企業(yè)家精神和創(chuàng)始人關(guān)系文獻(xiàn)綜述

程賽霞

摘要：企業(yè)家精神提出之后，引起學(xué)者大量關(guān)注，成功的創(chuàng)始人往往最能體現(xiàn)企業(yè)家精神。創(chuàng)始人這類特殊的管理者對企業(yè)的具體影響，大多的學(xué)者也是集中在業(yè)績、創(chuàng)新和治理三方面。但是將企業(yè)家精神和創(chuàng)始人兩個變量放在一起的研究很少，本文就這方面著手梳理一下相關(guān)文獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)始人；企業(yè)家精神；企業(yè)成長

面對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的形勢，十八大明確指出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，深化體制改革，為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新提供了實(shí)踐機(jī)遇和政策背景。而創(chuàng)新精神，作為企業(yè)取得競爭優(yōu)勢、維持長期發(fā)展的重要手段，是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向轉(zhuǎn)變的重要支撐。故當(dāng)前對企業(yè)而言，關(guān)鍵已不在于企業(yè)自身要不要創(chuàng)新，而是如何能在企業(yè)內(nèi)部有效地引導(dǎo)和開展創(chuàng)新。

許多研究學(xué)者認(rèn)為企業(yè)家精神是創(chuàng)業(yè)的動因，是獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的一個來源。企業(yè)家作為企業(yè)家精神的重要載體，企業(yè)家的類型和個人特質(zhì)對于企業(yè)家精神的激發(fā)和表現(xiàn)都有重要意義。創(chuàng)始人作為企業(yè)的構(gòu)建者，完成了企業(yè)各方面的初步建立，并陪伴企業(yè)經(jīng)歷了成長過程中的種種洗禮，雙方對彼此而言都有十分重要的意義。而成為公眾上市公司是多數(shù)企業(yè)成長的必經(jīng)之路，企業(yè)家精神就成為企業(yè)在經(jīng)歷變革時的重要支撐。正是基于此，本文將焦點(diǎn)移到企業(yè)創(chuàng)始人角色上來，回顧企業(yè)家精神與創(chuàng)始人對企業(yè)成長的重要影響。

一、企業(yè)創(chuàng)始人與企業(yè)家精神相互影響

自從熊彼特（1934）提出創(chuàng)造性破壞思想后，許多學(xué)者開始關(guān)注企業(yè)家精神，因企業(yè)家精神是熊彼特這一思想的核心。創(chuàng)造性角度來看，就是把企業(yè)家把腦中的想法變成市場上可接受的產(chǎn)品，或降低產(chǎn)品成本。破壞性角度來看，就是企業(yè)家對舊技術(shù)和組織形式的摧毀，也許會導(dǎo)致公司滅亡工人失業(yè)。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力正是來自于這種創(chuàng)造性破壞。

企業(yè)家精神研究最開始關(guān)注的是對成功創(chuàng)業(yè)個體企業(yè)家的研究，關(guān)注企業(yè)家精神在創(chuàng)業(yè)過程中的具體體現(xiàn)。如McClelland（1961）關(guān)注個人成長的童年經(jīng)歷和成就感；Timmons（1978）則將企業(yè)家定義為自信、冒險、創(chuàng)造和發(fā)明者等。他們重視創(chuàng)新，善于把握市場機(jī)會，擁有勇于承擔(dān)風(fēng)險、樂于捕捉市場機(jī)會，對未來經(jīng)濟(jì)有前瞻性（企業(yè)家調(diào)查，2009）。關(guān)注點(diǎn)不同，對企業(yè)家精神的理解也有不同。Wennekers（1999）將企業(yè)家精神的論述劃三點(diǎn)：一是創(chuàng)新精神；二是冒險精神、風(fēng)險承擔(dān)能力以及應(yīng)付市場環(huán)境變化的能力；三是對市場機(jī)會的識別能力。許多中國學(xué)者也在很大程度上認(rèn)可企業(yè)家精神實(shí)質(zhì)為創(chuàng)新精神（李宏彬，2009），或者認(rèn)為在此基礎(chǔ)上，敬業(yè)、實(shí)現(xiàn)自我價值、樂于奉獻(xiàn)為其重要內(nèi)涵（企業(yè)家調(diào)查，2009）。

創(chuàng)業(yè)者和成功的創(chuàng)始人在概念上有很大重合。西方文獻(xiàn)中有很多探討創(chuàng)始人對于企業(yè)具體影響（如Fama E F，1983）。作為股東，創(chuàng)始人和企業(yè)的利益高度一致，最能體現(xiàn)企業(yè)家精神。同時，企業(yè)家的創(chuàng)新精神也是伴隨企業(yè)的成長而表現(xiàn)和成長，兩者交互影響。創(chuàng)始人控制的企業(yè)中，控制權(quán)和所有權(quán)完全合一，創(chuàng)始人和企業(yè)的利益方向合為一體（周其仁，2002）。此時，不存在控制權(quán)的企業(yè)內(nèi)部制衡機(jī)制，企業(yè)家精神受到最小的治理機(jī)制約束，企業(yè)家只受到市場競爭邊界的條件的約束（李新春，2006），各種激勵制度實(shí)質(zhì)就是對企業(yè)家精神的激勵，好的企業(yè)效益會更加激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新動力?？冃г胶?、競爭力越強(qiáng)的企業(yè)創(chuàng)新意愿越強(qiáng)，而創(chuàng)新意愿越強(qiáng)的企業(yè)，創(chuàng)新產(chǎn)出越好（中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)，2015）。

總體來說，一方面，成功的創(chuàng)始人企業(yè)家自身的冒險精神和創(chuàng)新特性賦予了其內(nèi)在的企業(yè)家精神，另一方面，企業(yè)家精神在創(chuàng)始人在創(chuàng)業(yè)和管理企業(yè)中被慢慢培養(yǎng)和體現(xiàn)出來，并且貫穿在創(chuàng)始人管理過程中的各個方面。

二、企業(yè)家精神貫穿在企業(yè)發(fā)展過程中

創(chuàng)始人在公司治理過程中，主要是通過對創(chuàng)新的態(tài)度和治理水平來影響公司業(yè)績的，不同的學(xué)者對此也有很多理論和實(shí)證探索。

（一）創(chuàng)始人與公司發(fā)展

Deeks（1973）曾指出創(chuàng)始人管理者和職業(yè)管理人之間的差異性將會成為公司組織研究的關(guān)鍵變量。有的學(xué)者認(rèn)為小型公司的管理機(jī)制更為簡單透明，也更能體現(xiàn)管理者的管理風(fēng)格和決策控制權(quán)（Whisler，1988）。規(guī)模相對較大的公司中，管理機(jī)制的復(fù)雜性會削弱創(chuàng)始人的管理力度，甚至不能突出管理者的作用（Norburn，1988）。Schein（1986）曾明確指出影響創(chuàng)始人和職業(yè)經(jīng)理人在企業(yè)中不同表現(xiàn)的關(guān)鍵因素是公司規(guī)模，營收低于1000萬的公司創(chuàng)始人作用會更加明顯。Catherine and Dan（1992）按此思路研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)始人CEO對公司的影響作用并不受公司規(guī)模決定。這個說法與組織生命周期理論很是相似，組織生命周期認(rèn)為當(dāng)公司規(guī)模超過某個臨界點(diǎn)后，創(chuàng)始人的管理技能可能不能夠駕馭一個不斷成長的公司，需要尋找更有力的管理者（Hambrick and Crozier，1985）。

此時，如果創(chuàng)始人仍然堅持對公司的控制和管理，會對企業(yè)造成負(fù)面影響。但之后的很多研究，如Rüdiger（2009）在對大型標(biāo)準(zhǔn)普爾公司研究中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)始人CEO的存在對公司的業(yè)績及資本支出都有積極的影響。夏立軍等（2012）發(fā)現(xiàn)在不控制企業(yè)規(guī)模的前提下，創(chuàng)始人的存在確實(shí)對公司業(yè)績的穩(wěn)定性有積極的促進(jìn)作用。故公司規(guī)模并不在創(chuàng)始人對企業(yè)的管理影響中起到關(guān)鍵作用，創(chuàng)始人在企業(yè)中的影響作用貫穿在整個企業(yè)發(fā)展過程中。

（二）創(chuàng)始人的企業(yè)家精神影響企業(yè)的具體過程

創(chuàng)新的風(fēng)險和收益與創(chuàng)始人個人效用緊密聯(lián)系在一起，他就會投入全部的精力做出一個正確的創(chuàng)新決策（楊建軍，2002）。創(chuàng)新動力不會被削弱，創(chuàng)始人也擁有足夠的能力做出創(chuàng)新決策。Rüdiger（2009）對美國91-01年間上市公司的業(yè)績和投資行為進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在剔除了行業(yè)因素和典型創(chuàng)業(yè)型公司，創(chuàng)始人擔(dān)任CEO的公司比非創(chuàng)始人CEO的公司有更多的研發(fā)投入，資本支出。國內(nèi)研究也是得出了相似的結(jié)果，劉新民等（2014）對2009-2011年創(chuàng)業(yè)板的創(chuàng)業(yè)企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)始高管團(tuán)隊控制董事會程度與企業(yè)研發(fā)資源投入正相關(guān)。