■蓋雙雙 劉雪立 張詩樂 周 晶

1)新鄉(xiāng)醫(yī)學院河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003 2)新鄉(xiāng)醫(yī)學院管理學院，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003 3)新鄉(xiāng)醫(yī)學院期刊社，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

Essential Science Indicators(基本科學指標，ESI)是美國Thomson Reuters在匯集和分析ISIWeb of Science(SCIE/SSCI)所收錄的學術文獻及其所引用參考文獻基礎上于2001年建立起來的科學評價數(shù)據(jù)庫，是分析各國高影響力科研產(chǎn)出現(xiàn)狀及國際科技地位的重要工具。一般而言，論文發(fā)表后第2～4年會達到被引高峰，但存在少數(shù)發(fā)表后迅速被引用，這部分論文往往是某學科領域的關鍵文獻，代表著最新的科學發(fā)現(xiàn)和研究動向，ESI將其定義為Hot Papers(熱點論文)[1-2]，具體含義是某學科最近2年內(nèi)發(fā)表的論文中，在最近2個月內(nèi)被引頻次排在該學科前0.1%的論文。

近年來，隨著國際科研競爭意識的增強，論文產(chǎn)出量及影響力尤其是高水平論文產(chǎn)出狀況成為衡量一個國家科研能力最基本、最常用的指標。熱點論文從高水平科研產(chǎn)出的角度反映了一個國家科研質量的國際水準，國內(nèi)外已經(jīng)有學者利用熱點論文開展學術評價。部分學者利用熱點論文評價某機構或科研人員的學術活動[3-6]，也有學者通過分析特定學科熱點論文產(chǎn)出狀況來了解該學科的最新科研動態(tài)，從而為學科國際化發(fā)展以及國內(nèi)相關領域期刊的辦刊策略提供參考[7-11]，但目前尚未見對我國所有熱點論文進行全面而詳細分析的研究。本文對比分析了我國科研人員參與發(fā)表和我國科研人員作為第一作者發(fā)表的熱點論文的文獻計量學特征，揭示了我國高水平科研產(chǎn)出的結構特征和國際地位，以期為我國科技期刊的選題、組稿以及國際化發(fā)展提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源及來源數(shù)據(jù)庫簡介

本文數(shù)據(jù)均來源于ESI數(shù)據(jù)庫的Hot Papers模塊。ESI提供了通過 Internet訪問由 Thomson Reuters數(shù)據(jù)匯編而成的獨特、綜合性的重要科學成就統(tǒng)計資料與科學趨勢數(shù)據(jù)，包含 Citation Rankings、 Most Cited Papers、 Citation Analysis和Commentary等4大功能模塊，其中Most Cited Papers包含Hot Papers模塊，是全球范圍內(nèi)用于評價科學家、研究機構(或高校)、國家(或地區(qū))及期刊的重要工具之一[12-13]。ESI數(shù)據(jù)庫以滾動10年為統(tǒng)計時間窗口，每兩個月更新一次。

1.2 數(shù)據(jù)獲取方法

登錄ESI數(shù)據(jù)庫，點擊“Most Cited Papers”模塊的“Hot Papers(last 2 years)”按鈕，在打開頁面的“By Searching”菜單項中“Country/Territory”文本框內(nèi)輸入“China*”，點擊“Search”，檢索我國學者參與發(fā)表的所有熱點論文，共411篇。點擊每篇論文右上方的“Web of Science”按鈕，在 Web of Science界面將熱點論文逐篇添加到標記結果列表之后保存到本地計算機，利用Excel等處理軟件對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。檢索日期：2015-01-18，數(shù)據(jù)庫更新日期：2014-11-01。

2 結果與分析

2.1 我國科研人員參與發(fā)表的熱點論文數(shù)量及國際排名

論文是科研產(chǎn)出的主要形式，論文數(shù)量尤其是高影響力論文數(shù)量是目前國際通用的衡量不同國家科研質量的依據(jù)。隨著科學計量學和科研評價體系的發(fā)展與完善，科研人員逐漸意識到，論文被引頻次能更好地反映其科研水平和影響力。因此，各國家、機構甚至科研人員格外關注論文的被引用情況，并將被引頻次作為科研評估的一項重要指標。ESI數(shù)據(jù)庫的高被引論文和熱點論文均是按照被引頻次來定義的，分析我國科研人員參與發(fā)表的熱點論文情況，有助于了解我國高水平科研產(chǎn)出的國際地位。發(fā)表熱點論文數(shù)最多的前20個國家或地區(qū)見表1。

表1顯示，我國科研人員共發(fā)表ESI熱點論文413篇，位居全球第3，排在前兩位的分別是美國和英國，說明我國已躋身于世界科技強國行列，科研實力和國際影響力都取得了突破性進展。與美國相比，我國高影響力科研論文數(shù)量仍然處于較低水平，短時間內(nèi)較難超越，但與英國差距較小，有望超越。

2.2 我國科研人員發(fā)表的熱點論文作者合作情況

不同學科、機構、國家或地區(qū)的作者在其知識深度和廣度上能夠互相取長補短，從而增加科研成果的顯示度、促進論文影響力的提高。合作率是指合著論文數(shù)占全部論文數(shù)的百分比，反映了某學科論文的作者發(fā)揮群體智能的程度，是常被用來表示科學合作度的指標[14-15]。我國科研人員參與發(fā)表的411篇熱點論文以及我國科研人員作為第一作者發(fā)表的276篇熱點論文作者合作情況見表2。

表1 熱點論文數(shù)居前20位的國家或地區(qū)

表2 我國熱點論文的作者合作情況

表2顯示，我國科研人員參與發(fā)表的411篇熱點論文中，單一作者論文僅10篇，合著論文共401篇，合作率高達97.6%。論文的篇均被引頻次與合作的作者數(shù)基本成正比，表明科研合作有利于促進高水平論文的產(chǎn)出，參與合作的作者數(shù)越多，論文的學術質量和影響力通常越高。411篇熱點論文中，近乎一半(43.3%)的論文作者數(shù)量超過5人。合著論文中第一作者在合作研究中往往具有較大貢獻[16]。因此，我們認為我國科研人員在其作為第一作者發(fā)表的熱點論文中起著關鍵性作用，這些論文通常來源于我國主導的科研項目，被稱為我國主導的熱點論文。我國主導的276篇熱點論文中，37.3%的論文作者數(shù)超過5人。

2.3 我國科研人員作為第一作者發(fā)表的熱點論文機構分布

機構產(chǎn)出高水平科研論文的能力代表了其知識創(chuàng)新能力和整體科研影響力。分析我國主導的276篇熱點論文通訊作者機構分布，有助于了解我國各機構的科研實力，作為我國機構績效評估的一項補充。各機構發(fā)表熱點論文情況見表3。

表3 我國科研人員作為第一作者發(fā)表的熱點論文機構分布

由表3可以看出，我國主導發(fā)表的276篇熱點論文不均勻地分布于全國100所機構，但90%的機構發(fā)表熱點論文不超過5篇。發(fā)表熱點論文5篇以上的機構僅10所，分別為中國科學院、清華大學、北京大學、哈爾濱工業(yè)大學、浙江大學、復旦大學、南京大學、中國地質大學、華中科技大學和香港大學等重點科研院所和高校。中國科學院發(fā)表熱點論文數(shù)量最多，共發(fā)表40篇，遠高于其他高校。

2.4 我國科研人員發(fā)表的熱點論文地區(qū)分布

2.4.1 我國科研人員參與發(fā)表的熱點論文國際合作情況

隨著當今世界國際科研競爭的日趨激烈，科技合作國際化應運而生。國際科研合作有利于促進科學學科的快速發(fā)展，目前，國際合作的論文數(shù)量逐年增加，合作論文數(shù)量已被視為衡量國家之間科研合作以及科學政策興趣的一項重要指標[17-20]。合作者的國別或地區(qū)分布是衡量國際科技合作范圍的重要指標，我國科研人員參與發(fā)表的411篇熱點論文來自113個國家或地區(qū)，與我國科研人員合作發(fā)表10篇以上熱點論文的國家或地區(qū)見表4。

表4顯示，40個國家或地區(qū)的科研人員與我國合作發(fā)表了10篇以上熱點論文。美國與我國合作發(fā)表熱點論文最多，共139篇，遠遠高于其他國家或地區(qū)，其次是英國、德國、澳大利亞、法國、加拿大和日本。不難看出，與我國高水平科研論文合作密切的地區(qū)主要集中在少數(shù)科技發(fā)達國家。但整體來看，我國熱點論文的國際合作較為廣泛，已經(jīng)深入到全球大多數(shù)國家或地區(qū)，包括發(fā)展中國家，基本實現(xiàn)了全方位、多層次合作。

2.4.2 我國科研人員作為第一作者發(fā)表的熱點論文行政區(qū)域分布

為了解我國各地區(qū)高水平科研產(chǎn)出狀況、評估各地區(qū)國際科研質量和影響力、促進各地區(qū)科研水平的均衡發(fā)展，對我國主導發(fā)表的276篇熱點論文行政區(qū)域分布進行了分析，結果見表5。

表4 與我國合作發(fā)表熱點論文≥10篇的國家/地區(qū)分布

表5 我國科研人員作為第一作者發(fā)表的熱點論文行政區(qū)分布

由表5可以看出，我國主導發(fā)表的276篇熱點論文不均勻地分布于25個省、直轄市和特別行政區(qū)，各地區(qū)產(chǎn)出的熱點論文數(shù)量相差懸殊，主要集中在北京、江蘇、上海、浙江、香港和廣東等科技發(fā)達、高等院校和科研機構密集的地區(qū)。東部地區(qū)熱點論文的產(chǎn)出能力明顯高于中、西部地區(qū)，部分地區(qū)尚未實現(xiàn)發(fā)表國際熱點論文的突破。

2.5 我國科研人員發(fā)表的熱點論文來源期刊分布

2.5.1 我國科研人員參與發(fā)表的熱點論文期刊分布

分析我國熱點論文的來源期刊分布，可以及時追蹤和掌握我國高水平科研論文的去向及其被國際期刊接受和認可的程度。經(jīng)統(tǒng)計，我國科研人員參與發(fā)表的411篇熱點論文廣泛分布于192種期刊上，發(fā)表5篇以上熱點論文的期刊見表6。

表6顯示，發(fā)表我國熱點論文5篇以上的期刊僅18種，這18種期刊共發(fā)表我國熱點論文171篇，占41.61%，超過一半(240)的熱點論文分布于174種期刊上。發(fā)表我國熱點論文較多的期刊在各學科領域中的影響因子都較高，均位于各自學科領域的Q1分區(qū)。Lancet、Science和Nature等國際權威期刊發(fā)表了我國較多熱點論文。發(fā)表我國熱點論文較多的期刊集中于美國、英國、荷蘭和德國。

2.5.2 我國科研人員作為第一作者發(fā)表的熱點論文來源期刊分布

我國主導發(fā)表的276篇熱點論文共來源于144種期刊，其中，發(fā)表5篇以上論文的期刊見表7。

表6 發(fā)表我國熱點論文≥5篇的期刊

表7 發(fā)表我國主導熱點論文5篇以上的期刊

表7顯示，發(fā)表我國主導熱點論文較多的期刊集中在美國、英國、德國和荷蘭4個國家，各期刊均位于所屬學科的Q1分區(qū)，在各自學科領域中具有較高影響力。國際權威期刊 Lancet、Science和Nature等均發(fā)表我國較多數(shù)量的熱點論文，體現(xiàn)了其對我國科研成果的認可。

2.6 我國科研人員發(fā)表的熱點論文學科分布

2.6.1 我國科研人員參與發(fā)表的熱點論文學科分布

我國參與發(fā)表的411篇熱點論文廣泛分布于106個學科，其中發(fā)表熱點論文10篇以上的學科見表8。

從表8可以看出，我國發(fā)表熱點論文10篇及以上的學科共18個，主要分布在化學、材料科學、物理化學、綜合自然科學、納米科學與納米技術、應用物理、能源與燃料、電子與電氣工程、凝聚態(tài)物理和內(nèi)科學等。

2.6.2 我國科研人員作為第一作者發(fā)表的熱點論文學科分布

我國主導發(fā)表的276篇熱點論文來源于93種學科類別，其中發(fā)表10篇以上論文的學科見表9。

表9顯示，我國科研人員作為第一作者發(fā)表熱點論文10篇及以上的學科共16個，發(fā)文量最多的前10個學科分別為化學、材料科學、納米科學與納米技術、物理化學、應用物理、電子與電氣工程、能源與燃料、自然科學綜合物理學和化學工程等。

3 結論和討論

3.1 我國高影響力科研產(chǎn)出總量位居國際前列，但短期內(nèi)較難實現(xiàn)全球第一的突破

我國科研人員參與發(fā)表的熱點論文數(shù)量全球排名第3，僅次于美國和英國，表明我國高影響力科研產(chǎn)出已進入世界強國行列，科研實力和國際影響力都取得了突破性進展。但熱點論文總量與美國相比差距很大，美國的熱點論文總量超過我國熱點論文總量的3倍，短時間內(nèi)很難實現(xiàn)全球第一的突破。我國熱點論文總量略低于英國，短時間內(nèi)有超越英國進入第2的可能。因此，我國科研部門可以將熱點論文產(chǎn)出量趕超英國作為近期目標，逐步提升我國科研的國際地位，實現(xiàn)科技強國的中國夢。

3.2 科研合作是提升科研能力和水平的重要因素

表8 我國科研人員發(fā)表熱點論文≥10篇的學科

表9 我國科研人員作為第一作者發(fā)表熱點論文≥10篇的學科

德國學者哈根·拜因豪爾曾感慨，一個科學家即使夜以繼日地工作，也只能閱讀與自己專業(yè)有關的全球出版物的5%[21]，而一些重大科研項目往往涉及多個學科領域，這些科研項目的完成需要融合不同學科領域的專業(yè)知識。因此，不同學科背景下的研究人員只有積極開展合作、主動進行知識交流才能保證科研項目的順利完成。

3.3 我國高水平科學研究基本實現(xiàn)了全方位、多層次國際合作

我國科研人員與美國、英國、德國、澳大利亞和新加坡等科技發(fā)達國家以及巴西、印度、南非等發(fā)展中國家合作發(fā)表大量熱點論文，基本實現(xiàn)了全方位、多層次國際合作。美國作為科技強國，各學科領域發(fā)展相對成熟，甚至處于世界首位，隨著我國科研實力的增強，我國在高層次科學研究中與美國合作越來越密切。當然，為了進一步提高我國科研的國際地位，我們應該繼續(xù)加強與其他科技強國的合作與交流，及時掌握國際最新科研動態(tài)，同時增強本國自主創(chuàng)新能力，不斷提升我國科研的國際影響力。

3.4 國內(nèi)不同機構、地區(qū)之間高影響力科研產(chǎn)出極不均衡

我國各機構產(chǎn)出的熱點論文數(shù)量相差懸殊，主要集中在重點科研院所和985、211重點高校。我國東、中、西部地區(qū)產(chǎn)出的熱點論文數(shù)量極不均衡，東部地區(qū)由于科技文化發(fā)達、高校相對密集，在高影響力科研產(chǎn)出方面明顯優(yōu)于中、西部地區(qū)。綜上，我國科研的整體水平及影響力有待進一步提高，國內(nèi)不同機構、地區(qū)之間要進一步加強合作與交流，努力提高我國的整體科研水平。

3.5 我國各學科發(fā)展差異顯著

我國的優(yōu)勢學科主要集中在自然科學領域，不同學科的發(fā)展水平存在明顯差異。化學、材料科學、物理化學、應用物理學、納米科學與納米技術、能源與燃料、電子與電氣工程等是我國發(fā)展相對成熟、國際影響力較高的優(yōu)勢學科。建議我國在繼續(xù)加強和鞏固優(yōu)勢學科發(fā)展地位的同時，適當扶持弱勢學科，實現(xiàn)優(yōu)勢學科重點發(fā)展、弱勢學科加速發(fā)展，提高我國整體科研水平和國際地位。

3.6 對我國科技期刊工作的啟示

利用ESI數(shù)據(jù)庫分析我國高影響力論文產(chǎn)出狀況有助于我們了解我國優(yōu)質稿源的分布特征和去向，對推動我國學術期刊的國際化發(fā)展具有重要意義。

我國熱點論文數(shù)量的國際排名表明我國高影響力論文總量完全可以支撐我國科技期刊的國際化發(fā)展，但由于我國當前科研評價體系過度推崇SCI論文，而SCI來源期刊主要以歐美國家為主。因此，我國大量科研人員為順利晉升職稱和成功申請課題優(yōu)先選擇國外高影響因子SCI期刊投稿，導致我國大量優(yōu)質稿源外流，如何吸引和留住國內(nèi)高水平論文也成為我國科技期刊亟待解決的關鍵問題。

我國熱點論文的高合作率提示我們，科技期刊在編輯出版過程中，應該順應國際科學研究和科學發(fā)展態(tài)勢，鼓勵并加強國際和地區(qū)之間的科研合作，不要人為限制論文的作者數(shù)和機構數(shù)。

我國熱點論文的機構、地區(qū)、學科和主題分布表明，我國部分機構或地區(qū)產(chǎn)出了較多數(shù)量的高影響力論文，少數(shù)學科發(fā)表了我國大量高影響力論文，發(fā)表高影響力論文較多的機構往往在某學科發(fā)展中處于優(yōu)勢地位。因此，我國相關學科領域的期刊編輯人員應該加強與這些優(yōu)勢機構的合作，積極主動地向這些單位的科研人員咨詢期刊選題意見、并進行組稿和約稿，充分吸收和利用我國科研人員的優(yōu)秀成果，從根本上提高我國科技期刊的學術質量和國際影響力。

Nature和Science等國際知名期刊發(fā)表了我國較多數(shù)量的熱點論文，表明高影響力期刊往往能吸引更多的優(yōu)質稿源。因此，國際高影響力期刊的辦刊策略對提升我國科技期刊，尤其是綜合性科技期刊的學術影響力具有重要的指導價值，我國學術期刊應該主動去了解這些期刊的辦刊策略和選題特征，借鑒國外期刊的成功辦刊經(jīng)驗，不斷提升我國科技期刊的國際競爭力。

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