融入“一帶一路”實施“走出去”戰(zhàn)略

侯曉莉,李 斌

陜西燃氣集團有限公司（陜西西安710016）

融入“一帶一路”實施“走出去”戰(zhàn)略

侯曉莉,李 斌

陜西燃氣集團有限公司（陜西西安710016）

中國企業(yè)把握機遇，參與“一帶一路”建設、實施“走出去”戰(zhàn)略，勢必面臨著國內投資時可能遇到的正常的生產經營風險以及來自東道國的政治風險壓力和挑戰(zhàn)，還將面臨著與沿線國家法律的銜接等諸多問題。分析了中國企業(yè)參與“一帶一路”建設、實施“走出去”戰(zhàn)略過程中，所可能面臨的各類風險及風險化解與防范措施。指出，要立足本企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，審慎研究編制企業(yè)“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略以及實施計劃和具體步驟，不斷建立健全企業(yè)跨國經營法律風險防范機制，為企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的成功實現(xiàn)提供強有力的支撐保障。

“一帶一路”；中國企業(yè)；法律風險；防范措施

1 “一帶一路”的提出

“一帶一路”是“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的簡稱。2013年9月和10月，國家領導人提出建設“新絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構想。2015年3月，為響應并進一步推進實施“一帶一路”的重大倡議，國家發(fā)展改革委、外交部、商務部聯(lián)合發(fā)布了《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》。

2 “一帶一路”及其重點區(qū)域

《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》的出臺，宣告了“一帶一路”覆蓋全世界：“基于但不限于古代絲綢之路的范圍，各國和國際、地區(qū)組織均可參與”[1]。

2.1 “一帶一路”的重點路線

1）“一帶”，即絲綢之路經濟帶，重點暢通路線為[2]：①中國經中亞、俄羅斯至歐洲（波羅的海）；②中國經中亞、西亞至波斯灣、地中海；③中國至東南亞、南亞、印度洋。

2）“一路”，即“21世紀海上絲綢之路”，其重點方向是[2]：①從中國沿海港口過南海到印度洋，延伸至歐洲；②從中國沿海港口過南海到南太平洋。

2.2 “一帶一路”的重點區(qū)域

其重點區(qū)域包括：巴基斯坦、東南亞、中亞地區(qū)以及中東地區(qū)。

3 “一帶一路”的戰(zhàn)略機遇與挑戰(zhàn)

我國政府積極推進“一帶一路”建設，在滿足深化和擴大對外開放需要的同時，也是為了進一步加強和亞非歐及世界各國的互利合作[3]。因此，采取并實施了一系列的政策措施，包括：高層引領推動，簽署合作框架，推動項目建設，完善政策措施，發(fā)揮平臺作用等。

“一帶一路”的建設過程所可能產生和創(chuàng)造的機遇，包括但不限于以下方面[4]：一是金融創(chuàng)新帶來的機遇。金融創(chuàng)新是解決巨額資金需求的有效途徑和必然選擇，而充足的資金流又是“一帶一路”戰(zhàn)略實施的必要保證，“亞投行”和“絲路基金”在我國已經設立，沿“帶”沿“路”的國家和地區(qū)也必將會采

取各種方式進行金融創(chuàng)新，創(chuàng)造不可估量的機遇。二是區(qū)域創(chuàng)新帶來的機遇。區(qū)域發(fā)展模式、區(qū)域產業(yè)戰(zhàn)略以及區(qū)域間的合作方式等等，都將蘊涵無限機遇。三是產業(yè)創(chuàng)新帶來的機遇，即來自于產業(yè)轉移和產業(yè)轉型升級等的紅利收益。中國的一些優(yōu)質過剩產業(yè)將會隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實施而轉移到其他的一些國家和地區(qū)，其間所能帶給投資者的機遇將是不可估量的。

但同時，我們也必須清晰的認識到,“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國家多達60多個，項目所涉及的環(huán)境復雜多樣，新興經濟體和發(fā)展中國家占了絕大多數(shù)，其本身的法律體系不盡相同，法律法規(guī)、投資規(guī)定等也與國內大不相同，甚至某些方面尚處于空白缺失狀態(tài)。所以，“一帶一路”項目投資、建設和經營面臨的不確定性因素較多，因此，中國企業(yè)參與“一帶一路”建設、實施“走出去”戰(zhàn)略，勢必面臨著除了國內投資時可能遇到的正常的生產經營風險外的來自東道國的政治風險壓力和挑戰(zhàn)，還將面臨著與沿線國家法律的銜接等諸多問題。

4 “一帶一路”的法律風險及其防范

4.1 法律風險

經過深入分析與研究，筆者認為，中國企業(yè)參與“一帶一路”建設、實施“走出去”戰(zhàn)略的法律風險來源主要包括：國內審批、備案，政治風險，安全風險，戰(zhàn)略風險，監(jiān)管風險，投資回報風險，稅收風險，貿易保護風險，社會風險，自然環(huán)境風險，反壟斷調查風險，知識產權風險，勞動用工風險，環(huán)境保護及公共安全風險，法律體系復雜，爭端解決及仲裁裁決執(zhí)行風險等風險。

4.2 風險化解與防范措施

第一，了解東道國基本情況、政策導向和投資環(huán)境。我們需要更多關注影響投資環(huán)境的主要因素，包括世界銀行《經商環(huán)境報告》中的“設立企業(yè)便利程度、獲得建設許可便利程度、獲得電力供應便利程度、財產注冊便利程度、獲得信貸便利程度、投資者保護力度、繳稅便利程度、跨境貿易便利程度、執(zhí)行合同便利程度、破產處理便利程度”；世界經濟論壇《全球競爭力報告》中的“體制、市場效率、基礎設施、金融市場發(fā)展、宏觀經濟環(huán)境、科技準備度、健康&初級教育、市場規(guī)模、高等教育&培訓、商業(yè)成熟度、市場效率、創(chuàng)新”，化險咨詢風險地圖中的安全風險和政治風險評級，OECD風險等級中的轉移及可兌現(xiàn)性風險、不可抗力風險，全球廉潔指數(shù)（CPI）等。

從美國PRS集團提供的對全球多達140個國家進行的每月一次的高密度風險評估《國家風險國際指南》（ICRG）來看，除烏茲別克斯坦等7個國家沒有納入ICRG研究對象外，“一帶一路”沿線其余34個國家的政治風險分級為：最低風險等級2國，低風險等級4國，中等風險等級11國，高風險等級13國，最高風險等級4國。也就是說，上述34個國家中，“高風險”與“最高風險”合計17國，占50%，而該34個國家的平均得分仍低于全球140個國家的均值。

第二，結合企業(yè)生產經營實際，逐步建立境外法律風險防范的機制。要逐步建立并完善事前防范、事中控制和事后補救的多層次境外法律風險防范體系，全流程、全環(huán)節(jié)、全方位防范企業(yè)境外投資法律風險。必須要適應企業(yè)境外業(yè)務開展的實際需要，與時俱進建立并逐步完善涉外經營方面的規(guī)章制度，全面實現(xiàn)從涉外項目的可行性研究、初步審核、討論審議與決策到申報核準審批，從具體涉外項目的初步接觸、談判博弈、正式簽約到項目運營、出現(xiàn)法定或約定事由而終止、正式退出等跨國投資經營活動的企業(yè)法律風險防控全覆蓋。

第三，要積極妥善應對境外投資審查及其法律風險。企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略，必須要全面深入了解擬投資項目所在國關于外資準入、國家安全審查、反壟斷審查等方面的國家政策和法律法規(guī)，要熟悉運作程序和規(guī)則，明確具體標準，確保企業(yè)境外投資經營合規(guī)運作[5]。我們要全面了解和掌握中國加入的國際組織或簽訂的國際條約及其經濟、貿易規(guī)則，全面了解和掌握中國加入的多邊和雙邊協(xié)議，要能夠熟練運用世界貿易組織的相關規(guī)則、相關國際條約、協(xié)定以及項目所在國家的行政、司法救濟等途徑，全面維護企業(yè)境外投資合作的合法權益，獲得公平的待遇。

第四，要擅長運用國際條約、慣例以及相關國家實體法律處置涉外法律糾紛，最大程度維護企業(yè)的合法權益。要順應國家宏觀政策導向，結合企業(yè)所屬行業(yè)及產業(yè)特點、擬投資合作境外項目的性質等諸多因素，在合同中公平合理地約定合作雙方糾紛解決方式。在涉外經營活動中，相關人員要及時妥善收集、保存和歸類整理涉外業(yè)務的合同文本、往來函件以及各類會議紀要、備忘錄、共同聲明等文本資料，為后續(xù)可能發(fā)生的潛在糾紛的有效應對提供證據(jù)支持。發(fā)生涉外訴訟或仲裁案件，企業(yè)應成立專門工作組，共同研究編制周密的應對方案。對于涉外法律糾紛已經發(fā)生效力的判決、裁定或仲裁裁決，要掌握運用相關的司法互助協(xié)定或雙方國家共同加入的國際公約，及時向有權機構申請完成已生效法律裁判文書的送達、承認或執(zhí)行。

第五，多措并舉，全方位培養(yǎng)與引進復合型國際化經營管理人才。時至今日，“人才強國”、“人才興企”已經成為舉國上下的一致共識，企業(yè)開展跨國經營、實施“走出去”戰(zhàn)略同樣離不開人才隊伍的有效匹配。我們迫切需要一大批熟悉跨國資產并購與資本運營、熟悉國際金融與貿易政策、熟悉國際經濟貿易規(guī)則與流程、熟悉跨國信托投資及資金融通渠道、熟悉不同法系法域國家政策法律、熟悉不同國家文化背景和風俗習慣的外向型、實用型、復合型人才。如何解決人才問題成為企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略成功的關鍵。筆者看來，企業(yè)必須研究建立健全人才、尤其是具有國際化水準的復合型人才的“選、任、留、用”四位一體的機制。要做到一手抓企業(yè)內部現(xiàn)有骨干人員的提升與培養(yǎng)，一手抓成熟的國際化復合型人才的引進與使用，做到兩手抓兩手都要硬，為企業(yè)加快推進“走出去”戰(zhàn)略保駕護航。

5 結論

面對“一帶一路”、加快實施“走出去”戰(zhàn)略，一方面，得以擁有更為廣闊的市場及發(fā)展商機，尤其是“一帶一路”沿線區(qū)域；但另一方面，亦不能忽視的是跨國投資經營活動的巨大政商風險，既不能為了規(guī)避跨國經營的法律風險而放棄發(fā)展機遇，更不能片面追求經濟效益而罔顧風險的存在。

要立足本企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，審慎研究編制企業(yè)“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略以及實施計劃和具體步驟，全方位分析研判風云變幻的國際環(huán)境和企業(yè)內外部環(huán)境，系統(tǒng)識別、梳理、分析、防范企業(yè)面臨的法律風險，不斷建立健全企業(yè)跨國經營法律風險防范機制，全面提升法律風險防范能力，有效降低整體法律風險水平，為企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的成功實現(xiàn)提供強有力的支撐保障作用。

[1]國家發(fā)展改革委員會,外交部,商務部.推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動[EB/OL]. (2015-03-30)[2016-07-10].http://www.ndrc.gov.cn/gzdt/ 201503/t20150330_669162.html.

[2]王橙宇.推動共建“一帶一路”愿景與行動的20條“干貨”[EB/OL].(2015-03-29)[2016-07-10].http://news.xinhuanet. com/mrdx/2015-03/29/c_134106780.htm.

[3]唐鑫瑞.這十句話是讀懂“一帶一路”規(guī)劃的鑰匙[EB/OL].

(2015-03-29)[2016-07-10].http://news.eastday.com/c/ 20150329/u1a8644021.html.

[4]宋健“.一帶一路”戰(zhàn)略蘊含的機遇[J].經濟界，2015(6):3-5.

[5]國務院國有資產監(jiān)督管理委員會.關于加強中央企業(yè)國際化經營中法律風險防范的指導意見[EB/OL].(2013-11-07) [2016-07-10].http://www.sasac.gov.cn/n1180/n1566/n11183 /n1566/n11183/n11229/15585039.html.

Chinese enterprises participating in the construction of"The Belt and Road Initiative",the implementation of the"going out" strategy not only faces the business risks form domestic investment as well as the political risk from the host country,but also faces many legal problems from the countries along“The Belt and Road Initiative”.The various risks faced by the Chinese enterprises in the con?struction of"The Belt and Road Initiative",the implementation of the"going out"strategy and the elimination and prevention measures of the risks are analyzed,and it is pointed out that it is necessary to be based on the status quo of industry development,carefully re?search the"going out"development strategy of own enterprise and the implementation plan and steps of the strategy and establish and constantly improve the legal risk prevention mechanism in the transnational operation of enterprises to provide a strong support for the successful implementation of the"going out"strategy of enterprises.

"The Belt and Road Initiative";China enterprise;legal risk;prevention measures

強

2016-07-15

侯曉莉（1981-），女，高級經濟師，現(xiàn)主要從事企業(yè)經濟政策研究和法律事務管理工作。