“一帶一路”視域下我國省域經(jīng)濟(jì)開放度提升的實(shí)證研究——基于空間面板模型的分析

謝婷婷，郭艷芳

（石河子大學(xué)兵團(tuán)金融發(fā)展研究中心，新疆五家渠831300）

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.04.010

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“一帶一路”視域下我國省域經(jīng)濟(jì)開放度提升的實(shí)證研究——基于空間面板模型的分析

謝婷婷，郭艷芳

（石河子大學(xué)兵團(tuán)金融發(fā)展研究中心，新疆五家渠831300）

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.04.010

摘要：文章在“一帶一路”視域下對我國1995-2014年28個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行測算，在此基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建空間計(jì)量模型探析我國省域經(jīng)濟(jì)開放度的驅(qū)動(dòng)因素，為全面提升我國開放型經(jīng)濟(jì)水平提供依據(jù)。實(shí)證結(jié)果表明：我國經(jīng)濟(jì)開放度由東部至西部呈“階梯狀”分布，且東西部區(qū)域差異較大，中西部區(qū)域差異不大；各省域經(jīng)濟(jì)開放度之間存在逐年增強(qiáng)的空間集聚性；人力資本的積累、區(qū)位條件的改善以及創(chuàng)新能力的提高是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)開放度提升的重要“引擎”，交通基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及金融發(fā)展三種驅(qū)動(dòng)因素在不同的經(jīng)濟(jì)開放度水平下，對經(jīng)濟(jì)開放度提升的“催化”效果有所差異?；诖?，結(jié)合一帶一路的建設(shè)，為各省域推動(dòng)經(jīng)濟(jì)開放提出差異化建議。

關(guān)鍵詞：一帶一路；經(jīng)濟(jì)開放度；空間面板模型

一、引言

2013年習(xí)近平主席提出建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大戰(zhàn)略構(gòu)想，是推動(dòng)中國東西互濟(jì)、海陸統(tǒng)籌的全方位開放的重大戰(zhàn)略舉措，也是實(shí)現(xiàn)全方位開放新格局的重要突破口。中國面對前所未有的發(fā)展契機(jī)和新一輪高水平開放，應(yīng)把握對外開放的主動(dòng)權(quán)，以提升經(jīng)濟(jì)開放度為著力點(diǎn)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長功能，激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，釋放經(jīng)濟(jì)主體積極性，構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制。因此，脈準(zhǔn)中國經(jīng)濟(jì)開放度，是正確制定下一步對外開放戰(zhàn)略的基礎(chǔ)［1］。那么我國各省域的經(jīng)濟(jì)開放的程度究竟是怎樣的？經(jīng)濟(jì)開放度的驅(qū)動(dòng)因素又有哪些？目前對于這些問題的研究更具迫切性與必要性。

針對以上問題，現(xiàn)有的國內(nèi)外研究雖然尚未給出具體結(jié)論，但基于不同視角對經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行了深入探討，研究方向大致分為兩類：一類是對于經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)體系的研究，國外學(xué)者小島清（1987）首次提出用外貿(mào)依存度測算經(jīng)濟(jì)開放度［2］，但由于包含信息較少，部分學(xué)者從匯率政策、貿(mào)易政策和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式等寬泛的角度來綜合度量經(jīng)濟(jì)開放度，從而使得度量更加準(zhǔn)確［3］。隨后，國內(nèi)部分學(xué)者從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不同角度和范疇對我國的開放程度進(jìn)行測算［4-6］；對于省域經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)的研究，趙偉（2005）基于“二重”開放思路建立指標(biāo)體系進(jìn)行測算［7］；在此基礎(chǔ)上，龐志強(qiáng)（2008）基于“三重開放”的思想，從國際開放、省際開放和省內(nèi)開放三個(gè)方面，建立省域經(jīng)濟(jì)綜合開放指標(biāo)體系進(jìn)行測算［8］。另一類是對經(jīng)濟(jì)開放度影響因素研究，朱廷珺（2008）指出通過加速人力資源的開發(fā)可以改善經(jīng)濟(jì)開放狀況［9］；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可降低出口物流成本，也將有利于經(jīng)濟(jì)開放度的提升［10］；謝守紅（2011）認(rèn)為區(qū)位條件會顯著地作用于經(jīng)濟(jì)開放度的提升［11］；還有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級和自主創(chuàng)新能力的提高也將有利于經(jīng)濟(jì)開放度提升［12-13］；李青（2014）指出金融服務(wù)的缺位將制約經(jīng)濟(jì)開放度的提升［14］。

已有文獻(xiàn)為我國省域經(jīng)濟(jì)開放度的研究提供了借鑒與幫助，但仍存在以下三個(gè)方面的不足：第一，對于我國各省域經(jīng)濟(jì)開放度的分析研究較為缺乏，無法準(zhǔn)確把握我國各省域經(jīng)濟(jì)開水平，導(dǎo)致開放戰(zhàn)略的制定難以因地制宜；第二，對于經(jīng)濟(jì)開放度的驅(qū)動(dòng)因素研究僅停留在定性分析層面，而實(shí)證分析的文獻(xiàn)較為缺乏，無法客觀甄別經(jīng)濟(jì)開放度的驅(qū)動(dòng)因素，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)開放度的提升缺少有力抓手；第三，對于經(jīng)濟(jì)開放度的研究缺乏對地理空間效應(yīng)的考慮，忽視各省域之間的經(jīng)濟(jì)開放度的空間聯(lián)系，致使估計(jì)結(jié)果可能出現(xiàn)偏誤，相關(guān)結(jié)論有所偏頗。因此，文章以我國28個(gè)省份為研究對象，對各省1995-2014年的經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行測算，并首次采用空間計(jì)量方法對經(jīng)濟(jì)開放度的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行實(shí)證考察，最后以“一帶一路”建設(shè)為契機(jī)，為提升我國開放型經(jīng)濟(jì)水平，拓展我國各省域合作領(lǐng)域，打造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)提出政策建議。

二、我國經(jīng)濟(jì)開放度的測算及空間自相關(guān)分析

（一）指標(biāo)選取及測算方法

1.指標(biāo)選取

經(jīng)濟(jì)開放程度指標(biāo)體系的選擇（見表1），主要借鑒龐智強(qiáng)（2008）對各地區(qū)省域經(jīng)濟(jì)綜合開放程度的研究，將從國際開放、省際開放和省內(nèi)開放三個(gè)維度進(jìn)行構(gòu)建。其中，國際開放用以下3個(gè)指標(biāo)衡量：用外貿(mào)依存度反映省域經(jīng)濟(jì)對國際商品市場依賴程度；用外資依存度考察對外資的吸引能力和依賴程度；用國際旅游依存度代表國際旅游的創(chuàng)匯能力和對其依賴程度。省際開放用以下2個(gè)指標(biāo)衡量：用信息交流活躍度反映省際信息交流規(guī)模；用國內(nèi)旅游依存度表示省際旅游的活躍程度和對其依賴程度。省內(nèi)開放用以下3個(gè)指標(biāo)衡量：用商品市場活躍度反映各省的商品市場的開放程度；用技術(shù)市場活躍度考察技術(shù)市場的開放程度。用非國有經(jīng)濟(jì)比率衡量各省經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的開放程度。

2.測算方法

熵值法作為客觀的賦權(quán)方法，可以通過信息熵值來判斷指標(biāo)的有效性。因此，以省域經(jīng)濟(jì)開放度評價(jià)指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，利用熵值法對各指標(biāo)賦權(quán)重，最后，經(jīng)過求和加總得出歷年各省的經(jīng)濟(jì)開放度。具體步驟如下：①計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)下第i個(gè)項(xiàng)目的指標(biāo)值的比重；②確定第j個(gè)指標(biāo)的熵值ej：；③確定第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重wj：。權(quán)重結(jié)果見表1所列。

表1　經(jīng)濟(jì)開放度的評價(jià)體系及指標(biāo)權(quán)重

本文以28個(gè)省（西藏、重慶和海南部分?jǐn)?shù)據(jù)無法準(zhǔn)確獲得，因此不予考慮)為研究對象，對其1995-2014年經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行測算，數(shù)據(jù)來自1996-2015年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

（二）測算結(jié)果分析

通過指標(biāo)體系的構(gòu)建，并采用熵權(quán)法對各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，最終通過加總求和確定各省域的經(jīng)濟(jì)開放度指數(shù)。測算結(jié)果如圖1所示。

由圖1可知，我國各省域的經(jīng)濟(jì)開放度指數(shù)呈上升趨勢，表明我國經(jīng)濟(jì)開放程度逐年提升。從時(shí)間趨勢上看：1995-2000年我國各省域的經(jīng)濟(jì)開放程度呈現(xiàn)較平穩(wěn)的低水平走勢，2000年以后呈現(xiàn)上升趨勢，且西部地區(qū)上升趨勢最為顯著，這得益于西部大開發(fā)戰(zhàn)略等區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的制定和實(shí)施。2008-2010年，北京、上海、廣州、天津、江蘇等經(jīng)濟(jì)開放程度較高的省份，經(jīng)濟(jì)開放水平都有所下降，這是由于受到金融危機(jī)和歐債危機(jī)的沖擊，其國際開放度下降造成的。2010-2014年，各省經(jīng)濟(jì)開放度保持平穩(wěn)上升，但上升幅度不大。分地區(qū)來看，經(jīng)濟(jì)開放度的折線圖上方較為松散，且多為東部沿海地區(qū)，下方較為緊實(shí)，多為西部地區(qū)，說明我國經(jīng)濟(jì)開放度高的地區(qū)較少，多處于東部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)開放度低的地區(qū)較多，多處于西部地區(qū)，進(jìn)一步說明我國東西部差異較大，而這也都是由于我國區(qū)域開放的戰(zhàn)略布局的時(shí)序、政策和導(dǎo)向的差異造成的。

為直觀地認(rèn)識我國省域經(jīng)濟(jì)開放度的分布情況，將我國28個(gè)省按照經(jīng)濟(jì)開放程度均值的高低分成4個(gè)區(qū)域（見圖2），分別為“高等區(qū)”、“次優(yōu)區(qū)”、“中等區(qū)”和“低等區(qū)”，發(fā)現(xiàn)我國省域經(jīng)濟(jì)開放度在整體上由東部地區(qū)、東北地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)逐漸降低，呈現(xiàn)“階梯狀”分布。其中，“高等區(qū)”多集中于東部，分別為北京、上海、廣東、浙江、天津、江蘇、福建和遼寧；“次優(yōu)區(qū)”分別為山東、吉林、黑龍江、河北、湖北、江西和湖南；“中等區(qū)”多分布于中部地區(qū)，分別為安徽、內(nèi)蒙古、山西、廣西、河南、陜西、四川；而西部地區(qū)新疆、寧夏、云南、青海、甘肅、貴州的經(jīng)濟(jì)開放度普遍處于低水平，位于“低等區(qū)”。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)：東西部省域經(jīng)濟(jì)開放度的差距較大，經(jīng)濟(jì)開放度最高的北京市的開放度為45.73，而最低的貴州則只有12.85，相差32.88；中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放度相差較小，中部經(jīng)濟(jì)開放度最高的省份湖北與西部開放度水平最低的貴州相差4.03，差距不大。

圖2　我國省域經(jīng)濟(jì)開放度均值的區(qū)域分布

（三）經(jīng)濟(jì)開放度的空間相關(guān)性分析

采用空間自相關(guān)Moran指數(shù)對我國省域經(jīng)濟(jì)開放度的空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，公式如下：

令W的對角線元素Wii等于0。Moran指數(shù)的取值范圍為［-1，1］，若省域間的經(jīng)濟(jì)開放度為是空間正相關(guān)，其值應(yīng)越接近1；反之則越接近-1。并通過P值來檢驗(yàn)空間自相關(guān)的顯著性水平。結(jié)果見表2所列。

表2　1995-2014年中國省域經(jīng)濟(jì)開放度空間相關(guān)性的Moran指數(shù)及檢驗(yàn)

由表2可知：1995-2014年我國經(jīng)濟(jì)開放度的Moran值均通過了5％的顯著性水平檢驗(yàn)，大致在0.19～0.36之間變化，且呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，表明我國各省的經(jīng)濟(jì)開放度的變遷會受到空間相關(guān)性因素的影響，同時(shí)說明我國各省域的經(jīng)濟(jì)開放度在空間上的分布狀態(tài)并非隨機(jī)的，而是呈現(xiàn)相似值聚集態(tài)勢。基于此，在對省際經(jīng)濟(jì)開放度的研究中，應(yīng)該考慮到省域間存在的空間相關(guān)性。

三、我國經(jīng)濟(jì)開放度影響因素實(shí)證分析

由空間自相關(guān)分析結(jié)果可知，我國省域經(jīng)濟(jì)開放度之間存在空間相關(guān)性，需使用空間面板模型進(jìn)行回歸分析，以克服空間效應(yīng)帶來的估計(jì)誤差，因此，下面將運(yùn)用全樣本空間模型和分層次空間模型，分析經(jīng)濟(jì)開放度的驅(qū)動(dòng)因素。

(一)變量選取及數(shù)據(jù)來源

對于經(jīng)濟(jì)開放度影響因素的選取，本文將從人力資本(RLZB)、交通基礎(chǔ)設(shè)施(JT)、區(qū)位條件(QW)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(CYJG)、創(chuàng)新能力(CX)和金融支持(JR)6個(gè)方面探討其對經(jīng)濟(jì)開放度的影響程度，詳見表3所列。

表3　指標(biāo)變量的描述性統(tǒng)計(jì)量

人力資本角度選取大專以上人口占比［15］，用來考察人力資本的積累是否有助于經(jīng)濟(jì)開放度的提升；交通的便利程度也會影響到一省的經(jīng)濟(jì)開放度，因此，選取交通密度來衡量交通基礎(chǔ)設(shè)施情況［16］，即萬平方米擁有公路與鐵路里程數(shù)；擁有一級口岸數(shù)量最能體現(xiàn)一地區(qū)的區(qū)位條件［17］，選用的一類口岸數(shù)來衡量一地區(qū)的區(qū)位條件的完善是否有益于經(jīng)濟(jì)開放度的提升；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化值①進(jìn)行衡量［18］，考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟(jì)開放度的影響程度；創(chuàng)新能力能夠反映一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，從而決定了經(jīng)濟(jì)開放度提升的速度和質(zhì)量，因此選取萬人中三種專利申請受理量，來考察該地區(qū)的創(chuàng)新能力［19］；選取金融相關(guān)率②指標(biāo)來衡量金融發(fā)展程度［20］，金融的發(fā)展影響投融資機(jī)制完善，風(fēng)險(xiǎn)分散功能的健全，從而作用于經(jīng)濟(jì)開放度的提升。以上數(shù)據(jù)來自于1996-2015年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》經(jīng)整理而得。

（二）模型設(shè)定

常見的空間計(jì)量模型有兩種，即空間滯后模型(SLM)和空間誤差模型(SEM)。

空間滯后模型：

空間誤差模型：

其中，Y為被解釋變量；i、j代表省份；t表示年份；β0為截距；X為n×k的外生解釋變量矩陣；β為X的參數(shù)向量；ρ為空間滯后回歸系數(shù)；X為n×k的外生解釋變量矩陣；W為n×n階空間權(quán)重矩陣；WY為空間滯后被解釋變量；ε為隨機(jī)誤差向量。λ為n×1的截面被解釋變量向量的空間誤差模型回歸系數(shù)；μ為正態(tài)分布的隨機(jī)誤差向量。

在此基礎(chǔ)上，本文采用雙對數(shù)線性的空間滯后和空間誤差模型，具體模型如下：

其中，OPEN表示經(jīng)濟(jì)開放度；RLZB表示人力資本；JT表示交通基礎(chǔ)設(shè)施；QW表示區(qū)位條件；CYJG表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；CX表示創(chuàng)新能力；JR表示金融發(fā)展水平；βi(i=1,2,…,6)表示各自變量的回歸系數(shù)；μ表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（三）實(shí)證結(jié)果

1.全樣本的空間模型

為突出空間因素的作用，便于比較，建立三個(gè)模型，即普通面板模型、空間滯后模型（SLM）和空間誤差模型（SEM）。回歸結(jié)果見表4所列。

表4　全樣本下模型的估計(jì)及其檢驗(yàn)結(jié)果

（1）模型的選擇。首先，SLM模型和SEM模型的擬合優(yōu)度R2均高于普通面板模型，且估計(jì)結(jié)果中顯著的指標(biāo)也多于普通面板模型，出現(xiàn)這種結(jié)果的原因，可能是由于普通面板模型沒有考慮到省域之間的空間相關(guān)性造成的，因此選擇空間模型是合適的。其次，根據(jù)Anselin和Florax（1995）的判別準(zhǔn)則，LMERR和R-LMERR比LMLAG、R-LMLAG在統(tǒng)計(jì)上更加顯著，這表明SEM模型的解釋強(qiáng)度要優(yōu)于SLM模型。因此，本文選用SEM的變量的系數(shù)估計(jì)結(jié)果來解釋模型的意義［21］。

（2）全樣本的模型估計(jì)結(jié)果。人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)位條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力5個(gè)因素均通過了顯著性檢驗(yàn)。當(dāng)人力資本因素變動(dòng)1個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)開放度將提升0.7個(gè)單位，說明人力資本的積累會顯著的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)開放度的提升，這是因?yàn)槿瞬沤Y(jié)構(gòu)的調(diào)整以及人才層次水平的提升，將帶動(dòng)一地區(qū)的知識專業(yè)化水平增長，有利于該地區(qū)對省際和國際技術(shù)的吸納，從而作用于該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放度的提升；交通基礎(chǔ)設(shè)施因素變動(dòng)1個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)開放度將提升0.04個(gè)單位，表明交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)有助于經(jīng)濟(jì)開放度的提升，這是因?yàn)橥晟频慕煌ㄟ\(yùn)輸設(shè)施一方面可以降低貿(mào)易的運(yùn)輸成本，另一方面可以縮短貿(mào)易商的市場銜接時(shí)間，從而激發(fā)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大，進(jìn)而提升經(jīng)濟(jì)開放水平；區(qū)位條件因素變動(dòng)1個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)開放度將提升0.21個(gè)單位，說明區(qū)位條件的改善會直接優(yōu)化該省的人流、物流、信息流、資金流等狀況，從而推動(dòng)服務(wù)、進(jìn)出口加工和旅游行業(yè)的發(fā)展，有效地帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)開放度的提升；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素變動(dòng)1個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)開放度將提升0.15個(gè)單位，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級會帶來經(jīng)濟(jì)開放度的提升，這是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級會使該地區(qū)在高端產(chǎn)業(yè)或普通產(chǎn)業(yè)的高端環(huán)節(jié)具有技術(shù)與規(guī)模的自然壟斷，并帶來資金和商品的大規(guī)模流通，從而對于經(jīng)濟(jì)開放度的提升具有積極的作用；創(chuàng)新能力因素變動(dòng)1個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)開放度將提升1.1個(gè)單位，表明隨著專利數(shù)量規(guī)模的增加，各省域的創(chuàng)新能力隨之提高，一方面有助于技術(shù)市場活躍度的提升，從而直接作用于經(jīng)濟(jì)開放度的提升，另一方面通過合理的科技資源配置，不斷占領(lǐng)利潤率更高的新領(lǐng)域，帶來大量資金投入，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)開放度的提升。而金融發(fā)展因素對經(jīng)濟(jì)開放度的影響不顯著，可能是由于我國金融資源在東西部地區(qū)的配置不均衡，制約了金融要素對經(jīng)濟(jì)開放度提升的積極作用。

2.分層次的空間模型

根據(jù)我國省域經(jīng)濟(jì)開放度的空間分布發(fā)現(xiàn)，中國經(jīng)濟(jì)開放度在地理空間上呈現(xiàn)“階梯形”的分布特點(diǎn)，因此有必要打破地域限制，對經(jīng)濟(jì)開放程度的“高等區(qū)”、“次優(yōu)區(qū)”、“中等區(qū)”和“低等區(qū)”分別進(jìn)行空間計(jì)量估計(jì)（見表5），進(jìn)而考察經(jīng)濟(jì)開放度影響因素的區(qū)域差異性。

（1）模型的選擇。SLM模型和SEM模型的擬合優(yōu)度檢驗(yàn)值R2和各指標(biāo)的顯著性均高于普通面板模型，因此選擇空間模型是合適的。其次，根據(jù)Anselin 和Florax的判別準(zhǔn)則，經(jīng)濟(jì)開放度位于“高等區(qū)”的省域，應(yīng)選擇SLM模型；“次優(yōu)區(qū)”的省域應(yīng)選擇SEM模型；“中等區(qū)”的省域選擇SLM模型；“低等區(qū)”的省域選擇SEM模型。

（2）分層次的模型估計(jì)結(jié)果。由表5可知：對于經(jīng)濟(jì)開放度處于“高等區(qū)”的省域而言，人力資本、區(qū)位條件和創(chuàng)新能力這3個(gè)因素均通過了顯著性檢驗(yàn)，當(dāng)人力資本、區(qū)位條件和創(chuàng)新能力因素每增加1個(gè)單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)開放度將隨之提升0.90、0.17和1.37個(gè)單位。其中，人力資本的積累相較于“次優(yōu)區(qū)”、“中等區(qū)”和“低等區(qū)”對經(jīng)濟(jì)開放度的提升效果更大，說明“高等區(qū)”的人才優(yōu)勢顯著。以北京為例，2014年北京常住人口占全國總?cè)丝诘?.55％，擁有211和985高等院校數(shù)量占全國的22.41％，雄厚的人才基礎(chǔ)對于提升經(jīng)濟(jì)開放度作用更顯著。而交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、金融發(fā)展水平的提高對經(jīng)濟(jì)開放度的提升作用不顯著，首先就交通基礎(chǔ)設(shè)施因素而言，隨著“高等區(qū)”的產(chǎn)業(yè)集聚、人口密集程度不斷加大，交通基礎(chǔ)設(shè)施處于超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，導(dǎo)致該地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的低效率運(yùn)行，對經(jīng)濟(jì)開放度的提升效果不顯著。其次，就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素而言，“高等區(qū)”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟(jì)開放度的提升作用“失效”，這可能是因?yàn)椤案叩葏^(qū)”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟(jì)開放度的提升效用處于邊際遞減階段，因此對開放度的提升乏力；最后，就金融發(fā)展因素而言，我國金融部門的發(fā)展屬于“粗放式”發(fā)展，導(dǎo)致“高等區(qū)”的省域的金融發(fā)展模式多為“規(guī)模膨脹”，而金融結(jié)構(gòu)和效率的發(fā)展仍不盡如人意［22］，因此對于經(jīng)濟(jì)開放度提升的作用不顯著。

表5　分層次的模型估計(jì)及其檢驗(yàn)結(jié)果

對于經(jīng)濟(jì)開放度處于“次優(yōu)區(qū)”的省域而言，人力資本、區(qū)位條件、產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新能力和金融發(fā)展這5個(gè)因素分別通過了顯著性檢驗(yàn)，當(dāng)人力資本、區(qū)位條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力和金融發(fā)展因素每增加1個(gè)單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)開放度將隨之變動(dòng)0.01、1.14、0.11、4.38和-0.03個(gè)單位。其中，區(qū)位條件和創(chuàng)新能力因素相較于“高等區(qū)”、“中等區(qū)”和“低等區(qū)”對經(jīng)濟(jì)開放度的提升效果更大，說明“次優(yōu)區(qū)”通過改善區(qū)位條件和提高創(chuàng)新能力，可以大幅度地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開放度的提升。而交通基礎(chǔ)設(shè)施因素沒有通過顯著性檢驗(yàn)，說明“次優(yōu)區(qū)”交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善對經(jīng)濟(jì)開放度提升引導(dǎo)和支撐作用不顯著。金融發(fā)展因素的系數(shù)為負(fù)，說明“次優(yōu)區(qū)”的金融發(fā)展僅為金融市場的規(guī)模擴(kuò)張，然而金融機(jī)構(gòu)體系不健全，金融結(jié)算功能和服務(wù)工具不完備，導(dǎo)致融資渠道狹窄且不暢，因此阻礙了經(jīng)濟(jì)開放度的提升。

對于經(jīng)濟(jì)開放度處于“中等區(qū)”的省域而言，6個(gè)因素均通過了顯著性檢驗(yàn)，且當(dāng)人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)位條件、產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新能力和金融發(fā)展因素每增加1個(gè)單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)開放度將隨之變動(dòng)0.63、0.03、0.26、0.18、1.39和-0.02個(gè)單位。其中，交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善，相較于“高等區(qū)”、“次優(yōu)區(qū)”、“低等區(qū)”對經(jīng)濟(jì)開放度的提升效果更大，說明交通基礎(chǔ)設(shè)施落后是“中等區(qū)”經(jīng)濟(jì)開放度提升的制約因素，因此可以通過加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，有效地提升經(jīng)濟(jì)開放度。金融發(fā)展系數(shù)為負(fù)，說明金融發(fā)展對于經(jīng)濟(jì)開放度的提升具有抑制作用，一方面是由于我國金融發(fā)展屬于“需求尾隨型”，然而“中等區(qū)”的金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)實(shí)體發(fā)展以及開放政策的適配度低，對經(jīng)濟(jì)開放度提升的支持作用不顯著，無法有效提升經(jīng)濟(jì)開放度，另一方面“中等區(qū)”的金融發(fā)展主要是對金融市場規(guī)模的發(fā)展，而其風(fēng)險(xiǎn)分散功能不健全，資金配置效率低下，因而抑制了經(jīng)濟(jì)開放度的提升。

對于經(jīng)濟(jì)開放度處于“低等區(qū)”的省域而言，6個(gè)因素均通過了顯著性檢驗(yàn)，當(dāng)人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)位條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力和金融發(fā)展因素每增加1個(gè)單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)開放度將隨之變動(dòng)0.49、-0.03、0.60、0.35、2.41和-0.03個(gè)單位。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級相較于“高等區(qū)”、“次優(yōu)區(qū)”和“中等區(qū)”對經(jīng)濟(jì)開放度的提升效果更大，說明“低等區(qū)”可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，大幅度提升經(jīng)濟(jì)開放水平。交通基礎(chǔ)設(shè)施因素對經(jīng)濟(jì)開放度有負(fù)向影響，說明交通基礎(chǔ)設(shè)施因素在“低等區(qū)”的地區(qū)會抑制經(jīng)濟(jì)開放度的提升，這是因?yàn)樵凇暗偷葏^(qū)”的省域，由于交通道路的布局和建設(shè)與發(fā)展需求的匹配度低，無法滿足經(jīng)濟(jì)開放對交通基礎(chǔ)設(shè)施的要求。而金融發(fā)展程度阻礙了經(jīng)濟(jì)開放度的提升，這是由于“低等區(qū)”的金融發(fā)展普遍處于低水平，金融市場化程度低，金融資源配置效率低下，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體的金融服務(wù)需求不能完全得到滿足，阻礙了經(jīng)濟(jì)開放進(jìn)程。

四、結(jié)論與對策

準(zhǔn)確把握我國省域經(jīng)濟(jì)開放度水平和找準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)開放的驅(qū)動(dòng)因素是實(shí)現(xiàn)全方位對外開放的兩個(gè)關(guān)鍵，是推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)、構(gòu)建我國經(jīng)濟(jì)開放新棋局的著力點(diǎn)。鑒于此，通過測算我國28個(gè)省域1995-2014年的經(jīng)濟(jì)開放水平，并采用空間計(jì)量模型對經(jīng)濟(jì)開放度的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行實(shí)證分析。主要結(jié)論概述如下：

首先，我國的經(jīng)濟(jì)開放度整體逐年上升，經(jīng)濟(jì)開放度的“高等區(qū)”、“次優(yōu)區(qū)”、“中等區(qū)”和“低等區(qū)”分別沿東部地區(qū)、東北地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)呈現(xiàn)“階梯狀”分布，我國的經(jīng)濟(jì)開放度的“高等區(qū)俱樂部”主要集聚在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)，而經(jīng)濟(jì)開放度低的地區(qū)主要分布在西部地區(qū)，東西部的經(jīng)濟(jì)開放度差距較大，但中西部地區(qū)差距不大。

其次，由整體空間自相關(guān)分析，可知中國的省域經(jīng)濟(jì)開放度存在顯著的且日益增強(qiáng)的空間集聚性，因此，對省際經(jīng)濟(jì)開放度的研究應(yīng)該考慮到省域間存在的空間相關(guān)性。

最后，由全樣本下的經(jīng)濟(jì)開放度空間模型的估計(jì)結(jié)果可知，經(jīng)濟(jì)開放度的提升依賴于人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)位條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及創(chuàng)新能力因素的作用，金融要素對經(jīng)濟(jì)開放度的提升效果不顯著。由分層次的省域經(jīng)濟(jì)開放度空間模型的估計(jì)結(jié)果，可知人力資本的積累、區(qū)位條件的改善以及創(chuàng)新能力的提高在不同層次經(jīng)濟(jì)開放度下都會顯著地提升經(jīng)濟(jì)開放度，其他三個(gè)驅(qū)動(dòng)因素根據(jù)開放度水平不同對經(jīng)濟(jì)開放度的影響有所差異。

結(jié)合以上結(jié)論，聯(lián)系當(dāng)前“一帶一路”背景，針對處于不同開放度層次的省域，提出差異化的發(fā)展策略：①對于“高等區(qū)”的省份，經(jīng)濟(jì)開放度的提升進(jìn)入瓶頸時(shí)期，因此要改善原有提升模式，積極尋找“新”的增長點(diǎn)，例如福建省作為海上絲綢之路核心區(qū)，應(yīng)利用好區(qū)位優(yōu)勢，積極投身于“一帶一路”的建設(shè)中，加大交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資和建設(shè)，打破交通基礎(chǔ)設(shè)施對經(jīng)濟(jì)開放度提升的制約。另外，“高等區(qū)”在利用高素質(zhì)的優(yōu)秀人才的同時(shí)，要發(fā)揮科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，通過優(yōu)先發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)東部沿海城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，并通過圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步推進(jìn)金融改革步伐，特別是需要加快上海國際金融中心的建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)開放提供全方位的服務(wù)，以支持企業(yè)利用“一帶一路”戰(zhàn)略引進(jìn)來和走出去。②對于“次優(yōu)區(qū)”的省份，例如黑龍江、吉林、山東等位于沿海、沿邊地段的省份應(yīng)充分利用其獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢和現(xiàn)有基礎(chǔ)，積極構(gòu)建對俄及東北亞橋頭堡城市群，在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上參與國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與競爭，并大力培養(yǎng)專業(yè)人才，加強(qiáng)省際合作交流，建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展機(jī)制，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)開放“軟”實(shí)力，深入挖掘交通基礎(chǔ)設(shè)施承載力潛力，例如湖北省將打造國際交通樞紐，提升經(jīng)濟(jì)開放“硬”實(shí)力，與此同時(shí)，加快金融制度改革和金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)，全面提升經(jīng)濟(jì)開放度。③對于“中等區(qū)”的省份，例如安徽、河南等處于承東啟西的樞紐地帶，積極打造“中歐班列”等品牌，推進(jìn)交通物流樞紐和國際商品物流集散中心建設(shè)，充分釋放內(nèi)陸縱深廣闊、人力資源豐富、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好等內(nèi)在潛力，發(fā)揮創(chuàng)新優(yōu)勢，加強(qiáng)高技術(shù)領(lǐng)域交流合作，借助“一帶一路”戰(zhàn)略，打造內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)高地。④對于“低等區(qū)”的省份，多是“一帶一路”沿線城市，應(yīng)該依托“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)，利用絲路基金、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行等融資平臺，優(yōu)化交通基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提高交通基礎(chǔ)設(shè)施的覆蓋范圍，并通過提高金融覆蓋面，加強(qiáng)金融創(chuàng)新，提升投資、貿(mào)易便利化程度，同時(shí)創(chuàng)造優(yōu)良環(huán)境以吸引人才、留住人才，特別是新疆作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)，應(yīng)充分利用區(qū)位優(yōu)勢，積極推進(jìn)喀什和霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)，轉(zhuǎn)換資源優(yōu)勢，主動(dòng)加強(qiáng)與沿線國家的經(jīng)貿(mào)投資合作。最終形成互聯(lián)互通、東中西協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)開放新格局。

注釋：

①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化值=（第一產(chǎn)業(yè)增加值+第二產(chǎn)業(yè)增加值× 2+第三產(chǎn)業(yè)增加值×3）/GDP。

②金融相關(guān)率=（金融機(jī)構(gòu)存款+金融機(jī)構(gòu)貸款）/GDP。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

●區(qū)域發(fā)展

An Empirical Study on Provincial-level Economic Openness in China under the“One Belt，One Road”Strategy —An Analysis Based on the Spatial Panel Model

XIE Ting-ting，GUO Yan-fang
(Corps Financial Development Research Center，Shihezi University，Wujiaqu 831300，China)

Abstract：The paper measures economic openness of 28 provincial-level administrative regions in China from 1995 to 2014 under the“One Belt，One Road”strategy.The paper also，by building a spatial econometric model，analyzes the driving factors of provincial-level economic openness in order to provide a basis for the comprehensive improvement of the level of open econ?omy in China.The empirical results show that: China’s economic openness from the east to the west presents a“stepped”dis?tribution，and the difference between eastern and western regions is large，whereas the difference in central and western re?gions is small; The spatial agglomeration of economic openness among provincial-level administrative regions is increasing year by year; The accumulation of human capital，the improvement of location conditions and the enhancement of innovation capability are an important“engine”to drive economic openness，the three driving factors: transportation infrastructure con?struction，upgrading of industrial structure and financial development，have different“catalytic”effects on the promotion of economic openness under different levels of economic openness.Accordingly，the paper proposes different suggestions for pro?vincial-level administrative regions to promote economic openness combined with the construction of the“One Belt，One Road”strategy.

Keywords：One Belt，One Road；economic openness；spatial panel model

作者簡介：謝婷婷（1980-），女，湖南耒陽人，副教授，研究方向：農(nóng)村金融，數(shù)量金融；郭艷芳（1992-），女，新疆沙灣人，碩士研究生，研究方向：農(nóng)村金融。

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目（13XMZ075）；教育部人文社會科學(xué)基金項(xiàng)目（10YJC790301）；石河子大學(xué)兵團(tuán)金融發(fā)展研究中心項(xiàng)目（BTJR201502）

收稿日期：2015-07-08

中圖分類號：F127

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1007-5097（2016）04-0049-07