朱春麗娜 荷雅

摘要：文章以中國科學(xué)院某研究所專利作價出資實例為出發(fā)點，從科研機構(gòu)轉(zhuǎn)化主體、動因與障礙分析等方面分析論述了科研機構(gòu)專利作價出資的核心問題，同時結(jié)合中國科學(xué)院專利作價出資若干案例，從專利管理、風(fēng)險收益、公司治理等角度出發(fā)，提出了相應(yīng)的完善建議。關(guān)鍵詞：科研機構(gòu)；專利作價出資；驅(qū)動因素；障礙因素；完善策略 文獻標(biāo)識碼：A中圖分類號：G326 文章編號：1009-2374（2016）10-0004-04 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.10.002

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《轉(zhuǎn)化法》）明確規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。專利作為科研院所、高等院校等公共科研機構(gòu)（以下稱“科研機構(gòu)”）科技成果的重要形式，其轉(zhuǎn)化屬于科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的主要組成部分。2009～2013年高校平均每年專利申請增長率高達27.4%，授權(quán)量平均每年增長41.0%。作為我國自然科學(xué)領(lǐng)域最高學(xué)術(shù)機構(gòu)的中國科學(xué)院貢獻卓越，其專利申請量、授權(quán)量和發(fā)明專利申請量等多項指標(biāo)均居全國前列，且呈現(xiàn)出逐年增長的趨勢。另外，科技成果轉(zhuǎn)化尤其是專利作價出資在實施中仍存在一系列亟待解決的問題。科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策文件缺乏體系一致性，缺少具有市場價值的高質(zhì)量專利，科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制不健全，專業(yè)化人才隊伍儲備不足等諸多問題的存在，都阻礙著專利作價出資進程的加快和落實。當(dāng)前經(jīng)濟社會中知識產(chǎn)權(quán)對提高國家自主創(chuàng)新能力、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式有著重要作用，深入研究科研機構(gòu)專利作價出資具有重大的理論與實踐價值。

1 專利是科研機構(gòu)作價出資的主要載體

1.1

科研機構(gòu)專利作價出資的內(nèi)涵和外延

專利作價出資是專利實施的重要方式之一。這種轉(zhuǎn)化模式對權(quán)利人的科研能力、配套支持能力都有較高的要求。作為國有事業(yè)單位的科研機構(gòu)是我國科學(xué)研究的主要執(zhí)行部門。與企業(yè)和民營科研機構(gòu)相比，科研機構(gòu)科研經(jīng)費主要來自于財政撥款，擁有更多的科研資源，是我國科技成果的主要產(chǎn)出機構(gòu)?？梢哉f，科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化機制離不開法律和政策文件的規(guī)范、干預(yù)與推動。同時，政策文件對科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的影響是非常直接而又顯著的。

1.2

科研機構(gòu)專利作價出資的現(xiàn)狀分析

科研機構(gòu)用作出資的專利主要是職務(wù)發(fā)明，即科研機構(gòu)是出資專利的權(quán)利人。根據(jù)現(xiàn)行《專利法》和《轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，職務(wù)科技成果發(fā)明人所在單位確認(rèn)為職務(wù)科技成果的原始權(quán)利人，科技成果的相關(guān)收益直接歸屬于研發(fā)人員所在單位。職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人在專利出資中并不直接享有明確的利益。

從制度上講，科研機構(gòu)只能就其專利等知識產(chǎn)權(quán)對外出資，而不能將其擁有的貨幣資金用于對外出資活動。2014年修訂后的《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）取消了“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的百分之三十”的規(guī)定，這使得完全以專利出資來成立公司成為可能，但是現(xiàn)實中公司運行的復(fù)雜性以及配套的資金、市場資源和人力資源等需求都是單憑專利技術(shù)所不能解決的，這意味著專利作價出資必須與社會上的資金以及其他配套資源結(jié)合起來。此外，專業(yè)化的人才隊伍是專利轉(zhuǎn)化成功的關(guān)鍵因素。科研機構(gòu)在市場、融資、公司治理等方面的人才優(yōu)勢并不明顯?？傊瑢＠鲀r出資不是專利本身能夠獨自完成的?？蒲袡C構(gòu)的專利作價出資還有賴于社會資本以及專業(yè)資源的介入。

案例（Y公司）：2014年W研究所以“載波相位自穩(wěn)定的中紅外飛秒激光脈沖產(chǎn)生發(fā)放及裝置”發(fā)明專利作價出資在江蘇成立Y公司，為激發(fā)研發(fā)團隊產(chǎn)業(yè)化積極性，研究所鼓勵個人以貨幣資金方式個人出資入股，并將專利股權(quán)激勵的比例與個人貨幣資金出資比例掛鉤，同時吸引地方政府投入部分啟動資金，由W研究所及其研發(fā)人員共同實施轉(zhuǎn)化，推進飛秒激光設(shè)備的國產(chǎn)化開發(fā)和應(yīng)用。通過鼓勵個人貨幣資金出資的方式，一方面提升研發(fā)團隊對于專利產(chǎn)業(yè)化過程中的責(zé)任感；另一方面通過增加研發(fā)團隊個人在公司的持股比例以期獲得更多回報來激發(fā)積極性。

Y公司的案例表明，由于政策限制研究所不能以現(xiàn)金出資，公司的相關(guān)資金就來源于研發(fā)團隊和地方政府。借助這種方式，一方面能夠激勵科研人員參與專利產(chǎn)業(yè)化，加強科研人員的責(zé)任感和使命感，從技術(shù)實現(xiàn)和產(chǎn)品質(zhì)量上保障轉(zhuǎn)化的成功；另一方面，基于地方政府招商引資的內(nèi)在需求以及區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策，專利轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出專利資源跨區(qū)域流轉(zhuǎn)流動轉(zhuǎn)化的特點。這是科研機構(gòu)、研發(fā)團隊以及地方政府通力合作在市場力量的驅(qū)動下基于未來產(chǎn)業(yè)化收益的期待，進行專利轉(zhuǎn)化的一個典型范例。

2 科研機構(gòu)專利作價出資的驅(qū)動因素

2.1

國家科技創(chuàng)新法律政策對科研機構(gòu)的客觀要求

科技成果特別是應(yīng)用性科技成果能否成功地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，決定著我國財政研發(fā)經(jīng)費支出的效率及其推動國民經(jīng)濟發(fā)展的力度。科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動，是科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力并產(chǎn)生倍增放大經(jīng)濟效益的過程?？蒲袡C構(gòu)絕大多數(shù)是法人機構(gòu)，在專利轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新發(fā)展中起著重要作用，專利轉(zhuǎn)化效益優(yōu)良客觀上起著拓寬本單位的科研經(jīng)費渠道，優(yōu)化研究、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用鏈條，使得科研資源得到最大化利用并最終促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用?！吨袊茖W(xué)院知識產(chǎn)權(quán)工作指南》也明確要求院屬單位應(yīng)積極通過知識產(chǎn)權(quán)許可、知識產(chǎn)權(quán)入股等方式運用知識產(chǎn)權(quán)。

2.2

市場規(guī)律和戰(zhàn)略布局對科研機構(gòu)的內(nèi)在需求

專利作價出資的最終目標(biāo)是專利產(chǎn)品取得市場份額，形成經(jīng)濟效益。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程系統(tǒng)龐大，一般分為研究開發(fā)、小試中試階段和工業(yè)試用、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等階段。由于市場風(fēng)險、目標(biāo)價值的不確定性以及技術(shù)孵化成本，將專利授權(quán)后即以許可使用、轉(zhuǎn)讓等方式進行轉(zhuǎn)化，很難提高許可使用費或轉(zhuǎn)讓收益。研究所以作價出資方式轉(zhuǎn)化專利，一方面是因其了解專利技術(shù)的真實價值和應(yīng)用前景，有能力和條件完成產(chǎn)業(yè)化前的孵化階段；另一方面，如果以控股或參股的方式進行產(chǎn)業(yè)化，可以吸引社會資本共同參與到專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程中，緩解產(chǎn)業(yè)化所需的資金壓力并加大市場資源占有率，從而降低機構(gòu)出資失敗的風(fēng)險。

在上文Y公司案例中，科研人員繼續(xù)在原單位工作，同時采用以個人貨幣資金出資配套股權(quán)激勵的辦法鼓勵科研成果快速轉(zhuǎn)化，成果完成人將隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展而獲得更大的收益，他們的利益與公司的利益實現(xiàn)了共贏，這也增加了公司業(yè)務(wù)不斷發(fā)展壯大的可能性。在這個過程中，研究所不僅以專利作價出資，而且為專利發(fā)明人（團隊）持續(xù)參與成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)設(shè)了有利條件，客觀上不僅分散了風(fēng)險，更是基于技術(shù)的市場前景打下了研究所、發(fā)明人、公司、作為招商引資方的地方政府“四方得利”的合力基礎(chǔ)。

從理論上來看，2014年修訂的《公司法》使得公司全部出資為專利權(quán)出資成為可能。修訂后的《公司法》還取消了驗資要求，專利價值在評估結(jié)論的基礎(chǔ)上只要經(jīng)全體出資人（股東）認(rèn)可即可申請注冊登記，這對于科研機構(gòu)專利作價出資是一個利好消息?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的直接受益對象為中小企業(yè)，因為中小企業(yè)往往是新技術(shù)新產(chǎn)品孵化成長的基地。專利作價出資的靈活機制可以促進專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，有利于催化一批有成長空間的高新企業(yè)的崛起。

3 科研機構(gòu)專利作價出資的障礙因素

3.1 專利出資制度限制以及政策導(dǎo)向的不穩(wěn)定

科研機構(gòu)職務(wù)技術(shù)成果以及成果作價出資相關(guān)利益分配機制的不清晰是制約專利作價出資的主要因素之一。美國學(xué)者Santoro等人對189個工業(yè)企業(yè)和研究型大學(xué)附屬的21個研究中心的調(diào)查中顯示，影響專利轉(zhuǎn)化的主要因素是關(guān)于專利的國家政策。我國現(xiàn)行政策將政府財政資金支持的科研成果所形成的無形資產(chǎn)管理視同實物資產(chǎn)歸入國有資產(chǎn)管理。

財政部2009年發(fā)布的《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》對高校以科研成果作價入股按國有資產(chǎn)處置，單項或批量價值在800萬元人民幣以上的，經(jīng)主管部門審核后報財政部審批。繁瑣的審批程序不僅不利于技術(shù)成果在其專利價值的高峰期實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，同時其間的市場風(fēng)險、收益分配、股權(quán)退出、公司上市等制約因素都會影響科研機構(gòu)和科研人員參與產(chǎn)業(yè)化的積極性。2015年修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》明確取消專利作價出資的審批，賦予科研機構(gòu)成果使用權(quán)和處置權(quán)。這是一個積極改革舉措，但是在具體實施過程中還有待相關(guān)政策機制的進一步完善。

與機制相關(guān)聯(lián)的還有科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)向的問題。我國科研機構(gòu)專利作價出資直接受制于政府部門出臺的相關(guān)政策文件，這與我國科技體制以及高校的事業(yè)單位屬性密切相關(guān)。但是，關(guān)于專利轉(zhuǎn)化鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策可謂是政出多門，發(fā)文多、頻率高，部門之間的政策導(dǎo)向經(jīng)常相互沖突，效力難以確定。

2015年3月發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱“《意見》”）強調(diào)科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接，營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境。另外，《意見》又提出要逐步實現(xiàn)高等學(xué)校和科研機構(gòu)與下屬公司剝離，原則上高等學(xué)校、科研院所不再新辦企業(yè)，強化科技成果以許可方式對外擴散。這種狀況很容易導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化工作有章難循、發(fā)展停滯的局面。此外，政策導(dǎo)向的不明確和不穩(wěn)定加之關(guān)于事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部禁止到企業(yè)兼職等一刀切的規(guī)定，都不利于研究所深入?yún)⑴c公司治理，影響科研機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化的長遠效益。

3.2 專利質(zhì)量不高，難以作價出資

專利質(zhì)量不高最直接的后果就是科研經(jīng)費的低效利用，即使能夠轉(zhuǎn)化，專利作價出資的比例也不會很高?？梢哉f，這是專利轉(zhuǎn)化最根本的問題。科研立項考核指標(biāo)以論文為主，而較少考慮專利申請和專利技術(shù)的市場應(yīng)用前景，這就導(dǎo)致了科研機構(gòu)更多地注重專利的申請，專利數(shù)量在不斷膨脹，而專利的發(fā)展前景和應(yīng)用價值反而未得到應(yīng)有的重視。

一般而言，科研管理部門評價科研人員水平的高低主要看其發(fā)表的論文數(shù)量以及刊物的級別上，而不是瞄準(zhǔn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的最終導(dǎo)向目標(biāo)，不注重成果對經(jīng)濟的推動作用。相當(dāng)數(shù)量的專利是出于國家科研項目結(jié)題的需要，授權(quán)不久即棄權(quán)的情況也不在少數(shù)。以W所2014年專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例分析，專利維持年限超過15年的僅1件，維持年限在10年以上的僅13件，占有效專利總數(shù)比例低；多數(shù)專利生命周期在5年以內(nèi)；轉(zhuǎn)化專利數(shù)少。有效期長、有市場應(yīng)用前景的專利技術(shù)才可能用于作價出資，專利作價后才能取得更大比例，專利作價出資的目標(biāo)和科研機構(gòu)收益才能得到有效實現(xiàn)。發(fā)明專利有效期為20年，一項專利維護年限超過15年，其用作出資的價值以及產(chǎn)業(yè)化前景已經(jīng)大幅削減，專利的有效年限也是衡量專利質(zhì)量的一個重要參數(shù)。

3.3

專利出資相關(guān)激勵機制不健全

專利從作價出資到產(chǎn)業(yè)化的過程不僅要遵守國有資產(chǎn)管理規(guī)定，而且要考慮到怎樣鼓勵科研人員參與到專利技術(shù)的孵化和推廣上來。按照國家科研項目管理政策規(guī)定，科研機構(gòu)專利產(chǎn)出主要是職務(wù)發(fā)明，科研人員并不是轉(zhuǎn)化最直接的受益者，這在一定程度上降低了專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的動力。同時導(dǎo)致了研究所和科研人員更重視縱向課題的爭取，在橫向合作上由于缺少相應(yīng)激勵機制，往往傾向于采取技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等一次性方式，而不是真正投入人員、精力以及后續(xù)發(fā)展。2015年，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂后，對作價出資入股的成果完成人的股權(quán)激勵比例從20%提高到50%，這一調(diào)整將從根本上推動高校和科研機構(gòu)科技成果向社會的轉(zhuǎn)化速度、轉(zhuǎn)化效益并改善轉(zhuǎn)化的利益分配機制，從而在很大程度上加速科研機構(gòu)專家作價出資的進程。在科研機構(gòu)中，成果完成人如果在本單位擔(dān)任某種領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，按照最新的政策精神，完成人將不能到企業(yè)兼職或是以貨幣資金出資參與到專利產(chǎn)業(yè)化的過程中。這也是科技成果產(chǎn)業(yè)化政策導(dǎo)向不確定所引發(fā)的實際問題，激勵機制的作用也因此在一定程度上具有局限性。

3.4

專利管理和參與公司治理的能力不足

專利管理是一個寬泛的概念。一個好的專利管理制度一方面有利于高效率的申請專利和專利維護；另一方面還有助于鼓勵具有應(yīng)用前景的專利的產(chǎn)出。在非獨資的情況下，研究所作為股東在公司治理中通常處于弱勢地位，很少能夠參與公司的實質(zhì)性管理，這不利于保證專利產(chǎn)業(yè)化中研究所的各種相關(guān)權(quán)益。

案例（T公司）：20世紀(jì)60年代，人們認(rèn)識到了碳化硅（SiC）在物理、電子等方面的優(yōu)越性能，但是由于國外技術(shù)封鎖，國內(nèi)碳化硅晶體的需求全部依賴進口。1999年，W所開始從事碳化硅晶體材料的生長和加工技術(shù)研究，由于技術(shù)壟斷，研究團隊從基本原理開始探索并開展了持續(xù)深入研究，形成了一整套完整的技術(shù)路線，解決了大尺寸碳化硅晶體生長加工的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問題，相關(guān)成果申請了國家發(fā)明專利，形成了自主核心知識產(chǎn)權(quán)。為加快相關(guān)科研成果的產(chǎn)業(yè)化，2006年W研究所聯(lián)合企業(yè)資本共同組建成立了T公司，在國內(nèi)率先實現(xiàn)了碳化硅晶體的產(chǎn)業(yè)化。在研究所知識產(chǎn)權(quán)的支撐下，公司建立了完整的碳化硅晶體生長和晶片加工線，為國內(nèi)用戶提供了碳化硅晶片，打破了國際禁運，產(chǎn)品還出口到歐洲、美國、日本等20多個國家和地區(qū)。公司在后續(xù)發(fā)展中，出于擴大規(guī)模生產(chǎn)的資金需求，又經(jīng)過了兩輪社會資本的融資。由于事業(yè)單位受國有資產(chǎn)管理相關(guān)政策及資金渠道限制，后續(xù)融資過程中W所未能同步增資，公司融資后研究所股權(quán)比例連續(xù)下降，參與公司管理與治理能力明顯不足，公司多年未能盈利，研究所作為股東一直沒有獲得股權(quán)收益。

如前所述，科研機構(gòu)以專利作價出資方式進行成果轉(zhuǎn)化，在實踐中多處于參股的地位，參與公司治理的能力受到了很大限制。專利作價出資后，科研機構(gòu)在公司增資過程中，沒有后續(xù)資金的跟進，股權(quán)甚至被稀釋到微乎其微的份額。而且由于缺乏專業(yè)化管理人員，在作價出資以及后續(xù)的公司治理過程中，科研機構(gòu)往往對合作協(xié)議和公司章程關(guān)注不夠，對專利技術(shù)二次開發(fā)的權(quán)屬約定不清晰，應(yīng)對策略也比較模糊，這些都是阻礙專利轉(zhuǎn)化取得更大效益的因素。

4 科研機構(gòu)專利作價出資的完善建議

4.1 優(yōu)化科研工作考核機制，鼓勵產(chǎn)出更多高質(zhì)量專利

高質(zhì)量的專利不僅意味著更多的轉(zhuǎn)化機會，更重要的是，該種專利的作價出資意味著更高的出資比例和更好的產(chǎn)業(yè)化收益?？蒲泄ぷ骺梢苑譃榛A(chǔ)性研究和應(yīng)用型研究。對于應(yīng)用型研究，從課題立項階段開始就應(yīng)當(dāng)考慮與產(chǎn)業(yè)鏈條對接的問題，根本地從制度和機制上做好應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的準(zhǔn)備工作。

專利質(zhì)量的高低將直接影響到專利轉(zhuǎn)化效益的高低，也直接決定了專利轉(zhuǎn)化率的高低。實踐中研發(fā)與應(yīng)用不對接的情況，也會導(dǎo)致科研機構(gòu)研發(fā)的專利價值不高。因此科研機構(gòu)有必要調(diào)整應(yīng)用型研究的科研成果考核機制，將專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化效果與職稱評定、評獎結(jié)合起來。就科研人員參與產(chǎn)業(yè)化而言，其本質(zhì)也可被視為專利權(quán)益在作為專利權(quán)利人的科研機構(gòu)與作為完成人的科研人員之間的平衡機制?？蒲腥藛T長期在企業(yè)和研究所之間徘徊會導(dǎo)致權(quán)責(zé)不清的問題，因此可以在專利技術(shù)產(chǎn)品成熟、公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定的情況下，允許科研人員在政策框架下選擇退出公司日常經(jīng)營或離職轉(zhuǎn)任公司。這樣的設(shè)定既能促進科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟和社會效益，又能在科研工作與產(chǎn)業(yè)化之間達成一種有秩序的互動平衡。

4.2 采用適合的方式推進專利作價出資

專利技術(shù)從實驗室走向市場，作價出資形式可以是

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獨資、控股或參股，具體采用何種方式則是一個專利技術(shù)的市場價值與風(fēng)險評估和權(quán)衡問題?？蒲袡C構(gòu)可以不使用貨幣資金而完全以專利出資設(shè)立公司，但是由于專利技術(shù)的成功產(chǎn)業(yè)化離不開資金、營銷資源和專業(yè)人員的配套資源的支撐，因此實踐中，專利作價出資主要以科研機構(gòu)控股或參股方式進行，配套資源可以由包括成果完成人在內(nèi)的其他社會資源解決，優(yōu)質(zhì)專利甚至可以在中試階段吸引風(fēng)險出資或其他類型的社會資本。對于接受出資的公司而言，這種方式要比公司以現(xiàn)金購買專利或許可實施的風(fēng)險小得多，因此也更能吸引各類社會資源助力專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。

考慮到專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的專業(yè)性和公司管理運營的復(fù)雜化，科研機構(gòu)參股或控股不失為較好的折中策略。同時，還可以考慮作價出資與許可復(fù)合方式，在確定專利技術(shù)價值后，采取部分現(xiàn)金回報、部分作價出資的方式進行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以保障實際收益和預(yù)期收益。

4.3

完善科研人員參與專利作價出資的獎勵機制

科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的進行應(yīng)當(dāng)在不違反法律法規(guī)的前提下，創(chuàng)造有利于其自身專利成果轉(zhuǎn)化的工作機制，給予科研人員參與專利轉(zhuǎn)化的明確激勵指引。中南大學(xué)在科研管理政策的規(guī)劃和制訂上采取以激勵為主、約束為輔的原則，著重強調(diào)引導(dǎo)和鼓勵學(xué)科、專業(yè)主體將實驗室成果進行后續(xù)轉(zhuǎn)化和市場開發(fā)意識與精力的投入，實現(xiàn)科研成果產(chǎn)業(yè)化。該校先后出臺了“中南大學(xué)技術(shù)入股管理辦法”等配套政策和措施。這些政策的核心內(nèi)容是“兩個70%”政策，即相關(guān)科研人員可獲得科研成果作價入股后所獲股份的70%，并可獲得非政府計劃項目結(jié)余經(jīng)費出資入股所獲股份的70%。以科研成果入股的形式實現(xiàn)科研成果產(chǎn)業(yè)化，在政策層面上保障了“公司化”模式的有效運行，一大批學(xué)科性公司紛紛建立，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得了突出成效。

4.4

提高專利管理水平和股權(quán)管理能力

同一專利的價值實現(xiàn)程度或有效價值水平，對于不同的社會主體或有不同，并且同一專利的價值實現(xiàn)程度或有效價值水平與專利管理運用水平也是密切相關(guān)的。在專利轉(zhuǎn)化尤其是專利作價出資問題上，科研機構(gòu)應(yīng)當(dāng)從靜態(tài)的專利管理角色逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)的股權(quán)管理角色。專利轉(zhuǎn)化除了對專利本身質(zhì)量具有較高要求外，對于市場信息、技術(shù)信息、交易信息也有很強的依賴性。信息獲取的不及時和不全面也會嚴(yán)重影響專利轉(zhuǎn)化率的提高。接受專利出資參股或控股的公司，都要求科研機構(gòu)具備一定的公司治理能力，所以科研機構(gòu)應(yīng)培養(yǎng)相關(guān)的專業(yè)人才隊伍，建立專利轉(zhuǎn)化的長效機制，否則其自身合法權(quán)益將很難得到有效維護。

5 結(jié)語

科研機構(gòu)以作價出資的方式進行專利轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出一系列特性，首先，用作出資的專利主要是職務(wù)發(fā)明，這要求我們研究建立利益驅(qū)動和激勵機制；其次，科研機構(gòu)作為出資人要遵守國家關(guān)于科研經(jīng)費和財政資金的管理政策，而且是直接和明顯地受到相關(guān)政策的影響；最后，科研機構(gòu)以專利作價出資，不僅要考慮如何規(guī)避風(fēng)險，而且要注重產(chǎn)學(xué)研結(jié)合與科研秩序平衡的問題?；谶@些特性，在以專利作價出資過程中，應(yīng)當(dāng)全面分析科研機構(gòu)專利作價出資的驅(qū)動與制約因素，認(rèn)清科研機構(gòu)專利作價出資具有的優(yōu)勢以及潛在的問題。

從轉(zhuǎn)化路徑上看，應(yīng)當(dāng)鼓勵專利技術(shù)以參股或控股方式作價出資，并且從機制建設(shè)和隊伍建設(shè)兩個方面提高專利的產(chǎn)業(yè)化管理水平，以保障專利作價出資收益的確定性和連續(xù)性?？傊?，專利作價出資策略的成功運用，不僅能夠提高國家科研資金投入財政研發(fā)經(jīng)費支出的使用效率、通過成功轉(zhuǎn)化最大限度地增進經(jīng)濟和社會效益，而且有助于進一步激勵科研人員創(chuàng)造出更多更好的科技成果。

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