黃 濤

（浙江廣川工程咨詢有限公司，浙江杭州310020）

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水利工程招標中的風險及應對措施探析

黃 濤

（浙江廣川工程咨詢有限公司，浙江杭州310020）

摘要：目前大部分水利工程是通過招標方式對外承包工程，招標過程存在的復雜因素對投資成本、工程進度及工程質(zhì)量都有著直接或間接的影響，投資方應該給予足夠的重視。本文就浙江杭州閑林水庫工程招標為例，分析了水利工程在招標中所面臨的多方面風險，并提出了應對措施，以期為其他工程招標提供借鑒。

關(guān)鍵詞：水利工程；招標；風險；應對

水利工程具有影響面廣，規(guī)模大，投資多，技術(shù)復雜，工期較長等特點。招標作為最基礎(chǔ)的工作，有很多人為因素參雜，業(yè)主對整個項目有很大的主動權(quán)，其中有一些問題容易被忽略，從而引發(fā)風險。

1　水利工程招標管理現(xiàn)狀

招標是一種常見的市場交易行為，它通過邀約形式，讓投標主體參與進來，在合同中將各方權(quán)利與義務(wù)明示。好的招標是優(yōu)化資源配置的最好途徑，可以提高建設(shè)和管理效率，降低造價，減少資金浪費。但是，當前水利工程很多招標活動尚未脫離行政管理的條條框框，招標過程缺乏有力指向。一些招標方缺乏戰(zhàn)略性，導致中標方在具體執(zhí)行合同中出現(xiàn)質(zhì)量不合格，進度超標或嚴重滯慢，資金供應鏈的斷缺等。因此，水利工程應該在招標過程中建立良好的科學管理機制，應對可能存在的風險。

2　工程案例

閑林水庫工程位于浙江杭州市余杭區(qū)閑林鎮(zhèn)，經(jīng)杭州市發(fā)改委核準批復后，被列為杭州市重點建設(shè)項目。項目建設(shè)規(guī)模為水庫庫容999萬m3，總投資約為18億元人民幣。主要建筑物包括擋水建筑物、泄水建筑物、輸水建筑物、補水建筑物以及庫區(qū)水環(huán)境改善工程等，建設(shè)地址位于杭州市余杭區(qū)和西湖區(qū)，計劃于2012年建成。

3　招標風險分析

水利工程在投資立項階段完成后，面臨的最大風險集中在招標上。招標風險主要來自于投標方和承包合同，即需要找到一個綜合實力強，可靠性高的承包單位，并與其簽署一份合理分擔風險的承包合同。經(jīng)過對閑林水庫的招標過程的分析，招投標過程中主要存在以下幾類風險。

3.1 招標文件風險

招標文件的編制主要是招標單位的工作。招標單位根據(jù)閑林水庫籌建處的要求，有針對性的提出了要求并規(guī)定了權(quán)責標準。招標文件是競標單位競標的綱領(lǐng)性文件，也為投標人編制投標文件提供了依據(jù)。招標文件中絕大部分內(nèi)容將會成為水庫工程合同的主要內(nèi)容，很大程度上決定了合同雙方的運行準則，一旦發(fā)生糾紛，也將作為裁決和解決問題的重要依據(jù)［1］。

（1）發(fā)包方式的風險

分包的粗細程度會直接影響到招標單位競標的意愿。分包過粗，可能會使承包單位由于各種原因而拒絕競標，直接導致招標無效。分包過細則會增加投標成本，也會增加管理工作量，從而加大業(yè)主方的成本投入。在閑林水庫招標中，由于工程復雜，若項目劃分不夠合理、具體、細致，工程就很難順利開展，甚至導致糾紛。

（2）材料設(shè)備采購風險

業(yè)主一般對材料采購的渠道不是很熟悉，采購最好由承包方負責。一方面承包方更能在眾多供銷商中選擇性價比最高的一方，節(jié)約采購成本，另一方面，承包方對整個的項目進度更為了解，能夠最大限度的減少因材料不足而緊急采購的風險［2］。在工程施工中，閑林水庫籌建處與承包方對具體事項分清責任，各司其職，協(xié)調(diào)合作，盡量避免權(quán)責交錯，相互埋怨。

3.2 招標方式風險

招標方式分為公開招標和邀請招標兩種。公開招標存在的風險包括投標人眾多，競爭激烈加上業(yè)主對投標單位的不甚了解，需要做的準備工作太多，使招標費用較高，同時可能導致中標單位施工中的協(xié)調(diào)困難。邀請招標則限制了招標范圍，無形中失去了可能存在強大競爭力的承包單位。考慮到閑林水庫工程規(guī)模較大，宜采用公開招標的方式，吸納更多優(yōu)秀的投標者［2］。

3.3 資格預審風險

資格預審是為了保證承包商具有完整履行合同的能力。若在資格審查中存在漏洞，將直接影響到工程質(zhì)量、工程進度以及工程成本，最終可能形成“豆腐渣”或“爛尾”工程。這種風險主要來源于投標單位資金實力弱，技術(shù)能力差或者施工經(jīng)驗不足等。另外，預審標準制定的高低也會使不合格投標人趁機而入或喪失潛力承包商。因此，本工程在公開招標同時，著重制定合理縝密的預審標準，它如同一面篩子留下的是“精華”［3］。

3.4 評標風險

（1）評標專家的個人能力和道德標準對評標過程造成一些風險，一些專家可能業(yè)務(wù)能力不足導致無法做出合理的評價，另外一些專家可能不負責任，走走形式甚至違背職業(yè)道德給予個別投標人“特殊照顧”，都會導致評標過程失去意義。

（2）串標圍標，是招標中出現(xiàn)的一種腐敗行為。它將造成合理投標人高價中標，或不合格投標人中標，給業(yè)主帶來很大風險［4］。

閑林水庫工程在招標過程中存在很多容易疏忽的漏洞，給不良投標商以可趁之機。在工程招標中應盡量有效地對招標風險進行識別和預測，提早做出預案，提高風險可控性。

4　應對措施

4.1 應對招標文件的風險

對于編制招標文件中存在的風險，在閑林水庫工程招標中，業(yè)主將總體工程分段、分項的進行單獨競標，在合同分包的同時充分考慮到了招標項目的規(guī)模、進度、質(zhì)量、采購等問題，盡量協(xié)調(diào)了各方之間的沖突，對工程進行了合理分包。必要時還可尋求招標代理機構(gòu)協(xié)助；在采購材料設(shè)備的過程中，應該最大限度的遵循以承包單位為主的原則，這樣可以充分利用承包方的專業(yè)擅長。在對質(zhì)量、工期、報價的協(xié)調(diào)問題上，合同中應該設(shè)置相應的獎懲機制，最大限度的提高三者的協(xié)調(diào)配合［5］。

4.2 應對招標方式風險

對于招標的方式中存在的風險，公開招標應增加招標信息發(fā)布的廣泛性，除了在工程交易中心，招標單位應盡可能利用大眾媒體發(fā)布招標信息，必要時可以采用電子招標解決公開招標中遇到的地域性限制。閑林水庫項目招標在互聯(lián)網(wǎng)、電視、報紙以及平面廣告上發(fā)布招標信息，保證公開性和廣泛性；邀請招標的招標單位應該建立較強大的資料存儲庫以備不時之需，或與資料信息庫單位協(xié)商利用，收集更多潛在競標單位的各種資料，以更廣闊的視野更精準的方略選擇邀請投標的對象［6］。

4.3 應對資格預審風險

對于資格預審中存在的風險，最好的辦法是對各項指標進行預算評估，對每項任務(wù)的資金、質(zhì)量、工期進行最低標準的設(shè)置最終匯總。招標單位針對這一標準邀請專門的預算單位進行了較為細致的制定［7］。

4.4 應對評標風險

對于評標中的風險，首先應關(guān)注評標專家的職業(yè)操守，避免徇私舞弊。其次，評標過程中應避免最低報價的陷阱，當遇到最低報價時應該采用分析承包商的報價和讓利真實性［8］。加強預審的同時，最好對有風險的投標業(yè)主進行了解，對其信用等級和施工質(zhì)量等指標做到心中有數(shù)。在閑林水庫招標工作中，分別對投標文件進行了符合性審查、技術(shù)評審、商務(wù)評審，還對文件中個別疑問進行了詢標，提出了綜合全面的評審意見和決議。

5　結(jié)語

本文針對水利工程的招標問題，以閑林水庫工程為實例，綜合分析了該項目在招標過程中的各種風險，并給出了建議。希望幫助水利工程的招標業(yè)主在招標中更好的預防風險、識別風險和規(guī)避風險，最大程度地保證工程質(zhì)量及進度，同時又能夠節(jié)約成本，建設(shè)綠色水利工程。

參考文獻

［1］水利部印發(fā)水利水電工程標準施工招標資格預審文件和水利水電工程標準施工招標文件［J］.水利技術(shù)監(jiān)督，2010（01）：38.

［2］朱衛(wèi)東.水利工程招標方式與評標方法研究［D］.河海大學，2007.

［3］蔡廣智，劉文，趙麗航.淺談設(shè)備采購招標中如何確定限價［J］.水利規(guī)劃與設(shè)計，2006（06）：41-42.

［4］丁維欣，張李莉.制定信息化規(guī)劃應注意的問題［J］.水利規(guī)劃與設(shè)計，2009（01）：36-38.

［5］張少華，李勇.水利工程招標采購的風險管理研究［J］.人民珠江，2013（01）：79-81.

［6］申慶忠.水利工程招標文件編制注意問題［J］.中國招標，2015 （18）：15-17.

［7］邱本軍.淺談水利工程建設(shè)項目招標投標現(xiàn)狀、問題及建議［A］.云南省水利學會.云南省水利學會2014年度學術(shù)交流會論文集［C］.云南省水利學會，2014：10.

［8］羅炳強.水利工程招標工作實踐探索［J］.江西建材，2014 （16）：237-238.

作者簡介：黃 濤（1982年—），男，工程師。

收稿日期：2015-06-08

DOI：10.3969 /j.issn.1672-2469.2016.03.031

中圖分類號：TV51

文獻標識碼：A

文章編號：1672-2469（2016）03-0086-03