池 宏

中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院（籌） 北京 100190

系統(tǒng)分析在科技戰(zhàn)略研究中的作用*

池 宏

中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院（籌） 北京 100190

新形勢(shì)下的科技戰(zhàn)略研究應(yīng)具備兩大視野，一方面要看到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提出的新要求，另一方面要看到國(guó)際科技發(fā)展的新態(tài)勢(shì)。這是一項(xiàng)具有系統(tǒng)性、前瞻性和魯棒性的艱巨任務(wù)。科學(xué)運(yùn)用系統(tǒng)分析工具有助于準(zhǔn)確判斷世界科技發(fā)展趨勢(shì)，把握經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求；有助于系統(tǒng)解決科技發(fā)展中的突出問題，發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)運(yùn)行的支撐引領(lǐng)作用；有助于對(duì)科技發(fā)展戰(zhàn)略魯棒性問題的思考，探究不確定條件下科技布局的瓶頸因素。此外，管理手段的運(yùn)用能夠從組織模式、政策保障、機(jī)制建設(shè)等方面為科技戰(zhàn)略的順利實(shí)施提供支撐。

科技戰(zhàn)略，系統(tǒng)性，前瞻性，魯棒性，系統(tǒng)分析

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.08.013

2015 年 11 月 3日，黨的十八屆五中全會(huì)上，習(xí)近平總書記就“十三五”規(guī)劃建議向全會(huì)作說明。在談到科技創(chuàng)新方面時(shí)，習(xí)近平指出：“落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，必須把重要領(lǐng)域的科技創(chuàng)新擺在更加突出的地位”。在分析當(dāng)前科技創(chuàng)新形勢(shì)時(shí)，習(xí)近平說：“我國(guó)科技創(chuàng)新已步入以跟蹤為主轉(zhuǎn)向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段，急需以國(guó)家目標(biāo)和戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)國(guó)際科技前沿，布局一批體量更大、學(xué)科交叉融合、綜合集成的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，優(yōu)化配置人財(cái)物資源，形成協(xié)同創(chuàng)新新格局”。在談到未來的發(fā)展動(dòng)力時(shí)，習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，“發(fā)展動(dòng)力要從主要依靠資源和低成本勞動(dòng)力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”[1]。

深入理解習(xí)總書記講話，新形勢(shì)下的科技戰(zhàn)略研究需要具備兩大視野。（1）看到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提出的新要求的視野。能源資源環(huán)境瓶頸制約，人口老齡化，發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)等問題，都對(duì)科技創(chuàng)新提出更加迫切的需求，科技戰(zhàn)略研究需要肩負(fù)起推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命、維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、促進(jìn)科技政策創(chuàng)新和服務(wù)科學(xué)民主決策等多重使命。（2）看到國(guó)際科技發(fā)展新態(tài)勢(shì)的視野?？萍紤?zhàn)略研究需要圍繞核心關(guān)鍵技術(shù)布局，適應(yīng)國(guó)際科技資源的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，既有網(wǎng)絡(luò)和信息、節(jié)能環(huán)保、新能源、海洋開發(fā)、空間觀測(cè)等核心關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)部署，也要包括延攬科技創(chuàng)新人才和占據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先機(jī)和主動(dòng)權(quán)。

1 科技戰(zhàn)略研究的特點(diǎn)

科技戰(zhàn)略研究是從全局的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)出發(fā)研究科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)和戰(zhàn)略布局，其研究對(duì)象是復(fù)雜的社會(huì)巨系統(tǒng)。錢學(xué)森先生[2]曾指出社會(huì)巨系統(tǒng)的兩個(gè)特點(diǎn)，“一是系統(tǒng)的組成是分層次、分區(qū)域的，即在一個(gè)小局部可以直接制約、協(xié)調(diào)；在此基礎(chǔ)上再到幾個(gè)小局部形成的上一層相互制約、協(xié)調(diào)；再在上還有更大的層次組織。這叫多級(jí)結(jié)構(gòu)。另一個(gè)特點(diǎn)是系統(tǒng)大了，作用就不能是瞬時(shí)一次的，而要分成多階段來考慮。因此在長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃中只用一般規(guī)劃理論就不行了。要發(fā)展動(dòng)態(tài)規(guī)劃。”因此，科技戰(zhàn)略研究需要具備系統(tǒng)性、前瞻性和便于靈活調(diào)整的魯棒性的特征。

1.1 系統(tǒng)性

科技戰(zhàn)略研究關(guān)注科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)的國(guó)際發(fā)展前沿、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，面向我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)在可持續(xù)發(fā)展過程中的困境，在對(duì)未來社會(huì)需求、新技術(shù)應(yīng)用前景以及資源利用的科學(xué)分析基礎(chǔ)上，確定我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向和戰(zhàn)略目標(biāo)，進(jìn)而，綜合我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源、人才等多方面因素，設(shè)定戰(zhàn)略重點(diǎn)、謀劃科技戰(zhàn)略布局。

科技戰(zhàn)略布局和重點(diǎn)任務(wù)最終是要落實(shí)在創(chuàng)新鏈上，并延伸到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈上，打通我國(guó)在“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用開發(fā)—中試—商品化—產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng)新鏈中的瓶頸，打通產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游關(guān)系和相互價(jià)值的交換，這是一項(xiàng)具有系統(tǒng)性的工作。

1.2 前瞻性

科技戰(zhàn)略研究面向未來，決策時(shí)間跨度大，需要對(duì)未來情景進(jìn)行科學(xué)的預(yù)判，具體內(nèi)容包括對(duì)未來我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的判斷、對(duì)未來國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的判斷以及對(duì)未來科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的判斷，并在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)具有前瞻性的科技布局，制定我國(guó)科技發(fā)展路線圖。

1.3 魯棒性

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，科技全球化格局的發(fā)展，國(guó)家面對(duì)的是一個(gè)充滿不確定性因素的環(huán)境?？萍紤?zhàn)略要涵蓋若干年內(nèi)的科技發(fā)展問題，需要考慮對(duì)戰(zhàn)略的制定、實(shí)施和控制有重要影響的內(nèi)外部因素，譬如經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、技術(shù)發(fā)展成熟度、科技進(jìn)步的社會(huì)效益等，而這些因素都表現(xiàn)出不確定性特征。休 . 考特尼①博士、經(jīng)濟(jì)理論學(xué)家，美國(guó)麥肯錫公司管理顧問、公司戰(zhàn)略實(shí)踐的領(lǐng)導(dǎo)者之一，廣泛地就化工產(chǎn)品、保健、能源及電信等行業(yè)的戰(zhàn)略問題向客戶提供服務(wù)。目前的研究和客戶服務(wù)重點(diǎn)集中于不確定性下的戰(zhàn)略開發(fā)及博弈論應(yīng)用，著有《不確定性管理》等著作曾指出，“傳統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃方法通過精確地展示未來的情景，確定最可能發(fā)生的結(jié)果并據(jù)此制定戰(zhàn)略，在相對(duì)穩(wěn)定的環(huán)境下，該方法能起到有效作用，但在高度不確定的環(huán)境下就難以起作用，甚至?xí)砦ｋU(xiǎn)”[3,4]。因此，科技戰(zhàn)略布局需要考慮其魯棒性，即考慮科技戰(zhàn)略在劇烈變化、不確定性急速增加的現(xiàn)代社會(huì)，所應(yīng)具備的應(yīng)變能力和賴以維持的指導(dǎo)意義。

制定具備魯棒性的科技戰(zhàn)略，應(yīng)當(dāng)判斷當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，在應(yīng)用現(xiàn)有技術(shù)要素條件下，盡可能地消除對(duì)科技戰(zhàn)略實(shí)施有影響的不確定性因素，選擇一個(gè)對(duì)剩余不確定性因素不敏感的科技戰(zhàn)略。且當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境的變化超出預(yù)判時(shí)，戰(zhàn)略能以較小的代價(jià)靈活調(diào)整。

2 系統(tǒng)分析的作用

從怎樣的系統(tǒng)視角來研究科技戰(zhàn)略布局，分析有關(guān)的內(nèi)外部因素對(duì)科技戰(zhàn)略布局的影響，以及科技戰(zhàn)略布局對(duì)我國(guó)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的影響，等等，這些問題的研究都需要科學(xué)、有效的方法工具支撐。國(guó)際上一些典型的科技智庫(kù)，也在不斷加強(qiáng)定量化分析工具的運(yùn)用和開發(fā)，相關(guān)指標(biāo)和數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)量不斷增加[5]。

2.1 系統(tǒng)性研究

系統(tǒng)分析是指把要解決的問題作為一個(gè)系統(tǒng)，對(duì)系統(tǒng)要素進(jìn)行綜合分析，找出解決問題的可行方案?？萍紤?zhàn)略研究面向國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展需求，面臨技術(shù)要素的大規(guī)?？鐕?guó)界流動(dòng)和優(yōu)化重組的大環(huán)境，需要系統(tǒng)性分析的支撐。華羅庚先生曾在談及國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的數(shù)學(xué)方法時(shí)提出，要“大統(tǒng)籌、廣優(yōu)選”，要“建系統(tǒng)、策發(fā)展”。這些思想也適用于科技戰(zhàn)略研究，即根據(jù)當(dāng)前國(guó)際、國(guó)內(nèi)環(huán)境確定未來的科技發(fā)展目標(biāo)，統(tǒng)籌技術(shù)資源，從大系統(tǒng)角度出發(fā)，布局我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展路線圖，綜合運(yùn)用運(yùn)籌學(xué)、控制論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等方法工具，推動(dòng)路線圖的實(shí)施。

科技戰(zhàn)略的系統(tǒng)性研究可以歸納為一個(gè)“描述-評(píng)估-診斷-改善-跟蹤”的閉環(huán)?！懊枋觥笔侵缸R(shí)別出所研究系統(tǒng)的關(guān)鍵構(gòu)成要素、要素之間的關(guān)系，對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行系統(tǒng)描述；“評(píng)估”是指圍繞不同類型的研究對(duì)象，設(shè)計(jì)分析方法，評(píng)估研究對(duì)象當(dāng)前的狀態(tài)及存在的主要問題；“診斷”是指進(jìn)一步分析問題的制約因素；“改善”是指在評(píng)估和診斷基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的解決方案；“跟蹤”是指對(duì)科技智庫(kù)產(chǎn)品的實(shí)施效果進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)價(jià)，并及時(shí)對(duì)解決方案的不足之處加以調(diào)整。

2.2 前瞻性研究

科技戰(zhàn)略研究的內(nèi)外部因素都是動(dòng)態(tài)變化的，進(jìn)行科技戰(zhàn)略布局，設(shè)計(jì)科技發(fā)展路徑需要具有前瞻性的分析，主要解決兩方面問題：一是未來的發(fā)展是否遵循現(xiàn)有規(guī)律；二是如何在戰(zhàn)略研究及實(shí)施的不同階段充分表達(dá)專家知識(shí)，整合專家研判。此外，對(duì)于前瞻性判斷的檢驗(yàn)方法也是需要思考的問題。

2.3 魯棒性研究

如前所述，科技戰(zhàn)略布局需要考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、技術(shù)發(fā)展成熟度等不確定性因素，因此，需要借鑒魯棒性分析的理論和方法。魯棒性，亦稱穩(wěn)健性，魯棒性研究相對(duì)于穩(wěn)健性設(shè)計(jì)。日本質(zhì)量管理專家田口玄一于 20 世紀(jì) 70 年代創(chuàng)立穩(wěn)健性設(shè)計(jì)。穩(wěn)健性設(shè)計(jì)是指，通過調(diào)整設(shè)計(jì)變量及控制其容差，使可控因素和不可控因素在與設(shè)計(jì)值發(fā)生偏差時(shí)仍能保證產(chǎn)品質(zhì)量的一種工程方法。

不同于傳統(tǒng)的決策方法給出針對(duì)某一情境的最優(yōu)策略，魯棒性的科技戰(zhàn)略布局需要系統(tǒng)化地探究不確定條件下，不同科技戰(zhàn)略布局的瓶頸因素，給出盡量滿足不同條件、不同情境的較為穩(wěn)健的滿意策略。

此外，在科技戰(zhàn)略研究中應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮管理的職能，從計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等方面，為實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展目標(biāo)、保證科技戰(zhàn)略的順利實(shí)施提供支撐?？萍紤?zhàn)略布局從研究到實(shí)施都涉及組織模式、政策保障、機(jī)制建設(shè)等問題，需要科技專家、戰(zhàn)略專家、管理專家、情報(bào)專家等多學(xué)科專業(yè)人士的參與，如何組織各方專家，使其在研究及實(shí)施的不同階段發(fā)揮各自的智慧是一個(gè)值得思考的問題；對(duì)于科技戰(zhàn)略布局性質(zhì)的工作，還需整合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的力量，打通政府、行業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間的柵欄，圍繞需要研究的問題，發(fā)揮聯(lián)合各方優(yōu)勢(shì)、充分釋放協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的潛力。此外，在科技戰(zhàn)略研究實(shí)施中，也需要在人才發(fā)展、財(cái)政資助等方面制定相應(yīng)的政策及機(jī)制保障。

3 結(jié)語

新形勢(shì)下的科技戰(zhàn)略研究要具備廣闊而系統(tǒng)的視野、前瞻性的分析，能夠科學(xué)地判斷世界科技發(fā)展趨勢(shì)，準(zhǔn)確地把握經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求；科技戰(zhàn)略研究要運(yùn)用系統(tǒng)分析與管理技術(shù)，勇于發(fā)展新理論、新方法，解決科技發(fā)展中的突出問題，發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)運(yùn)行的支撐與引領(lǐng)作用；科技戰(zhàn)略布局還需要考慮魯棒性問題，系統(tǒng)探究不確定性條件下不同科技戰(zhàn)略布局的瓶頸因素。

新形勢(shì)下，科技戰(zhàn)略研究的作用最終體現(xiàn)在對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升所起到的實(shí)實(shí)在在的推動(dòng)作用，因此，需要通過管理手段，從組織模式、政策保障、機(jī)制建設(shè)等方面為科技戰(zhàn)略的順利實(shí)施提供支撐，保障戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)。

1 新華網(wǎng). 習(xí)近平指引科技創(chuàng)新路. [2016-02-16]. http://news. xinhuanet.com/politics/2016-02/16/c_1118049631.htm

2 錢學(xué)森, 烏家培. 組織管理社會(huì)主義建設(shè)的技術(shù)——社會(huì)工程. 經(jīng)濟(jì)管理, 1979, (1): 5-9.

3 Courtney H G , Kirkland J, Viguerie S P. Strategy under uncertainty. Harvard Business Review, 1997, (12): 66-79.

4 休 . 考特尼. 不確定性管理. 北京: 中國(guó)人民大學(xué)出版社, 2001.

5 季婉婧, 曲建升. 國(guó)際典型科技智庫(kù)的類型及其產(chǎn)品特點(diǎn)分析. 圖書與情報(bào), 2012, (5): 93-98.

池 宏中科院科技戰(zhàn)略咨詢?cè)海ɑI）研究員，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)教授，中科院科技政策與管理科學(xué)所學(xué)術(shù)委員會(huì)主任，中國(guó)優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(huì)理事長(zhǎng)。具有30余年的管理研究和管理咨詢經(jīng)驗(yàn)，涉及民航、交通、金融、能源、公共安全等行業(yè)或領(lǐng)域。目前主要從事安全管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急管理等方面的研究。

E-mail: chihong@mail.casipm.ac.cn

Chi HongProfessor of Institutes of Policy and Management, Chinese Academy of Sciences (CAS) and the University of Chinese Academy of Sciences. Professor Chi has had over 30 years management research and consulting experience mainly in aviation, transportation, banking, energy industries, and public security. His current research interest focuses on safety and security management, risk management, and emergency management. He currently serves as Chairman of Academic Committee of Institute of Policy and Management, CAS, and President of Chinese Society of Optimization, Overall Planning, and Economic Mathematics. E-mail: chihong@mail.casipm.ac.cn

System Analysis in Strategy Research of Science and Technology

Chi Hong
（Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

Under new situations and circumstances, the strategy research of science and technology should possess two main visions. One is to see the new demands made by the domestic economic and social development, and the other is to see the new trends of world science and technology development. It is a systematic, forward-looking, and robust work. System analysis is expected to help us form a judgement of the trend of scientific development and grasp the requirements of economic and social development. It might also aid in solving difficult problems in reality. Besides, systematic approaches are also helpful in thinking of the robustness and exploring the bottlenecks in scientific strategy layout under uncertainty. In addition, management approaches are needed to bolster the science and technology strategy with the organization establishment, the policy-making, the mechanism design, and so on.

words science and technology strategy, systematics, forward-looking, robustness, system analysis

*修改稿收到日期：2016 年 5月19日