指出：“商品只有作為同一的社會(huì)單位即人類勞動(dòng)的表現(xiàn)才具有價(jià)值對(duì)象性，因而它們的價(jià)值對(duì)象性純粹是社會(huì)的，那么不言而喻，價(jià)值對(duì)象性只能在商品同商品的社會(huì)關(guān)系中表現(xiàn)出來?！保?］61馬克思發(fā)現(xiàn)，這種物的表現(xiàn)并非一下子就完成的，也不是一成不變的。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，曾產(chǎn)生過四種一般的價(jià)值形式：簡單的、擴(kuò)大的、一般的、完成的即貨幣形式。他的細(xì)致研究表明，其中最簡單的形式內(nèi)容其最為豐富和復(fù)雜，也是歷來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家最不了解的，它包含著后面幾種形式的主要內(nèi)容，和向后者演變的邏輯。由此可見，“商品的簡單價(jià)值形式同時(shí)又是勞動(dòng)產(chǎn)品的簡單商品形式，因此，商品形式的發(fā)展也是同價(jià)值形式的發(fā)展一致的?！保?］77這種在交換中專門表現(xiàn)一般商品價(jià)值形式的特殊商品，就成了一般的價(jià)值形式。當(dāng)它最后與金屬的自然形式相結(jié)合之后，它就轉(zhuǎn)變?yōu)樘厥獾摹耙话銉r(jià)值形式”，表現(xiàn)為貨幣。由此觀之，價(jià)值形式有外在的（通過另一種商品的使用價(jià)值來表現(xiàn)）和內(nèi)在的雙重存在，從而有直接性的和間接性的雙重屬性。

揭示了貨幣的來源和本質(zhì)之后，馬克思又進(jìn)行第五步研究，說明內(nèi)在的價(jià)值形式在發(fā)展到以貨幣為完成形式以后，不僅成了舉世公認(rèn)的表現(xiàn)形式，而且因貨幣具有特殊的自然性質(zhì)，使它能夠獨(dú)占整個(gè)商品世界交換媒介的地位。不僅使全部商品的內(nèi)在的價(jià)值形式都有獨(dú)立化的表現(xiàn)形式，還使它自己一下子就從交換的媒介轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐穬r(jià)值形式的獨(dú)立化，反過來對(duì)商品交換起支配作用。

緊接著的第六步研究，馬克思又闡明，內(nèi)在價(jià)值形式的物象化、外化、獨(dú)立化，還導(dǎo)致它的異化。商品生產(chǎn)者彼此交換的，明明是他們的不同種勞動(dòng)，體現(xiàn)的是一種人與社會(huì)之間的關(guān)系，實(shí)質(zhì)是私人勞動(dòng)與社會(huì)總勞動(dòng)的關(guān)系。但是，在社會(huì)表面上，交換的卻是不同的勞動(dòng)產(chǎn)品，“因此，在生產(chǎn)者面前，他們的私人勞動(dòng)的社會(huì)關(guān)系就表現(xiàn)為現(xiàn)在這個(gè)樣子，就是說，不是表現(xiàn)為人們?cè)谧约簞趧?dòng)中的直接的社會(huì)關(guān)系，而是表現(xiàn)為人們之間的物的關(guān)系和物之間的社會(huì)關(guān)系。”［1］90這樣，勞動(dòng)創(chuàng)造的物化的東西表現(xiàn)為“賦有生命的、彼此發(fā)生關(guān)系并同人發(fā)生關(guān)系的獨(dú)立存在的東西”。［1］90馬克思指出，這樣的顛倒就是一種拜物教性質(zhì)，就是一種異化。在《資本論》的開篇，雖然這還只是一種一般的異化，但在資本運(yùn)動(dòng)中，在競爭中，它必然導(dǎo)致特殊的異化。所以，在《資本論》終篇，馬克思又進(jìn)一步論證了這種顛倒表現(xiàn)的極端化。

有了這六步研究，馬克思就順理成章地轉(zhuǎn)向?qū)μ厥獾膹?fù)雜的價(jià)值形式的研究。

縱觀這一理論研究過程可以發(fā)現(xiàn)，馬克思從直接性的價(jià)值形式或交換價(jià)值中抽象出間接性的價(jià)值形式，揭示了對(duì)象的內(nèi)在規(guī)定，但他并不是到此為止，而是又回過頭來，返回直接性的價(jià)值形式，并且最終將它與金屬的自然形式相結(jié)合，從而了闡明內(nèi)在的價(jià)值形式在社會(huì)表面上如何表現(xiàn)，由是，也就同時(shí)揭示出貨幣的來源和本質(zhì)。貨幣本身也具有價(jià)值、但卻是專門表現(xiàn)其他商品價(jià)值的東西，它既是價(jià)值，具有間接性，又與金屬的自然形式相結(jié)合，具有直接性。作為內(nèi)在的價(jià)值的外化、獨(dú)立化表現(xiàn)，它是直接性和間接性的統(tǒng)一，特殊的“一般價(jià)值形式”，是一般商品的物像化、外化、獨(dú)立化、異化的價(jià)值形式。這就闡明了內(nèi)在的價(jià)值形式是什么（無差別人類勞動(dòng)的凝結(jié)的價(jià)值對(duì)象性的物象化形式）、為什么是什么（私人勞動(dòng)包含的抽象勞動(dòng)只有通過交換取得價(jià)值對(duì)象性才能轉(zhuǎn)化為社會(huì)勞動(dòng)）、如何在社會(huì)表面上表現(xiàn)（通過金銀這種物的形式顛倒表現(xiàn)）等諸種規(guī)定。這樣的研究，是資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者無論如何都不可能理解的，也是不懂得辯證思維的人無法領(lǐng)略的。

三、研究價(jià)值形式的理論意義

馬克思告訴恩格斯說：關(guān)于價(jià)值形式的研究“對(duì)全書來說是太有決定意義了。經(jīng)濟(jì)學(xué)家先生們一向忽視了這樣一件極其簡單的事實(shí)，20碼麻布=1件上衣這一形式，只是20碼麻布=2英鎊這一形式的基礎(chǔ)，所以，最簡單的商品形式……就包含著貨幣形式的全部秘密，因此也就包含著萌芽狀態(tài)的勞動(dòng)產(chǎn)品的一切資產(chǎn)階級(jí)形式的全部秘密?！保?］正是在這一研究中，包含著一系列的開創(chuàng)性的科學(xué)研究。

1.在對(duì)“WA=WB”或“WA—WB”研究中，馬克思有諸多創(chuàng)建

第一，開創(chuàng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)形式的研究，他明確地提出“考察這一過程所造成的經(jīng)濟(jì)形式”［1］167，突出了經(jīng)濟(jì)過程與“經(jīng)濟(jì)形式”的區(qū)別，也提示開篇的研究主要集中在經(jīng)濟(jì)形式上，而將經(jīng)濟(jì)內(nèi)容暫時(shí)撇開。關(guān)于經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形式規(guī)定，馬克思在手稿中已有說明：“只要考察的是形式規(guī)定——而且這種形式規(guī)定是經(jīng)濟(jì)規(guī)定，是個(gè)人借以互相發(fā)生交往關(guān)系的規(guī)定，是他們的社會(huì)職能或彼此之間的社會(huì)關(guān)系的指示器”，它“在我們面前出現(xiàn)的就只是形式上不同的三種要素：關(guān)系的主體即交換者，他們處在同一規(guī)定中；他們交換的對(duì)象，交換價(jià)值，等價(jià)物，它們不僅相等，而且必須確實(shí)相等，還要被認(rèn)為相等；最后，交換行為本身即媒介作用，通過這種媒介作用，主體才表現(xiàn)為交換者，相等的人，而他們的客體則表現(xiàn)為等價(jià)物，相等的東西?！保?］193馬克思很重視經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究，而經(jīng)濟(jì)關(guān)系總是通過一定的經(jīng)濟(jì)形式而表現(xiàn)，所以必然重視經(jīng)濟(jì)形式的研究。由此，他發(fā)現(xiàn)，這種關(guān)系都與交換緊密聯(lián)系。交換“成了巨大的社會(huì)蒸餾器”，［1］155，不僅將包含在不同商品中的無差別人類勞動(dòng)蒸餾出來，而且將它轉(zhuǎn)化為價(jià)值。交換產(chǎn)生不同生產(chǎn)主體的關(guān)系。如果說，無論是麻布，還是上衣，作為交換物，都是一定主體勞動(dòng)的產(chǎn)物，其中包含著主體與客體的關(guān)系，或者說體現(xiàn)了一種主體性，那么，在xWA=yWB的關(guān)系中，體現(xiàn)的則是一種主體間性。由是，馬克思就將主體關(guān)系納入研究的軌道，從簡單的主體性通過商品交換轉(zhuǎn)向復(fù)雜的主體間性。

第二，從兩種商品的交換關(guān)系即直接性的價(jià)值形式開始，析出間接性的價(jià)值形式，也就是研究價(jià)值實(shí)體及其來源，進(jìn)而研究內(nèi)在價(jià)值形式及其外在的獨(dú)立化表現(xiàn)，實(shí)際上就是在論證科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論。換句話說，這是研究勞動(dòng)價(jià)值論的切入點(diǎn)。從入口、研究步驟的轉(zhuǎn)換看，還可以說，研究價(jià)值形式就是研究勞動(dòng)價(jià)值論的樞紐。這一研究，同時(shí)也導(dǎo)向研究貨幣的起源、本質(zhì)和職能，建立了“第一個(gè)詳盡無遺的貨幣理論”［5］。

第三，馬克思繼提出著名的“人格的物化”，闡明了內(nèi)在價(jià)值形式的物化、外化導(dǎo)致它的異化之后，又提出了“物的人格化”。商品是由其所有者帶到市場上的，所以商品交換不僅是不同生產(chǎn)者之間的關(guān)系，還是不同商品的所有者之間的關(guān)系?！翱梢?，他們必須彼此承認(rèn)對(duì)方是私有者?！保?］103這不僅突出了商品的所有權(quán)因素，而且強(qiáng)調(diào)了商品及其所有權(quán)的人格化。人格化的規(guī)定非常重要，它既突出了獨(dú)立化價(jià)值的代表性，也強(qiáng)調(diào)了不同主體觀念、行為的關(guān)系。

第四，馬克思對(duì)兩種商品交換關(guān)系的考察設(shè)定了許多條件，蘊(yùn)含著巨大的發(fā)展?jié)撃?。設(shè)定用于交換的商品是該種商品的平均樣品，意味著另一種商品也是平均樣品，“平均樣品”意味著其生產(chǎn)條件也是平均的，并且都符合平均的社會(huì)需要，實(shí)際上已經(jīng)包含著不同社會(huì)需要之間的關(guān)系。在論證貨幣職能的地方，他強(qiáng)調(diào)商品要實(shí)現(xiàn)“驚險(xiǎn)的跳躍”，其總量不能超過一定的量?？梢?，在簡單的價(jià)值形式即xWA= yWB中已經(jīng)潛在地包含著不同社會(huì)需要之間的關(guān)系，即比例關(guān)系。這也意味著，勞動(dòng)價(jià)值論是以一定的社會(huì)需要比例關(guān)系為前提的。因此，所謂的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)，既指這種勞動(dòng)是社會(huì)平均的，又是指它是符合一定社會(huì)需要的?！凇顿Y本論》第三卷，馬克思還特別指出這一點(diǎn)，沒有后者，即使是社會(huì)平均的耗費(fèi)，也不一定能夠轉(zhuǎn)化為價(jià)值。

第五，對(duì)“WA—WB”的分析深入淺出，即從直接性的表象入手，再在相互關(guān)系中進(jìn)入間接性層面，揭示規(guī)律和本質(zhì)，又進(jìn)一步闡明本質(zhì)在社會(huì)表面上的顛倒表現(xiàn)，論證商品內(nèi)在的價(jià)值形式必然要物象化、外化并最終在金屬上硬化、獨(dú)立化、異化，這樣研究，正是他在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〈導(dǎo)言〉》中創(chuàng)立的方法在《資本論》中的實(shí)際運(yùn)用，并且形成了馬克思獨(dú)特的研究范式，貫穿全書始終，不僅在對(duì)“WA——G——WB”即商品運(yùn)動(dòng)的研究中、而且在對(duì)“G——W——G′”即資本運(yùn)動(dòng)的研究中，全都沿著這一路徑推進(jìn)。

第六，馬克思還揭示出xWA=yWB的關(guān)系（價(jià)值形式或交換價(jià)值）中包含著總體對(duì)象一系列更深刻、復(fù)雜的規(guī)定的萌芽?！耙粋€(gè)商品的價(jià)值只能用另一個(gè)商品來表現(xiàn)并且只有在和另一個(gè)商品交換時(shí)才能實(shí)現(xiàn)，在這里包含著這樣一種可能：或者是交換根本不能成立，或者是交換雖然成立卻實(shí)現(xiàn)不了商品的真實(shí)的價(jià)值。最后，如果在市場上出現(xiàn)了特殊的商品——?jiǎng)趧?dòng)力，那么，勞動(dòng)力的價(jià)值也和其他任何商品的價(jià)值一樣，是按照生產(chǎn)它的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的。因此，在產(chǎn)品的價(jià)值形式中，已經(jīng)包含著整個(gè)資本主義生產(chǎn)形式、資本家和雇傭工人的對(duì)立、產(chǎn)業(yè)后備軍和危機(jī)的萌芽?！保?］661實(shí)際上，馬克思從研究這個(gè)簡單的價(jià)值形式入手，其目的就是要為后面的研究確立基礎(chǔ)。如果將開篇對(duì)價(jià)值形式獨(dú)立化表現(xiàn)的實(shí)際研究，與后面的研究聯(lián)系起來，我們當(dāng)可意識(shí)到，在貨幣理論中，還包含著一般貨幣向特殊貨幣轉(zhuǎn)化的條件。貨幣既是簡單價(jià)值形式的完成形式，又是復(fù)雜價(jià)值形式的最初表現(xiàn)。即使從其簡單形態(tài)的運(yùn)動(dòng)看，不僅在形式上包含著危機(jī)的可能，而且貨幣可以在一部分人手中積聚，就意味著可以讓一部分人以信貸的方式取得勞動(dòng)力的使用權(quán)?？梢?，一般價(jià)值形式的發(fā)展已經(jīng)包含著向資本演變的內(nèi)在邏輯。

2.從對(duì)完成的獨(dú)立化價(jià)值形式的研究來看，馬克思也有諸多建樹

第一，提出了一個(gè)最基本、最一般的商品運(yùn)動(dòng)模型。馬克思以邏輯演繹的方式客觀地表現(xiàn)了價(jià)值形式的歷史演變，揭示了它發(fā)展的邏輯，在價(jià)值形式獨(dú)立化之后，一般的交換就演變?yōu)閃A——G——WB，變成商品流通了。由于貨幣形式與黃金的自然形式結(jié)合在一起，就使得商品的拜物教發(fā)展為貨幣拜物教。從馬克思的研究可以看出，價(jià)值形式的歷史發(fā)展雖然以貨幣為其完成形式，這只是從與一般商品交換相聯(lián)系，是在抽象的意義上說的。他特地說明：這里的研究“所談的只是從商品交換直接產(chǎn)生出來的那些貨幣形式，而不是屬于生產(chǎn)過程較高階段的那些貨幣形式，如信用貨幣?！S著商品生產(chǎn)進(jìn)入較高的階段，還將發(fā)展出更為發(fā)達(dá)的形式。”［7］在這里，不僅理論的歷史與邏輯統(tǒng)一了，而且顯示了其進(jìn)一步發(fā)展的歷史趨勢(shì)。

第二，馬克思發(fā)現(xiàn)，獨(dú)立化的價(jià)值形式會(huì)催生經(jīng)濟(jì)的虛擬化、泡沫性。盡管生產(chǎn)者耗費(fèi)在產(chǎn)品中的一般人類勞動(dòng)已經(jīng)凝結(jié)，但并不意味著全都具有價(jià)值性質(zhì)。如果交換不成功，無論對(duì)生產(chǎn)者（也是所有者）還是社會(huì)來說，它都只是可能的、還未實(shí)現(xiàn)的“價(jià)值”、“虛擬的價(jià)值”，只有在產(chǎn)品全部按其價(jià)值賣出后才能消除這種虛擬性、泡沫性。如果他的產(chǎn)品有一部分在一個(gè)比較長的時(shí)間內(nèi)賣不出去，這就意味著在這個(gè)時(shí)間內(nèi)他實(shí)際耗費(fèi)的和所能代表的社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間之間有一個(gè)差額，對(duì)他來說，這部分價(jià)值就是虛擬的。馬克思還說：“在交換已經(jīng)十分廣泛和十分重要的時(shí)候，那時(shí)有用物是為了交換而生產(chǎn)的，因而物的價(jià)值性質(zhì)還在物本身的生產(chǎn)中就被注意到了?！保?］90所謂的“注意”，只存在于生產(chǎn)者的意識(shí)、觀念中?？梢哉f，這里的“注意到”，是《資本論》研究主體的“日常意識(shí)”或“觀念”的開端。這種觀念會(huì)使經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生、形成一定的預(yù)期和欲望，激發(fā)其想象、行為的持續(xù)和擴(kuò)大，甚至還會(huì)進(jìn)一步膨脹而產(chǎn)生一定的虛妄觀念。因?yàn)橛羞@樣的研究，《資本論》才能夠開辟前人所沒有進(jìn)入的研究領(lǐng)域并獲得全新的成果。

第三，馬克思發(fā)現(xiàn)，在內(nèi)在的價(jià)值形式取得貨幣這種獨(dú)立化的表現(xiàn)形式之后，它的結(jié)構(gòu)和職能都復(fù)雜化了。它表現(xiàn)為三種形態(tài)：想象的或觀念的、象征的、實(shí)在的。這種結(jié)構(gòu)必然產(chǎn)生相應(yīng)的功能：在觀念的形態(tài)上，它標(biāo)示商品的價(jià)值量；在象征的形態(tài)上，實(shí)現(xiàn)商品價(jià)值的質(zhì)；在實(shí)在的形態(tài)上，表現(xiàn)商品價(jià)值的本質(zhì)。特別是它的第三種形態(tài)，結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜。從其靜態(tài)、共時(shí)態(tài)來看，有處于流通過程中實(shí)際執(zhí)行職能的，也有暫時(shí)閑置的；有現(xiàn)金，也有象征的替代品；從其動(dòng)態(tài)、歷時(shí)態(tài)來看，有預(yù)付的，也有暫時(shí)欠付的；有實(shí)體的，也有虛擬的。如果市場上的金屬貨幣過多，多出部分就會(huì)自動(dòng)沉淀下來，但不是均勻地、而是不均等地分布在不同的持幣者手中。這種在部分主體手中積攢的超過其購買需要的貨幣，會(huì)將長期的經(jīng)常交換中產(chǎn)生的信用引入交換，使商品使用價(jià)值和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)在時(shí)間上相對(duì)分離?？梢?，獨(dú)立化價(jià)值形式結(jié)構(gòu)的變化還導(dǎo)致交換方式發(fā)生變革。

第四，馬克思發(fā)現(xiàn)，貨幣作為獨(dú)立的要素介入商品交換，使商品流通發(fā)生巨大的變化。首先，價(jià)值表現(xiàn)轉(zhuǎn)化為價(jià)格，并被價(jià)格掩蓋。而且因?yàn)閮r(jià)格還可表現(xiàn)沒有價(jià)值的東西，而導(dǎo)致產(chǎn)生它與價(jià)值的質(zhì)的背離；其次，即使在表現(xiàn)價(jià)值的場合，也會(huì)發(fā)生量的偏離，從而使價(jià)值規(guī)律的運(yùn)動(dòng)發(fā)生變形，“只能作為沒有規(guī)律性的盲目起作用的平均數(shù)規(guī)律來為自己開辟道路?！保?］123所謂的“平均數(shù)”，當(dāng)然是較長時(shí)間內(nèi)整個(gè)社會(huì)大量商品交換的平均，也就是說，在每個(gè)交換的場合，都是價(jià)格偏離價(jià)值；再次，賒購賒銷的出現(xiàn)，在方便買賣的同時(shí)，也使交易關(guān)系變成了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，“現(xiàn)在這種對(duì)立一開始就不是那樣愉快，并且能夠更牢地結(jié)晶起來?！保?］159最后，他還將商品矛盾的分析與商品流通聯(lián)系起來，指出，“這種內(nèi)在的矛盾在商品形態(tài)變化的對(duì)立中取得了發(fā)展的運(yùn)動(dòng)形式。因此，這些形式包含著危機(jī)的可能性”。［1］135而且，只要一系列的賒購賒銷鏈條有一個(gè)環(huán)節(jié)中斷，也有可能發(fā)生支付的危機(jī)。

第五，馬克思說：“價(jià)值在資本上的獨(dú)立化程度比在貨幣上要高得多”［8］146，所以《資本論》開篇研究價(jià)值形式從簡單形態(tài)到完成形態(tài)的演變，最終必定導(dǎo)向?qū)Πl(fā)達(dá)、復(fù)雜的價(jià)值形式即資本的研究。我們知道，《資本論》起點(diǎn)研究的簡單商品，是從總體對(duì)象中抽象出來的細(xì)胞，而且是在暫時(shí)撇開生產(chǎn)條件及其變化的條件下研究價(jià)值形式的，因此對(duì)它的研究只是為對(duì)后者的研究打下基礎(chǔ)，因而隨著生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)條件及其變化回歸研究過程，它的獨(dú)立化形式的結(jié)構(gòu)必定會(huì)再次發(fā)生變化。當(dāng)原先暫時(shí)撇開的資本關(guān)系回歸研究過程，獨(dú)立化的一般價(jià)值形式就必然發(fā)生轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼜?fù)雜的資本形式，而且由于勞動(dòng)力普遍地成為商品，WA——G——WB也轉(zhuǎn)變?yōu)镚——W——G′。但是這種獨(dú)立化的價(jià)值形式在以更復(fù)雜的形式進(jìn)行運(yùn)動(dòng)的同時(shí)，還以其一般完成形式進(jìn)行活動(dòng)，從而使整個(gè)過程混沌化。

馬克思關(guān)于價(jià)值形式及其發(fā)展形態(tài)的研究，既包含著對(duì)象的處理、研究方法的運(yùn)用、路徑的選擇，又由此建造基本理論的研究第一級(jí)樞紐。只不過由于價(jià)值形式有雙重規(guī)定、內(nèi)在的價(jià)值形式后來在范疇上轉(zhuǎn)化為價(jià)值，人們就都忽略了這種研究及其重要性，更忽略了外在的價(jià)值形式研究的程序和重要意義。而且，還因?yàn)椴涣私膺@一研究屬于一般過程的研究，而忽略其對(duì)特殊過程研究的深刻影響。所以，現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)這種研究，對(duì)深化馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究是十分必要的，對(duì)當(dāng)代中國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論研究也是十分必要的。

［1］馬克思.資本論：第1卷［M］.北京：人民出版社，2004.

［2］馬克思恩格斯選集：第1卷［M］.北京：人民出版社，1995：151.

［3］馬克思恩格斯全集：第46卷〈上冊(cè)〉［M］.北京：人民出版社，1979.

［4］馬克思和恩格斯文集：第10卷［M］.北京：人民出版社，2009：264.

［5］馬克思.資本論：第2卷［M］.北京：人民出版社，2004：22.

［6］馬克思恩格斯選集：第3卷［M］.北京：人民出版社，1995：661.

［7］馬克思恩格斯全集：第13卷［M］.北京：人民出版社，1962：167.

［8］馬克思恩格斯全集：第26卷（第3冊(cè)）［M］.北京：人民出版社1974.

責(zé)任編輯：鄭洪昌

F031.3

A

1005-2674（2016）08-005-07

2016-05-07

國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（13BJL001）

陳俊明（1947-），男，福建泉州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院、福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生導(dǎo)師，泉州師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所教授，主要從事《資本論》、經(jīng)濟(jì)思想史、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)研究。