近代西方刑法思想對(duì)我國(guó)刑法理念的影響

管世娟

(中南民族大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢 430074)

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近代西方刑法思想對(duì)我國(guó)刑法理念的影響

管世娟

(中南民族大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢 430074)

[摘要]西方兩大刑法學(xué)派之爭(zhēng)促進(jìn)了西方各國(guó)刑法發(fā)展。從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始，西學(xué)思想傳入中國(guó)，對(duì)清末修法和民國(guó)立法產(chǎn)生了很大影響，成為我國(guó)近代法學(xué)的開(kāi)端。新中國(guó)建立初期，由于社會(huì)政治因素，我國(guó)對(duì)西學(xué)思想予以全盤(pán)否定，并吸收蘇聯(lián)法學(xué)。改革開(kāi)放后，我國(guó)摒棄了蘇聯(lián)的國(guó)家主權(quán)主義理念，開(kāi)始學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的刑法理念，并在之后的刑法立法和司法中汲取了刑事古典學(xué)派和刑事實(shí)證學(xué)派的法律理論。時(shí)至今日，近現(xiàn)代西方的法學(xué)理論依然對(duì)我國(guó)的刑法理念有著深刻影響。

[關(guān)鍵詞]近代西方刑法思想；刑法理念；刑事實(shí)證學(xué)派；刑事古典學(xué)派

自古以來(lái)，刑法作為打擊犯罪、保衛(wèi)國(guó)家的工具，在我國(guó)古代社會(huì)治理中起了關(guān)鍵作用。因歷史影響，中國(guó)社會(huì)一直存有重刑觀念，認(rèn)為人犯罪了就要受到懲罰，因而犯人的權(quán)益容易被忽略。這樣一種不成熟、不完善的刑法理念很容易導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生。因而，探究刑法理念能更好地認(rèn)識(shí)我國(guó)司法實(shí)踐中刑法理念的缺陷，對(duì)我國(guó)的法治社會(huì)建設(shè)有重要意義。

一、刑法理念概述

刑法理念是指人們通過(guò)對(duì)刑法的性質(zhì)、刑法的機(jī)能、刑法的作用、犯罪、刑罰、罪刑關(guān)系、刑法文化及價(jià)值取向的宏觀性整體性反思而形成的理性認(rèn)知[1]。刑法理念是人們對(duì)刑法本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律的一種理性認(rèn)識(shí)，展現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家刑法理論的研究方向，能夠指導(dǎo)立法和司法實(shí)踐。司法活動(dòng)的展開(kāi)以法律為據(jù)，但真正做到以法為據(jù)則需要理念的指引。刑法在正確理念的指引下是保護(hù)人權(quán)的工具，而在錯(cuò)誤的理念指引下可能會(huì)成為侵害人權(quán)的手段。

我國(guó)的司法權(quán)由司法機(jī)關(guān)專有。當(dāng)可遵循的法律規(guī)范模棱兩可時(shí)，法官作出的判決會(huì)受到自己觀念的影響。如果法官接受了先進(jìn)的司法理念并用此來(lái)約束自己的行為，會(huì)在很大程度上避免司法權(quán)的惡性使用。

在我國(guó)，民與法之間的矛盾體現(xiàn)在司法不公與人權(quán)侵害方面。司法權(quán)應(yīng)當(dāng)是一種社會(huì)權(quán)，是為社會(huì)服務(wù)的。當(dāng)人民不再相信司法權(quán)時(shí)，社會(huì)就不再安定和諧，司法也就沒(méi)有尊嚴(yán)。而刑法理念能夠使司法活動(dòng)在法律規(guī)范下進(jìn)行，追求司法正義。

二、我國(guó)傳統(tǒng)的刑法理念及弊端

東西方的法是在不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與社會(huì)文明條件下產(chǎn)生的，表現(xiàn)出兩種不同的法觀念——“法即刑”與“法即權(quán)利”。我國(guó)古代社會(huì)長(zhǎng)期存有重刑主義傾向，在刑法理念上亦如此。直至改革開(kāi)放，通過(guò)再次吸收西方先進(jìn)的刑法理念，我國(guó)刑法理念才有了新的內(nèi)容。除此之外，我國(guó)傳統(tǒng)刑法理念也表現(xiàn)為國(guó)家主權(quán)主義，這與我國(guó)的外交背景有關(guān)。建國(guó)初期，我國(guó)法學(xué)理論研究幾乎是一片空白，法律制度也不健全，因而全盤(pán)接受蘇聯(lián)法學(xué)思想。我們接受了蘇聯(lián)法學(xué)家關(guān)于法律的基本觀點(diǎn)：法律是一種工具，代表統(tǒng)治者的意志。因此，刑法成為維護(hù)國(guó)家權(quán)力的有利工具。

傳統(tǒng)刑法理論對(duì)我國(guó)司法實(shí)踐產(chǎn)生了危害。主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

1.對(duì)人權(quán)的肆意踐踏

我國(guó)傳統(tǒng)觀念認(rèn)為“法即刑”。在重刑觀念下，司法機(jī)關(guān)認(rèn)為國(guó)家利益高于一切，任何損害國(guó)家利益的犯罪人都要受到嚴(yán)厲打擊，因而對(duì)待犯罪嫌疑人的方式會(huì)更粗暴，對(duì)于自身認(rèn)為罪大惡極的犯罪嫌疑人會(huì)使用特殊暴力手段，人權(quán)被踐踏得面目全非。在這樣的社會(huì)下，人們沒(méi)有權(quán)利可言，更不要說(shuō)與不公的司法對(duì)抗，維護(hù)自己的人權(quán)利益。

2.冤假錯(cuò)案產(chǎn)生

法律具有階級(jí)性，帶有很濃的政治色彩且依附于政治。實(shí)踐中，有些司法人員在案件事實(shí)不清、證據(jù)不明的情況下草草結(jié)案，從而造成冤假錯(cuò)案。例如近來(lái)網(wǎng)上熱議的呼格吉勒?qǐng)D案，其被嚴(yán)刑酷打60天而錯(cuò)判死刑，如今雖已翻案，生命卻無(wú)法挽回。再如趙作海案，其被錯(cuò)判服刑11年后，法院又作出無(wú)罪釋放的判決。此類案件的發(fā)生，不僅是由于法律體制上的缺陷，也有司法人員法律素質(zhì)低、刑法理念落后的原因。

我國(guó)傳統(tǒng)刑法理念經(jīng)歷了從重刑主義到國(guó)家主權(quán)主義的演變過(guò)程。西學(xué)東漸時(shí)期，國(guó)外一些先進(jìn)的刑法理念被引入我國(guó)，促進(jìn)了主流刑法理念的萌芽。但建國(guó)初期，我們受到了蘇聯(lián)的國(guó)際主權(quán)主義影響，中斷了西方刑法學(xué)說(shuō)的傳入。改革開(kāi)放再度打開(kāi)國(guó)門(mén)之后，近代西方的刑法學(xué)說(shuō)隨之而來(lái)，使我國(guó)刑法理念煥然一新?？梢哉f(shuō)，中國(guó)的刑法理念是在近代西方兩大刑法學(xué)派的法律思想的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。

三、近代西方法學(xué)對(duì)我國(guó)刑法理念發(fā)展的影響

改革開(kāi)放之后，近現(xiàn)代西方兩大刑法學(xué)說(shuō)對(duì)我國(guó)刑法理念的更新和發(fā)展起到了推動(dòng)作用。認(rèn)識(shí)我國(guó)當(dāng)代的刑法理念內(nèi)容及發(fā)展趨勢(shì)，就要先了解近代西方兩大刑法學(xué)派的學(xué)說(shuō)。

(一)近代西方兩大刑法學(xué)派的刑法理念

近代西方刑法學(xué)派分為兩大學(xué)派，他們提出了各自的法律觀點(diǎn)。

1.刑事古典學(xué)派

刑事古典學(xué)派以追求法律的內(nèi)在價(jià)值、理性、正義為主旨，注重人的價(jià)值。他們反對(duì)封建專制，支持共和制度，要求權(quán)利自由、人人平等。其主要刑法思想有：(1)罪刑法定主義。刑事古典學(xué)派反對(duì)罪刑擅斷，主張罪刑法定[2]。刑法與國(guó)家的司法權(quán)相聯(lián)，任何審判人員對(duì)犯罪的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)以刑法為依據(jù)，杜絕一切不經(jīng)審判就定罪的做法。(2)罪刑相當(dāng)原則。古典學(xué)派倡導(dǎo)罪刑相當(dāng)。他們認(rèn)為犯罪行為有一個(gè)從輕到重的順序排列，要建立與刑罰相適應(yīng)的量刑幅度。刑罰有輕重之分，且與犯罪的社會(huì)危害程度有關(guān)。(3)刑罰人道主義。刑罰人道主義是指刑罰應(yīng)當(dāng)將人當(dāng)作人，要尊重人作為人的尊嚴(yán)，要從人的角度考慮刑罰。此觀點(diǎn)的代表人物是貝卡利亞，他極力反對(duì)死刑制度，主張刑罰應(yīng)當(dāng)寬和，提出了在法治國(guó)家廢除死刑制度的思想。(4)道義責(zé)任論。人具備意志能力，能依據(jù)本人的意志力實(shí)施犯罪，并產(chǎn)生一定的后果。因此，在道義上應(yīng)當(dāng)受到懲罰，承擔(dān)責(zé)任。古典法學(xué)派提出了構(gòu)成犯罪的主觀要件：一是具備獨(dú)立的意志；二是行為時(shí)意思自由，主觀上有故意或過(guò)失。精神病人、年幼者及主觀上沒(méi)有故意或過(guò)失的，對(duì)其行為產(chǎn)生的危害結(jié)果不承擔(dān)責(zé)任。

2.刑事實(shí)證學(xué)派

刑事實(shí)證學(xué)派的主要刑法思想有：(1)犯罪原因論。刑事實(shí)證學(xué)派以實(shí)證主義來(lái)研究犯罪行為，注重在社會(huì)中尋找行為人犯罪的原因。他們認(rèn)為犯罪的產(chǎn)生不在于個(gè)人的自由選擇，而是社會(huì)條件的影響。(2)因果關(guān)系論。刑事實(shí)證學(xué)派主張任何事情都受因果關(guān)系的影響，因而，犯罪行為也受因果關(guān)系的影響。他們認(rèn)為“行為”是在意志與環(huán)境的共同作用下產(chǎn)生的，因此犯罪的懲罰對(duì)象不是行為，而應(yīng)是人。(3)社會(huì)責(zé)任論。刑事實(shí)證學(xué)派認(rèn)為任何事物都有規(guī)律性和因果制約性。犯罪行為不是由行為人的意志決定的，而是由客觀條件決定的[3]。因而對(duì)犯罪的懲罰，不是出于道義，而是維護(hù)社會(huì)秩序的需要，是一種社會(huì)責(zé)任的需要。

近代西方兩大刑法學(xué)派的理論是共同發(fā)展、相互借鑒的。從我國(guó)的刑法發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，一方面出于保障人權(quán)的需要，有對(duì)刑事古典學(xué)派刑法理論的繼承；從刑事立法上講，有對(duì)刑事實(shí)證學(xué)派理論的吸收，強(qiáng)調(diào)對(duì)犯罪人的教育，減少犯罪的幾率。

(二)近代西方刑法思想對(duì)我國(guó)刑法理念的影響

近代西方的刑法思想對(duì)我國(guó)刑法理念的影響是從清末開(kāi)始的。清朝末期，封建統(tǒng)治者面臨著亡國(guó)的局面。一些有識(shí)之士以宣傳西方的法律思想來(lái)維護(hù)清朝統(tǒng)治，客觀上促進(jìn)了我國(guó)新的刑法理念的萌芽。

1.清末法律制度的修改

西方法學(xué)思想對(duì)清末的影響表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是借鑒西方思想，摒除落后的法律理念，廢除殘酷刑罰。二是頒布和制定了近代刑法法典，以《大清新刑律》為代表，并確定了新的刑罰制度。在西方法學(xué)思想影響下，清朝廢除了凌遲、梟首和緣坐等酷刑。除此之外，還采用了近代西方的法律術(shù)語(yǔ)和刑法原則。在刑法中確定了罪行法定，刪除了比附制度，借鑒西方緩刑、假釋等制度。清末變法是我國(guó)學(xué)習(xí)西方法學(xué)的第一步，也為民國(guó)修法、立法打下了基礎(chǔ)。

2.對(duì)民國(guó)時(shí)期刑法理念的影響

中華民國(guó)時(shí)期是我國(guó)法學(xué)發(fā)展的第二個(gè)階段，既有對(duì)刑事古典學(xué)派的客觀主義學(xué)習(xí)，又有對(duì)刑事實(shí)證學(xué)派的主觀主義理論借鑒。這一時(shí)期的法律制度以“權(quán)能分治”“三民主義”“五權(quán)憲法”為主要立法思想。孫中山反對(duì)清朝的專制制度和民族壓迫政策，倡導(dǎo)廢除酷刑，依法治國(guó)。在刑事立法上，其理念側(cè)重于刑事古典學(xué)派的人道主義理念。民國(guó)時(shí)期進(jìn)行了一次立法，制定了《六法全書(shū)》，奠定了我國(guó)近代以來(lái)的法律部門(mén)體系。

在道路簡(jiǎn)化模型的基礎(chǔ)上建立電動(dòng)汽車(chē)出行的最優(yōu)路徑規(guī)劃目標(biāo)函數(shù)。從用戶的實(shí)際需求出發(fā)，該目標(biāo)函數(shù)將由兩部分構(gòu)成：出行時(shí)間以及充電費(fèi)用。

3.改革開(kāi)放時(shí)期我國(guó)刑法理論來(lái)源

新中國(guó)建立初期，我國(guó)主要效仿蘇聯(lián)，中斷了西方法學(xué)理論對(duì)我國(guó)刑法理念的影響。改革開(kāi)放后，我國(guó)重新與西方接觸，學(xué)習(xí)新的刑法理論，迎來(lái)了法學(xué)思想發(fā)展的新時(shí)期。在理論上，我們保留了蘇聯(lián)的國(guó)家主權(quán)主義，但也吸收了西方的人權(quán)主義理念。隨著改革開(kāi)放的深入，我們對(duì)刑法理念的思考逐漸加深。我國(guó)學(xué)者在對(duì)外交流中提出了一種與國(guó)家主權(quán)主義理念相對(duì)應(yīng)的民權(quán)刑法理念，要求刑法以保護(hù)人民利益為起點(diǎn)，限制國(guó)家權(quán)力[4]。1997年《刑法》中將類推制度廢除，并確定了刑法三大原則，其中罪行法定原則就借鑒了刑事古典學(xué)派的罪刑法定理論。2011年《刑法修正案》(八)在保障人權(quán)和維護(hù)社會(huì)正義的理念下對(duì)刑法又進(jìn)行了大修改，刪除了13個(gè)經(jīng)濟(jì)刑犯罪的死刑，增加新罪名和調(diào)整量刑幅度以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要?？傮w來(lái)說(shuō)，歷次刑法修正案都是以人權(quán)保障為出發(fā)點(diǎn)的。

改革開(kāi)放時(shí)期，我國(guó)對(duì)西方法學(xué)理論的學(xué)習(xí)為當(dāng)代刑法理念發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，當(dāng)代的幾種主要刑法理念都是在這一時(shí)期產(chǎn)生、發(fā)展并不斷完善的。在引進(jìn)西方刑法理念的前提下，結(jié)合我國(guó)國(guó)情對(duì)其合理內(nèi)容進(jìn)行本土化，形成了當(dāng)代主流刑法理念。

四、我國(guó)當(dāng)代刑法理念及發(fā)展趨勢(shì)

我國(guó)刑法學(xué)界關(guān)于刑法理論有多種模式，很多學(xué)者提出了自己的理論觀點(diǎn)。例如，陳興良教授主張刑法理念三要素說(shuō)，認(rèn)為刑法理念包括保障人權(quán)、形式合理性、刑法謙抑性[5]。其中，形式合理性理念來(lái)自形法古典學(xué)派的客觀主義理念。馬克昌教授從權(quán)利本位、刑事法治、刑法謙抑性三個(gè)方面談到了自己的刑法觀點(diǎn)[6]。趙秉志教授認(rèn)為當(dāng)代中國(guó)的刑法理念包括罪行法定主義、適度刑罰化、保障人權(quán)、注重刑法效果[7]。其他學(xué)者也從不同的領(lǐng)域提出了民權(quán)刑法、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)刑法、刑法謙抑性等理念。隨著社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)的刑法理論逐漸完善。

(一)我國(guó)當(dāng)代主要刑法理念

當(dāng)前我國(guó)仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段，改革開(kāi)放進(jìn)入重要時(shí)期，在司法實(shí)踐中出現(xiàn)的各種問(wèn)題直接影響著我國(guó)當(dāng)代法治體系建設(shè)。黨在十八屆四中全會(huì)上提出依法治國(guó)，并對(duì)司法制度進(jìn)行各種改革，促使我們不斷更新刑法理念，追求司法公正。結(jié)合中西方刑法理念，筆者認(rèn)為我國(guó)當(dāng)代刑法理念應(yīng)有三種涵義：人權(quán)保障、刑法謙抑性和罪行法定。

1.人權(quán)保障理念

人權(quán)保障理念應(yīng)是我國(guó)刑法的首要理念。人權(quán)保障與古典學(xué)派的人道主義有相通之處，意在保護(hù)犯罪嫌疑人的人身權(quán)利不受非法侵害。

2.刑法謙抑性理念

刑法謙抑性，指對(duì)刑罰權(quán)的處罰力度及處罰范圍加以限制，防止刑罰權(quán)的使用擴(kuò)張與膨脹。人們認(rèn)識(shí)到國(guó)家權(quán)力要受權(quán)利約束，權(quán)力不是絕對(duì)的。刑罰泛化現(xiàn)象和重刑主義并不能從根本上解決社會(huì)矛盾，也未必能遏制犯罪。因而，為了更好地緩解社會(huì)矛盾，刑法謙抑性成為各國(guó)遵守的刑法原則。刑法謙抑性理念與刑罰的輕緩化思想有關(guān)，也與刑法人道主義理念有關(guān)。刑法謙抑性要求刑法的制定要符合人道主義，刑罰要秉承人權(quán)理念，刑法權(quán)不能濫用。我國(guó)刑法理念經(jīng)歷了從重刑思想到重人權(quán)主義、從刑罰擴(kuò)張性到刑罰謙抑性的轉(zhuǎn)變。

3.罪刑法定理念

罪刑法定在西方刑事古典學(xué)派的理論中是一種刑法理念，在我國(guó)則是一種刑法原則。意大利著名法學(xué)家貝卡利亞曾說(shuō)過(guò)為了不使刑法成為某些人對(duì)其他公民施加暴行的工具，刑罰應(yīng)當(dāng)是公開(kāi)、及時(shí)的；在一定的社會(huì)條件下，刑與罰的相對(duì)性應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定。筆者認(rèn)為，罪刑法定也含有罪刑相當(dāng)之義。罪、刑由法律規(guī)定，刑罰就有法律依據(jù)，而法律本身又規(guī)定了何罪處以何罪，因而，罪刑相當(dāng)是其隱含之義。

(二)我國(guó)現(xiàn)代刑法理念的發(fā)展趨勢(shì)

從國(guó)外法學(xué)思想對(duì)我國(guó)刑法理論的影響和我國(guó)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，蘇聯(lián)的國(guó)家主權(quán)主義理念對(duì)我國(guó)的刑法改革產(chǎn)生了一定的消極影響，其缺陷和矛盾也逐漸被人們發(fā)現(xiàn)，我國(guó)應(yīng)在以后的刑法修正案中不斷校正國(guó)家主義理念。在西方刑法思想的影響下，我國(guó)刑法理念有以下發(fā)展趨勢(shì)。

1.刑事立法上更加注重保障人權(quán)

刑法修正案(一)到(八)都堅(jiān)持保障人權(quán)的理念，不斷完善刑法規(guī)范，限制死刑的適用，并對(duì)量刑幅度作了合理調(diào)整。對(duì)老年人犯罪和弱勢(shì)群體犯罪都有了明確性的規(guī)定，在司法階段更加注重司法公正，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。從類推制度到疑罪從無(wú)的規(guī)定，體現(xiàn)了我國(guó)刑事立法工作更加注重保障人權(quán)。

2.司法上更加重視程序正義

西方學(xué)者將正義分為形式正義和實(shí)質(zhì)正義。實(shí)質(zhì)正義是形式正義的標(biāo)準(zhǔn)，而形式正義就是程序正義。公正是法的生命線，司法程序不公就會(huì)導(dǎo)致冤假錯(cuò)案發(fā)生。因此，我國(guó)當(dāng)代司法改革也將程序正義作為改革的切入點(diǎn)。對(duì)于定案證據(jù)的采用要依據(jù)法律標(biāo)準(zhǔn)，要經(jīng)得起法律的檢驗(yàn)。因此，我們要重視司法程序，完善證據(jù)制度，將司法活動(dòng)納入法律監(jiān)控之下，糾正以往的錯(cuò)誤。

3.刑罰注重從人性考慮，處罰合理化

從第一部刑法頒布到現(xiàn)在刑法修正案的實(shí)行，我國(guó)的刑法理念一直以保護(hù)人權(quán)、追求司法公正為主線。司法公正引領(lǐng)社會(huì)公正，而司法不公會(huì)對(duì)我國(guó)社會(huì)穩(wěn)定具有致命的危害。因此，我們應(yīng)注重培養(yǎng)司法人員的人權(quán)意識(shí)，努力做到刑罰合理化、程序合法化。

五、結(jié)語(yǔ)

近代西方的刑法思想推進(jìn)了我國(guó)刑法理念的革新，理論革新又促進(jìn)了司法實(shí)踐的改革。因而，刑法理念要符合我國(guó)的司法改革實(shí)況，并有助于司法公正與社會(huì)穩(wěn)定。在未來(lái)的司法改革中，我國(guó)必將更加重視司法公正與人權(quán)保障，逐漸完善各種具體法律制度。

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[作者簡(jiǎn)介]管世娟 (1990- )，女，碩士研究生，從事法學(xué)理論研究。

[中圖分類號(hào)]D914

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-7602(2016)01-0044-04

[收稿日期]2015-10-20