杜晶晶

(安徽財經(jīng)大學 工商管理學院，安徽 蚌埠　233030)

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復雜性科學視角下企業(yè)成長研究梳理與啟示

杜晶晶

(安徽財經(jīng)大學 工商管理學院，安徽 蚌埠233030)

摘要：作為研究和處理復雜系統(tǒng)和行為的工具，復雜性科學為企業(yè)成長研究提供了新的起點。從復雜性科學的背景出發(fā)，總結(jié)了目前企業(yè)成長研究的基本共識、內(nèi)容體系，并為企業(yè)管理與決策實踐提供指導。

關鍵詞：復雜性科學；企業(yè)成長；適應性主體

企業(yè)成長研究的源頭可以追溯到亞當·斯密的“勞動分工”理論，伴隨著歷史長河的演進，古典經(jīng)濟學、制度經(jīng)濟學、彭羅斯的企業(yè)成長論、管理者理論等各學派紛紛對此進行解讀，力圖揭開企業(yè)成長的黑箱。但這些理論無一不是從簡單的世界觀視角出發(fā)的，具有線性、靜態(tài)、孤立等特征，是決定論與還原論的方法論體現(xiàn)。隨著科學技術的發(fā)展，企業(yè)競爭環(huán)境的復雜性和動蕩性加劇，企業(yè)成長這一永恒的話題應在新的研究范式下被重新審視，而復雜性科學的產(chǎn)生與發(fā)展正好為此方面的努力提供了契機。事實上，企業(yè)具有復雜系統(tǒng)的演化特征，面對環(huán)境所帶來的機會和威脅，企業(yè)能夠主動發(fā)生內(nèi)部和外部變異。在利用傳統(tǒng)理論研究企業(yè)成長存在諸多局限的情況下，用復雜性理論來研究企業(yè)成長將是一種必然的趨勢[1]。鑒于復雜性科學是一個龐大浩瀚的科學體系，國內(nèi)此方面的研究目前基本上處于概念引進和模型建立的初級階段，研究成果也較為分散，因此有必要對復雜性科學視角下企業(yè)成長研究進行梳理，厘清基本共識，總結(jié)研究成果，升華實踐意義。本文從這一視角出發(fā)，總結(jié)了復雜性科學視角下企業(yè)成長的基本內(nèi)涵、研究內(nèi)容以及存在的問題，并對管理實踐提出了建議。希望有益于企業(yè)成長研究，并為復雜性科學在管理學中的應用提供反思。

一、復雜性科學及其背景

興起于20世紀80年代的復雜性科學(Complexity Sciences)，是系統(tǒng)科學發(fā)展的新階段，也是當代科學發(fā)展的前沿領域之一。之所以被稱為復雜性科學，原因之一是它具有統(tǒng)一的方法論——整體論或非還原論，而傳統(tǒng)的方法論是還原論的，因此也有人把它看作與簡單性科學相對立的科學。20世紀以來，科學的迅猛發(fā)展使還原論方法論和簡單性思想受到了多方面的沖擊。復雜性科學的產(chǎn)生，為人們提供了一個運用“整體”或“系統(tǒng)”處理復雜性問題的新方向[2]。復雜性科學涉及的理論十分廣泛，包括系統(tǒng)論、耗散論、協(xié)同論、混沌論、超循環(huán)理論、共同演化理論等，因此學者們普遍認同它是有一般指導意義的多學科交叉的新興科學研究形態(tài)。它的出現(xiàn)，打破了300多年來經(jīng)典系統(tǒng)科學中的線性、均衡、簡單還原論的傳統(tǒng)思維模式，建立了非線性、非均衡、復雜整體論的嶄新思維模式。復雜性科學的創(chuàng)立是科學技術高度發(fā)展的產(chǎn)物，它的出現(xiàn)也會極大地推動科學技術向縱深發(fā)展。

復雜適應系統(tǒng)(Complex Adaptive Systems，簡稱CAS)理論是復雜性科學中具有代表性的理論，由美國的霍蘭(John Holland)教授于1994年提出[3]。CAS理論包括微觀和宏觀兩個方面。在微觀方面，CAS理論最基本的概念是具有適應能力的、主動的個體，簡稱主體，這種主體在與環(huán)境的交互作用中遵循一般的刺激——反應模型。所謂適應能力表現(xiàn)在它能夠根據(jù)行為的效果修改自己的行為規(guī)則，以便更好地在客觀環(huán)境中生存。在宏觀方面，由這樣的主體組成的系統(tǒng)，將在主體之間以及主體與環(huán)境的相互作用中發(fā)展，表現(xiàn)出宏觀系統(tǒng)中的分化、涌現(xiàn)等種種復雜的演化過程。CAS理論雖然提出不久，但已經(jīng)在許多領域得到了應用，近幾年在管理學領域的表現(xiàn)也尤為突出，它為研究技術創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)等一系列復雜系統(tǒng)與過程提供了一個全新的視角，必將推動著人們對復雜系統(tǒng)的行為規(guī)律進行深入探索。

二、復雜性科學視角下企業(yè)成長研究的基本共識

(一)企業(yè)成長的內(nèi)涵

不論是古典經(jīng)濟學家把企業(yè)成長看成是達到最優(yōu)規(guī)模水平的量的積累過程，還是彭羅斯提出了企業(yè)成長是知識與能力逐步積累的質(zhì)的變化過程，或是生命周期學派認為企業(yè)具有生命體的演進特征，是階段性成長的過程，這些觀點的共性是，往往從影響企業(yè)成長的某一側(cè)面或要素出發(fā)，并以此為根本基石構(gòu)建出一整套關于企業(yè)成長的理論體系，試圖運用還原論方法來解決“系統(tǒng)”問題，具有明顯的片面性與形而上學[4]。在復雜性科學視角下，企業(yè)被看作一個有人參與的、開放的、動態(tài)演化的、具有自組織能力的適應性主體[5]，追求成為自組織的過程應成為復雜性理論下企業(yè)成長的內(nèi)涵指向。自組織是指一個系統(tǒng)在獲得空間的、時間的或功能的結(jié)構(gòu)過程中，在沒有外界特定干預的情況下，系統(tǒng)內(nèi)許多獨立的因子相互作用、自然演化的過程[6]。因此，復雜性科學視角下的企業(yè)成長，指的就是企業(yè)通過內(nèi)外部因素的不斷交換、作用，逐漸適應環(huán)境，實現(xiàn)正反饋循環(huán)，從而朝著企業(yè)目標，或有利于自身發(fā)展的方向演進的過程。

(二)企業(yè)成長的特征

以成為自組織為成長方向，復雜性科學視角下的企業(yè)成長，還包含以下一些特征：

1.非線性

非線性是指系統(tǒng)中某一部分的微小變化會導致系統(tǒng)其他部分的較大變化，說明系統(tǒng)整體不是各部分的簡單疊加，而是大于各組成部分之和。企業(yè)成長中的非線性，體現(xiàn)在企業(yè)主體內(nèi)部要素間、企業(yè)主體之間以及企業(yè)主體與外部環(huán)境之間。企業(yè)系統(tǒng)一個部分的行為變化可引起其他部分的回應并發(fā)生相應的行為變化，并反過來再作用于該部分，形成相互作用的復雜網(wǎng)絡關系，產(chǎn)生一連串的反應。理論界普遍認為，非線性作用是導致企業(yè)呈現(xiàn)出諸多復雜性特點的主要原因，而非線性作為一條主要線索，理應成為復雜性科學理論應用在企業(yè)成長理論當中的重要邏輯[7]。

2.適應性

適應性主體是CAS理論中最核心的概念。這里的適應性主要表現(xiàn)為，系統(tǒng)要根據(jù)環(huán)境變化做出推理、判斷和學習，來調(diào)整自己的行為模式和內(nèi)部結(jié)構(gòu)以實現(xiàn)自身的生存與發(fā)展。因此，復雜性科學視角下的企業(yè)成長過程，實際上就是企業(yè)主體不斷進行適應性學習的過程，是企業(yè)系統(tǒng)對外部環(huán)境的變化所做出的反應。該反應是企業(yè)主體隨著經(jīng)驗的積累，靠不斷變換其行為規(guī)則(企業(yè)規(guī)則)，以提高自身適應環(huán)境能力為目的的[8]。

3.自主性

自組織是復雜科學視角下企業(yè)成長的關鍵命題。企業(yè)追求成為自組織的過程中，會在內(nèi)部自動產(chǎn)生高級系統(tǒng)和復雜結(jié)構(gòu)，這種結(jié)果不是外部強加的，而是系統(tǒng)自發(fā)完成的，也可稱之為自主性成長。同時，多個個體的自發(fā)行為會產(chǎn)生集合體，使系統(tǒng)出現(xiàn)新的結(jié)構(gòu)或進化到更高級階段，也稱之為“涌現(xiàn)”。

4.演化性

企業(yè)成長機制是一種動態(tài)自組織系統(tǒng)，它會隨著環(huán)境的變化不斷調(diào)整自身結(jié)構(gòu)，從而涌現(xiàn)出新的功能，即實現(xiàn)系統(tǒng)演化。在演化的過程中，擾動因子——“漲落” 是系統(tǒng)實現(xiàn)自演化的直接誘因，通過漲落達到有序是系統(tǒng)失穩(wěn)而重新建立穩(wěn)定的過程。企業(yè)成長就是在這樣的過程中不斷調(diào)整，實現(xiàn)階段性的演進。

三、復雜性科學視角下企業(yè)成長研究內(nèi)容體系

(一)成長能力：企業(yè)成長的機理與源泉

企業(yè)要獲得生存和發(fā)展，必須具備在競爭中使自己脫穎而出的一系列能力。建立在彭羅斯內(nèi)生成長論基礎上之上的企業(yè)能力理論與概念，以資源基礎論為起點，經(jīng)學者們的后續(xù)研究，獲得了充分發(fā)展，延伸出了企業(yè)核心能力[9]、動態(tài)能力[10]等一系列概念。企業(yè)能力理論力圖回答“到底什么是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的源泉”這一核心問題，而建立在資源基礎論上的這一學說采用的始終是靜態(tài)、線性的觀點，對“異質(zhì)性資源”或“核心能力”在成長過程中如何發(fā)揮其“原動力”作用的研究仍停留于理念分析的層次，并未進行深入的探討[11]。Sanchez最先把復雜理論應用于企業(yè)能力理論[12]，為企業(yè)能力及企業(yè)成長研究開辟了一個新篇章。

根據(jù)復雜適應系統(tǒng)理論，企業(yè)能力也可以體現(xiàn)為一類特殊的適應性主體，企業(yè)能力系統(tǒng)就是由多個要素單元與市場環(huán)境交互作用而形成的具有一定群體智能的復雜適應系統(tǒng)。并通過各要素單元之間以及要素單元與環(huán)境之間的物質(zhì)能量和信息交換，表現(xiàn)出較強的適應性行為，形成整個企業(yè)能力系統(tǒng)的發(fā)展和演化，從而導致宏觀層次上競爭優(yōu)勢的涌現(xiàn)。這里的要素單元，有的學者從職能活動與組織載體兩方面來分解[13]，有的則認為是能力本身或組織流程[14]。

復雜性科學視角下的企業(yè)能力研究往往采用計算機或數(shù)學模型，如仿真分析、函數(shù)模型、適應性圖象等，通過對企業(yè)能力系統(tǒng)的分析與研究，力圖解釋企業(yè)成長過程中的一些現(xiàn)象，探究組織能力發(fā)揮作用的機制，從而揭開企業(yè)成長的黑箱。尤其在當今復雜動態(tài)環(huán)境下，以一種適應性的觀點來審視企業(yè)能力的內(nèi)涵和本質(zhì)，有著極其重要的現(xiàn)實意義。但這一領域的研究目前還處在探索階段，尤其是在建立數(shù)學模型進行復雜性定量分析與評價、量化描述更迭模型方面還有很多工作要做，值得后續(xù)學者深入關注和研究，這也必將成為復雜性科學視角下企業(yè)成長研究的一個重要議題。

(二)成長過程：企業(yè)成長的方式與路徑

復雜性科學視角下的企業(yè)成長研究，更多從企業(yè)本體出發(fā)，把企業(yè)看成一個適應性主體，研究企業(yè)成長過程就是研究企業(yè)應該如何創(chuàng)造條件進行知識積累和知識創(chuàng)造，促使企業(yè)朝著有利于自身的方向成長。而復雜性科學理論的不同分支，如耗散論、協(xié)同論、突變論、超循環(huán)理論、混沌理論、共同演化理論和組織生態(tài)理論等共同為研究這一命題提供了較好的方法論。但不論哪一種理論與視角，自組織是研究企業(yè)成長的重要命題。復雜性科學理論是研究客觀世界中自組織現(xiàn)象的產(chǎn)生、演化等的理論。不同的理論分支在自組織方法論中的生態(tài)位置不同，關注的側(cè)重點也不盡相同。如耗散論起著研究自組織系統(tǒng)所需條件的作用，它能幫助我們了解在什么條件下能夠發(fā)生自組織的演化過程。共同演化理論研究企業(yè)系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的關系，典型的商業(yè)生態(tài)理論就屬于共同演化理論范疇。組織生態(tài)學研究企業(yè)選擇合適的生態(tài)環(huán)境的重要性，以及企業(yè)在生態(tài)環(huán)境中如何定位的原則，是研究自組織環(huán)境條件的方法論等[15]。

目前，利用復雜科學分支進行企業(yè)成長研究正方興未艾，如熵理論、耗散結(jié)構(gòu)、突變論、混沌理論等。學者們紛紛從不同視角進行解讀，構(gòu)建起企業(yè)成長的分析模型，如科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長混沌模型[16]，科技型中小企業(yè)尖點突變模型[17]等。在模型的基礎上，學者們建立了企業(yè)成長的指標體系，并通過對成長過程中的關鍵要素、成長階段等的分析，解讀了企業(yè)成長過程中的各種現(xiàn)象，為企業(yè)的成長規(guī)律研究和過程控制提供了科學依據(jù)。

從研究層次上看，復雜性科學視角下的企業(yè)成長，基于復雜科學的方法論特點，也呈現(xiàn)出從微觀向宏觀遞進的研究體系。從微觀方面來看，作為適應性主體的企業(yè)，按照“刺激-反應”模式與環(huán)境互動，并通過“適應-學習”模式朝著有利于自身的方向演化發(fā)展，最后上升到企業(yè)系統(tǒng)層面，出現(xiàn)“層次-涌現(xiàn)”現(xiàn)象，以進化到更高一級的復雜結(jié)構(gòu)的發(fā)展路徑?？傊?，理想的企業(yè)成長過程應該是一個由低級向高級、由簡單到復雜的遞進式的發(fā)展過程，而其作為企業(yè)成長研究的主要支撐，在復雜性科學的全新視角下正煥發(fā)著全新的活力。

(三)成長機制：企業(yè)成長的動力與保障

成長機制是研究企業(yè)成長的進一步細化，可以說是成長過程研究的主要落腳點之一。從研究領域看，企業(yè)成長研究關注創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長、中小企業(yè)(家族企業(yè))成長和高科技企業(yè)成長3個分支。而復雜科學視角下的企業(yè)成長，更多集中在高科技企業(yè)和中小企業(yè)。尤其是高科技企業(yè)的高風險性及經(jīng)營環(huán)境的不確定性決定了其成長是一個復雜的演進過程，有必要對這一過程中影響企業(yè)成長的各種因素進行梳理研究，構(gòu)建企業(yè)的成長機制。一般來說，現(xiàn)有研究主要從內(nèi)生成長機制和外生成長機制兩個方面來進行論述，其中由內(nèi)部要素耦合產(chǎn)生的推動作用稱為內(nèi)生成長機制，包括企業(yè)家素質(zhì)、技術創(chuàng)新、人力資源、融資能力、產(chǎn)品與市場、治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等；外環(huán)境的挑戰(zhàn)促使企業(yè)改變結(jié)構(gòu)功能關系，達成與環(huán)境適應的作用機制，這被稱為外生成長機制，包括政策法律環(huán)境、產(chǎn)業(yè)演化與行業(yè)發(fā)展、企業(yè)集群、區(qū)域創(chuàng)新、金融生態(tài)環(huán)境、社會服務與基礎設施建設等。研究認為，內(nèi)生成長機制是企業(yè)成長的主要動力，外生成長機制是必要條件，通過影響內(nèi)生要素而作用于企業(yè)發(fā)展，它們在企業(yè)發(fā)展的不同階段都發(fā)揮了重要的作用[18]。

無論哪一種機制，對于企業(yè)這種復雜性適應系統(tǒng)來說，內(nèi)外部因素之間通過非線性作用，不斷進行著物質(zhì)、能量和信息的交換，促使企業(yè)不斷地調(diào)整其結(jié)構(gòu)和行為方式以適應環(huán)境的變化，并在一定的時空內(nèi)涌現(xiàn)出自組織行為，支撐了企業(yè)這一復雜適應系統(tǒng)的成長。成長機制與成長過程的建立與梳理，有助于我們進一步了解企業(yè)成長的內(nèi)在機理；用復雜性科學理論解讀企業(yè)成長過程中的種種現(xiàn)象，有助于我們把握住發(fā)展的關鍵時機，促進企業(yè)在復雜、動態(tài)環(huán)境下的健康、可持續(xù)成長。

四、復雜性科學視角下企業(yè)成長研究的啟示

復雜性科學視角下企業(yè)成長研究雖然才剛剛起步，但對我們的管理實踐卻提出了一種截然不同的方法論視角，具體來說，對于企業(yè)組織的管理和決策有以下一些方面的啟示。

(一)激發(fā)自組織

復雜適應系統(tǒng)中的適應性主體是具有主動適應性和智能性的“主體”，一能“學習”，二會“成長”，它強調(diào)個體的主動性，能夠在與環(huán)境的交流和互動中，有目的、有方向地改變自己的行為和結(jié)構(gòu)，以達到適應環(huán)境的合理狀態(tài)。多個個體的自發(fā)行為會產(chǎn)生集合體，在內(nèi)部形成高級系統(tǒng)和復雜結(jié)構(gòu)，即可達到“整體大于部分之和”的效果。自組織強調(diào)的就是這樣一種自然演化的過程。因此，這種追求成為自組織的過程也應是未來管理者工作的重點與方向。同時，“涌現(xiàn)”作為一種世界觀，教我們不要過度關注計劃與控制，如給它設定亦步亦趨的目標，而應該強調(diào)激發(fā)自組織的過程的方法，如創(chuàng)造環(huán)境，使其自然演化。

(二)培育有利的環(huán)境

自組織的演化是在與環(huán)境的互動過程中發(fā)生的。這里所說的“環(huán)境發(fā)揮作用”，也不是簡單地通過統(tǒng)計規(guī)律，而是通過影響個體行為規(guī)則起作用，即遵從個體自身適應和變革的規(guī)律，通過環(huán)境引導，誘使個體改變自己的功能和行為規(guī)則，以達到組織管理的目標。因此，培育有利的環(huán)境是自組織自然演化的重要前提。這里有利環(huán)境包括完善知識管理體系，構(gòu)建學習型組織；營造創(chuàng)新環(huán)境，有效激勵員工；樹立危機意識，適時管理變革等?？傊?，關鍵在于提供支持性手段促進企業(yè)提高學習能力，激發(fā)“涌現(xiàn)”的結(jié)構(gòu)效應。

(三)正確看待企業(yè)演進的復雜性

復雜性科學理論表明，企業(yè)演化的矛盾動力機制包括競爭與合作，正式組織與非正式組織的相互作用，路徑多樣性和穩(wěn)定態(tài)等因素。企業(yè)的演化路徑是不可逆的，具有路徑依賴和路徑創(chuàng)造的多樣性兩種既矛盾又統(tǒng)一的特點。自組織在與環(huán)境的互動過程中相互作用和相互影響，導致系統(tǒng)漲落和“鎖定”現(xiàn)象發(fā)生。漲落在系統(tǒng)的有序演化過程中發(fā)揮著重要的作用，在某種程度上，企業(yè)可以通過行為方式的選擇，創(chuàng)造條件以形成與外部環(huán)境相匹配的知識或者建構(gòu)與企業(yè)知識相匹配的外部環(huán)境，尤其在關鍵節(jié)點上促使有益的漲落產(chǎn)生放大效應，推動企業(yè)成長躍階的發(fā)生，從而進入新的穩(wěn)定態(tài)而向前演進。

(四)推動共同進化

在一個系統(tǒng)發(fā)展過程中，每個部分都會與其他的部分相互作用、相互影響，從而激發(fā)部分之間的共同進化。隨著企業(yè)系統(tǒng)的不斷進化，企業(yè)從簡單系統(tǒng)成長為復雜系統(tǒng)，一些看似穩(wěn)定明晰的系統(tǒng)也處在混沌的邊緣。在知識經(jīng)濟時代，基于互聯(lián)網(wǎng)的全球分工使得企業(yè)間的邊界越來越模糊，單個企業(yè)很難在全產(chǎn)業(yè)鏈做到大而全，也不可能掌握應對變革的所有資源。因此，找準自身產(chǎn)業(yè)鏈定位，對內(nèi)苦練內(nèi)功，向外拓展資源，發(fā)展聯(lián)盟伙伴關系，實現(xiàn)優(yōu)勢合作，是紛繁復雜的商業(yè)環(huán)境下的大勢所趨，也是企業(yè)成長過程中推動成長涌現(xiàn)與共同進化的必然路徑。

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(責任編輯許若茜)

Review and Enlightenment of Firm Growth in the Perspective of Complexity Science

DU Jing-jing

(School of Business Administration, Anhui University of Finance and Economics， Bengbu 233030, China)

Abstract:As a tool to deal with complex system and behavior, complexity science provides a fresh start for the research of firm growth. From the background of complexity science, the paper summarized the basic consensus and framework of firm growth research, which also provides guidelines for managerial practices.

Key words:complexity science; firm growth; adaptation subject

文章編號：1674-8425(2016)02-0057-05

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.02.009

作者簡介：杜晶晶(1981—)，女，安徽合肥人，講師，博士，研究方向：企業(yè)家精神與創(chuàng)業(yè)管理。

基金項目：國家社會科學基金項目“企業(yè)社會創(chuàng)業(yè)過程及其管理策略研究”(12BGL022)；教育部人文社會科學青年基金項目“知識觀視角下內(nèi)隱性創(chuàng)業(yè)機會識別與開發(fā)研究”(14YJC630027)；安徽省煙草公司科技項目“安徽煙草公司成長模式與成長戰(zhàn)略構(gòu)想研究”(20130551015)

收稿日期：2015-03-22

引用格式：杜晶晶.復雜性科學視角下企業(yè)成長研究梳理與啟示[J].重慶理工大學學報(社會科學)，2016(2):57-61.

Citation format：DU Jing-jing.Review and Enlightenment of Firm Growth in the Perspective of Complexity Science[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(2):57-61.