技術(shù)創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)——以江西省省級(jí)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)為例

胡凱，屠蒙爾

（江西農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西南昌330045）

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.04.005

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技術(shù)創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)——以江西省省級(jí)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)為例

胡凱，屠蒙爾

（江西農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西南昌330045）

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.04.005

摘要：技術(shù)創(chuàng)新政策包括一系列政策工具，為評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施績(jī)效，對(duì)江西省農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，收集了191個(gè)有效樣本數(shù)據(jù)。首先對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施的基本情況進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析，研究表明農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策尚不夠了解，政府對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的資金支持非常有限。為定量評(píng)價(jià)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的滿意度，構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法和層次分析法計(jì)算了各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，用模糊綜合評(píng)價(jià)方法測(cè)度了技術(shù)創(chuàng)新各子政策及總體政策的滿意度。研究表明，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的評(píng)價(jià)不高，處于“基本滿意”的水平；企業(yè)對(duì)專利保護(hù)政策的滿意度要高于其他政策，這可能是因?yàn)椤笆潞笱a(bǔ)貼”的技術(shù)創(chuàng)新政策更為公平。我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新政策工具組合，實(shí)現(xiàn)以“事前”支持為主向以“事中”、“事后”支持為主的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新政策；績(jī)效評(píng)價(jià)；農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)；滿意度

一、引言

企業(yè)是國(guó)家創(chuàng)新和拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主體，是國(guó)家創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)。企業(yè)由于其逐利動(dòng)機(jī)有從事創(chuàng)新的愿望，但是企業(yè)創(chuàng)新具有正外部性。正如Arrow （1962）指出的“發(fā)明與創(chuàng)新或更一般的知識(shí)與信息具有公共產(chǎn)品的一些特征：為特定應(yīng)用目的而開(kāi)發(fā)的知識(shí)很容易溢出用于其他不同的用途”［1］。為了有效解決企業(yè)創(chuàng)新的外部性問(wèn)題，政府需要對(duì)從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)予以支持或補(bǔ)貼，以保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新的積極性，這就是創(chuàng)新政策。創(chuàng)新政策發(fā)端于二戰(zhàn)期間，經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，創(chuàng)新政策現(xiàn)已作為一種重要的政策工具在世界上多數(shù)國(guó)家實(shí)施［2］。

農(nóng)業(yè)R&D花費(fèi)大且耗時(shí)長(zhǎng)，盡管政府持續(xù)干預(yù)，但對(duì)于農(nóng)業(yè)R&D的投資仍然不足［3-5］。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，本文擬基于農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，這對(duì)于進(jìn)一步完善我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策有重要的理論價(jià)值與實(shí)踐指導(dǎo)意義。

二、技術(shù)創(chuàng)新政策的績(jī)效

學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的定義、內(nèi)涵及屬性的理解存在較大差異，技術(shù)創(chuàng)新政策是政府為激勵(lì)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)而采取的一系列政策的總和，主要包括財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策工具［6-7］。不同的政策工具指向不同，其影響企業(yè)R&D活動(dòng)的方式、途徑、功能不盡相同。

有的政策工具發(fā)生在企業(yè)R&D活動(dòng)之前，如財(cái)政補(bǔ)貼。這種政策工具有兩個(gè)突出的特點(diǎn)：其一，它是一種審批制度，其中可能存在尋租效應(yīng)。其二，從整個(gè)科技創(chuàng)新過(guò)程中來(lái)看，它是“事前”支持，即政策支持發(fā)生在某個(gè)科技創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施之前，可能出現(xiàn)由于錯(cuò)誤的決策沒(méi)有將政府資金用在正確的方向。

有的政策工具發(fā)生在企業(yè)R&D活動(dòng)之后，如專利保護(hù)和政府采購(gòu)，它們更多的是一種“事后”支持，相比政府財(cái)政補(bǔ)貼來(lái)說(shuō)，這些政策工具尋租空間較小，政策支持精準(zhǔn)性更高。

稅收優(yōu)惠是一種介于“事前”支持和“事后”支持之間的政策工具。稅收優(yōu)惠政策包括稅收減免、優(yōu)惠稅率、加速折舊、R&D費(fèi)用抵扣、特定準(zhǔn)備金制度等。稅收優(yōu)惠政策主要針對(duì)那些正在開(kāi)展R&D活動(dòng)的企業(yè)，如很多國(guó)家允許在計(jì)算企業(yè)應(yīng)納稅所得額時(shí)加計(jì)扣除企業(yè)用于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的R&D費(fèi)用，減輕企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)［8-9］。稅收優(yōu)惠政策更多的是一種“過(guò)程導(dǎo)向”的政策工具，我們可以將其視為“事中”支持。

學(xué)者比較分析了不同技術(shù)創(chuàng)新政策工具，如Zigic（2001）指出政府在企業(yè)之后行動(dòng)將產(chǎn)生更大的社會(huì)福利［10］。黃先海等（2007）發(fā)現(xiàn)事后R&D補(bǔ)貼能夠提高R&D補(bǔ)貼的效率，有利于節(jié)約資源和避免尋租［11］。李麗青（2007）認(rèn)為政府直接財(cái)政補(bǔ)貼可能對(duì)企業(yè)R&D投入產(chǎn)生替代效應(yīng)［12］；稅收優(yōu)惠政策具有普遍性、無(wú)歧視性的特點(diǎn)，被世界各國(guó)廣泛采用（鄧曉蘭，2008）［13］。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者們的研究表明不同技術(shù)創(chuàng)新政策工具其績(jī)效可能存在差異。技術(shù)創(chuàng)新政策作為政府的一項(xiàng)公共政策，需要客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)其政策績(jī)效［14］。Cardozo（1965）首先提出了顧客滿意度理論［15］，瑞典于1989年建立了全國(guó)性顧客滿意度指數(shù)（SCSB，Swe?den Customer Satisfaction Barometer），費(fèi)耐爾（Claes Fornell，1992）構(gòu)建了費(fèi)耐爾模型計(jì)算顧客滿意度指數(shù)（CSI，Customer Satisfaction Index）［16］。隨著新公共管理運(yùn)動(dòng)的興起，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家越來(lái)越多地把CSI引入政府公共服務(wù)績(jī)效考核中［17］。

三、問(wèn)卷設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)收集

（一）問(wèn)卷設(shè)計(jì)

課題組設(shè)計(jì)了《技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)R&D行為作用機(jī)理影響調(diào)查問(wèn)卷》，問(wèn)卷的主要內(nèi)容見(jiàn)表1所列。

表1　問(wèn)卷的主要內(nèi)容

（二）數(shù)據(jù)收集

問(wèn)卷調(diào)查的對(duì)象是省級(jí)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，具體為江西省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室2010年認(rèn)定的472家省級(jí)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，我們通過(guò)各種形式收集問(wèn)卷211份，剔除一些信息不全、不符合要求的問(wèn)卷，有效問(wèn)卷為191份。

四、技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施的基本情況

我們先對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施的基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，主要包括以下內(nèi)容：農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的熟悉情況、信息獲取渠道、企業(yè)是否獲得政策支持以及支持額度等。

（一）農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策各子項(xiàng)政策的熟悉情況

問(wèn)卷中設(shè)計(jì)了“企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策熟悉情況”這一問(wèn)題，分別考察農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)“財(cái)政補(bǔ)貼”、“稅收政策”、“專利保護(hù)”、“政府采購(gòu)”等技術(shù)創(chuàng)新政策的熟悉情況。用數(shù)字1～5表示從“很不了解”到“很了解”。我們用ANOVO分析了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)各子項(xiàng)政策的熟悉情況，分析結(jié)果顯示：①農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的熟悉程度總體均值為3.24；②農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收政策、專利保護(hù)等三項(xiàng)子政策的熟悉程度比較接近，分別為3.38、3.35和3.34，對(duì)于政府采購(gòu)這一子政策的熟悉程度則較低，為2.87，多重比較顯示企業(yè)對(duì)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、專利保護(hù)等子政策的熟悉情況沒(méi)有顯著差異，而對(duì)政策采購(gòu)政策的熟悉情況則顯著低于其他子政策。

（二）農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新政策信息的渠道

問(wèn)卷中設(shè)計(jì)了“企業(yè)主要通過(guò)什么渠道了解現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新政策”這一問(wèn)題，提供了行業(yè)協(xié)會(huì)、同行交流、政府通知、新聞媒體、熟人推薦、其他等6個(gè)選項(xiàng)（可多選），統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下：選擇政府通知的最多，有121家；接下來(lái)是行業(yè)協(xié)會(huì)和同行交流，分別為67和61家；通過(guò)新聞媒體、熟人推薦、其他等渠道獲取信息的較少，分別為42、24和16家。政府通知是企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新政策信息的最重要的途徑，政府應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新政策的宣傳。

（三）農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新政策支持情況

問(wèn)卷中設(shè)計(jì)了“企業(yè)曾經(jīng)得到或者正在得到哪些技術(shù)創(chuàng)新政策的支持”這一問(wèn)題，提供了專項(xiàng)資金補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠減免、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、新產(chǎn)品政府采購(gòu)、其他以及沒(méi)有等六個(gè)選項(xiàng)（可多選），統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2。在各子政策中財(cái)政資金補(bǔ)貼是企業(yè)獲得政府支持的最主要的一種政策工具，其次是稅收優(yōu)惠政策，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和政府采購(gòu)支持的企業(yè)很少。

農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)獲得專利保護(hù)制度支持的很少，只有28家。我們推斷一方面可能是因?yàn)槟壳拔覈?guó)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不高，能夠申請(qǐng)獲批專利保護(hù)的知識(shí)成果較少，另一方面也可能是由于我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。在各子政策中新產(chǎn)品政府采購(gòu)被選擇得最少，只有10家，這可能與農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品類型有關(guān)，這與前文發(fā)現(xiàn)的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)政府采購(gòu)政策最不熟悉相互印證。此外，在全部191家被調(diào)查的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)中還有近三分之一的企業(yè)（61家）未能獲得任何形式的技術(shù)創(chuàng)新政策支持。

表2　農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)獲得各分項(xiàng)政策支持情況

（四）農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)獲得政府技術(shù)創(chuàng)新政策資金支持額度情況

問(wèn)卷中設(shè)計(jì)了“最近五年內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)累計(jì)獲得政府專項(xiàng)資金補(bǔ)貼”和“最近五年內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)累計(jì)獲得稅收減免金額”兩個(gè)問(wèn)題，統(tǒng)計(jì)情況見(jiàn)表3。政府對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的支持非常有限，有超過(guò)半數(shù)的企業(yè)五年內(nèi)獲得政府R&D支持的金額在10萬(wàn)元以下；另外，財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的支持比稅收優(yōu)惠要大，說(shuō)明財(cái)政補(bǔ)貼是我國(guó)政府支持企業(yè)R&D活動(dòng)更主要的方式，這與前文的分析也是吻合的。

表3　財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠支持企業(yè)R&D金額統(tǒng)計(jì)情況

以上分析說(shuō)明我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施還存在不少問(wèn)題，接下來(lái)我們將測(cè)度企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的滿意度從而為我們?cè)u(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新政策提供定量的依據(jù)。

五、技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度評(píng)價(jià)方法及滿意度測(cè)度

（一）技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度評(píng)價(jià)方法

1.技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度評(píng)價(jià)概述

技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度是評(píng)價(jià)主體（農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)）對(duì)評(píng)價(jià)客體（技術(shù)創(chuàng)新政策）做出的主觀評(píng)價(jià)。與顧客滿意度等其他類型滿意度一樣，技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度是一個(gè)綜合性的指標(biāo)，它包括多層次、多方面的內(nèi)容，需要構(gòu)建一套完整的滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

技術(shù)創(chuàng)新政策主要包括政府財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、專利保護(hù)及政府采購(gòu)等四種政策工具，為此我們構(gòu)建了一個(gè)三級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，一級(jí)指標(biāo)是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的總體滿意度；二級(jí)指標(biāo)是企業(yè)對(duì)四項(xiàng)子政策工具的滿意度；三級(jí)指標(biāo)則是企業(yè)從不同的方面對(duì)各子政策的滿意度，具體見(jiàn)表4所列。

表4　技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表4　

3.指標(biāo)權(quán)重的確定方法

在多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題中，合理確定指標(biāo)權(quán)重是一個(gè)非常重要的工作，關(guān)系到方案排序結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性［18］。指標(biāo)權(quán)重的確定方法主要分為兩類，一類是主觀賦權(quán)法，另一類是客觀賦權(quán)法。

主觀賦權(quán)法是決策者根據(jù)經(jīng)驗(yàn)通過(guò)主觀判斷給出各指標(biāo)的權(quán)重或者確定各指標(biāo)相對(duì)重要程度并通過(guò)數(shù)學(xué)處理得到各指標(biāo)的權(quán)重，這類方法包括Delphi法、層次分析法（AHP）、特征向量法等。其優(yōu)點(diǎn)是研究者有一定的主動(dòng)性，確定的指標(biāo)權(quán)重能反映指標(biāo)實(shí)際重要程度；其缺點(diǎn)是研究者的主觀判斷可能存在隨意、偏見(jiàn)、誤解、錯(cuò)誤等人為因素的影響。

客觀賦權(quán)法是根據(jù)實(shí)際采集到的數(shù)據(jù)信息（主要是各指標(biāo)值的差異程度）進(jìn)行數(shù)理運(yùn)算來(lái)確定各指標(biāo)權(quán)重的大小，指標(biāo)值差異越大該指標(biāo)權(quán)重越大，反之其權(quán)重越小。這類方法包括熵值法、離差最大化法、主成分分析、因子分析法等［19-20］。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是確定的指標(biāo)權(quán)重具有絕對(duì)的客觀性，不受主觀因素的影響；其缺點(diǎn)是確定的權(quán)重可能與實(shí)際相悖。

4.滿意度測(cè)度方法

在確定各指標(biāo)權(quán)重后，我們需要測(cè)度農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的總體滿意度。技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度是一個(gè)多因素模糊概念，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不是點(diǎn)值形式而是區(qū)間形式，且均為定性評(píng)價(jià)。模糊綜合評(píng)價(jià)方法可以較好地處理多因素，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為定性區(qū)間形式的問(wèn)題，本文采用該方法來(lái)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度。

模糊綜合評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型可以表示為：

其中，B表示評(píng)價(jià)集合，A表示權(quán)重向量，P為模糊關(guān)系矩陣，bj表示調(diào)查對(duì)象對(duì)第j種評(píng)價(jià)的隸屬度。對(duì)于多層次多因素的綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題，可采用多層次模糊綜合評(píng)價(jià)方法來(lái)解決，從最底層開(kāi)始逐層向上運(yùn)算，直至求得最后的評(píng)價(jià)集合B，第K層的評(píng)價(jià)結(jié)果就是第K-1層的隸屬度。

接下來(lái)我們先用熵值法及AHP方法分別確定各指標(biāo)的權(quán)重，然后再使用模糊綜合評(píng)價(jià)測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新政策總體滿意度。

（二）技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定

1.基于熵值法的指標(biāo)權(quán)重確定

步驟1：計(jì)算指標(biāo)Aij的比重其中，Aij代表第j指標(biāo)下選擇第i級(jí)評(píng)語(yǔ)的人數(shù)，pij表示Aij占評(píng)價(jià)總數(shù)的比重。

步驟2：計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值ej。，m表示評(píng)價(jià)語(yǔ)集的等級(jí)，在本文中為5。

步驟3：計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的信息效用值（差異性系數(shù)）dj。dj=1-ej，dj值決定權(quán)重的大小，該值越大，指標(biāo)j在綜合評(píng)價(jià)中的重要性就越大，權(quán)重也就越大。

步驟4：計(jì)算指標(biāo)j的權(quán)重wj。，其中j=1,2,…,n。

本文共有19項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，設(shè)有5個(gè)評(píng)語(yǔ)等級(jí)，這些指標(biāo)的不同評(píng)語(yǔ)等級(jí)形成原始指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣A=(Aij)19×5。根據(jù)以上計(jì)算步驟可以求得各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重值見(jiàn)表5。

用熵值法計(jì)算出財(cái)政補(bǔ)貼政策、稅收優(yōu)惠政策、專利保護(hù)制度、政府采購(gòu)制度等四項(xiàng)子政策的權(quán)重分別為0.202 8、0.245 7、0.249 9、0.301 6，政府采購(gòu)制度的權(quán)重最大，而財(cái)政補(bǔ)貼政策的權(quán)重最小。我們前文論述到目前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策中財(cái)政補(bǔ)貼政策是最重要的政策工具，政府采購(gòu)制度對(duì)于農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)來(lái)說(shuō)作用不大。用熵值法計(jì)算出的權(quán)重與實(shí)際情況存在矛盾，這是因?yàn)殪刂捣ū旧淼奶匦运鶝Q定的。作為一種客觀評(píng)價(jià)方法，熵值法根據(jù)實(shí)際采集到的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行數(shù)理運(yùn)算來(lái)確定權(quán)值大小，研究者無(wú)主動(dòng)性也無(wú)法修正［16］。

2.基于AHP法的指標(biāo)權(quán)重確定

層次分析法以定性和定量相結(jié)合的方法將人的主觀判斷用數(shù)量形式表達(dá)和處理。該方法將復(fù)雜問(wèn)題分解成不同組成因素，將這些因素按支配關(guān)系形成遞階層次結(jié)構(gòu)，其特點(diǎn)是根據(jù)專家的判斷對(duì)這些因素的相對(duì)重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造判斷矩陣，再通過(guò)數(shù)理運(yùn)算來(lái)確定各因素（指標(biāo)）的權(quán)重。

（1）構(gòu)造判斷矩陣。一般用1-9標(biāo)度法表示因素之間的相對(duì)重要程度，1表示兩因素具有同等重要性，9表示前者比后者重要得多。以準(zhǔn)則層判斷矩陣A為例，經(jīng)專家評(píng)判，構(gòu)造判斷矩陣如下：

（2）對(duì)判斷矩陣進(jìn)行求解。最大特征值λmax= 4.010 3，特征向量為（0.647 3，0.647 3，0.348 7，0.201 2），歸一化后可得權(quán)向量，w=（0.350 9，0.350 9，0.189 0，0.109 1）。

相應(yīng)地可以分別計(jì)算出指標(biāo)層權(quán)重，結(jié)果見(jiàn)表5所列。

表5　基于熵值法和AHP計(jì)算得到的各指標(biāo)權(quán)重

用AHP法計(jì)算得出的財(cái)政補(bǔ)貼政策、稅收優(yōu)惠政策、專利保護(hù)制度、政府采購(gòu)制度等四項(xiàng)子政策的權(quán)重分別為0.350 9、0.350 9、0.189 0、0.109 1，財(cái)政補(bǔ)貼政策和稅收優(yōu)惠政策的權(quán)重相等，且為最大，政府采購(gòu)政策的權(quán)重最小，符合我們的預(yù)期判斷。

（三）技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度模糊綜合評(píng)價(jià)

1.根據(jù)熵值法計(jì)算得出的指標(biāo)權(quán)重來(lái)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度

模糊綜合評(píng)價(jià)方法計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度的步驟為：首先對(duì)四個(gè)子政策系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)；然后將該層次的評(píng)價(jià)結(jié)果作為總體政策滿意度的模糊關(guān)系矩陣，對(duì)總體政策滿意度進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)。

（1）子政策評(píng)價(jià)。本文將評(píng)語(yǔ)集合定義為：V={很不滿意，不滿意，一般，滿意，很滿意}。根據(jù)191個(gè)樣本對(duì)各指標(biāo)（指標(biāo)層）滿意度的分布概率，可以確定該指標(biāo)對(duì)相應(yīng)層次（準(zhǔn)則層即子政策）滿意度的隸屬度。如，對(duì)于“財(cái)政補(bǔ)貼內(nèi)容”這一指標(biāo)，191個(gè)樣本中有32個(gè)回答“很滿意”，則該指標(biāo)對(duì)所屬子政策評(píng)語(yǔ)“很滿意”的隸屬度為0.167 5，以此類推，可以分別構(gòu)造四個(gè)子政策滿意度的模糊關(guān)系矩陣。根據(jù)本文用熵值法求得的表5中指標(biāo)權(quán)重（見(jiàn)表中的第5列組合權(quán)重），就可計(jì)算出各子政策滿意度的評(píng)價(jià)結(jié)果。

然后對(duì)評(píng)語(yǔ)進(jìn)行定量化處理，記0≤c1≤1為很不滿意，1≤c2≤2為不滿意，2≤c3≤3為一般，3≤c4≤4為滿意，4≤c5≤5為很滿意，用各組的中值計(jì)算財(cái)政補(bǔ)貼子政策的滿意度得分。

財(cái)政補(bǔ)貼政策對(duì)評(píng)語(yǔ)的隸屬度為0.024 2、0.086 3、0.413 4、0.313 2、0.162 8，綜合得分為0.024 2×0.5+ 0.086 3×1.5+0.413 4×2.5+0.313 2×3.5+0.162 8×4.5= 3.000 4，說(shuō)明農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)政府補(bǔ)貼政策的滿意程度介于“一般”和“滿意”之間。

依次可以求出稅收優(yōu)惠政策得分為3.048 4；專利保護(hù)政策得分為3.174 8；政府采購(gòu)政策得分為3.030 1。企業(yè)對(duì)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)等三項(xiàng)政策的滿意程度很接近，介于“一般”和“滿意”的中點(diǎn)；對(duì)專利保護(hù)政策的滿意程度稍高一些，處于“滿意偏下”層次。

（2）總體技術(shù)創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)。計(jì)算出四個(gè)子政策（準(zhǔn)則層）的評(píng)價(jià)矩陣后，即可進(jìn)行最高層次（目標(biāo)層）的綜合評(píng)價(jià)。計(jì)算結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新政策得分為3.065 2，處于“滿意偏下”層次。

2.根據(jù)AHP法計(jì)算得出的指標(biāo)權(quán)重來(lái)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度

根據(jù)同樣的計(jì)算步驟，計(jì)算可得財(cái)政補(bǔ)貼政策滿意度為2.971 2，略低于使用熵值法賦權(quán)所得的政策滿意度3.000 4。同理依次可以求出稅收優(yōu)惠政策滿意度得分為3.034 4；專利保護(hù)政策滿意度得分為3.201 0；政府采購(gòu)政策，滿意度得分為2.996 2。

計(jì)算出四個(gè)子政策（準(zhǔn)則層）的評(píng)價(jià)矩陣后，即可進(jìn)行最高層次（目標(biāo)層）的綜合評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新政策總體滿意度得分為3.039 2。

（四）結(jié)果討論

第一，用熵值法測(cè)得的技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度為3.0652，用層次分析法測(cè)得的技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度為3.0392，兩者非常接近，說(shuō)明本文采用的研究方法可行，研究結(jié)果信度很高。

第二，兩種方法測(cè)得的技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度非常接近“一般”和“滿意”的中點(diǎn)，說(shuō)明農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的評(píng)價(jià)為“基本滿意”，評(píng)價(jià)不高。

第三，兩種方法計(jì)算的結(jié)果顯示，在技術(shù)創(chuàng)新政策的四項(xiàng)子政策里，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)專利保護(hù)政策的滿意度最高，分別為3.174 8（熵值法）和3.201 0 （AHP法），其他三項(xiàng)子政策滿意度均為3左右。這可能是因?yàn)閷＠Ｗo(hù)制度作為一種“事后補(bǔ)貼”的政策工具相對(duì)于財(cái)政補(bǔ)貼政策等“事前補(bǔ)貼”的政策工具來(lái)說(shuō)更為公平。這說(shuō)明我國(guó)政府應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新政策工具組合，加大以專利保護(hù)、政府采購(gòu)為主的“事后補(bǔ)貼”政策工具，逐步實(shí)現(xiàn)“事前補(bǔ)貼”向“事中、事后補(bǔ)貼”的轉(zhuǎn)變。

六、結(jié)束語(yǔ)

本文利用對(duì)江西省農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)調(diào)查收集的191個(gè)有效樣本數(shù)據(jù)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施的基本情況進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析，研究表明農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策尚不夠了解，特別是對(duì)政府采購(gòu)政策最不熟悉；政府通知是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新政策信息的最重要的途徑，政府應(yīng)拓寬渠道采用多種形式加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新政策的宣傳。研究還顯示，財(cái)政補(bǔ)貼是企業(yè)獲得政府支持的最主要的一種政策工具，其次是稅收優(yōu)惠政策，而獲得專利保護(hù)和政府采購(gòu)支持的企業(yè)很少；政府對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的支持非常有限，政府資金支持額度處于非常低的水平。

為定量評(píng)價(jià)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的滿意度，本文構(gòu)建了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策滿意度的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法和AHP法計(jì)算了各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，最后用模糊綜合評(píng)價(jià)方法測(cè)度了技術(shù)創(chuàng)新各子政策及總體政策的滿意度。研究表明，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)不高，處于“基本滿意”的水平。我國(guó)政府應(yīng)參照發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，進(jìn)一步優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新政策工具組合，實(shí)現(xiàn)以“事前”支持為主向以“事中”、“事后”支持為主的轉(zhuǎn)變。

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［責(zé)任編輯：張兵］

Performance Evaluation of Technological Innovation Policy —A Case of Provincial-level Leading Agricultural Enterprises in Jiangxi Province

HU Kai，TU Meng-er
(School of Economics and Management，Jiangxi Agricultural University，Nanchang 330045，China)

Abstract：Technological innovation policy includes a series of policy instruments.For evaluating the performance of technolog?ical innovation policy，we make a field survey on leading agricultural enterprises in Jiangxi province，and collect 191 valid samples.Firstly，we carry on a descriptive statistical analysis on the basic situation of implementation of technological innova?tion policy.The study indicates that leading agricultural enterprises have been still not familiar with technological innovation policy，government’s financial support to enterprise R&D activities is limited.Secondly，we construct the evaluation index sys?tem of technological innovation policy，calculate the weights of indexes through entropy value method and analytic hierarchy process（AHP），and measure the satisfaction of sub-policy and overall policy with fuzzy comprehensive evaluation method in order to make a quantitative evaluation on enterprise’s satisfaction to technological innovation policy.The results show that the evaluation of leading agricultural enterprises on technological innovation policy is not high，it is at the level of“basic satis?faction”.The satisfaction with patent protection policy is higher than other sub-policies，which may be the non-committed re?gime is fairer than the committed regime.Therefore，China should optimize the technological innovation policy tools combina?tion，and change from the committed regime to the non-committed regime.

Keywords：technological innovation policy; performance evaluation; leading agricultural enterprise; satisfaction

作者簡(jiǎn)介：胡凱（1974-），男，江西萍鄉(xiāng)人，教授，博士，副院長(zhǎng)，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理；屠蒙爾（1992-），男，浙江紹興人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71163021）；江西省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（GJJ14279）

收稿日期：2015-09-21

中圖分類號(hào)：F303.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-5097（2016）04-0023-06