包容性制度與可持續(xù)增長

鄭征征

摘 要：文章對包容性制度與可持續(xù)增長進行了研究，界定了包容性制度的概念，構建了包容性制度與經(jīng)濟可持續(xù)增長的理論模型，認為包容性制度有利于經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)增長，最后為構建包容性制度提出了幾點政策建議。

關鍵詞：包容性制度；攫取性制度；經(jīng)濟增長

一、引言

經(jīng)濟增長一直是經(jīng)濟學家關注的問題。諾思和托馬斯（1973）認為富裕國家明顯擁有更高的全要素生產(chǎn)率（TFP），更多受教育的工人（人力資本）以及更多的機器、工具和工廠（物質），但是這并不能夠解釋繁榮的根源，它們本身就是繁榮的一種表現(xiàn)。那么什么導致了一些國家比其他國家擁有更多的創(chuàng)新，更愿意投資教育以及更愿意進行物資資本積累呢？他們的答案可以表述為，根本原因（fundamental determinants）決定近因（proximate determinants）從而進一步?jīng)Q定了經(jīng)濟發(fā)展。具體來說，制度決定了全要素生產(chǎn)率、人力資本以及物質資本，從而進一步?jīng)Q定了經(jīng)濟發(fā)展。阿西莫格魯和羅賓遜（2012）則對制度進行了區(qū)分，把制度二分為包容性制度和攫取性制度，認為包容性制度有利于經(jīng)濟長期增長，而攫取性制度不利于經(jīng)濟長期增長，并指出中國的制度具有攫取性特征，如果不能夠轉向包容性制度，那么中國經(jīng)濟將在邁入中等收入后無法持續(xù)。阿西莫格魯和羅賓遜提出的包容性制度和攫取性制度的分析框架對我國經(jīng)濟的改革具有一定的借鑒意義，但是忽視了包容性制度的運行績效。

二、包容性制度的概述

什么是包容性制度呢？所謂的包容性制度（inclucive institutions），就是使人們參與政治經(jīng)濟生活的機會相對平等的一種制度，這種制度將導致絕大多數(shù)人的利益通過制度的形式達到最大化。Susanne Karstedt則從政治經(jīng)濟權力分配的角度對包容性制度給出了自己的定義。他認為所謂的包容性制度是指制度廣泛地分配權力（政治權力和經(jīng)濟權力），給大多數(shù)人機會和收益，廣泛分配財富，給公民的財產(chǎn)和生活提供一定水平的安全保證。[1]歷史上幾乎沒有國家建立了包容性制度。英國是第一個建立了包容性制度的國家，在政治上實行君主立憲制，公民享有參政議政的權利，在經(jīng)濟上，實行市場經(jīng)濟制度，消除了特權與壟斷，公民獲取經(jīng)濟資源的機會相對均等，大多數(shù)的企業(yè)都是民營的，政府對經(jīng)濟的管制也比較寬松。此外，建立了包容性制度的國家還有廢除奴隸制度后的美國，大革命后的法國，明治維新后的日本，現(xiàn)在的波斯灣等。包容性制度在政治、經(jīng)濟這兩個維度上也可以進一步細分為包容性政治制度和包容性經(jīng)濟制度。包容性政治制度是指既滿足足夠集權又滿足足夠多元的政治制度。這種政治制度要求權力在社會中廣泛分布，并且受到約束，而不是被個人或一個狹隘的組織所掌控。它需要依賴于一個廣泛的聯(lián)盟或者一個多元的組織。比如，現(xiàn)在的南韓，英國和美國，公民可以廣泛參與政治決策。包容性經(jīng)濟制度指容許并鼓勵絕大多數(shù)人們參與經(jīng)濟活動，發(fā)展才能和技術，讓他們做個人想要的選擇的經(jīng)濟制度。比如，在南韓，人們可以接受到良好的教育，擁有財產(chǎn)，開創(chuàng)公司，銷售產(chǎn)品和服務，進行資本積累和投資，在公開市場消費，借貸買房，并且可以預期到只要努力工作就能夠過上更好的生活。

三、包容性制度與長期經(jīng)濟增長

包容性制度能夠實現(xiàn)經(jīng)濟長期持續(xù)增長，主要是因為包容性制度能夠克服攫取性制度中阻礙經(jīng)濟增長的因素，為經(jīng)濟的長期增長創(chuàng)造良好的條件。在包容性制度下，經(jīng)濟的高效率能夠持續(xù)保持下去。第一，在包容性制度下，鼓勵人們參與到經(jīng)濟活動中，允許人的自由流動，允許不同的思想觀念進行相互交流，從而有助于擴展思想市場，激發(fā)創(chuàng)新活動，推動經(jīng)濟的持續(xù)增長。[2]第二，在包容性制度下，政治體系相對穩(wěn)定，擁有健全的法律和司法體系、監(jiān)督和執(zhí)行法律法規(guī)的相關機構是相對獨立的、利益集團之間能夠達到有效的相互制衡和相互監(jiān)督狀態(tài)、公共輿論及媒體監(jiān)督是開放的，這些都能有效地預防和治理腐敗等攫取性行為，從而避免由于腐敗等攫取性行為甚至政治動亂給經(jīng)濟增長帶來的不利影響。第三，政府還會通過制定更有效的基本規(guī)則，盡可能地降低交易費用，加大對教育、醫(yī)療、公共設施等公共物品的投資力度，為經(jīng)濟持續(xù)增長創(chuàng)造積極的條件。第四，包容性制度能夠為生產(chǎn)者提供激勵。在包容性制度下，生產(chǎn)者能夠從生產(chǎn)活動中獲得相應的報酬。比如，國家實行專利制度保證了創(chuàng)造發(fā)明者能夠獲得自己發(fā)明創(chuàng)造的經(jīng)濟收益，從而激勵了更多的人從事發(fā)明創(chuàng)造活動。

依照Mendoza（2008）[3]、Rauniyar（2010）[4]等人的思路則可以構建包括人力資本與包容性制度因素的經(jīng)濟增長模型，證明包容性制度能夠兼顧效率和公平、提升經(jīng)濟增長質量，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)增長。假設在一個經(jīng)濟體中生產(chǎn)函數(shù)符合柯布-道格拉斯（C-D）函數(shù)形式，這種生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報酬不變的性質。

Y=F（K，L）=KαL1-α

Y、K、L分別代表了產(chǎn)出、資本和勞動力，α代表資本產(chǎn)出的彈性系數(shù)，且0<α<1。在生產(chǎn)函數(shù)中引入制度因素I和人力資本要素H，那么生產(chǎn)函數(shù)可以寫成如下形式：

Y=F（K，L）=IKα（μH）1-α（1）

式中μ表示參與生產(chǎn)的人力資本的利用程度，且0<μ<1。由（1）式可知，在相對穩(wěn)定的制度I中，資本要素投入K及資本產(chǎn)出的彈性α即使不發(fā)生明顯的邊化，只要用于生產(chǎn)的人力資本總量μH投入增加，經(jīng)濟總產(chǎn)出也會增加。給大多數(shù)人參與經(jīng)濟活動的機會也便是增加參與生產(chǎn)的人力資本總量。如果把人力資本要素寫成H=hL，其中h表示人均資本水平，那么生產(chǎn)函數(shù)可以寫成：

Y=F（K，L）=IKα（μhL）1-α（2）

（2）式說明，在相對穩(wěn)定的制度環(huán)境I中，如果h和μ一定時，那么就滿足規(guī)模不變的性質；如果h和μ可變時，那么就存在著規(guī)模報酬遞增的。簡而言之，在處于生產(chǎn)的人力資本利用程度和人力資本水平兩個變量中只要有一個或兩個同時增加相同的百分比，那么產(chǎn)出的增加量就會多余投入的增加量。包含人力資本要素和制度要素的生產(chǎn)函數(shù)也可以寫成密集形式（intensive form）：

y=kα（μh）1-α（3）

對（3）兩邊分別取對數(shù)并求導，可以得到人均產(chǎn)出的增長率gy：

gy=y·y=αk·k+（1-α）（μ·μ+h·h）（4）

可見，在一個資本投入率不發(fā)生明顯下降的經(jīng)濟環(huán)境中，如果一種制度能夠長期提升參與生產(chǎn)的人力資本利用程度和人均人力資本水平兩變量中只要一個或者兩者同時增加，就能夠不斷提升經(jīng)濟增長率，實現(xiàn)經(jīng)濟增長的可持續(xù)增長。換而言之，改善μ為目標，及通過提高生產(chǎn)過程對人力資本的利用程度來提升經(jīng)濟增長的可持續(xù)的政策選擇，與以改善h為目標，即通過增加勞動生產(chǎn)率的深化經(jīng)濟增長的可持續(xù)的政策選擇，都有利于增強經(jīng)濟增長的可持續(xù)性。

另外，如果一個經(jīng)濟體的制度壞境有較大的改善空間，并且制約生產(chǎn)力的制度框架的實施和改革是可能的，那么人均產(chǎn)出增長率g還會得益制度框架的顯著改善和提高，具體可以表示為：

g=I·I+gy（5）

式表明包括更加合理的分配保障體系、更加公平的市場競爭壞境、更加適宜的法治壞境等內(nèi)在的制度框架的完善，都將有助于擴展經(jīng)濟的可持續(xù)增長，進而把經(jīng)濟增長及其質量提升到新的層次上。

四、結論

本文詳細探討了包容性制度的概念、包容性制度對長期增長的影響。筆者認為建立包容性制度可以從以下幾個方面考慮。

1.以法治為基礎保障推進包容性制度建設。首先，法治規(guī)范政府行為。政府作為經(jīng)濟、法律和社會規(guī)則的實施者，同時又是市場經(jīng)濟的一個最大參與者和統(tǒng)治者。[5]在市場經(jīng)濟發(fā)展進程中，政府應該向服務型政府轉變，明確各級政府的立法、執(zhí)法權限，真正保障市場經(jīng)濟的有序參與和公平競爭；推動經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變，實現(xiàn)依靠創(chuàng)新為驅動的新發(fā)展方式從而協(xié)調(diào)和實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)。

2.深化行政體制改革。努力轉變政府職能，推進簡政放權步伐，優(yōu)化政府機構的設置、職能的配置、工作的流程，提高政府行政效能，激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力。構建發(fā)展新型體制，加快有建立創(chuàng)新型市場環(huán)境、完善產(chǎn)權制度、改善投融資環(huán)境，形成企業(yè)自主經(jīng)營、公平競爭，消費者自由選擇、自主消費，商品和要素自由流動、平等交換的現(xiàn)代市場體系，努力清除市場存在的壁壘，提高資源配置效率。（作者單位：福州大學）

參考文獻：

[1] KarstedtS.Doesdemocracymatter Comparativeperspectivesonviolencean ddemocraticinstitutions[J].EuropeanJournalofCriminology，2015，12（4）：457-481.

[2] d'AgostinoG，ScarlatoM.InclusiveInstitutions，InnovationandEconomicGrowth：EstimatesforEuropeanCountries[J].InnovationandEconomicGrowth：EstimatesforEuropeanCountries（December17，2014），2014.

[3] MendozaRU，ThelenN.Innovationstomakemarketsmoreinclusiv eforthepoor[J].DevelopmentPolicyReview，2008，26（4）：427-458.

[4] RauniyarG，KanburR.Inclusivegrowthandinclusivedevelopment：areviewandsynthesisofAsianDevelopmentBankliterature[J].JournaloftheAsiaPacificEconomy，2010，15（4）：455-469.

[5] 大轉型：中國改革下一步[M].中信出版社，2012：51.