沈 華 呂秋培2 李 嘉3 黃加元 桂 嘉4 張剛強

1 中國科學院昆明動物研究所 昆明 650223 2 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190 3 科學出版社 北京 100717 4 中國科學院昆明分院 昆明 650204

新形勢下如何充分發(fā)揮政務信息工作在國家科技智庫建設中的作用*

沈 華1呂秋培2李 嘉3黃加元1桂 嘉4張剛強1

1 中國科學院昆明動物研究所 昆明 650223 2 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190 3 科學出版社 北京 100717 4 中國科學院昆明分院 昆明 650204

Policy & Management Research

文章以中科院 2002—2015 年向中共中央辦公廳和國務院辦公廳上報信息及采用批示情況為數(shù)據(jù)源進行多維度研究，深入分析了中科院政務信息對上報送工作現(xiàn)狀和特點，并結合全球科技格局變革、我國科技智庫建設需求和科技決策模式的新要求，建議建立嵌入科技決策、跨學科跨機構交叉融合式工作機制，建立能有效支撐政務信息工作發(fā)揮智庫作用的信息資源和人力資源保障平臺，建立政務信息產(chǎn)品評估審核制度和共享平臺。

政務信息，科技智庫，建議

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.10.017

政務信息是與政務活動相關的信息，主要包括政務活動中產(chǎn)生的信息和從外部獲取的與政務活動有關的信息。為滿足中央決策咨詢需求，我國由中共中央辦公廳和國務院辦公廳（以下統(tǒng)稱“兩辦”）牽頭建立了長期緊密合作與互動的政務信息報送體系[1]。中科院作為該體系中的重要成員，從科技角度對國家發(fā)展、人民生活的重大問題提供咨詢建議，自1999 年以來一直處于該體系的先進行列。

科技智庫（也稱“科技思想庫”）是專門進行科學技術政策研究和為政府的決策提供科技咨詢的思想庫。中科院自建院以來始終擔負著國家在科學技術方面最高咨詢機構的使命，圍繞科技發(fā)展和科技促進發(fā)展，提出了一系列對國家宏觀政策產(chǎn)生重大影響的科技咨詢建議和研究報告[2,3]。政務信息對上報送工作是中科院發(fā)揮科技智庫作用的重要渠道。

1 中科院政務信息報送工作現(xiàn)狀分析

中科院政務信息工作包括內(nèi)部交流和對上信息報送 2 個層面，本文僅重點分析中科院對上信息報送情況。

1.1 形成健全的組織管理機制

目前，中科院政務信息工作已形成了組織有力、管理有序、運轉(zhuǎn)順暢的工作機制。2014 年發(fā)布《中國科學院科學傳播工作管理辦法（試行）》和《中國科學院科學傳播工作統(tǒng)計細則》（科發(fā)傳播 [2014] 9 號），對政務信息工作的組織體系、工作程序、保障條件、考核評價等做了詳細規(guī)定。2015 年專門頒布《中國科學院科學傳播獎管理辦法》（傳播字 [2015] 1號），進一步提升對政務信息報送工作的激勵力度。在科學傳播局組織協(xié)調(diào)下，中科院形成了一支“小核心、大網(wǎng)絡”模式的專兼職結合的信息報送隊伍，建立了順暢的內(nèi)外溝通交流機制、工作情況季度通報機制和年度業(yè)務培訓機制。

1.2 政務信息報送工作的特點與趨勢分析

通過對中科院 2002—2015 年對上報送信息條目及采用批示情況①數(shù)據(jù)來源于中科院政務信息主管部門歷年來相關工作情況通報，因組織機構調(diào)整、人員崗位變更、統(tǒng)計系統(tǒng)升級改造、保密需要等因素影響，部分數(shù)據(jù)條目信息有缺失，在分析過程中，課題組已盡量避免這些因素對分析結果產(chǎn)生的誤差進行分析，發(fā)現(xiàn)以下趨勢和特點：

1.2.1 實質(zhì)性發(fā)揮著科技智庫作用

2002年以來，中科院共向“兩辦”報送信息 3 135 篇，被采用 1 692 篇，得到黨和國家領導人批示 529 次，多次獲得“兩辦”通報表揚。

（1）在輔助國家科技決策方面發(fā)揮了重要作用。

汶川地震、舟曲泥石流、雅安地震等重大自然災害發(fā)生后，上報的科技救災系列報告及時為國家抗震救災工作提供決策支持[4]。

（2）在一些重大科技政策制定中發(fā)揮了重要作用。例如，針對科研成果開放共享，報送了《關于國家科研計劃資助項目發(fā)表論文實施開放獲取的建議》，獲得國家領導人批示，由科技部牽頭正在研制相關國家政策，國家自然科學基金委、中科院 2014 年 5 月分別率先發(fā)布《關于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》、“關于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明”，使得成果開放共享工作有了實質(zhì)性進展。

1.2.2 采用及批示量與信息報送數(shù)量相關度很大

2002—2015 年中科院對上專報的數(shù)量及被“兩辦”采用、獲得國家領導人批示的情況，如圖 1所示。

圖1 2002—2015年對上專報情況②因領導批示和采用情況反饋有一定時滯性，2015年批示和采用情況實際比圖表所展示的多，但相關度依然明顯

由圖可知，信息報送數(shù)量與“兩辦”采用數(shù)量、領導批示情況關系總體上呈正相關，即信息報送數(shù)量越多，被采用和獲得領導批示的機會越大，即使 2013 年以來“兩辦”采用數(shù)量略減，但獲得領導批示數(shù)依然與上報數(shù)量呈正相關。由此可見，關注決策信息需求、增加信息報送數(shù)量是提升政務信息報送工作效果必不可少的關鍵因素。

1.2.3“兩辦”約稿的領導批示率高

2011—2015 年中科院對上報送期數(shù)及其中的“兩辦”約稿數(shù)、獲領導批示數(shù)的情況，如圖 2 所示。

圖2 2011—2015 年“兩辦”約稿情況

由圖可見，“兩辦”約稿多時獲得領導人批示數(shù)也較多，同時約稿數(shù)量與報送總量相關度也較高。由此可見，需高度重視“兩辦”約稿，抓住機會，提高上報信息的影響力。

1.2.4 中科院院屬單位聯(lián)合報送發(fā)展?jié)摿Υ?/p>

2011年以來，中科院院屬單位間聯(lián)合向上報送信息的狀況如圖 3 所示。

圖3 2011—2015 年院屬單位聯(lián)合報送率③因每年報送總量情況不一，單純比較聯(lián)合報送數(shù)量不一定能準確反映聯(lián)合報送工作情況，因此以聯(lián)合報送率進行了對比，即聯(lián)合報送數(shù)量在報送總量中所占比值

由圖 3 可知，院屬單位聯(lián)合報送信息發(fā)展?jié)摿^大，聯(lián)合報送率除 2013 年外均在 12% 以下。具體分析聯(lián)合報送的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)目前聯(lián)合報送以主管業(yè)務局（職能局）與相關研究所報送類為主，也有少量研究主題相近的研究所合作報送，且單篇信息合作報送單位數(shù)量正逐步從 2 個發(fā)展到 3 個、4 個，甚至更多。

1.2.5 與國計民生相關的信息批示率高

對 2011—2015 年領導人批示進行分析發(fā)現(xiàn)，批示信息主要集中在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展、環(huán)境保護、自然災害、信息安全、社會基礎設施建設、科技體制改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面，其中與農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展、環(huán)境保護相關的占50%以上，具體選題與國計民生相關度高。

2 政務信息報送工作面臨新的發(fā)展環(huán)境和機遇

當前，世界新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革風起云涌，全球科技創(chuàng)新格局出現(xiàn)重大調(diào)整，科技經(jīng)濟社會發(fā)展交織日益密切，戰(zhàn)略決策與政策制定的復雜性日益增強，作為國家決策咨詢體系重要組成部分的政務信息報送工作，也必將面臨新形勢新發(fā)展。

2.1 全球競爭格局發(fā)生深刻變化

面對全球競爭格局的變化，國家之間的競爭和重心逐漸從資源和資本等領域轉(zhuǎn)到科技和創(chuàng)新等領域, 步入“智力經(jīng)濟” 的競爭層面, 而智力的競爭必然要依托專業(yè)性強的科技智庫。在美、日、英、德等經(jīng)濟發(fā)達國家中，智庫機構尤其是科技智庫正日益成為重大決策的依靠力量，在國家建設中扮演著重要角色[5]。越來越多的國家將現(xiàn)代科技智庫視為新時期國家軟實力的重要內(nèi)容，并將其提升到國家戰(zhàn)略高度[6]。

順應發(fā)展需求和大趨勢，2015 年 1 月 20 日，“兩辦”印發(fā)《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》（以下簡稱《意見》），將加強中國特色新型智庫建設、建立健全決策咨詢制度上升到國家意志的高度?！兑庖姟访鞔_提出，科研院所要圍繞建設創(chuàng)新型國家和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，研究國內(nèi)外科技發(fā)展趨勢，提出咨詢建議，開展科學評估，進行預測預判，促進科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合。《意見》要求，中科院、工程院、中國科協(xié)等要發(fā)揮在推動科技創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，在國家科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、布局、政策等方面發(fā)揮支撐作用，成為創(chuàng)新引領、國家倚重、社會信任、國際知名的高端科技智庫[7]。中科院政務信息報送工作不僅已實際承擔了“研究國內(nèi)外科技發(fā)展趨勢，提出咨詢建議”、“支撐國家科學戰(zhàn)略、規(guī)劃、布局和政策”等科技智庫的任務，而且已經(jīng)在多年積累中建立了規(guī)范的管理流程和正規(guī)的報送渠道，能夠確保決策咨詢成果經(jīng)“兩辦”迅速傳遞到國家領導人手中，是科技智庫與國家決策層之間的“直通車”。

2.2 重大問題決策模式變革在即

在經(jīng)濟和科技迅猛發(fā)展，人類社會步入信息爆炸的時代，國家重大問題決策模式正面臨新挑戰(zhàn)[3]：決策的領域日益擴大，已從傳統(tǒng)的內(nèi)政、外交、軍事的擴展到經(jīng)濟、科教、文化、生態(tài)環(huán)境、人民生活等諸多新領域，決策內(nèi)容日益復雜，對決策的全局性、綜合性提出更高要求；決策所涉及利益主體的多元化，統(tǒng)籌兼顧各方利益的難度越來越大，決策面臨的各種利益沖突越來越多，對決策的針對性提出更高要求；社會輿論環(huán)境更加復雜多變，輿論影響決策逐步顯現(xiàn)，對決策的透明性、公開性提出更高要求；決策的不確定因素增多，風險點增多，決策的速度和頻率加快，對決策預見性、及時性提出了更高要求。

2.3 科技智庫體系建設刻不容緩

根據(jù)美國賓夕法尼亞大學發(fā)布的《全球智庫報告2015》[8]，全球共有智庫6846家。其中，美國以1835家智庫穩(wěn)居首位，中國依然是世界第二智庫大國，智庫數(shù)量達到435家，比2014年增加了6家，英國和印度分別以288家和280家位居第三、四名。但從智庫的影響力來看，中國與歐美國家相比還有一定差距，在科技智庫建設方面更是差強人意。我國已經(jīng)將智庫建設提升到國家戰(zhàn)略高度，2015 年 12 月正式啟動了國家高端智庫建設試點工作，確定了首批 25 家國家高端智庫試點單位，中科院位列其中，且在此名單中，具有明顯科技智庫特色的僅有為數(shù)不多的三四家④包括主要針對工程技術的中國工程院，主要針對軍方的軍事科學院和國防大學，主要針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合開發(fā)研究院（中國?深圳）。

早在 2013 年，中科院就專門成立了科學思想庫建設委員會，統(tǒng)籌、規(guī)劃、協(xié)調(diào)全院科學思想庫相關研究資源、隊伍和平臺建設工作。2014 年將“率先建成國家高水平科技智庫”正式列入新時期辦院方針，在 “率先行動”計劃中，明確提出“到 2020 年建成高水平科技智庫的研究系統(tǒng)和管理平臺”，“成為國家倚重、社會信任、特色鮮明、國際知名的科技智庫”。2015 年 6 月中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院正式揭牌，2016 年 1 月召開組建宣布大會，建立了包括 30 多個研究中心或領域戰(zhàn)略研究組、研究單元的決策咨詢服務體系。在決策咨詢服務“總動員”已拉開序幕、專門科技智庫尚在培育發(fā)展時期，政務信息工作將以其反應快速、針對性強、基礎扎實等多種優(yōu)勢在科技智庫建設中發(fā)揮更大作用。

3 新形勢下充分發(fā)揮政務信息工作在科技智庫建設中作用的建議

從世界范圍來看，科技智庫發(fā)展在新形勢下有了變化、擴展和延伸[9]。從國家層面來看，“特色”和“新型”是我國對科技智庫的新要求、新定位和新方向[10]。中科院圍繞科技智庫建設，明確提出要提升戰(zhàn)略研究和咨詢的綜合性、系統(tǒng)性、針對性，強調(diào)聚焦科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。結合這些新要求和上文分析，提出 3 方面建議。

3.1 以更高站位來認識政務信息報送工作

建設中國特色新型智庫已是一項重要的國家戰(zhàn)略[9,11]。雖然官方智庫和民間智庫多元主體共存、共發(fā)展是我國智庫體系的發(fā)展方向，但官方智庫在當前和今后相當長的一段時間內(nèi)，仍將對決策起主要咨詢、支撐作用，其重要性地位是其他智庫無法比擬的。作為官方智庫體系中獨特力量的政務信息報送工作亦應提升到戰(zhàn)略高度，給予重視。事實也表明，近幾年中科院政務信息工作名列前茅的院屬單位都已經(jīng)將注重發(fā)揮科技智庫作用納入到了其整體發(fā)展戰(zhàn)略中。

此外，因政務信息可直接報送中央政府部門，有時還有專門定向約稿，所以從某種意義上來講，這是智庫體系中能提供精準決策支撐服務的特殊力量。但伴隨我國智庫體系的發(fā)展，決策信息需求將面向社會公開發(fā)布，政務信息報送工作的優(yōu)勢必將減弱。如果繼續(xù)將政務信息作為機關單位一項常規(guī)性工作來抓，則在社會競爭體系中將極度缺乏競爭力，因此需要從更高站位，重新審視政務信息報送工作的定位，揚長避短，堅持“有所為有所不為”，在服務領導決策方面發(fā)揮更大作用。

3.2 建立嵌入式交叉融合型工作機制

未來一段時期將是我國科技智庫飛速發(fā)展的黃金時期。多家世界知名智庫的經(jīng)驗表明，重要的政策建議不再完全由智庫研究人員獨立提出，而是通過和政策決策者、專家以及利益相關者合作，在充分了解決策需求情況下完成。介入政策或決策制定的前端程序、中期建言、后期完善的全過程也正是新型科技智庫的組織與管理形式。《意見》明確提出“中央和國家機關所屬政策研究機構要圍繞中心任務和重點工作，定期發(fā)布決策需求信息”，政務信息工作應該以此為契機，進一步加強與“兩辦”的溝通，把握決策需求，找準結合點，提高政務信息報送的針對性，同時探索建立一些長效合作、嵌入式交叉融合型的工作機制。

與此同時，根據(jù)現(xiàn)代決策模式的新形勢和科技發(fā)展的新常態(tài)，知名智庫正在紛紛探索建立多學科交叉融合的矩陣式研究機制[12-16]，這既能保證整個智庫的規(guī)范有效管理，同時也符合多學科專家共同協(xié)作的研究需求。今后應鼓勵發(fā)展跨行政機構、跨學科領域聯(lián)合報送信息，加強與院內(nèi)具有科技智庫功能的組織（如中科院科技戰(zhàn)略咨詢院）的溝通協(xié)作，同時還可以調(diào)動全國科學院聯(lián)盟成員的力量，建立交叉、協(xié)同、融合式工作機制[17]。

3.3 建立健全有效的資源保障平臺

（1）信息平臺。國際知名智庫機構多數(shù)有自己的信息中心或圖書館作為其研究的強大信息支撐[15]，對于中科院來講，可充分依托強大的文獻情報系統(tǒng)作為科技信息支撐平臺，建立科學家資源數(shù)據(jù)庫作為決策專家信息平臺，同時建立可在本單位內(nèi)開放共享的專報信息長期保存平臺，作為促進機構間合作開展咨詢工作的共享平臺，并加強與院外智庫的相關機構的交流聯(lián)系。

（2）人力資源保障平臺。既要繼續(xù)鼓勵吸引一線科研人員參與政務信息報送工作，建立起來源廣泛、專業(yè)結構合理的決策咨詢隊伍[18]，也要持續(xù)加強兼職政務信息員培訓，并以適當機會和形式將培訓擴展到研究所領導和具體撰寫信息的科研人員。同時建議在培訓內(nèi)容上，增加關于國家政治經(jīng)濟形勢、科技發(fā)展態(tài)勢和中科院重點研究方向和領域等方面的內(nèi)容。

3.4 建立政務信息評估審核體系

在對世界知名智庫的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)[12-15,19]，嚴格的評估審核制度是保障研究成果質(zhì)量、維持良好服務信譽、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要條件。例如美國蘭德公司建立了多層次的審查制度，專門制定有針對研究成果的質(zhì)量審查標準，建立了對研究部門研究價值進行審查的機制，除了內(nèi)部審查，還會邀請外部專家進行審查。因此，建議結合政務信息報送工作中遇到的難點問題和反饋情況，制定一套政務信息的內(nèi)容質(zhì)量審核標準，從實效性、預見性、準確性等多維度進行評價。

此外，建議進一步梳理現(xiàn)有政務信息產(chǎn)品，同時建立報送后的跟蹤檢驗機制，分析已經(jīng)實際在國家決策咨詢中發(fā)揮作用的專報信息，追蹤評估其經(jīng)驗的可推廣性，建立案例庫。在信息報送組織上，倡導以質(zhì)取勝，但同時也要持續(xù)加大信息報送量。

總之，目前中科院已逐步成為“兩辦”十分依賴的科技信息報送來源，在支撐國家決策中發(fā)揮著越來越大的作用。面對發(fā)展的新形勢，還需快馬加鞭、審時度勢，充分發(fā)揮政務信息報送工作在科技智庫建設中的優(yōu)勢，有力支撐國家宏觀科技決策，推進政務信息工作再上新臺階。

致謝：本文為中科院政研會科學傳播分會政務信息和信息公開研究組的研究成果，得到了中科院科學傳播局領導的指導和支持，政務信息處有關人員在政務信息工作數(shù)據(jù)校核方面提供了支持，謹致謝忱！

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沈 華中科院昆明動物所黨委書記，副研究員。中央民族大學物理系、經(jīng)濟系畢業(yè)，獲理學、經(jīng)濟學雙學士學位；2002年入選“青年領袖計劃”項目，赴日本政策研究大學院大學留學，獲公共管理碩士學位；加拿大西蒙弗雷澤大學政策研究中心高級訪問學者。在中科院科技政策局、規(guī)劃戰(zhàn)略局長期從事科技管理、科技戰(zhàn)略規(guī)劃和政策的研究與制定。承擔了中科院在研究所綜合配套改革、結構性調(diào)整、知識創(chuàng)新工程等不同改革發(fā)展階段的政策研究、組織協(xié)調(diào)、文件報告起草等工作；參與了國家科技方面一些重要政策法規(guī)、文件報告的研究起草；合作編撰出版圖書7部，公開發(fā)表文章40余篇。E-mail:shenhua@mail.kiz.ac.cn

Shen Hua Associate Research Fellow, Acting Secretary of the Kunming Institute of Zoology, Chinese Academy of Sciences, CCP Committee. She received the dual bachelor's degrees of physics and economics at the Minzu University of China. She has been supported by The Young Leaders' Program (scholarship of The Ministry of Education, Culture, Sports, Science and Technology of Japan) in 2002 and received the Master of Public Administration at the National Graduate Institute for Policy Studies, Japan. She has also been to the Simon Fraser University, Canada as a senior visiting scholar. She has been working at the Bureau of Science and Technology Policy and the Bureau of Planning and Strategy of Chinese Academy of Sciences and being engaged in policy making and investigating of science and technology management and strategic planning for a long time. In different stages of reform and development of the Chinese Academy of Sciences, she has devoted herself to promote structural coordination of organizations, to fulfill the Knowledge Innovation Project and has participated in drafting documents and reports of certain critical regulations and policies. In addition, she has also participated in analyzing and drafting important documents and reports of national science and technology regulations and policies. She has published 7 co-authored books and over 40 papers. E-mail: shenhua@mail.kiz.ac.cn

Give Full Play to Role of Government Information in National Science and Technology Think Tank System under New Situation

Shen Hua1Lu Qiupei2Li Jia3Huang Jiayuan1Gui Jia4Zhang Gangqiang1
（1 Kunming Institute of Zoology, Chinese Academy of Sciences, Kunming 650223, China; 2 Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 3 Science Press, Beijing 100717, China; 4 Kunming Branch, Chinese Academy of Sciences, Kunming 650204, China）

This paper analyzes titles and feedbacks of the reports that the Chinese Academy of Sciences submitted to central-government in recent years, and summarizes some characteristics of this service. Government information service plays a key role in official think-tanks system to support the central-governmental decision-making. As there are many changes in the pattern of global technology and model of decision-making, and new requirements in science and technology think- tanks, it suggests that we should build interdisciplinary and crossagency converged working mechanism, information and human resource supporting and sharing platform, product evaluation system and sharing platform to enhance government information research service.

governmental information research service, science and technology think tank, advice

*資助項目：中科院科學傳播局研究項目

預出版日期：2016年6月23日