趙強(qiáng)

人類歷史上，隨著大航海時(shí)代的開幕，海洋這個(gè)曾經(jīng)讓人視為天塹的屏障，轉(zhuǎn)而成了最為具有效率的通行大道。于是，英國思想家培根在評價(jià)伊麗莎白時(shí)期的戰(zhàn)爭之際，就曾留下過“誰控制了海洋，誰就可以根據(jù)意愿，自由控制介入戰(zhàn)爭的程度。”的話語。

那么，是否是要想成為強(qiáng)國，就必須取得海權(quán)呢？

若要回答這個(gè)問題，我們不妨先回顧一下歷史上海上力量的興衰。曾經(jīng)有過不少顯赫一時(shí)的海上力量。這其中，有的曇花一現(xiàn)，有的保持了較為持久的生命力，甚至于形成了一個(gè)在其治理下的和平時(shí)期。總結(jié)這些過往，找出有價(jià)值的規(guī)律，對于今天中國的海上崛起十分必要。

海上力量的先驅(qū)輸給了貿(mào)易創(chuàng)新者

在大航海時(shí)代中，歐洲各國中率先揚(yáng)帆遠(yuǎn)航，在海外建設(shè)殖民地的是葡萄牙和西班牙。

西班牙和葡萄牙是歐洲海上力量的先驅(qū)，但是這兩支力量存在著各自的弱點(diǎn)。首先西班牙雖然在當(dāng)時(shí)實(shí)力最為雄厚，但其開拓殖民地不過是為了攫取金銀、獲取農(nóng)莊、傳播天主教，其國家形態(tài)也帶有濃厚的中世紀(jì)色彩，這一切都阻礙了西班牙社會的發(fā)展。而葡萄牙的海上力量雖然重視貿(mào)易，但維系葡萄牙經(jīng)濟(jì)命脈，促成葡萄牙海上帝國繁榮的東方商貿(mào)從1514年以后，都是由葡萄牙王室壟斷。

同時(shí)，葡萄牙的經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有能夠形成與其海外力量相匹配的海軍，因此，葡萄牙的貿(mào)易據(jù)點(diǎn)如果遇到強(qiáng)大的對手，就無法得以維持。

在西班牙和葡萄牙控制大海，分別從殖民地攫取金銀，開展貿(mào)易的同時(shí)，荷蘭、英國和法國開始嶄露了頭角。而這些國家從事的海上貿(mào)易，是通過成立諸如東印度公司等具有特權(quán)的壟斷性公司所操縱，雖然國家在某種程度上還是具有貿(mào)易上的壟斷權(quán)，但是比起西班牙以及葡萄牙完全被王室以及宮廷權(quán)貴所掌控，情況已經(jīng)有所不同，這些壟斷公司的經(jīng)營已經(jīng)委托給商人，同時(shí)為了降低個(gè)人資本的負(fù)擔(dān)以及風(fēng)險(xiǎn)，而后還成立了類似與股份公司的機(jī)構(gòu)。

在這些新興力量面前，西班牙和葡萄牙逐漸喪失了海上主宰權(quán)，幾乎為新興力量所取代。這些力量中，發(fā)展得最為突出的首先是被譽(yù)為“海上馬車夫”的荷蘭。

2015年8月19日，阿姆斯特丹。200萬人參加航海節(jié)向大航海時(shí)代致敬。

“海上馬車夫”缺乏核心領(lǐng)導(dǎo)，難抵多國競爭

荷蘭在世界歷史上扮演重要角色是從十六世紀(jì)開始的，在此之前，一直處于哈布斯堡王朝的統(tǒng)治之下，在這一期間，荷蘭以商人、漁民為中心組成一種號稱“海上乞丐”的組織，開始對西班牙統(tǒng)治進(jìn)行反抗，這也成了而后荷蘭海軍的母體。

荷蘭在1609年贏得了獨(dú)立之后，其商貿(mào)和漁業(yè)也得到了極大的發(fā)展，到了十七世紀(jì)上半葉，依托于龐大的海上貿(mào)易，荷蘭迎來了其黃金時(shí)代，該國擁有的船舶數(shù)量居然可以和其他歐洲國家的船舶總數(shù)相匹敵。

但是，當(dāng)時(shí)的荷蘭是由七個(gè)省構(gòu)成的聯(lián)邦共和國，各省都擁有獨(dú)立行政權(quán)限，利害關(guān)系復(fù)雜，這對建設(shè)一支強(qiáng)大海上力量非常不利。

荷蘭不斷上升的商業(yè)優(yōu)勢遇到了強(qiáng)大的阻力，為了保護(hù)自己的商品和航運(yùn)，英國頒布了《航海條例》，規(guī)定對英國的貿(mào)易必須由英國或者是商品制造國的貨船來運(yùn)輸，此舉是對荷蘭立國基礎(chǔ)的根本性否定，于是英國和荷蘭之間爆發(fā)了三次戰(zhàn)爭。

荷蘭的政權(quán)缺乏統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)，而且不但是英國，其他歐洲國家更是奉行貿(mào)易保護(hù)的重商主義政策，因此荷蘭基本上是四面為敵。更為麻煩的是，荷蘭與強(qiáng)大的對手法國還在陸上接壤，這樣，更是決定了荷蘭無法一直保持其貿(mào)易上的優(yōu)勢。到了十八世紀(jì)以后，荷蘭的經(jīng)濟(jì)開始停滯，無論其工業(yè)還是商業(yè)，都難以抵御歐洲各國的競爭。到了法國革命以后，荷蘭在法國革命的洪流下更是遭到了滅頂之災(zāi)，荷蘭作為一個(gè)具有影響力的海權(quán)可謂是成為了歷史。

疲于兼顧海陸的法國，未能解決資源配置矛盾

在荷蘭崛起的同時(shí)，法國海上力量也開始興起。而法國的做法和荷蘭完全相反，路易十四時(shí)代的法國財(cái)政大臣科爾貝爾采取的是一種徹底的重商主義政策，嚴(yán)格防止金銀外流，并且提高關(guān)稅來予以保護(hù)工商業(yè)，由政府直接掌控經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)。這種政策雖然使得法國的國力迅速提高，但卻與英國、荷蘭在經(jīng)濟(jì)處于敵對狀態(tài)。在路易十四時(shí)代法國對外戰(zhàn)爭不絕。

科爾貝爾自身也在1669年兼任海軍大臣，通過他的不懈努力，法國的商船隊(duì)開始增強(qiáng)，并相應(yīng)地開始建設(shè)強(qiáng)大的海軍，到他1683年去世為止，法國海軍不但實(shí)力上幾乎可以和英荷兩國艦隊(duì)的總數(shù)相匹敵，而且技術(shù)上具有優(yōu)勢，法國海軍一度傲居世界首位。

然而，關(guān)于法國海軍馬漢認(rèn)為：“所有這些驚人的發(fā)展業(yè)績，是由政府行為促成的，這種發(fā)展像朝生夕死的植物一樣，一旦失去政府支持，也就必然消衰。這段時(shí)間太短，無法使這種發(fā)展在整個(gè)民族生活中扎根?！庇捎诜▏旧磉€是當(dāng)時(shí)歐洲最大的陸軍國家，隨著科爾貝爾的去世，法國海軍失去了爭取預(yù)算的強(qiáng)大政治力量，其財(cái)源便無法確保，艦隊(duì)開始迅速老化。到了十八世紀(jì)初，法國已經(jīng)幾乎淪為一支二流的力量。

法國的海軍歷史悠久。現(xiàn)在的anti-sousmarines type F70 ASM級驅(qū)逐艦是法國的主力軍艦。

而隨著法國革命的興起，主要以貴族為主的海軍中堅(jiān)力量遭到了毀滅性的打擊，由于培養(yǎng)海軍人才是一種百年大計(jì)，因此，法國海上力量已經(jīng)再也無法形成一種全球性的海權(quán)。雖然此后法國的造船技術(shù)和迸發(fā)過非常耀人的火花，在蒸汽戰(zhàn)艦、鐵甲艦方面也經(jīng)常一馬當(dāng)先。但是一方面由于海軍發(fā)展戰(zhàn)略的不安定，一方面來自陸上的威脅始終無法根除，所以法國海上力量最終還是無法與英國問鼎天下。

日不落帝國的海上主宰，讓對手也受益

英國海上力量興起之后，在擊退西班牙“無敵艦隊(duì)”的入侵、三次對荷戰(zhàn)爭之后，基本上已經(jīng)擁有了海上的主宰權(quán)。在拿破侖戰(zhàn)爭后，英國更取得了史無前例的地位，無論是國際政治、經(jīng)濟(jì)上，都明顯地以壓倒性優(yōu)勢運(yùn)轉(zhuǎn)。這個(gè)世紀(jì)中，首先是在皇家海軍有效而穩(wěn)固地監(jiān)管下，世界上處于長期的和平穩(wěn)定；同時(shí)，其他諸國都不同程度地依賴這個(gè)無比強(qiáng)大的國家。世界上展現(xiàn)出了全球化的端倪。

為了順應(yīng)這種嶄新的世界格局，英國的海權(quán)可以說是博采眾家之長。其殖民地政策秉承了葡萄牙的貿(mào)易據(jù)點(diǎn)式，同時(shí)其經(jīng)濟(jì)模式則一改曾經(jīng)奉行的重商主義政策，廢除了《航海條例》等保護(hù)法令，將荷蘭推行的自由貿(mào)易政策更加發(fā)揚(yáng)光大。

英國不但繼承了荷蘭曾經(jīng)宣布的航海自由理念，還在全球范圍勘探航路，打擊海盜，肅清奴隸貿(mào)易，建立海上秩序。

自由貿(mào)易政策不僅僅使得英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)生了飛速的發(fā)展，其信奉者還宣稱，該政策還具有化解國際矛盾，確保國際善意，防止發(fā)生戰(zhàn)爭的功效。在這種浪潮面前，包括重商主義最為極端的信奉者法國也開始轉(zhuǎn)變，世界貿(mào)易僅1850年就增長了80%，不但英國成為最大的贏家，而其他國家、公司以及個(gè)人都不同程度地成了這種自由貿(mào)易秩序下的獲益者。

同時(shí)，英國還是當(dāng)時(shí)工業(yè)革命完成得最為完善的國家，強(qiáng)大的工業(yè)技術(shù)實(shí)力使得英國擁有最為豐盛的商品可供推銷，這也是英國得以以英倫三島之地卻形成傲居全球之勢的原因。不過，由于這種自由貿(mào)易政策同時(shí)也使得一些后進(jìn)國家也得以迅速趕超，諸如到了十九世紀(jì)后半葉，德國、美國等國家的工業(yè)已經(jīng)趕超英國，但是英國仍依仗其強(qiáng)有力的金融，體面地維持著自己的經(jīng)濟(jì)力量。

此時(shí)，英國海軍奉行“兩強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)”，也就是英國海軍實(shí)力要超過世界第二、三位海軍實(shí)力的總和，確保不出現(xiàn)一支能夠威脅英國本土的力量出現(xiàn)。而英國的海權(quán)又是以貿(mào)易目的而不是軍事目的為主導(dǎo)的，維護(hù)這個(gè)基于自由貿(mào)易的秩序才是能夠帶來國益的關(guān)鍵。

正是由于自由貿(mào)易帶來的利益盡管份額有多寡，但是具有共贏的特性，因此出現(xiàn)的對手只要不根本顛覆這個(gè)秩序。

英國可能根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢與損益而進(jìn)行妥協(xié)甚至退讓。然而，一旦這種秩序本身受到了挑戰(zhàn)，那么英國將會以熾烈的造艦競賽來加以對應(yīng)，以守住這個(gè)海上貿(mào)易的礎(chǔ)石。

德意志用風(fēng)險(xiǎn)理論打擊對手，野心終被戰(zhàn)爭終結(jié)

1871年德國統(tǒng)一以后，帝國宰相俾斯麥將過去的武力外交轉(zhuǎn)為和平外交，在這一國策下，德意志帝國得到了迅速的發(fā)展，整個(gè)歐洲最生機(jī)勃勃的國家。但是由于德國威廉二世迫使俾斯麥辭職，德國的外交頓時(shí)陷入了僵局，使得德國兩側(cè)的陸軍大國法俄結(jié)盟。威廉二世還對當(dāng)時(shí)盛行的馬漢《海權(quán)論》癡迷不已，他所任命的海軍行政長官提爾皮茨是一位非常卓越現(xiàn)代官僚機(jī)構(gòu)的經(jīng)營者和操縱者，他不但在民意操縱和經(jīng)費(fèi)獲取方面成績卓著，而且他對于艦隊(duì)建設(shè)形成了自己獨(dú)特的理論。

提爾皮茨認(rèn)為如果能夠保持英國海軍實(shí)力的三分之二，就能抑制英國的雄心，并令其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，人稱“風(fēng)險(xiǎn)理論”。為了建設(shè)這支艦隊(duì)，提爾皮茨多次制定了《艦隊(duì)法》，在短期內(nèi)急速擴(kuò)展德國海軍的實(shí)力。德國海軍的急速增長引起了英國的警覺，于是兩國展開了熾烈的造艦競賽。英國還與其傳統(tǒng)敵手法國簽署協(xié)議，將其生命線地中海的防務(wù)交付法國，而自己將艦隊(duì)全力集中在北海，英德兩國在這樣的敵意中墮入了第一次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)火中。

“風(fēng)險(xiǎn)理論”本身的用意，是迫使英國無法下決心針對德國的海上戰(zhàn)略進(jìn)行最后攤牌，而兩國宣戰(zhàn)之日，便是“風(fēng)險(xiǎn)理論”的破產(chǎn)之時(shí)。最后酷愛海軍的威廉二世被自己的水兵趕下了皇位。

曇花一現(xiàn)的日本海軍，敗在沒戰(zhàn)略

2013年，日本海上自衛(wèi)隊(duì)官網(wǎng)公開大量宣傳圖。

在近代的海上角逐之場上，基本上都是白人的舞臺，但是還有一匹來自亞洲的“黃馬”，那就是日本。日本在明治維新后，便從體制入手實(shí)施改革，直接看準(zhǔn)當(dāng)時(shí)世界最強(qiáng)有力的體系，走上了文明開化之路。由于日本和周邊國家相比較為弱小，加上帝國主義列強(qiáng)對當(dāng)時(shí)清政府的宰割，使得日本始終具有一種強(qiáng)烈的危機(jī)感。他們力圖“富國強(qiáng)兵”以“脫亞入歐”，參與對殖民地的瓜分。日本海軍在創(chuàng)始之時(shí)，其主導(dǎo)思想就帶有非常明顯的進(jìn)攻性，對于海軍的建設(shè)也具有非常顯著的針對性，目標(biāo)就是打敗假想敵的艦隊(duì)。

可以說，日本海軍在發(fā)展過程中，基本上是沒有海權(quán)戰(zhàn)略思想的。

由于長期以來的閉關(guān)鎖國，日本缺乏海上貿(mào)易傳統(tǒng)，故此，對于保護(hù)海上航線的重要意義缺乏深刻理解。日本海軍對于海上交通線的重要性缺乏遠(yuǎn)見，他們沒有認(rèn)識到，日本這樣的島國一旦喪失海權(quán)，整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)就會陷入癱瘓。而馬漢的戰(zhàn)略思想給予日本最大的刺激就是尋求海上決戰(zhàn)，奪取制海權(quán)。但另一方面，日俄戰(zhàn)爭中，對馬海戰(zhàn)近乎完美的勝利卻更加深了日本海軍固步自封的惡習(xí)，更使得日軍迷信海上決戰(zhàn)的理念，進(jìn)一步曲解了馬漢的海權(quán)思想。從某種意義上看，這給它最后的失敗埋下了伏筆。

第一次世界大戰(zhàn)之后，日本在表面上和英國簽署有同盟條約，然而日本所希望的體系，是一個(gè)更為排他的體系，是與英國倡導(dǎo)的自由貿(mào)易格格不入的封閉式實(shí)體。由于這種特性的存在，再加上日本著力于建設(shè)一只具有強(qiáng)烈攻擊色彩的海軍，日本在世界上日益孤立，其國內(nèi)的軍國主義勢力日益抬頭，最終使得日本在邁向戰(zhàn)爭的道路上不能自拔，最終遭遇徹底失敗。

核時(shí)代俄羅斯海上力量，投入巨大沒回報(bào)

第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著英國國力的枯竭，英國海軍已經(jīng)退縮為一支地區(qū)性力量，而海上除了占有壓倒性優(yōu)勢的美國以外，蘇聯(lián)海軍異軍突起，迅速成長為世界上第二大海軍。

俄國海上力量的創(chuàng)生可以追溯到彼得一世時(shí)代，在他強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和異乎尋常的開放思維下，俄國開始戰(zhàn)勝瑞典和土耳其，攫取了波羅的海，而后到了葉卡捷琳娜二世時(shí)期，又奪得了黑海的出?？?。由于俄國獨(dú)特的地理制約，尋求溫水不凍港成了俄國統(tǒng)治者的夢想。待其從清政府手中掠來通向太平洋的港口之后，俄國的海上力量分成了三大部分。盡管俄國國內(nèi)動蕩不定，還歷經(jīng)日俄戰(zhàn)爭時(shí)期的敗北，但是第二次世界大戰(zhàn)后，蘇聯(lián)形成了北方、波羅的海、黑海以及太平洋的四大艦隊(duì)。

此時(shí)，隨著核武器的問世，核打擊力量成為了當(dāng)時(shí)國家武裝力量中最重要的部分。這對于海上力量的發(fā)展也造成了巨大影響。由于核動力技術(shù)的成熟，核潛艇運(yùn)載的彈道導(dǎo)彈便成為了核時(shí)代海軍最具有戰(zhàn)略威懾作用的武器。由于核潛艇行蹤不定，因此在陸基彈道導(dǎo)彈被摧毀之后，核潛艇便成了具有核報(bào)復(fù)能力的殺手锏，美國和蘇聯(lián)對此都投入了巨大的力量。

因此，在核時(shí)代之下，蘇聯(lián)海軍發(fā)展海上力量的重要環(huán)節(jié)便是這種耗資巨大的海上核報(bào)復(fù)能力。

世界上最大的核潛艇“臺風(fēng)”級潛艇，可以說是蘇聯(lián)海上力量的象征。但是，蘇聯(lián)海軍的建設(shè)基本目的就是為了海上對抗，蘇聯(lián)并沒有多大的海外利益以及海上航運(yùn)，海上交通在俄國的國民經(jīng)濟(jì)中并沒有占據(jù)多大的比重，因此，耗資巨大的海上力量建設(shè)基本沒有什么經(jīng)濟(jì)回報(bào)。這種格局注定不會維持很久，隨著蘇聯(lián)的解體和冷戰(zhàn)的終結(jié)，俄羅斯的海上力量迅速回縮，暫時(shí)退出了海上力量的角逐場。

俄羅斯太平洋艦隊(duì)艦艇支隊(duì)2016年1月17日抵達(dá)上海港。

新世紀(jì)下的美國海權(quán) 霸道但利益均沾

自從英國海軍開始退縮為一支地區(qū)性的力量之時(shí)，取代英國的便是美國的海上力量。這種取代過程雖然也曾有過激烈沖突，但總體平和。很重要的因素是因?yàn)橛⒚离p方都是屬于海洋型貿(mào)易國家，他們的思考方式以及戰(zhàn)略取向都以經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)。

英美兩國維護(hù)海權(quán)的終極目標(biāo)便是維護(hù)給本國帶來巨大利益的國際貿(mào)易秩序。此外，兩國的海外勢力范圍總體上也是一種開放體系，并不排他。不管是英國還是美國，在維護(hù)海上秩序之時(shí)，存在有這樣一個(gè)共性，那就是將本國成熟的制度推而廣之。針對英國的海上主宰權(quán)，美國采用了打“道義牌”的方法。并不是用封閉保守去對抗英國的貿(mào)易自由，而是攀上進(jìn)一步的道德制高點(diǎn)。提出航海自由、公開外交、民族自決、建立國際聯(lián)盟等政策，來瓦解不列顛這個(gè)海上帝國的根基。

然而，隨著美國經(jīng)濟(jì)力量的衰退，單靠美國一國是否還能有效地維護(hù)海上秩序，這已經(jīng)成了非?，F(xiàn)實(shí)的問題。而一旦意識到自身無法維持這樣的秩序，正如英國當(dāng)年呼吁美國介入其傳統(tǒng)勢力范圍東地中海的防務(wù)一樣，美國也開始尋找或者組建一支維護(hù)秩序的新力量。例如，在2005年到2007年擔(dān)任美國海軍作戰(zhàn)部長的邁克爾·穆倫提出的“二十一世紀(jì)海上力量合作戰(zhàn)略（SC-21）”以及“千艦海軍”構(gòu)想等，都可以看作是這樣的一種呼聲。

美國的艦載機(jī)在航母甲板上起飛。

經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和冷戰(zhàn)，21世紀(jì)的海上格局和國際關(guān)系又發(fā)生了顯著變化。與當(dāng)年英國主宰下的海權(quán)相比，現(xiàn)階段的海權(quán)已經(jīng)向著帶有競爭和合作共存的嶄新形態(tài)轉(zhuǎn)化。

縱觀世界海上力量的變化，可以看出，通常建立在海上貿(mào)易基礎(chǔ)上的海上力量可以得到比較正常和持久的發(fā)展，葡萄牙、荷蘭、英國到美國的海權(quán)發(fā)展之路都具有這樣的特征。而且這些國家的海權(quán)發(fā)展之路也可以看出，世界海上力量更替的基本走向是朝著更為開放、更為兼容邁進(jìn)。因此，若回答想成為強(qiáng)國是否就必須取得海權(quán)的問題，答案是，海權(quán)不是靠奪來的，而是應(yīng)立足于海上貿(mào)易總量，建立相對應(yīng)的海上力量，在獲取海上貿(mào)易帶來的利益同時(shí)，承擔(dān)起維護(hù)正常海上貿(mào)易秩序的責(zé)任。符合這樣方向的海上力量才會發(fā)展壯大，才會持續(xù)長久。