胡德勝

(西安交通大學(xué) 法學(xué)院，陜西 西安　710049)

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市場(chǎng)全球化下的戰(zhàn)略性自然資源國(guó)家治理

胡德勝

(西安交通大學(xué) 法學(xué)院，陜西 西安710049)

中國(guó)在原材料出口限制措施案和稀土等產(chǎn)品出口案中的相繼敗訴，表明中國(guó)在戰(zhàn)略性自然資源治理方面離市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求仍有相當(dāng)差距。符合世貿(mào)組織規(guī)則的中國(guó)戰(zhàn)略性自然資源良好治理機(jī)制的構(gòu)建，必須以承認(rèn)這一差距為思想動(dòng)力，深入理解市場(chǎng)規(guī)律，辨證認(rèn)識(shí)國(guó)家自然資源永久主權(quán)同世貿(mào)組織規(guī)則之間的關(guān)系與銜接，通過(guò)提高體現(xiàn)戰(zhàn)略性自然資源稀缺價(jià)值的資源稅費(fèi)、制定和執(zhí)行旨在保護(hù)環(huán)境的嚴(yán)格而科學(xué)的環(huán)保制度、建立戰(zhàn)略性自然資源類(lèi)原材料產(chǎn)品儲(chǔ)備制度和跟蹤制度的路徑而完成。

中國(guó)原材料出口限制措施案；中國(guó)稀土等產(chǎn)品出口案；世貿(mào)組織規(guī)則；戰(zhàn)略性自然資源；治理

緊隨中國(guó)入世10周年，世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)先于2012年2月22日通過(guò)美國(guó)、歐盟和墨西哥訴中國(guó)鋁土、焦炭、螢石、鎂、錳、矽鐵、矽化碳、黃磷和鋅九種原材料產(chǎn)品出口限制措施三案(下稱(chēng)“原材料出口限制措施案”)的裁決報(bào)告，后在2014年8月29日通過(guò)美國(guó)、歐盟和日本訴中國(guó)稀土、鎢、鉬相關(guān)產(chǎn)品出口三案(下稱(chēng)“稀土等產(chǎn)品出口案”)的裁決報(bào)告。案件涉及中國(guó)對(duì)作為商品的戰(zhàn)略性自然資源類(lèi)原材料產(chǎn)品所使用的出口關(guān)稅、出口配額、出口配額行政管理和分配、出口許可證發(fā)放條件以及最低出口限價(jià)等限制措施是否符合世貿(mào)組織規(guī)則和中國(guó)入世協(xié)定的審查。雖然最終裁決認(rèn)可了中國(guó)一些訴求，但都不是關(guān)鍵性的，其裁定中國(guó)的限制措施在整體上違反了世貿(mào)組織規(guī)則和中國(guó)入世協(xié)定。案件雖結(jié)，事情卻并末了結(jié)。這是因?yàn)?，一方面，由于裁定建議“爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)要求中國(guó)使其措施符合其在世貿(mào)組織中的義務(wù)，不致這‘一系列措施’產(chǎn)生不符合世貿(mào)組織規(guī)則的結(jié)果”，中方還有許多事情要做：取消被裁定違反世貿(mào)組織規(guī)則和中國(guó)入世協(xié)定的措施，制定新的但符合規(guī)則和協(xié)定的措施以管理案件所涉九種原材料之源的自然資源。另一方面，該案裁定將影響到中國(guó)對(duì)其管轄范圍內(nèi)戰(zhàn)略性自然資源的管理。

中方聲稱(chēng)，其所采取的、被裁定為違反世貿(mào)組織規(guī)則及中國(guó)入世協(xié)定的出口限制措施，是出于保護(hù)環(huán)境以及可用竭自然資源的需要，滿(mǎn)足了保護(hù)可用竭自然資源、保護(hù)人類(lèi)生命健康等例外條款的條件。果真如此的話(huà)，中國(guó)就需要制定新的但符合規(guī)定和協(xié)定的替代性措施。然而，這對(duì)于缺乏真正認(rèn)識(shí)和全面理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)而言，并非易事，需要討論和研究。

一、自然資源管理是國(guó)家經(jīng)濟(jì)事務(wù)管理不可或缺的重要方面

人類(lèi)的任何活動(dòng)都是直接或者間接利用自然資源的活動(dòng)。政治上國(guó)家存在的客觀現(xiàn)實(shí)，決定了這些利用活動(dòng)必然具有政治的烙印和國(guó)家的影響。在某種意義上，20世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)生就是國(guó)家(主要是強(qiáng)國(guó))爭(zhēng)奪自然資源的結(jié)果。戰(zhàn)后，以美國(guó)為主的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大國(guó)主導(dǎo)了國(guó)際政治、金融和貿(mào)易秩序制度的設(shè)計(jì)，形成了以聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)體系、布雷頓森林體系以及1947年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(后為世貿(mào)組織取代)為支撐基礎(chǔ)的戰(zhàn)后國(guó)際秩序格局。

市場(chǎng)規(guī)律激勵(lì)市場(chǎng)主體追求以廉價(jià)的原材料和勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)，高價(jià)出售商品以獲取高額利潤(rùn)。在自由貿(mào)易體制下，結(jié)果必將是經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家的自然資源類(lèi)原材料以超低價(jià)格流向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，損害前者長(zhǎng)期的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其可持續(xù)性。戰(zhàn)后一段時(shí)期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的私人資本正是在這種國(guó)際秩序格局下，利用經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家(特別是前殖民地國(guó)家)缺乏對(duì)自然資源進(jìn)行有效管理的能力的機(jī)會(huì)，無(wú)償或幾乎無(wú)償?shù)亻_(kāi)發(fā)后者的自然資源，廉價(jià)購(gòu)買(mǎi)基于自然資源的初級(jí)原材料，從而大肆掠奪后者的自然資源，進(jìn)而掌握后者的經(jīng)濟(jì)命脈、操縱后者的政治命運(yùn)。美國(guó)學(xué)者愛(ài)德華·利默(Edward E. Leamer)對(duì)1958年和1975年這兩年60個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易模式進(jìn)行研究的結(jié)果表明：發(fā)達(dá)國(guó)家主要是勞動(dòng)和資本密集型工業(yè)產(chǎn)品的凈出口國(guó)以及原材料和資源密集型工業(yè)產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)，相反，發(fā)展中國(guó)家卻是工業(yè)產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)和原材料的凈出口國(guó)[1]87。由此，出現(xiàn)了對(duì)政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的不合理割裂。

為了維護(hù)其主權(quán)完整，發(fā)展中國(guó)家從20世紀(jì)50年代起開(kāi)展了爭(zhēng)取包括自然資源永久主權(quán)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)與建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的斗爭(zhēng)，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)載入了國(guó)際法律文件。特別是1974年12月12日二十九屆聯(lián)大決議通過(guò)的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》不僅再次確認(rèn)和強(qiáng)調(diào)了各國(guó)對(duì)其本國(guó)境內(nèi)的全部自然資源享有完整和永久的主權(quán)，而且確定和強(qiáng)調(diào)各國(guó)對(duì)其境內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也享有完整的和永久的主權(quán)。然而，“一國(guó)的自然資源應(yīng)當(dāng)用來(lái)為該國(guó)經(jīng)濟(jì)、人民福祉、社會(huì)、文化等各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展服務(wù)，為世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展服務(wù)，而不是占而不用”[2]。

二、世貿(mào)組織成員方的市場(chǎng)監(jiān)管活動(dòng)應(yīng)該尊重市場(chǎng)規(guī)律

從簡(jiǎn)單卻非常發(fā)達(dá)的羅馬商品經(jīng)濟(jì)開(kāi)始，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展：商品從貨物發(fā)展到了貨物與服務(wù)皆有，貨物從有形發(fā)展到了有形與無(wú)形并存；商品生產(chǎn)者或服務(wù)提供者從簡(jiǎn)單地滿(mǎn)足消費(fèi)者的明顯需求到挖掘消費(fèi)者的潛在需要而創(chuàng)造、引導(dǎo)、滿(mǎn)足消費(fèi)需求；市場(chǎng)從有形的集市發(fā)展到了各種有形與無(wú)形市場(chǎng)共生，從有界發(fā)展到了總體上的無(wú)疆。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)人和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)，市場(chǎng)通過(guò)亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)所謂的“看不見(jiàn)的手”進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)，具有富有效率、最大化財(cái)富、鼓勵(lì)創(chuàng)新、最大化消費(fèi)者和生產(chǎn)者的盈余、滿(mǎn)足人們的欲望并且促進(jìn)達(dá)到良好政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)果的功效。

殖民活動(dòng)的開(kāi)始標(biāo)志著市場(chǎng)全球化的開(kāi)始，盡管當(dāng)時(shí)的主要領(lǐng)域是原材料市場(chǎng)和銷(xiāo)售市場(chǎng)。當(dāng)今世界，無(wú)論一國(guó)愿意與否，市場(chǎng)全球化都已經(jīng)成為一個(gè)事實(shí)：第一，跨國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要是通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行，盡管既有合法的公開(kāi)市場(chǎng)，也有非法的地下市場(chǎng)(如走私等)。第二，大多數(shù)國(guó)家特別是經(jīng)濟(jì)總量占世界經(jīng)濟(jì)總量絕大部分的20個(gè)國(guó)家主要都實(shí)行以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主的經(jīng)濟(jì)體制。而且20多年來(lái)，許多國(guó)家出于不同的原因都經(jīng)歷了或仍在經(jīng)歷著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，即從政府主導(dǎo)的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向私人部門(mén)依據(jù)市場(chǎng)行情主導(dǎo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行轉(zhuǎn)型[3]。這也決定了，一國(guó)如果要想融入世界經(jīng)濟(jì)的主流，就必須以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主，無(wú)論是管理國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)還是對(duì)外貿(mào)易、投資活動(dòng)都應(yīng)該尊重市場(chǎng)規(guī)律。第三，世貿(mào)組織有著162個(gè)成員方(2015年11月30日)，其規(guī)則是市場(chǎng)主導(dǎo)型的。作為世貿(mào)組織的成員方，必須遵守以促進(jìn)世界自由公平貿(mào)易為目標(biāo)的該組織規(guī)則以及相關(guān)協(xié)定。不可否認(rèn)，世貿(mào)組織在理論上并不排斥非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體成為其成員方，但是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體并不能享受完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位經(jīng)濟(jì)體所享有的全部利益。因此，對(duì)于作為世貿(mào)組織成員方的中國(guó)而言，更需要從思想上和行動(dòng)上切實(shí)完成從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

然而，中國(guó)大陸似乎缺乏對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全面而深入的理解，缺乏對(duì)世貿(mào)組織規(guī)則是體現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)律的規(guī)則的領(lǐng)悟，缺乏關(guān)于政府應(yīng)該如何調(diào)控市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。香港科技大學(xué)丁學(xué)良教授在2005年接受《中華工商時(shí)報(bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)，針對(duì)如何看待由中國(guó)大陸經(jīng)濟(jì)學(xué)家倡導(dǎo)并參與制定的政策所造成的失誤問(wèn)題時(shí)說(shuō)，“經(jīng)濟(jì)學(xué)(在中國(guó)大陸)還沒(méi)有成為真正的科學(xué)，所以很多不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的思考方式和討論方式，最后都以經(jīng)濟(jì)學(xué)的名義在說(shuō)話(huà)。這樣提出的建議和對(duì)策不出問(wèn)題才怪”。他還聲稱(chēng)，中國(guó)大陸上真正意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)家“最多不超過(guò)5個(gè)”，“有的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家連在國(guó)際上最好的50個(gè)經(jīng)濟(jì)系里當(dāng)研究生的資格都不夠”[4]。無(wú)論這些評(píng)論是否過(guò)激，中國(guó)于原材料出口限制措施案爭(zhēng)端解決程序啟動(dòng)之后的情況是：官方聲稱(chēng)有關(guān)出口限制措施的采取是為了保護(hù)環(huán)境以及保護(hù)可用竭自然資源的需要，符合世貿(mào)組織規(guī)則和中國(guó)入世協(xié)定；經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和法學(xué)學(xué)界對(duì)此則幾乎沒(méi)有真正的討論。

具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是一個(gè)世貿(mào)組織成員方享有該組織規(guī)則下全部利益的前提條件。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，人們按照一國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要性，以及國(guó)家或其政府對(duì)于市場(chǎng)的干預(yù)程度，判斷它是一般完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家還是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有重要性的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是市場(chǎng)主導(dǎo)，而不是政府主導(dǎo)。完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家或其政府市場(chǎng)干預(yù)措施的主要特質(zhì)是，這些措施既非旨在主導(dǎo)市場(chǎng)也未在實(shí)質(zhì)上構(gòu)成主導(dǎo)市場(chǎng)(否則，實(shí)質(zhì)上與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)無(wú)異)，不會(huì)破壞或者已經(jīng)破壞本已存在的公平的自由競(jìng)爭(zhēng)情勢(shì)，在市場(chǎng)失靈的情形下將有助于促進(jìn)或者業(yè)已促進(jìn)市場(chǎng)恢復(fù)到公平的自由競(jìng)爭(zhēng)情勢(shì)。也就是說(shuō)，國(guó)家或政府的任何干預(yù)措施通常情況下必須遵循中立原則，即其干預(yù)措施不得導(dǎo)致任何特定范圍或特定產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)主體處于更為有利或者不利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。

三、世貿(mào)組織成員方需要以符合市場(chǎng)規(guī)律的措施管理其自然資源

雖然自然資源事關(guān)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)和軍事安全，然而市場(chǎng)全球化的現(xiàn)實(shí)，特別是世貿(mào)組織規(guī)則的市場(chǎng)主導(dǎo)性質(zhì)，要求作為世貿(mào)組織成員方的國(guó)家對(duì)其自然資源的管理活動(dòng)應(yīng)該尊重市場(chǎng)規(guī)律、必須符合世貿(mào)組織規(guī)則，即不能同世貿(mào)組織規(guī)則不一致，不能導(dǎo)致市場(chǎng)主體在國(guó)際市場(chǎng)上處于不平等的競(jìng)爭(zhēng)地位。換句話(huà)說(shuō)，世貿(mào)組織成員方在其自然資源管理活動(dòng)中，其管理措施必須遵循中立原則。

作為世貿(mào)組織的成員方，對(duì)世貿(mào)組織規(guī)則必須有這樣一種清醒的認(rèn)識(shí)，即它主要是通過(guò)規(guī)制成員方的直接妨礙國(guó)際自由貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘以及一定范圍內(nèi)的與貿(mào)易有關(guān)的措施而促進(jìn)國(guó)際自由貿(mào)易。因此，對(duì)于成員方在此范圍外的管理措施，世貿(mào)組織規(guī)則并不發(fā)生效力。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)者以及世貿(mào)組織的職員在討論和研究中常常并不區(qū)分自然資源與開(kāi)發(fā)利用自然資源后所形成的資源類(lèi)原材料產(chǎn)品[5]38-203，但是國(guó)際以及世貿(mào)組織的實(shí)踐表明，世貿(mào)組織成員方有權(quán)決定哪些事物或者服務(wù)是可以流通的商品或服務(wù)，即受貿(mào)易規(guī)則調(diào)整的商品或服務(wù)。換言之，根據(jù)國(guó)家主權(quán)原則，國(guó)家有權(quán)決定其管轄范圍內(nèi)自然資源的開(kāi)發(fā)由誰(shuí)進(jìn)行，決定開(kāi)發(fā)后的產(chǎn)品是否可以進(jìn)入流通領(lǐng)域，也即“決定是否將某一(自然)資源納入國(guó)際貿(mào)易之列”屬于國(guó)家的主權(quán)權(quán)利。因此，處于自然狀態(tài)下的資源并不是受世貿(mào)組織非歧視原則所調(diào)整的商品[2，6-7]。

行文至此，再明顯不過(guò)的是，作為世貿(mào)組織成員方的國(guó)家有權(quán)根據(jù)公開(kāi)的法律以及符合此類(lèi)法律的政令，通過(guò)確定可以直接作為原材料利用的自然資源中的哪些部分經(jīng)過(guò)何種程序、在何時(shí)可以成為市場(chǎng)上的商品，通過(guò)確定需要經(jīng)過(guò)開(kāi)發(fā)或者初步加工的自然資源而形成的資源類(lèi)產(chǎn)品中的哪些部分經(jīng)過(guò)何種程序、在何時(shí)可以作為商品性的原材料進(jìn)入市場(chǎng)流通，并可同時(shí)運(yùn)用征收較高自然資源稅費(fèi)的方式，來(lái)保護(hù)本國(guó)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)保護(hù)的戰(zhàn)略性自然資源，無(wú)論其是可再生的還是不可再生的資源。只要這些措施的采取對(duì)國(guó)內(nèi)外的有關(guān)市場(chǎng)主體一視同仁，無(wú)論其是否會(huì)導(dǎo)致有關(guān)資源類(lèi)原材料商品的價(jià)格上漲，都是符合世貿(mào)組織規(guī)則的。但是，如果對(duì)已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)的原材料商品或者交易設(shè)關(guān)置卡，且不符合例外要求，則將構(gòu)成對(duì)世貿(mào)組織規(guī)則的違反，引發(fā)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端，并在最后不得不尷尬地放棄。

從國(guó)家行使自然資源永久主權(quán)同履行世貿(mào)組織規(guī)則項(xiàng)下義務(wù)相結(jié)合的角度來(lái)說(shuō)，第一，“一國(guó)既可以授權(quán)本國(guó)企業(yè)開(kāi)發(fā)其境內(nèi)某處的某一自然資源，也可以許可外國(guó)企業(yè)或者本國(guó)與外國(guó)企業(yè)共同開(kāi)發(fā)”[2]，但是在準(zhǔn)入條件上要一視同仁。第二，一國(guó)對(duì)于其自然資源經(jīng)過(guò)開(kāi)發(fā)利用而生成的資源類(lèi)原材料產(chǎn)品，可以決定其是否可以作為商品進(jìn)入市場(chǎng)流通，可以決定其中哪些部分可以作為商品進(jìn)入市場(chǎng)流通。但是對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)流通的原材料產(chǎn)品，除非在符合世貿(mào)組織規(guī)則例外條款規(guī)定的情形下，不得采取與世貿(mào)組織規(guī)則不符的、影響國(guó)際自由貿(mào)易的任何措施。也就是說(shuō)，世貿(mào)組織成員方需要以符合市場(chǎng)規(guī)律的措施管理本國(guó)管轄范圍內(nèi)的自然資源。例如，世貿(mào)組織規(guī)則并不禁止成員方為了有效保護(hù)可能用竭的自然資源的目的而采取個(gè)別例外的影響貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅措施，但是例外措施的采取應(yīng)當(dāng)符合一定的條件(即與其治域內(nèi)限制生產(chǎn)與消費(fèi)的措施相配合)*《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20條第7項(xiàng)。和有關(guān)成員方的入世承諾。

中方在原材料出口限制措施案審理過(guò)程中的辯解根據(jù)之一是對(duì)該第7項(xiàng)的理解必須以承認(rèn)自然資源永久主權(quán)的方式進(jìn)行，在任何情況下不得干涉一國(guó)的自然資源永久主權(quán)。該項(xiàng)規(guī)定并不要求作為世貿(mào)組織成員方的資源國(guó)承擔(dān)義務(wù)，確保使用相關(guān)資源類(lèi)原材料產(chǎn)品的其他成員方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展從相關(guān)資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)中獲得同等或者同樣的利益；該款對(duì)中國(guó)根據(jù)其社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要所采取一種綜合的和可持續(xù)的礦產(chǎn)資源保護(hù)政策的主權(quán)權(quán)利予以保護(hù)*中方的這一辯解可見(jiàn)于其在原材料出口限制措施案解決過(guò)程中提交的有關(guān)文件之中，例如《中國(guó)第一次書(shū)面意見(jiàn)》第97、120-130、153段，《中國(guó)第二次書(shū)面意見(jiàn)》第58-59、72-78、162、164、195-219段，《中國(guó)在第一次實(shí)體會(huì)議上的公開(kāi)口頭聲明》第36-37段，《中國(guó)在第二次專(zhuān)家組會(huì)議上的公開(kāi)口頭聲明》第223段。。無(wú)疑，中方的辯解割裂了國(guó)家自然資源永久主權(quán)同世貿(mào)組織規(guī)則項(xiàng)下義務(wù)之間的辨證關(guān)系，將兩者不恰當(dāng)?shù)貙?duì)立起來(lái)。這是因?yàn)椋菏紫?，該?項(xiàng)關(guān)于一個(gè)成員方的例外措施應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足同其治域內(nèi)限制生產(chǎn)與消費(fèi)的措施相配合的條件表明，它并不要求確保該成員方確保使用相關(guān)資源類(lèi)原材料產(chǎn)品的其他成員方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展從相關(guān)資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)中獲得同等或同樣的利益，而是要求例外措施的采取應(yīng)當(dāng)確保該成員方內(nèi)外使用相關(guān)資源類(lèi)原材料產(chǎn)品的企業(yè)享受同等待遇或同樣的限制措施。其次，加入一項(xiàng)國(guó)際條約本身就是締約方對(duì)其主權(quán)的某些方面在一定程度上的放棄，其主權(quán)已非絕對(duì)*參見(jiàn)國(guó)際常設(shè)法院的司法意見(jiàn)。Jurisdiction of the European Danube Commission between Galatz and Braila, [1927] Publ. PCIJ, Series B, no 14, p36.；參加世貿(mào)組織亦然。堅(jiān)持絕對(duì)主權(quán)，就意味著必須在包括貿(mào)易在內(nèi)的所有領(lǐng)域中畫(huà)地為牢。最后，假如中方的辯解成立，而且其他成員方也照此行事，那么，世貿(mào)組織將不復(fù)存在。

四、關(guān)于中國(guó)戰(zhàn)略性自然資源治理機(jī)制構(gòu)建之建議

在兩個(gè)系列出口限制措施案中，中方主張出于保護(hù)環(huán)境以及可用竭自然資源的需要可以采取行政性的原材料出口限制措施，而不必考慮這些措施對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情勢(shì)的影響；認(rèn)為只要限制了自然資源類(lèi)原材料商品的出口，國(guó)內(nèi)對(duì)相關(guān)自然資源的開(kāi)發(fā)活動(dòng)就會(huì)減少。的確，長(zhǎng)期以來(lái)，在所涉自然資源類(lèi)原材料產(chǎn)品以及稀土資源類(lèi)原材料產(chǎn)品的出口方面，中國(guó)的價(jià)格不僅沒(méi)有體現(xiàn)稀缺性自然資源本身的任何價(jià)值(因?yàn)閷?shí)際的資源使用稅費(fèi)幾乎為零)，而且還承擔(dān)著相關(guān)資源開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)中的巨大環(huán)境破壞和環(huán)境污染成本(由于立法和管理不科學(xué)，執(zhí)法不嚴(yán)格)。

然而，眾所周知，目標(biāo)和出發(fā)點(diǎn)的正確并不一定代表具體行為和措施的正確。中方的辯解是典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想和觀念在作怪和發(fā)揮作用。在有關(guān)學(xué)術(shù)界，浮躁的學(xué)術(shù)風(fēng)氣也影響頗大，不少被決策者采納或者認(rèn)可的用于調(diào)控(市場(chǎng))經(jīng)濟(jì)的學(xué)術(shù)成果有禍國(guó)殃民之勢(shì)。吳敬璉先生為此批評(píng)內(nèi)地的一些學(xué)者和決策者：不搞懂經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論，不討論理論分析的過(guò)程，不討論歷史發(fā)展脈絡(luò)，像吃快餐一樣只抓結(jié)論；沒(méi)有新的理論內(nèi)容，只是把“政府計(jì)劃”的名詞換成“政府規(guī)劃”的標(biāo)簽[8]。

可見(jiàn)，對(duì)于中國(guó)而言，以科學(xué)的態(tài)度學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)市場(chǎng)全球化條件下國(guó)家對(duì)其管轄范圍內(nèi)的自然資源特別是戰(zhàn)略性資源的管理，是一項(xiàng)艱巨的綜合性、復(fù)雜性的工作。它不僅涉及到需要根據(jù)自然科學(xué)的前沿成果認(rèn)識(shí)哪些事物可以作為自然資源來(lái)進(jìn)行管理，而且還需要綜合運(yùn)用法學(xué)和管理學(xué)的理論和方法來(lái)制定和實(shí)施尊重市場(chǎng)規(guī)律、有利于促進(jìn)市場(chǎng)公平和充分競(jìng)爭(zhēng)的措施。沒(méi)有觀念上的深刻轉(zhuǎn)變，缺乏對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)情和干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)措施的全面了解、學(xué)習(xí)以及理解和認(rèn)識(shí)，不能全面把握世貿(mào)組織規(guī)則的市場(chǎng)主導(dǎo)性以及成員方的措施不能導(dǎo)致市場(chǎng)主體在國(guó)際市場(chǎng)上處于不平等的競(jìng)爭(zhēng)地位的主線(xiàn)，要想構(gòu)建一套符合世貿(mào)組織規(guī)則和中國(guó)入世承諾的關(guān)于戰(zhàn)略性自然資源的治理機(jī)制是不可能的。

世貿(mào)組織通常認(rèn)為，受世貿(mào)組織規(guī)定調(diào)整的、可用于貿(mào)易的“自然資源”是指“存在于自然環(huán)境中的、在生產(chǎn)或者消費(fèi)中既稀缺又具有經(jīng)濟(jì)用途的材料物品，無(wú)論其是自然狀態(tài)還是經(jīng)過(guò)了某種極簡(jiǎn)單的加工”；同時(shí)承認(rèn)，在能夠用于貿(mào)易或者消費(fèi)之前，這種自然資源都需要經(jīng)過(guò)至少某種程度的加工[5]46。過(guò)度開(kāi)發(fā)利用(可用竭)自然資源和環(huán)境污染都屬于廣義的市場(chǎng)失靈情形。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，采取有關(guān)措施都是市場(chǎng)監(jiān)管必不可少的內(nèi)容。在何種情形下、于什么環(huán)節(jié)、用哪種措施進(jìn)行干預(yù)，屬于政府監(jiān)管的路徑選擇問(wèn)題。根據(jù)WTO規(guī)則的要求，在自然資源類(lèi)原材料商品的市場(chǎng)監(jiān)管路徑方面，中國(guó)的改革方向應(yīng)該從以下三個(gè)方面著手。

(一)調(diào)控許可環(huán)節(jié)，提高資源稅費(fèi)，體現(xiàn)自然資源的稀缺價(jià)值

對(duì)于主要或重要的自然資源或其部分，多數(shù)國(guó)家根據(jù)自然資源永久主權(quán)原則，在法律上通過(guò)不同形式賦予國(guó)家以原始性的管理職權(quán)[9]。仔細(xì)分析有關(guān)自然資源主權(quán)的內(nèi)容、辨證研究世貿(mào)組織規(guī)則中與之有關(guān)的規(guī)定，不難發(fā)現(xiàn)，兩者之間并無(wú)實(shí)質(zhì)性或者根本性的沖突或矛盾。對(duì)兩者進(jìn)行銜接的關(guān)鍵，是一國(guó)如何運(yùn)用法學(xué)和管理學(xué)的理論及其技術(shù)、方式和方法，實(shí)施本國(guó)的自然資源開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略或政策。一般做法是，對(duì)受?chē)?guó)家管理的自然資源的開(kāi)發(fā)和利用，需要依法取得政府的批準(zhǔn)。主要是通過(guò)許可證照或者(行政)許可協(xié)議的方式授予個(gè)人或企業(yè)開(kāi)發(fā)自然資源的權(quán)利，要求后者按照法律、證照或者協(xié)議規(guī)定的條件利用、使用或者銷(xiāo)售能源產(chǎn)品，并根據(jù)自然資源種類(lèi)、位置或者邊界品位的情況，要求后者繳納不同方式、不同比例或者不同數(shù)額的以特許權(quán)使用費(fèi)或者稅收形式體現(xiàn)的自然資源稅費(fèi)[2，7]。

筆者認(rèn)為：(1)中方如果認(rèn)為某種自然資源十分稀缺或者具有戰(zhàn)略性?xún)r(jià)值，事關(guān)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全、政治安全或者軍事安全，其所采取的措施不應(yīng)當(dāng)是對(duì)開(kāi)發(fā)出來(lái)的已經(jīng)進(jìn)入流通領(lǐng)域的自然資源類(lèi)原材料商品采取具有限制出口或者限制流通作用的措施，而是應(yīng)當(dāng)在開(kāi)發(fā)許可環(huán)節(jié)予以控制，這才不至于對(duì)不同的市場(chǎng)主體產(chǎn)生不同的利弊影響，從而在結(jié)果上構(gòu)成對(duì)不同的市場(chǎng)主體實(shí)行差別對(duì)待，破壞公平而自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。(2)中方如果是真正地想保護(hù)可用竭的自然資源特別是稀缺或者戰(zhàn)略性自然資源，以求實(shí)現(xiàn)對(duì)其管轄范圍內(nèi)自然資源的可持續(xù)利用*中方的真正意圖是否如此，確實(shí)有可疑之處。以稀土類(lèi)原材料產(chǎn)品出口為例，中國(guó)國(guó)內(nèi)主流媒體一直認(rèn)為：中國(guó)對(duì)稀土出口進(jìn)行限制的真正原因，是中國(guó)稀土的儲(chǔ)量只有世界儲(chǔ)量的30%，卻一度“敞開(kāi)大門(mén)”，供應(yīng)了國(guó)際95%的市場(chǎng)需求，把貴比黃金的資源賣(mài)了個(gè)“白菜價(jià)”；限制出口是國(guó)家策略。見(jiàn)羅漢偉《中國(guó)怎樣贏得稀土之訴》(《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》2010年第44期)。， 那么，對(duì)于允許私人部門(mén)開(kāi)發(fā)的自然資源且允許后者開(kāi)發(fā)出來(lái)的自然資源類(lèi)產(chǎn)品的全部或部分進(jìn)入商品流通領(lǐng)域的，完全可以通過(guò)大幅度提高資源稅費(fèi)來(lái)促進(jìn)對(duì)這些自然資源類(lèi)產(chǎn)品的節(jié)約、高效和循環(huán)利用，而不是在國(guó)內(nèi)缺乏限制生產(chǎn)和消費(fèi)(特別是后者)的科學(xué)措施的情形下，采取漏洞百出、效果極差且不符合世貿(mào)組織規(guī)則和中國(guó)入世承諾的出口限制措施。據(jù)國(guó)內(nèi)媒體報(bào)道，對(duì)于稀土類(lèi)原材料商品的出口限制措施，引發(fā)了直接走私活動(dòng)高發(fā)、間接走私活動(dòng)頻繁以及倒賣(mài)出口證照文件猖獗等現(xiàn)象，并沒(méi)有起到任何的實(shí)際效用，反而帶來(lái)了更多的問(wèn)題[10-11]。(3)還資源稅費(fèi)以其本來(lái)面目，棄稅改費(fèi)，名實(shí)相符，體現(xiàn)開(kāi)發(fā)利用國(guó)家自然資源的有償性。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，公共資源和土地以及稅收是君主或政府的兩種收入來(lái)源[12]383。類(lèi)似地，馬克思認(rèn)為，國(guó)家通過(guò)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和政治權(quán)力這兩種權(quán)力來(lái)參與或進(jìn)行社會(huì)產(chǎn)品分配[13]170。因此，收繳的自然資源稅費(fèi)在性質(zhì)上并不是稅，而是國(guó)家因自然資源開(kāi)發(fā)利用者使用作為全民所有的財(cái)產(chǎn)而付出的回報(bào)。然而遺憾的是，自然資源稅費(fèi)在中國(guó)主要被作為稅來(lái)看待，并準(zhǔn)備全面征收資源稅來(lái)實(shí)現(xiàn)自然資源的有償使用，這類(lèi)看法在學(xué)界也非常普遍[14]。

(二)制定和執(zhí)行嚴(yán)格而科學(xué)的立法來(lái)保護(hù)環(huán)境

環(huán)境問(wèn)題的核心是生產(chǎn)者或消費(fèi)者將其活動(dòng)對(duì)環(huán)境影響的外部不經(jīng)濟(jì)性讓社會(huì)或第三人承擔(dān)而不支付費(fèi)用。對(duì)于市場(chǎng)主體在自然資源開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中對(duì)環(huán)境影響的外部不經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題，市場(chǎng)機(jī)制自身不會(huì)自行解決[15]557，這就需要來(lái)自外部的干預(yù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，解決環(huán)境的外部不經(jīng)濟(jì)性的最直接的方法是要求市場(chǎng)主體將其外部不經(jīng)濟(jì)性予以?xún)?nèi)部化，由產(chǎn)生外部性影響的一方來(lái)承擔(dān)消除不利影響所發(fā)生的和預(yù)計(jì)發(fā)生的全部費(fèi)用，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。就治理方法而言，將環(huán)境的外部不經(jīng)濟(jì)性?xún)?nèi)部化的方法主要有直接管制方法和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方法。

通過(guò)限制自然資源類(lèi)原材料商品出口的措施來(lái)實(shí)現(xiàn)在自然資源開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)中保護(hù)環(huán)境的目標(biāo)，根本就不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論常識(shí)。在這兩個(gè)系列出口限制措施案中，(1)既看不到中方通過(guò)這些措施為相關(guān)自然資源開(kāi)發(fā)利用中的環(huán)保活動(dòng)籌集了多少資金，也看不到這些措施為相關(guān)自然資源開(kāi)發(fā)利用企業(yè)設(shè)定有任何環(huán)境方面的義務(wù)或者強(qiáng)化了相關(guān)企業(yè)的環(huán)保義務(wù)。而且，一般認(rèn)為，一個(gè)資源豐富國(guó)對(duì)資源類(lèi)原材料產(chǎn)品的出口限制措施將會(huì)把利用所限制原材料進(jìn)行生產(chǎn)的該國(guó)企業(yè)置于較非該國(guó)企業(yè)更為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。在這兩個(gè)系列出口限制措施案中，利用涉案原材料作為生產(chǎn)資料的中國(guó)相關(guān)企業(yè)由于能夠憑借充足的供應(yīng)特別是低廉的價(jià)格而獲得優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)地位，這樣，中方的限制措施就損害了公平的自由競(jìng)爭(zhēng)，違反了其入世承諾。(2)其他成員方需要了解的是，這些措施保護(hù)了哪部分人類(lèi)或者動(dòng)植物的生命或健康，在哪些方面保護(hù)著以及如何保護(hù)著這部分人類(lèi)或者動(dòng)植物的生命或健康，這些措施是否是必需的(即如果沒(méi)有這些措施，這部分人類(lèi)或者動(dòng)植物的生命或健康必將受到嚴(yán)重的損害或者威脅)。遺憾的是，在中方的抗辯中，人們找不到任何答案。當(dāng)然，也不可能找到合理或者圓滿(mǎn)的答案。

自然資源開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)中的環(huán)保問(wèn)題主要有兩類(lèi)：一是自然資源開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)對(duì)地表地貌地形植被以及其他自然資源的環(huán)境破壞問(wèn)題；二是自然資源開(kāi)發(fā)利用企業(yè)的環(huán)境污染問(wèn)題。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和法學(xué)的理論或者方法，借鑒市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，解決第一類(lèi)問(wèn)題的核心是要求自然資源開(kāi)發(fā)企業(yè)根據(jù)符合環(huán)境影響評(píng)價(jià)要求的方案進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)。在簽發(fā)許可開(kāi)發(fā)證照文件時(shí)必須為開(kāi)發(fā)利用企業(yè)設(shè)定一系列環(huán)保義務(wù)，要求其繳納一定的履約保證金或者提交保函，并規(guī)定在開(kāi)發(fā)企業(yè)不履行義務(wù)時(shí)政府有權(quán)撤銷(xiāo)許可并要求其賠償或者承擔(dān)恢復(fù)環(huán)境的義務(wù)或者費(fèi)用。對(duì)于環(huán)境污染問(wèn)題，其解決方法主要由三個(gè)步驟組成，即制定科學(xué)的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)違法排放行為的科學(xué)的處罰制度和措施，自然資源開(kāi)發(fā)利用企業(yè)的污染物排放活動(dòng)必須符合污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于違法排放行為嚴(yán)格追究責(zé)任。

(三)建立戰(zhàn)略性自然資源類(lèi)原材料產(chǎn)品儲(chǔ)備制度和跟蹤制度

全面研究中國(guó)關(guān)于重要或者戰(zhàn)略性自然資源領(lǐng)域的官方文件和實(shí)踐做法，它一方面似乎希望對(duì)這些資源實(shí)施可持續(xù)性的開(kāi)發(fā)和利用，有關(guān)資源類(lèi)原材料產(chǎn)品的價(jià)格處于一種比較高的合適價(jià)位；另一方面又擔(dān)心資源類(lèi)原材料產(chǎn)品的較高價(jià)位會(huì)導(dǎo)致使用這些原材料作為關(guān)鍵生產(chǎn)原料的中游產(chǎn)品(特別是在中國(guó)未掌握關(guān)鍵提煉技術(shù)時(shí)來(lái)自國(guó)外的中游產(chǎn)品)的價(jià)格上揚(yáng)，引發(fā)國(guó)內(nèi)下游產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力以及國(guó)內(nèi)消費(fèi)的萎縮。其實(shí)，只要中國(guó)能夠在整體上和長(zhǎng)遠(yuǎn)上受益，通過(guò)提高資源稅費(fèi)以及加強(qiáng)環(huán)保的立法和執(zhí)法來(lái)保護(hù)并體現(xiàn)戰(zhàn)略性自然資源的稀缺價(jià)值以及保護(hù)環(huán)境就是可取的，就是對(duì)國(guó)家整體利益、對(duì)子孫后代負(fù)責(zé)，可持續(xù)發(fā)展才不是停留于思想上和口頭上而是落實(shí)于實(shí)踐之中。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本的逐利性不可避免。如果自然資源開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，企業(yè)將不愿意投資，而沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)則會(huì)趨之若鶩。對(duì)于戰(zhàn)略性自然資源，如果資源稅費(fèi)過(guò)高且以現(xiàn)金形式繳納，企業(yè)多認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)太大。針對(duì)這一情況，對(duì)于體積小、單位價(jià)值高的戰(zhàn)略性自然資源類(lèi)原材料產(chǎn)品，對(duì)相應(yīng)的戰(zhàn)略性自然資源開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)的資源稅費(fèi)不妨采用以產(chǎn)品分成為主要形式，從而將國(guó)家分成的原材料產(chǎn)品作為戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備，一方面降低國(guó)家戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備的成本，另一方面不損害開(kāi)發(fā)利用企業(yè)的資金狀況。

為了治理對(duì)戰(zhàn)略性自然資源無(wú)序的、破壞性的開(kāi)發(fā)利用，可以考慮建立相關(guān)資源類(lèi)原材料產(chǎn)品的跟蹤制度，使非法開(kāi)發(fā)出來(lái)的此類(lèi)產(chǎn)品沒(méi)有銷(xiāo)路。跟蹤制度既應(yīng)當(dāng)包括對(duì)合法開(kāi)發(fā)出來(lái)的原材料產(chǎn)品的跟蹤，還應(yīng)當(dāng)包括對(duì)使用原材料產(chǎn)品作為生產(chǎn)原料的企業(yè)的原材料來(lái)源的監(jiān)督。對(duì)于使用非法開(kāi)發(fā)出來(lái)的原材料的企業(yè)，給予嚴(yán)格的處罰，必須讓其在經(jīng)濟(jì)上得不償失。中國(guó)對(duì)爆炸物品跟蹤管理制度方面的做法，不妨移植過(guò)來(lái)。

五、結(jié)語(yǔ)

自正式成為世貿(mào)組織成員方的2001年12月11日以來(lái)，中國(guó)經(jīng)歷該組織規(guī)則的10多年風(fēng)雨洗禮，利弊得失各有評(píng)說(shuō)。然而，總體上講，利大于弊頗多。其一，無(wú)論虛實(shí)多少，中國(guó)是在世貿(mào)組織規(guī)則的推動(dòng)下，成為了目前的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，盡管人均數(shù)量仍然處于中間行列。其二，如果沒(méi)有世貿(mào)組織規(guī)則的推動(dòng)，國(guó)人完全有可能還生活在不知其內(nèi)容卻處處受其約束的機(jī)密“紅頭文件”籠罩之下。目前，中國(guó)仍然沒(méi)有從世界主要經(jīng)濟(jì)體美國(guó)、歐盟和日本那里獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的完全認(rèn)可。盡管有外因(如國(guó)際和地緣政治因素)，但關(guān)鍵是內(nèi)因，是缺乏對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)科學(xué)、全面和深刻的認(rèn)識(shí)和理解。

國(guó)內(nèi)一些人士在批評(píng)其他成員方時(shí)，稱(chēng)其他世貿(mào)組織成員方為了攫取中國(guó)的自然資源，一方面關(guān)閉了其本國(guó)的礦場(chǎng)，另一方面卻要求中國(guó)廉價(jià)出口自然資源類(lèi)產(chǎn)品[16]。然而，考察美國(guó)稀土類(lèi)開(kāi)發(fā)企業(yè)關(guān)閉礦場(chǎng)的原因，并非由于政府命令，而是在中國(guó)稀土類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)或者出口企業(yè)以負(fù)價(jià)格銷(xiāo)售稀土類(lèi)產(chǎn)品的瘋狂行為下而不得已的市場(chǎng)抉擇行為。之所以說(shuō)是負(fù)價(jià)格，一是因?yàn)槠鋯挝讳N(xiāo)售值遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于開(kāi)發(fā)活動(dòng)中所造成的環(huán)境破壞和污染成本。在中國(guó)，自然資源開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)中所造成的環(huán)境破壞和污染成本可以由受害者、全民或者政府埋單，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家卻必須由開(kāi)發(fā)利用企業(yè)自己消化。二是因?yàn)橥ㄟ^(guò)各種稅收減免退扣措施，中國(guó)的自然資源開(kāi)發(fā)利用企業(yè)基本上是無(wú)償?shù)亻_(kāi)發(fā)著屬于國(guó)家所有的自然資源。但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家卻沒(méi)有、也不敢這樣做。

在市場(chǎng)全球化的現(xiàn)實(shí)下，中國(guó)要針對(duì)戰(zhàn)略性自然資源構(gòu)建符合世貿(mào)組織規(guī)則的治理機(jī)制，就必須放棄根深蒂固的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想，深入理解市場(chǎng)規(guī)律，不能動(dòng)輒“政府主導(dǎo)”就必須放棄已經(jīng)過(guò)時(shí)的絕對(duì)主權(quán)觀念，要辨證認(rèn)識(shí)國(guó)家對(duì)自然資源永久主權(quán)同世貿(mào)組織規(guī)則的關(guān)系與銜接，不能為所欲為。因此，科學(xué)地大幅度地提高體現(xiàn)自然資源稀缺價(jià)值的資源稅費(fèi)，制定并嚴(yán)格執(zhí)行旨在保護(hù)環(huán)境的嚴(yán)格而科學(xué)的措施和標(biāo)準(zhǔn)，建立戰(zhàn)略性自然資源類(lèi)原材料產(chǎn)品儲(chǔ)備制度和跟蹤制度，應(yīng)該是中國(guó)戰(zhàn)略性自然資源善治機(jī)制的基本內(nèi)容。

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(責(zé)任編輯胡志平)

State governance on strategic natural resources in the era of market globalization

HU Desheng

(SchoolofLaw,Xi’anJiaotongUniversity,Xi’an710049,P.R.China)

China’s losses in the case of Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials and that of Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials reveal that China is still far away from the requirements of the market-economy for the governance of strategic natural resources. For constructing a good governance mechanism on strategic natural resources being inconsistent with the WTO rules, China has to recognize this gap and takes it as an ideological driving force. The path for China’s completing such mechanism should include in-depth understanding the rules of the market-economy, dialectically understanding the relationship and connection between the State permanent sovereignty over their natural resources and the WTO rules, increasing the rates of the resource royalties/taxations for reflecting the scarcity of strategic natural resources, formulating and implementing a strict and scientific environmental protection system aimed at protecting the environment, establishing reserves and tracking systems of strategic-natural-resource-based raw material products.

China-Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials; China-Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials; WTO rules; strategic natural resources; governance

10.11835/j.issn.1008-5831.2016.03.017

Format: HU Desheng. State governance on strategic natural resources in the era of market globalization[J].Journal of Chongqing University (Social Science Edition),2016(3):129-135.

2016-01-01

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“生態(tài)文明法律制度建設(shè)研究”(14ZDC029)

胡德勝(1965 - )，男，河南衛(wèi)輝人，北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士，英國(guó)鄧迪大學(xué)哲學(xué)博士，西安交通大學(xué)法學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師，主要從事國(guó)際法和比較法、環(huán)境資源能源法與政策研究。

DF969

A

1008-5831(2016)03-0129-07

歡迎按以下格式引用：胡德勝.市場(chǎng)全球化下的戰(zhàn)略性自然資源國(guó)家治理[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2016(3):129-135.