對策建議
——第五章 結(jié)論

中美關(guān)系在國際社會中居于舉足輕重的地位，然而中美兩國在網(wǎng)絡(luò)空間中的爭論沖突逐漸為兩國關(guān)系的發(fā)展埋下禍根。為此，中美雙方亟需就網(wǎng)絡(luò)空間行為準(zhǔn)則進行談判，并達(dá)成共識。2015年5月，我們在北京進行實地訪談時發(fā)現(xiàn)，大部分中方受訪者似乎并不相信中美兩國會在網(wǎng)絡(luò)問題上達(dá)成協(xié)定，甚至認(rèn)為這樣的協(xié)定有些多余。盡管美方認(rèn)為中美兩國在網(wǎng)絡(luò)空間中的關(guān)系十分緊張，但中國受訪者并不認(rèn)為有改變現(xiàn)狀的迫切需要。因而，中美兩國在2015年9月的中美高層峰會上達(dá)成網(wǎng)絡(luò)安全協(xié)定一事出乎了許多人的意料，不僅是中方受訪者，還有大部分一直關(guān)心中美關(guān)系的人（包括作者本人）。截止到2016年2月中旬，該協(xié)定是否有效地解決了出于經(jīng)濟動機進行的網(wǎng)絡(luò)間諜活動的問題仍不得而知。

首先，如果美國下定決心要采用談判的方式來解決所有中國網(wǎng)絡(luò)間諜活動的問題的話，那么在短期之內(nèi)，美國不大可能會取得成功，除非中國因拒絕進行談判而遭受的損失有所增加（不僅僅是簡單地威脅要取消峰會或拒絕出席）。美國可以通過最高等級峰會、經(jīng)濟制裁或是反擊將網(wǎng)絡(luò)間諜問題更直接地與中美兩國關(guān)系的整體狀況聯(lián)系在一起，以實現(xiàn)其（要讓中國因拒絕談判而遭受更多損失的）目標(biāo)。然而，僅僅增加中國因進行、支持或包容網(wǎng)絡(luò)間諜活動而遭受的損失，并不一定能實現(xiàn)美國所理想的效果，即減少中國的網(wǎng)絡(luò)間諜活動或是建立規(guī)范以將一些事物從網(wǎng)絡(luò)間諜活動可攻擊目標(biāo)列表中排除。這意味著持續(xù)努力通過對話與談判來解決分歧，并建立規(guī)范的行為仍是十分必要的，即使其中存在著不合理甚至不公平的談判代價。

令人感到擔(dān)憂的是，直到2015年5月，中方受訪者似乎并沒有將中美兩國就網(wǎng)絡(luò)安全進行直接的雙邊對話視為建立許多具體的網(wǎng)絡(luò)空間活動規(guī)范或是對網(wǎng)絡(luò)空間中的活動加以限制的一種方式。事實上，中國在應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)安全問題時往往會首先關(guān)注于提出并維護一套適用于國際社會管理網(wǎng)絡(luò)空間的價值觀與提議，進而重新對網(wǎng)絡(luò)安全進行定義，以讓美國所擔(dān)憂的問題不再適用于該范疇，如出于經(jīng)濟動機的網(wǎng)絡(luò)間諜活動和將武裝沖突法納入網(wǎng)絡(luò)空間的適用范圍。在向聯(lián)合國就網(wǎng)絡(luò)安全問題表明其立場并發(fā)表提議時，中國爭辯道，應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)主權(quán)納入網(wǎng)絡(luò)安全的定義之中，并且應(yīng)將互聯(lián)網(wǎng)的管理權(quán)從美國和西方國家手中移交給對中國更為友好的國際組織，譬如聯(lián)合國。

我們所在的團隊希望中方受訪者與對話者為美國應(yīng)做出哪些行為上的改變所提出的建議能為重要問題的解決奠定基礎(chǔ)，如出于經(jīng)濟動機的網(wǎng)絡(luò)間諜活動，或是以關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施為攻擊目標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)間諜活動。但我們發(fā)現(xiàn)中方幾乎未提出過任何訴求。這可能是因為中國對技術(shù)復(fù)雜的政策問題缺乏相關(guān)經(jīng)驗，以及中方受訪者不愿在官方就該敏感話題進行表態(tài)前，發(fā)表個人的意見，這是可以理解的。在我們所聽到的為數(shù)不多的建議中，這些建議要么對中國而言相對無關(guān)緊要，要么無法被美方采納，因其要求美方官員所做出的承諾違背了美國憲法（特別是第一修正案）的內(nèi)容。

因而，我們提出的第二項結(jié)論為，除非涉及到中美兩國整體關(guān)系中的更廣泛的合作或是對沖突的避免，美國在就限制中國進行出于經(jīng)濟動機的網(wǎng)絡(luò)間諜活動展開談判時，并不會在空間領(lǐng)域中做出大幅度的讓步。

對方的協(xié)定來獲得網(wǎng)絡(luò)安全談判方面的進步的可能性。在此，我們發(fā)現(xiàn)了更多的共同點，中方受訪者，以及更廣泛地來說，中國的相關(guān)著作都表達(dá)了希望中美雙方能夠達(dá)成此類協(xié)定的意愿（盡管相較于雙邊協(xié)定，一些中方受訪者更喜歡多邊協(xié)定）。這樣的協(xié)定可能意味著雙方在打消對彼此的疑慮上邁出了重要的一步，且有助于強化確認(rèn)、澄清、或至少支持將國際武裝沖突法納入網(wǎng)絡(luò)空間的適用范圍的規(guī)范。既然中國在2015年5月與俄羅斯達(dá)成了互不發(fā)動網(wǎng)絡(luò)攻擊的協(xié)定，那么在就該問題與中國進行談判時，可以將此先例作為參考。

就邏輯上而言，任何不以關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施作為攻擊目標(biāo)的協(xié)定都意味著亦不會對其（關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施）進行窺探。如果一方?jīng)]有攻擊對方關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的意圖，那么也就沒有理由去搜集有關(guān)對方關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與弱點的詳細(xì)信息。

此外，既然難以或幾乎不可能從證據(jù)上來分辨對方是在窺探本國的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，還是在進行入侵活動以為后續(xù)的網(wǎng)絡(luò)攻擊活動做準(zhǔn)備，那么各方都應(yīng)該公開表示放棄進行窺探的行為。

在此，我們也發(fā)現(xiàn)中美兩國在該想法上達(dá)成了一些共識。盡管中國的承諾并不是那么明確，這或許是因為中方受訪者拒絕承認(rèn)，遭受網(wǎng)絡(luò)間諜活動的受害者總能合理正當(dāng)?shù)赝茢喑鼍W(wǎng)絡(luò)入侵行動都是為了給接下來的網(wǎng)絡(luò)攻擊活動做準(zhǔn)備。

我們?yōu)橹蟹绞茉L者提供的最后一個建議為：如果中國愿意在證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)上與美國達(dá)成一致，并做出可信的承諾，即會對那些被發(fā)現(xiàn)違反規(guī)范的攻擊方進行制裁的話，那么美國可能會考慮與中國共享識別網(wǎng)絡(luò)攻擊源頭的技術(shù)。而這也是最為棘手的一個提議。如要達(dá)成此類協(xié)定，雙方必須要確立一個相互認(rèn)同的方法，以確定一方或另一方在哪種情況下違規(guī)，并能使其承認(rèn)過錯。

而如上文所述，中國當(dāng)前相對較弱的識別網(wǎng)絡(luò)攻擊源頭的能力，以及中美兩國之間高度的戰(zhàn)略互不信任，想要讓雙方接受對方提供的初步證據(jù)幾乎是不可能的。這意味著，雙方如果想要有所進展，那么就必須建立起雙邊、多邊、或是國際網(wǎng)絡(luò)爭端仲裁機制，或許還要輔以美國為幫助中國提升識別網(wǎng)絡(luò)攻擊源頭的能力所做出的努力。

這樣的協(xié)定并不會輕易達(dá)成，美國不僅面臨著政治與潛在的政策風(fēng)險，還可能不會獲得中國的支持。在當(dāng)今中美關(guān)系缺乏相互信任的情況下，對美國來說，要獲得足夠多的政治支持來邁出這一步具有很大的挑戰(zhàn)性。而對中國來說，許多中方人員可能對美國任何想要幫助中國形成在網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的觀點或是培養(yǎng)其網(wǎng)絡(luò)能力的行為都持有懷疑的態(tài)度。然而，這個提議還是值得在二軌對話中進行更為深入的探討，進而對其所有可能帶來的社會、技術(shù)和政治影響進行全面徹底地評估，并對可能遭遇的障礙來源進行預(yù)先判斷，以減少其阻力。

通過這樣一個由三部分組成的協(xié)議，（其中）包括不向?qū)Ψ降年P(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施進行網(wǎng)絡(luò)攻擊或者網(wǎng)絡(luò)入侵的規(guī)范，以及美國所提供的讓中國提升識別網(wǎng)絡(luò)攻擊源頭的能力的幫助，來換取中國真正調(diào)查甚至懲治源自本國（或美國）的網(wǎng)絡(luò)入侵行為，（這）或許會影響到一系列重要問題并從根本上改變中美兩國在網(wǎng)絡(luò)空間中的關(guān)系。可以肯定的是，中美兩國仍然會在此類問題上產(chǎn)生分歧，譬如美方主張獲取信息的自由，而中方堅持信息管制與網(wǎng)絡(luò)主權(quán)；美方主張維持當(dāng)下互聯(lián)網(wǎng)國際架構(gòu)體系的高效管理模式，而中方則堅持認(rèn)為這體現(xiàn)了美國的網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)；無論中美雙方是否還會在網(wǎng)絡(luò)空間中進行出于維護國家安全目的的網(wǎng)絡(luò)間諜活動，以及在網(wǎng)絡(luò)空間與現(xiàn)實世界中的其他問題上產(chǎn)生分歧，如中國與美國能達(dá)成此類協(xié)定，信守承諾并付諸實踐的話，那么中美雙方在網(wǎng)絡(luò)空間中的關(guān)系將會取得重大進展，因此，我們認(rèn)為，這項提議值得被納入考慮范圍，并進行更為深入的研究。

總體而言，中美兩國對網(wǎng)絡(luò)安全的看法僅在幾個方面有交集。即便雙方觀點一致，為了維護2015年9月中美高層峰會上就網(wǎng)絡(luò)空間問題所達(dá)成的共識，中美兩國也很難在避免攻擊對方的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施方面取得進展。要在網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)合法目標(biāo)認(rèn)定規(guī)范方面達(dá)成一個廣泛的、具有實際性意義的、持久的協(xié)定，還有許多工作需要完成。但尚不清楚的是，這樣的規(guī)范是否可行。

或許，最有前景的領(lǐng)域在于通過談判建立一套在未來幾年中避免對關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施進行網(wǎng)絡(luò)攻擊或網(wǎng)絡(luò)入侵活動的規(guī)范。中美雙方可以建立相互認(rèn)同的證據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范化識別網(wǎng)絡(luò)攻擊源頭的具體操作流程，以及對發(fā)動此類網(wǎng)絡(luò)攻擊的國家進行制裁。

然而，要在網(wǎng)絡(luò)空間中達(dá)成任何具有實際性意義的協(xié)定都不是一件容易的事。當(dāng)前中美雙邊關(guān)系的發(fā)展趨勢以及中國內(nèi)部社會的氛圍都不容樂觀。如果中國將來能營造更強烈的保護知識產(chǎn)權(quán)的氛圍、建立更為獨立和專業(yè)的法律體系，那么在未來，中方對這些問題展開談判的意愿勢必會發(fā)生重大的變化，但目前還沒有展現(xiàn)出此類跡象?？紤]到中國目前的實際情況，在短期至中期內(nèi)，要達(dá)成任何一個廣泛、持久且具有實際性意義的協(xié)議的前景都很渺茫。今后，如果中國和美國決定他們想就網(wǎng)絡(luò)空間行為規(guī)范展開談判的話，本研究所呈現(xiàn)的調(diào)查結(jié)果可能能為中美雙方提供一些相關(guān)見解。

（整理：本刊編輯部 責(zé)任編輯：李曉暉）