河南省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展項目全過程管理辦法

河南省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展項目全過程管理辦法

第一章 總則

第一條根據(jù)《河南省省級財政專項資金管理辦法》（豫政〔2014〕16號）、《河南省人民政府關(guān)于深化省級財政科技計劃和資金管理改革的意見》（豫政〔2015〕2號）等相關(guān)規(guī)定，為進一步規(guī)范和加強河南省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展項目（以下簡稱“知識產(chǎn)權(quán)項目”）的全過程管理，提高知識產(chǎn)權(quán)專項資金支持項目的管理效率和實施質(zhì)量，特制定本辦法。

第二條項目全過程管理，包括本辦法規(guī)定的各類知識產(chǎn)權(quán)項目的申報、評審、立項、合同簽訂等立項管理環(huán)節(jié)，項目實施的年度考核、中期評估、統(tǒng)計調(diào)查、跟蹤服務(wù)等過程管理環(huán)節(jié)，結(jié)項總結(jié)和結(jié)項驗收等結(jié)項管理環(huán)節(jié)。

第三條本辦法用于規(guī)范河南省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展專項資金支持項目的管理，主要支持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)等方面，與專利有關(guān)的各類知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)工作實施。知識產(chǎn)權(quán)項目以后補助、以獎代補項目為主，競爭性立項項目等為輔，符合政府購買服務(wù)事項的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四條本辦法適用于河南省境內(nèi)的機關(guān)團體、企事業(yè)單位和有經(jīng)常居所的個人（不含外資及外資控股企業(yè)）。

第五條知識產(chǎn)權(quán)項目全過程管理堅持公開、公正和公平的原則，保證知識產(chǎn)權(quán)項目全過程管理工作的嚴肅性和科學(xué)性。

第二章 責任主體

第六條知識產(chǎn)權(quán)項目全過程管理中的責任主體分為三類：

（一）省知識產(chǎn)權(quán)局；

（二）項目主管部門；

（三）項目承擔者（申請者）。

第七條省知識產(chǎn)權(quán)局的主要職責：

（一）立項階段。統(tǒng)籌安排部署和組織全省知識產(chǎn)權(quán)項目的申報、評審、立項等工作；編制下達知識產(chǎn)權(quán)項目；需要簽訂合同的，組織項目合同的簽訂。

（二）過程管理階段。統(tǒng)籌安排部署和組織全省知識產(chǎn)權(quán)項目的過程管理工作；組織開展項目的年度檢查或中期評估，協(xié)調(diào)解決項目實施中出現(xiàn)的問題；加強對項目實施進度和資金使用監(jiān)督。

（三）結(jié)項階段。統(tǒng)籌安排部署和組織全省知識產(chǎn)權(quán)項目的結(jié)項工作；組織收集、匯總和整理項目結(jié)項相關(guān)材料；開展知識產(chǎn)權(quán)項目的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用以及績效目標實現(xiàn)等績效評估評價。

（四）協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)項目全過程管理中的其他相關(guān)事項。

第八條項目主管部門的主要職責：

（一）立項階段。配合省知識產(chǎn)權(quán)局組織本地區(qū)或本部門（單位）知識產(chǎn)權(quán)項目的申請工作；具體指導(dǎo)本地區(qū)或本部門（單位）申請者客觀、真實、正確、完整填報申報材料，并審核把關(guān)和組織上報。

（二）過程管理階段。協(xié)助省知識產(chǎn)權(quán)局組織開展知識產(chǎn)權(quán)項目的年度檢查或中期評估；組織相關(guān)報表報告等上報；根據(jù)各類項目要求對實施進度及資金使用等進行指導(dǎo)監(jiān)督。

（三）結(jié)項階段。協(xié)助省知識產(chǎn)權(quán)局組織開展知識產(chǎn)權(quán)項目的結(jié)項工作；組織結(jié)項材料上報；參與并配合省知識產(chǎn)權(quán)局做好本地區(qū)或本部門（單位）知識產(chǎn)權(quán)項目的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用以及績效目標實現(xiàn)等績效評估評價。

（四）結(jié)合工作實際對知識產(chǎn)權(quán)項目全過程管理提出合理建議。

第九條項目承擔者（申請者）的主要職責：

（一）按要求上報知識產(chǎn)權(quán)項目申請材料，并確保申請材料客觀、真實、正確、完整填寫。

（二）項目立項后，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)項目需要，簽訂相關(guān)合同，完成項目任務(wù)，按要求上報報表、報告和總結(jié)，完成項目結(jié)項相關(guān)工作。

（三）嚴格執(zhí)行項目資金管理規(guī)定。

（四）接受省知識產(chǎn)權(quán)局和項目主管部門及其授權(quán)或委托機構(gòu)的監(jiān)督和評估。

（五）客觀、及時向省知識產(chǎn)權(quán)局和項目主管部門反映項目全過程管理中的問題，按要求及時報告相關(guān)重要事項。

第十條各責任主體應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合單位實際情況，建立健全內(nèi)部風(fēng)險防控和監(jiān)管體系。建立監(jiān)督制約機制，明確內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)或?qū)ｉT人員的監(jiān)督職責，建立常態(tài)化的自查自糾機制，加強內(nèi)部審查，督促依法合規(guī)開展工作。

第三章 主要程序

第十一條制定年度資金使用計劃。省知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)每年的工作安排，提出專項資金年度總體安排計劃，報省財政審批同意后，組織實施。

第十二條專利資助、專利權(quán)質(zhì)押融資補貼和獲國家或省專利獎的獎勵項目的申報和審批，參照具體項目管理辦法及實施細則執(zhí)行。

第十三條對市、縣（區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)管理部門的以獎代補項目的申報和審批，由省知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)年度工作計劃和目標任務(wù)，制定下發(fā)具體的考核標準，組織考核，實施獎勵。

第十四條符合政府購買服務(wù)事項的，按照《中華人民共和國政府采購法》、《財政部政府購買服務(wù)管理辦法（暫行）》和《河南省人民政府辦公廳關(guān)于推進政府向社會力量購買服務(wù)工作的實施意見》等有關(guān)規(guī)定辦理。

第十五條除本辦法第十二條、十三條、十四條外的知識產(chǎn)權(quán)項目的申報與審批：

（一）申報通知發(fā)布。省知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布項目申請通知，公布項目申報指南，明確申報條件、申報主體資質(zhì)及申報材料要求等，組織實施項目申報。從項目申報通知發(fā)布到項目申報受理截止原則上不少于50天,以保證申報主體有充足時間準備申報項目。

（二）項目申報。項目申請者按照財政隸屬關(guān)系，向所在地的省轄市、省直管縣（市）知識產(chǎn)權(quán)局或省直主管部門提交申報材料，項目主管部門對申請材料進行審核把關(guān)后，按要求統(tǒng)一報省知識產(chǎn)權(quán)局。中央駐豫單位直接向省知識產(chǎn)權(quán)局提交申報材料。

（三）立項評審。省知識產(chǎn)權(quán)局組織對項目申請材料進行合規(guī)性審查，組織專家對通過初審的項目進行評審論證，形成專家意見后，報省知識產(chǎn)權(quán)局研究確定立項項目。根據(jù)項目實際情況，專家評審環(huán)節(jié)必要時安排申請單位公開答辯。屬多部門聯(lián)合發(fā)文的項目，按相關(guān)程序，在省知識產(chǎn)權(quán)局審議通過后，安排部門會商程序確定承擔單位或地區(qū)。規(guī)范項目立項管理，除確有保密要求的項目外，知識產(chǎn)權(quán)專項資金擬支持項目應(yīng)進行網(wǎng)上公示，公示期不少于5個工作日。從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過120個工作日。

（四）合同簽訂。根據(jù)項目具體績效要求，需簽訂合同的，省知識產(chǎn)權(quán)局與項目承擔單位簽訂項目合同，明確項目任務(wù)、預(yù)期達到的目標和相關(guān)考核驗收辦法、資金支付方式、資金使用方向和績效指標、違約責任等，雙方按合同約定對項目進行管理。

第十六條過程管理。

（一）管理對象及方式。省知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)項目類別和實施年限，組織或委托項目主管部門開展項目年度檢查、中期評估，并做好統(tǒng)計調(diào)查和跟蹤服務(wù)工作。將項目實施監(jiān)督與資金使用監(jiān)督相結(jié)合，針對不同知識產(chǎn)權(quán)項目管理特點組織巡檢或抽查。

（二）檢查評估。

年度檢查或中期評估的結(jié)論分為合格、不合格、終止實施。對照項目相關(guān)規(guī)定，目標任務(wù)和相關(guān)指標進展順利，經(jīng)費使用合理合規(guī)的項目，檢查評估為合格；出現(xiàn)提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)，或項目進展與預(yù)期成果差距較大，或未按要求使用專項資金等情況，檢查評估為不合格；出現(xiàn)檢查評估不合格，整改期無法完成項目整改任務(wù),或因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制等，致使項目不能繼續(xù)實施等情況，可終止實施。

（三）結(jié)果處理

檢查評估結(jié)論為合格的，省知識產(chǎn)權(quán)局出具有關(guān)證明材料。

檢查評估不合格的，省知識產(chǎn)權(quán)局向項目承擔單位發(fā)出整改通知，限期整改后，重新提交檢查評估申請。

對終止實施的項目，項目主管部門審核后，報省知識產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)部門，予以停撥項目經(jīng)費處理，情節(jié)嚴重的予以通報。

第十七條結(jié)項管理。

（一）結(jié)項方式。

結(jié)項方式包括結(jié)項總結(jié)和結(jié)項驗收。結(jié)項總結(jié)一般以審查書面材料方式形成結(jié)項意見。結(jié)項驗收由省知識產(chǎn)權(quán)局組織或委托項目主管部門組織專家召開會議，對照項目結(jié)項材料，通過答辯、質(zhì)詢、討論等形式進行，必要時開展現(xiàn)場考察，形成結(jié)項驗收意見。

（二）結(jié)項組織。

省知識產(chǎn)權(quán)局組織或委托項目主管部門開展項目結(jié)項工作，確定合理的結(jié)項方式。需要總結(jié)驗收的項目，項目承擔者向項目主管部門提出結(jié)項申請，并提交結(jié)項材料，按要求完成項目結(jié)項相關(guān)工作。

（三）結(jié)項結(jié)論。

結(jié)項結(jié)論分為合格、暫緩結(jié)項、不合格。完成項目任務(wù)規(guī)定的目標任務(wù)和相關(guān)指標，經(jīng)費使用合理合規(guī)的項目，結(jié)項結(jié)論判定為合格；提供的驗收文件資料等不完整的，或?qū)＜医M評審認為需要暫緩結(jié)項的，判定為暫緩結(jié)項；總體上完成項目任務(wù)及指標不到80%，或提供虛假驗收文件資料及數(shù)據(jù)，或擅自修改合同或計劃任務(wù)書考核目標、內(nèi)容的，判定為不合格。

（四）結(jié)果處理。

結(jié)項結(jié)論為合格的，省知識產(chǎn)權(quán)局出具有關(guān)證明材料。

結(jié)項結(jié)論為暫緩結(jié)項或不合格的，省知識產(chǎn)權(quán)局向項目承擔者發(fā)出整改通知，提出限期整改要求。整改完畢的，項目承擔者應(yīng)重新提交結(jié)項申請。

在規(guī)定期限內(nèi)既不提交結(jié)項申請又未提交延期結(jié)項申請且時間超過半年的，項目按“終止”處理。取消項目承擔者今后三年內(nèi)申請省級知識產(chǎn)權(quán)項目的資格，并向社會公告。

第十八條項目承擔者對項目內(nèi)容有保密要求的，可向省知識產(chǎn)權(quán)局提出申請，經(jīng)審核確有必要的，應(yīng)按規(guī)定做好保密工作。

第四章 管理機制

第十九條立項管理機制。

（一）項目指南制定和發(fā)布機制。省知識產(chǎn)權(quán)局在充分征求企事業(yè)單位、地方和相關(guān)部門等有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上，編制項目申報指南和相關(guān)申報通知，鼓勵符合條件的單位和個人申報項目。

（二）項目申報制度。通過“河南省知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”，在符合國家保密規(guī)定的前提下，項目逐步推行網(wǎng)上申報、網(wǎng)上公示、網(wǎng)上評審；對項目申報條件、立項及經(jīng)費安排等相關(guān)信息進行公開，接受社會監(jiān)督；逐步探索建立項目績效情況公示制度，提高項目管理全過程的透明度。

（三）內(nèi)部控制機制。項目主管部門組織申請者嚴格按照項目管理的相關(guān)規(guī)定上報申請材料，省知識產(chǎn)權(quán)局制定公布項目審批流程。逐步實行網(wǎng)絡(luò)評審和視頻答辯、電話評審等科學(xué)的評審方式,合理安排會議答辯評審。通過公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項目承擔者。加強項目查重和監(jiān)督,避免一題多報或重復(fù)資助。建立評審檔案管理制度，實現(xiàn)立項過程可申訴、可查詢、可追溯。

（四）專家選用、評審及問責機制。建立健全專家管理制度和工作規(guī)范，建立由知識產(chǎn)權(quán)、科技、經(jīng)濟、金融等不同領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家?guī)?，專家選擇從專家?guī)熘须S機抽取，專家管理實行輪換、調(diào)整機制和回避制度。對采用視頻或會議方式評審的，公布專家名單，強化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督；對采用通訊方式評審的，評審前專家名單嚴格保密，保證評審公正性。建立項目專家評審制度，對通過評審的項目必須留存專家評審名單和簽字備查，專家承擔評審責任。

第二十條建立完善相關(guān)項目預(yù)算編制及評估工作機制。各申請單位要科學(xué)合理、實事求是地編制項目預(yù)算,堅持目標相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟合理性的原則,并對合作單位資質(zhì)、擬外撥資金及儀器設(shè)備購置進行重點說明。

第二十一條過程管理機制。

（一）檢查評估機制。省知識產(chǎn)權(quán)局組織對項目實施進行檢查調(diào)度，會同項目主管部門，組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，或委托具備相?yīng)資格的知識產(chǎn)權(quán)評估中介機構(gòu)重點對財政支持經(jīng)費額度較大或有一定影響且跨年度實施的項目進行評估。

（二）統(tǒng)計報告制度。實行項目年度報告和中期報告等統(tǒng)計報告制度，項目承擔者須按要求填報項目執(zhí)行情況報表和報告，作為項目中期監(jiān)督檢查和年度總結(jié)的基本依據(jù)。

（三）重要事項報告制度。項目實施過程中，項目承擔者對項目內(nèi)容、工作進度、經(jīng)費及承擔者等進行調(diào)整或變更的，需及時提出書面申請，按照項目申報渠道報省知識產(chǎn)權(quán)局審查批準后方可調(diào)整。項目實施過程中取得重大進展，或發(fā)生可能影響項目實施進度的事項，以及發(fā)生難以協(xié)調(diào)的重大問題，項目承擔者應(yīng)向項目主管部門和省知識產(chǎn)權(quán)局及時報告。

第二十二條結(jié)項管理機制。需要總結(jié)驗收的項目，項目實施完成后，項目承擔者要按時提出結(jié)項申請，按照要求準備結(jié)項材料，完成結(jié)項相關(guān)工作。

第二十三條激勵約束機制。對項目管理工作規(guī)范的項目主管部門和承擔單位，在下一年度的項目申報、立項等方面給予適當傾斜。對表現(xiàn)落后或有違規(guī)行為的予以嚴格限制。

第二十四條經(jīng)費巡檢制度。對上一年度經(jīng)費額度較大的項目承擔單位采取抽查檢查的方式開展經(jīng)費巡視檢查，檢查結(jié)果作為以后年度相關(guān)單位申立項目的依據(jù)，對存在問題且未給予改正的單位，不再新立項目。

第二十五條公示公開制度。按照“公開為常態(tài)、不公開為例外”的原則，除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當將相關(guān)管理制度和規(guī)范、項目立項和資金安排、驗收結(jié)果、績效評價和監(jiān)督報告等信息，在省知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站上及時主動向全社會公開，接受各方監(jiān)督。項目承擔單位應(yīng)當在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、設(shè)備購置以及項目研究成果等情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。

第五章 監(jiān)督機制

第二十六條受專項資金資助和支持的單位，應(yīng)加強對專項資金的管理，實行專款專用，獨立核算，確保發(fā)揮最大效益。

第二十七條申請專項資金支持的單位和個人，應(yīng)提供真實的材料和憑據(jù)。建立財政資金負面清單制度，對重復(fù)申報、弄虛作假、騙取專項資金的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，全額追回已撥付資金，列入財政資金負面清單，且三年內(nèi)不再享受財政資金項目支持，情節(jié)嚴重的，將按照《財政違法行為處分條例》，依法追究相關(guān)責任。

第二十八條知識產(chǎn)權(quán)項目管理各責任主體要按照本辦法職責規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)要求，履行職責，并自覺接受監(jiān)督。

第六章 附則

第二十九條本辦法自發(fā)布之日起實施，《河南省知識產(chǎn)權(quán)計劃項目全過程管理規(guī)范和程序》（豫知〔2014〕56號）同時廢止。

第三十條本辦法由省知識產(chǎn)權(quán)局負責解釋。

河南省知識產(chǎn)權(quán)局辦公室2016年6月21日