李平　王維薇　張俊飚

〔摘要〕明晰農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)效率，有利于促進(jìn)科技信息更好地服務(wù)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。該文基于DEA測(cè)算我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)效率，并比較分析部屬和省屬機(jī)構(gòu)研發(fā)效率。結(jié)果為：（1）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)技術(shù)效率均值僅0709，且無論是純技術(shù)效率還是規(guī)模效率，部屬機(jī)構(gòu)都較高；（2）農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)純技術(shù)效率有40%以上評(píng)價(jià)年份顯示無效，其中部屬機(jī)構(gòu)純技術(shù)效率無效年份效率值明顯高于省屬；（3）農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)規(guī)模效率值多數(shù)年份在08以上，且部屬機(jī)構(gòu)規(guī)模效率較省屬高。

〔關(guān)鍵詞〕農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化；農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)；研發(fā)效率；行政隸屬關(guān)系；資源配置；比較研究

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.09.012

〔中圖分類號(hào)〕G2585〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2016）09-0067-07

〔Abstract〕Clear agricultural science and technology intelligence research and development efficiency，was conducive to better serve the modern agriculture development.This paper analyzed the operation of agricultural scientific and technical information institutions of China，and the DEA model was used to calculate the R&D efficiency of agricultural science and technology information institution.Results showed those：（1）The national agricultural information institutions mean technical efficiency was only 0709，and subordinate institutions were better than the provincial institutions both in pure technical efficiency and scale efficiency，Annual variation of ministry and provincial agricultural science and technology information research institutions technical efficiency similar situation with the whole country，In the same year，subordinate institutions efficiency was higher；（2）The national agricultural science and technology intelligence pure technical efficiency，there were more than 40% years of technical evaluation was invalid，but in comparison，the pure technical efficiency of subordinate agencies invalid year average efficiency was significantly higher than mean of technical efficiency of the provincial invalid year；（3）The National Intelligence Agencys R&D scale efficiency in most years in more than 08，and the scale efficiency of Ministry was relatively stable than provincial institutions.

〔Key words〕agricultural modernization；agricultural science and technology information institution；R&D efficiency；relationship of administrative subordinateness；resource allocation；comparative studies

隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，農(nóng)業(yè)發(fā)展的環(huán)境條件和內(nèi)在動(dòng)因正在發(fā)生深刻變化，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)已經(jīng)到了加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的新階段，必須更加依靠科技創(chuàng)新，其中農(nóng)業(yè)信息化是重要推動(dòng)力量（郭永田，2016；單靜，2013）[1-2]。當(dāng)前，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等戰(zhàn)略引領(lǐng)下，“互聯(lián)網(wǎng)+”、“智慧農(nóng)業(yè)”、“農(nóng)信通”等信息化平臺(tái)推動(dòng)著我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)加快轉(zhuǎn)型，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)隨之日益增多，進(jìn)而現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展種-養(yǎng)-加-銷各環(huán)節(jié)對(duì)科技情報(bào)信息的需求也將更為迫切，如何更有效發(fā)揮科技情報(bào)在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新中的作用成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)而緊迫的問題。因此全面掌握我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行基本情況，明晰其研發(fā)績(jī)效水平等問題，將是農(nóng)業(yè)科技情報(bào)促發(fā)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的邏輯起點(diǎn)和必要任務(wù)。在學(xué)界關(guān)于科技情報(bào)對(duì)科技創(chuàng)新與決策的積極作用問題已達(dá)成共識(shí)[3-6]（徐敏、朱東華，2005；江涌，2007；向洪、曹如中，2012；Blythe，Jonathan N et al.，2012），其對(duì)創(chuàng)新工作的支持內(nèi)容涵蓋了學(xué)術(shù)交流、媒體出版、信息服務(wù)、科技查新、情報(bào)研究、科技評(píng)估、決策支持、科普教育等諸多方面。然而既有的科技情報(bào)部門在上述業(yè)務(wù)開展中存在的諸多問題亦廣受詬病，如李秀峰等（2007）認(rèn)為當(dāng)前農(nóng)業(yè)科技信息機(jī)構(gòu)主要存在有學(xué)科建設(shè)不明晰、經(jīng)費(fèi)支持少、信息平臺(tái)建設(shè)滯后、承擔(dān)項(xiàng)目少、業(yè)務(wù)間定位模糊等弊病[7]，另外，黃曉斌、陳俊恬和張小慶（2015）的調(diào)研認(rèn)為目前我國在科技情報(bào)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)上存在支撐平臺(tái)落后、資源優(yōu)勢(shì)下降、服務(wù)形式較單一、情報(bào)信息產(chǎn)品與服務(wù)的深度不夠的問題[8]，同時(shí)梁戰(zhàn)平（2007）還發(fā)現(xiàn)我國在科技情報(bào)研究工作方面長(zhǎng)期存在著服務(wù)創(chuàng)新不足、不重視理論方法研究、不重視開發(fā)情報(bào)工具及品牌意識(shí)薄弱等情形[9]，鑒于上述問題的存在，因而學(xué)術(shù)界集中在科技情報(bào)（信息）機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展與能力建設(shè)方面開展了有益探索，其中就創(chuàng)新內(nèi)容上，胡海燕、薛喜梅、馬戰(zhàn)和曾凱（2003）就直言河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息研究所一系列突破性進(jìn)展和階段性應(yīng)用成效，要?dú)w功于該所敢于從戰(zhàn)略、觀念、策略、方法、機(jī)制、結(jié)構(gòu)調(diào)整和管理模式上開展創(chuàng)新[10]，在重點(diǎn)能力建設(shè)方面，李勇和程鵬（2009）認(rèn)為從根本上變革科技信息（情報(bào)）服務(wù)的理念、手段以及方式方法加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)和資源“兩種能力”建設(shè)，已經(jīng)成為新形勢(shì)下穩(wěn)步提升科技信息機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量水平的重要保障，就信息服務(wù)部門品牌建設(shè)上[11]，左妍（2012）針對(duì)科技信息咨詢機(jī)構(gòu)提出，在上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源建設(shè)、開展知識(shí)服務(wù)的同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)品牌建設(shè)和服務(wù)推廣，從而更易獲取市場(chǎng)認(rèn)可，此外，在科技情報(bào)部門服務(wù)機(jī)制優(yōu)化方面[12]，唐麗娟（2013）提出引進(jìn)績(jī)效管理手段，建立符合機(jī)構(gòu)科研發(fā)展規(guī)律管理機(jī)制的建議[13]，而周承聰、婁策群和楊小溪（2011）還特別指出信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在信息資源上加強(qiáng)共建共享，促進(jìn)信息資源合理配置、科學(xué)管理和有效利用[14]，F(xiàn)rey，Jeremy G et al（2014）也肯定了科技信息共享的重要性，并考慮類似商品市場(chǎng)的交易環(huán)境能促進(jìn)數(shù)據(jù)交換[15]。

綜上，筆者發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于科技情報(bào)（信息）機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究，更多采取定性分析的方式，研究主題主要向以下內(nèi)容聚焦：科技情報(bào)業(yè)務(wù)特征、作用分析、服務(wù)范圍與模式、管理與業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面，同時(shí)亦有少量定量方面的研究集中在：科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研究方向文獻(xiàn)計(jì)量分析方面，而定量評(píng)價(jià)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的文獻(xiàn)尚不多見。本文在前人研究基礎(chǔ)上，主要借助于農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計(jì)相關(guān)資料，就我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行較系統(tǒng)的描述性說明，定量評(píng)估其研發(fā)績(jī)效，并就不同行政隸屬關(guān)系的農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)績(jī)效進(jìn)行全面的比較分析，以系統(tǒng)把握我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)展情況。鑒于此，文章結(jié)構(gòu)安排如下：一是基于農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行基本情況；二是交代績(jī)效評(píng)價(jià)的變量和研究方法；三是我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)效率實(shí)證分析及部省機(jī)構(gòu)間的比較；最后是主要結(jié)論及啟示。

1我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行基本情況分析

為全面了解我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行狀況（以下簡(jiǎn)稱情報(bào)機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)），依托課題組現(xiàn)有數(shù)據(jù)平臺(tái)及歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)資料，收集整理成《全國農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計(jì)資料匯編（1993-）》，該匯編資料有關(guān)農(nóng)業(yè)科技情報(bào)部門的內(nèi)容涵蓋了全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成、人員學(xué)歷和職稱、儀器設(shè)備、經(jīng)常費(fèi)收入支出、資產(chǎn)負(fù)債、投入人員和經(jīng)費(fèi)、科技著述和申請(qǐng)授權(quán)、課題投入人員和經(jīng)費(fèi)、經(jīng)濟(jì)實(shí)體、基本建設(shè)和固定資產(chǎn)、對(duì)外科技服務(wù)等情況。

對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析后表明：（1）1993年至今，全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)數(shù)基本維持在20～22個(gè)，機(jī)構(gòu)職工規(guī)模波動(dòng)不大，以2002年為界點(diǎn)整體呈現(xiàn)為倒U曲線態(tài)勢(shì)，其中2002年降到最低的1 039人，至2010年已恢復(fù)為近20年中最高的1 593人次，其中農(nóng)業(yè)部屬科技情報(bào)機(jī)構(gòu)數(shù)基本保持在2個(gè)，但機(jī)構(gòu)人員數(shù)卻占到了全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)職工數(shù)40%強(qiáng)；（2）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)職工學(xué)歷和職稱結(jié)構(gòu)漸趨合理，職工中獲取研究生及以上（含碩士和博士）學(xué)位的比重由初期的8%穩(wěn)步增加到30%左右，個(gè)別年份更是高達(dá)43%，職工中具有高級(jí)職稱比例也有明顯提升，基本維持27%左右，2002-2004年還曾一度超過了30%；分行政隸屬關(guān)系來看，農(nóng)業(yè)部屬（以下簡(jiǎn)稱部屬）和省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)內(nèi)職工學(xué)歷和職稱結(jié)構(gòu)比例較為相似，且高層次人才呈現(xiàn)由部屬向省屬情報(bào)部門流動(dòng)的趨向，其中部屬研究生及以上學(xué)位職工比重由初期的65%以上逐步降低至40%左右，同期部屬具有高級(jí)職稱職工比重也由高峰33%以上降低至22%左右，近年則維持在20%的低位；（3）情報(bào)機(jī)構(gòu)年度經(jīng)常費(fèi)收入穩(wěn)步增長(zhǎng)，由1993年的1 953萬元增加到2011年的379億元，其中技術(shù)性收入等科技活動(dòng)收入也實(shí)現(xiàn)快速提升，由1993年的527萬元增加到2011年的6 99540萬元，但總體而言情報(bào)機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)收入仍主要來自政府撥款，該比例始終維持在60%上下；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收入絕對(duì)數(shù)額有較大幅度增長(zhǎng)，但其占年度經(jīng)常費(fèi)收入的比重仍偏低，長(zhǎng)期維持在2%上下；部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)年度經(jīng)常費(fèi)收入占全國情報(bào)機(jī)構(gòu)比重提升較大，由1993年的284%增加到2011年的544%，這得益于政府財(cái)政撥款向部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)更為傾斜，多數(shù)年份內(nèi)部屬機(jī)構(gòu)僅財(cái)政撥款一項(xiàng)，就幾乎占到全國情報(bào)機(jī)構(gòu)年度經(jīng)常費(fèi)收入的20%～30%，然而同全國情報(bào)機(jī)構(gòu)情形類似，部屬機(jī)構(gòu)技術(shù)性收入和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收入比重長(zhǎng)期偏低，各自占比基本維持在20%和4%左右；（4）情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行支出持續(xù)增加，由1993年的1 90060萬元增加到2011年的342億元，人員費(fèi)用（含工資）和設(shè)備費(fèi)、其他日常支出占據(jù)了年度內(nèi)部支出約80%強(qiáng)，其中人員費(fèi)用和設(shè)備費(fèi)兩項(xiàng)合計(jì)比例在40%上下；部屬和省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)經(jīng)常費(fèi)支出占全部?jī)?nèi)部支出的比重相差無異，且在人員費(fèi)用（含工資）和設(shè)備費(fèi)、其他日常支出占年度內(nèi)部支出的比例差別也較小，不同隸屬機(jī)構(gòu)該比值基本維持在80%左右；（5）情報(bào)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)增值情況較好，由1998年的1268億元增加到2008年4561億元較高位，與此同時(shí)全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)和對(duì)外投資均呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，10年間年均分別增長(zhǎng)1687%、1213%和3742%，但同期機(jī)構(gòu)無形資產(chǎn)增值緩慢，近年年均增長(zhǎng)不足5%；從不同隸屬關(guān)系來看，部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)份額占全部資產(chǎn)近60%，其中部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)在固定資產(chǎn)份額占全部固定資產(chǎn)份額的比重上，較省屬機(jī)構(gòu)高近30%，但其在流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和對(duì)外投資等方面的增幅要明顯低于省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)；（6）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)年均承擔(dān)課題數(shù)和單項(xiàng)課題投入經(jīng)費(fèi)均實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，分別由1993年的70項(xiàng)和146萬元/項(xiàng)增加到2011年369項(xiàng)和19567萬元/項(xiàng)，同期每項(xiàng)課題折合全時(shí)工作量則由初期的25人年下降到19人年左右；從不同隸屬關(guān)系來看，在年度承擔(dān)課題數(shù)、投入經(jīng)費(fèi)和折合全時(shí)工作量絕對(duì)值上，省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)都要明顯高于部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)，然而單項(xiàng)課題投入經(jīng)費(fèi)方面部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)又要高于省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)，近年該項(xiàng)差距愈拉愈大，此外在每項(xiàng)課題折合全時(shí)工作量方面部屬機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)也較為明顯；另外，無論是部屬還是省屬機(jī)構(gòu)，研究論文發(fā)表在國際期刊上的比例依然不高，離國際前沿尚有不小差距；（7）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出不斷增加，其中發(fā)表科技論文數(shù)由1994年的287篇增加到2011年的668篇，出版科技著作由初期的2種增加到30種左右，2008年達(dá)到峰值42種，專利授權(quán)則由1996年的0件增加到2011年的7件；從不同隸屬關(guān)系來看，省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出情況較好，其在絕大多數(shù)年份的科技論文數(shù)、出版科技著作、專利授權(quán)絕對(duì)量均遠(yuǎn)超部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)，僅以專利授權(quán)來看，1996-2011年16年間，省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)累計(jì)獲得的專利授權(quán)，占到全部了全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)部門專利授權(quán)總量的78%以上；（8）按課題類型劃分來看，全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)科技課題投入人員和經(jīng)費(fèi)主要集中在科技服務(wù)、試驗(yàn)發(fā)展、應(yīng)用研究和研究與試驗(yàn)成果應(yīng)用，四類課題合計(jì)集中人員和經(jīng)費(fèi)均在99%左右，而在基礎(chǔ)研究和生產(chǎn)性活動(dòng)類課題所投入的人員和經(jīng)費(fèi)微乎其微；（9）農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)對(duì)外科技服務(wù)方面，部屬和省屬機(jī)構(gòu)略有側(cè)重，其中部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)專注于對(duì)外開展科技信息文獻(xiàn)服務(wù)、其他科技服務(wù)活動(dòng)和科技培訓(xùn)和科技成果的示范性推廣工作等，而省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)更多傾向于為用戶提供可行性報(bào)告、技術(shù)方案、建議及進(jìn)行技術(shù)論證等技術(shù)咨詢等。

由此，就我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行有如下初步認(rèn)識(shí)：一是，部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)人員集中度要明顯高于省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)，但就部屬和省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)內(nèi)部而言，他們?cè)诼毠W(xué)歷和職稱構(gòu)成方面相近，且近年出現(xiàn)了高層次人才向省屬情報(bào)部門加速集中的態(tài)勢(shì)；二是，我國情報(bào)機(jī)構(gòu)年度經(jīng)常費(fèi)收入雖穩(wěn)步增長(zhǎng)，但無論是部屬還是省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)，其生產(chǎn)性經(jīng)營(yíng)收入均增長(zhǎng)緩慢，且經(jīng)常費(fèi)收入仍主要來源于政府撥款；情報(bào)機(jī)構(gòu)日常運(yùn)行壓力加大，其中人頭費(fèi)、設(shè)備費(fèi)和其他日常支出占據(jù)了年度內(nèi)部支出絕大部分；三是，全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)年均承擔(dān)課題數(shù)和單項(xiàng)課題投入經(jīng)費(fèi)均實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng)，同期每項(xiàng)課題折合全時(shí)工作量則有較大幅度下降；單項(xiàng)課題投入經(jīng)費(fèi)方面，部屬要遠(yuǎn)高于省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)，此外在每項(xiàng)課題折合全時(shí)工作量方面部屬機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)也較明顯；四是，全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出不斷增加，其中在科技論文發(fā)表和科技著作出版方面成績(jī)更為突出，且省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)在科技論文數(shù)、出版科技著作、專利授權(quán)絕對(duì)量方面要明顯好于部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)；五是，全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)科技課題開展主要以科技服務(wù)、試驗(yàn)發(fā)展、應(yīng)用研究和研究與試驗(yàn)成果應(yīng)用為主，基礎(chǔ)研究和生產(chǎn)性活動(dòng)類課題所投入的人員和經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重偏少；對(duì)外科技服務(wù)方面，部屬和省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)專注點(diǎn)并不一致，其中部屬機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)外開展科技信息文獻(xiàn)服務(wù)、其他科技服務(wù)活動(dòng)和科技培訓(xùn)和科技成果的示范性推廣工作等，而省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)傾向于為用戶提供可行性報(bào)告、技術(shù)方案、建議及進(jìn)行技術(shù)論證等技術(shù)咨詢等。

2變量說明及研究方法

21投入產(chǎn)出變量

為滿足DEA方法的應(yīng)用條件，文中選擇具有同質(zhì)性的全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)（另含農(nóng)業(yè)部屬和省屬兩類）作為評(píng)價(jià)對(duì)象，另外假設(shè)所有評(píng)價(jià)單元面臨同質(zhì)性的研發(fā)環(huán)境或運(yùn)氣。在滿足所選績(jī)效評(píng)價(jià)單元同質(zhì)性要求基礎(chǔ)上，一般而言，農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)效率測(cè)度的投入產(chǎn)出指標(biāo)，應(yīng)選取與農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)密切有關(guān)的指標(biāo)，此外在指標(biāo)設(shè)定及賦值上還要符合以下條件：一是所有評(píng)價(jià)單元使用相同投入和產(chǎn)出要素，且每個(gè)指標(biāo)是正值；二是選取的指標(biāo)應(yīng)能表明農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)的核心流程；三是不同投入和產(chǎn)出指標(biāo)量綱可不相同?；谵r(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計(jì)匯編資料和課題組收集整理的其他材料，在上述原則指導(dǎo)下，并考慮到研究數(shù)據(jù)獲取的連續(xù)和一致性，實(shí)證分析中選用的農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)績(jī)效測(cè)度的投入產(chǎn)出指標(biāo)，見表1，需要說明的是因早期統(tǒng)計(jì)年鑒“專利授權(quán)數(shù)”部分年份缺省，出于數(shù)據(jù)連續(xù)性的考慮，利用1994-1998年基礎(chǔ)數(shù)據(jù)對(duì)部分缺省數(shù)據(jù)作了均值處理。表1農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)投入產(chǎn)出指標(biāo)

指標(biāo)分類指標(biāo)〖〗統(tǒng)計(jì)指標(biāo)及量綱投入指標(biāo)經(jīng)費(fèi)支出投入課題經(jīng)費(fèi)（千元）工作時(shí)間課題人員折合全時(shí)工作量（人年）產(chǎn)出指標(biāo)出版專著出版科技著作（種）發(fā)表論文發(fā)表科技論文（篇）申報(bào)專利專利授權(quán)（件）

接表1內(nèi)容，研究中投入指標(biāo)選擇了年經(jīng)費(fèi)支出（千元）、年工作時(shí)間（人年）2項(xiàng)指標(biāo)，其中經(jīng)費(fèi)支出和工作時(shí)間，表明的是農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)中物力和人力資源的投入。產(chǎn)出指標(biāo)則選取了農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)中出版專著（種）、發(fā)表論文（篇）、申報(bào)專利（件）等指標(biāo)，其中統(tǒng)計(jì)資料中的出版專著、發(fā)表科技論文、專利授權(quán)等產(chǎn)出是農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)的核心成果，是評(píng)判農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出績(jī)效的重要衡量指標(biāo)。

22研究方法

在DEA模型中，當(dāng)所有決策單元都以最優(yōu)規(guī)模進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，假定規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）是可取的，但農(nóng)業(yè)科技情報(bào)部門在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、政府法令和財(cái)政約束下很難達(dá)到最佳規(guī)模。為此Afriat（1972），F(xiàn)are、Grosskopf和Logan（1983），Banker、Charnes和Cooper（1984）等學(xué)者，提出對(duì)CRS的DEA模型進(jìn)行完善以解決決策單元面臨規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）時(shí)的情況，這促成了VRS的廣泛應(yīng)用[16-18]。由于使用VRS可不受規(guī)模效率影響，而測(cè)算技術(shù)效率，為此本文選用DEA中的VRS模型對(duì)農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)效率進(jìn)行測(cè)度。在眾多應(yīng)用DEA評(píng)價(jià)模型的研究中，研究者們更多選用面向投入的模型，一方面因?yàn)樵u(píng)價(jià)對(duì)象一般需要實(shí)現(xiàn)特定產(chǎn)出；另一方面投入量作為農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)的決策變量更易控制，研究中即采用此方法。

Minθ，λθk

s.t.θkxn，k≥xn，kλk

ym，kλk≥ym，k

λk≥0（k=1，2，…，17）

∑17k=1λk=1（1）

式（1）中一共涉及17個(gè)評(píng)價(jià)單元（即DMU，實(shí)證分析時(shí)各項(xiàng)指標(biāo)2001年數(shù)據(jù)整體缺省，因此選取的年份數(shù)合計(jì)為17），對(duì)全國、部屬和省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)過程來講，都有n種投入、m種產(chǎn)出，對(duì)第k個(gè)評(píng)價(jià)單元，用列向量xn，k、ym，k分別表示投入與產(chǎn)出。簡(jiǎn)言之，N×1的投入矩陣xn，k和M×1的產(chǎn)出矩陣S表示k個(gè)評(píng)價(jià)單元的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。λk表示第n項(xiàng)投入和第m項(xiàng)產(chǎn)出的加權(quán)系數(shù)；θk表示第k個(gè)評(píng)價(jià)單元的相對(duì)效率值位于[0，1]，越接近于1表示效率越高，當(dāng)θk=1時(shí)，表明該年度農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)效率在所有評(píng)價(jià)年份內(nèi)是最高的。另外，還規(guī)定有，x≥0、y≥0，且n=2、m=3。

3基于DEA的農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)效率測(cè)度及比較分析基于面向投入的VRS模型，文中利用DEAP21軟件對(duì)全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)、部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)、省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)效率分別進(jìn)行了測(cè)度。分析結(jié)果表明，在綜合考慮管理無效、環(huán)境和隨機(jī)干擾等綜合因素時(shí)，全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)技術(shù)效率均值為0709，純技術(shù)效率均值為0811，平均規(guī)模效率為0873。這表明農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)在現(xiàn)有創(chuàng)新環(huán)境和投入水平上，研發(fā)績(jī)效還有291%的提升空間，因此改善研發(fā)技術(shù)效率無疑將給全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)工作推進(jìn)提供重要支撐。此外，分析數(shù)據(jù)還顯示不同隸屬關(guān)系的評(píng)價(jià)單元其研發(fā)技術(shù)效率存在差異，其中部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)技術(shù)效率為0765，明顯高于省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)效率0680，且部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)無論是在純技術(shù)效率還是規(guī)模效率方面都相比省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)較好。

另外，根據(jù)全國、部屬和省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)規(guī)模效率值及各個(gè)評(píng)價(jià)單元要素規(guī)模報(bào)酬所處階段綜合分析表明，各評(píng)價(jià)單元在研發(fā)績(jī)效測(cè)算年度內(nèi)，均存在研發(fā)資源和要素投入不足或冗余的情形，具體而言：全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)規(guī)模效率顯示無效的1994年、1998年、2000-2004年間，存在著研發(fā)資源投入不足的情況，而規(guī)模效率顯示無效的1999年、2005-2006年、2008-2011年間，則存在著研發(fā)資源投入冗余的情況；部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)規(guī)模效率顯示無效的1994-1995年、1998-2004年間，存在著研發(fā)資源投入不足的情況，而規(guī)模效率顯示無效的2005-2006年、2008-2009年、2011年間，則存在著研發(fā)資源投入冗余的情況；省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)規(guī)模效率顯示無效的1994年、1996年、1998年、2000-2004年、2006年間，存在著研發(fā)資源投入不足的情況，而規(guī)模效率顯示無效的2009-2011年間，則存在著研發(fā)資源投入冗余的情況。

綜上，從上述實(shí)證結(jié)果中獲得的較為明晰認(rèn)識(shí)有：（1）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)技術(shù)效率均值僅為0709，研發(fā)績(jī)效還有較大的提升空間，此外，分析還顯示部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)無論是在純技術(shù)效率還是規(guī)模效率方面相比省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)都較好；（2）部屬和省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)技術(shù)效率年度變化情形同全國情況相似，但總體上部屬機(jī)構(gòu)研發(fā)技術(shù)效率明顯高于省屬科技情報(bào)機(jī)構(gòu)；（3）就全國、部屬、省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)的純技術(shù)效率來說，均有40%以上年份是技術(shù)無效，但相比而言，部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)純技術(shù)效率無效年份的效率均值要明顯高于省屬機(jī)構(gòu)；（4）各評(píng)價(jià)單元的規(guī)模效率相較純技術(shù)效率情形稍好，全國、部屬、省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)規(guī)模效率值波動(dòng)范圍較小，且效率值絕大多數(shù)年份在08以上，這其中部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)較省屬機(jī)構(gòu)規(guī)模效率表現(xiàn)的更為穩(wěn)健。因此，可以判斷，我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)整體效率長(zhǎng)期偏低，其中規(guī)模效率較純技術(shù)效率波動(dòng)范圍和幅度均較小，可能的原因在于現(xiàn)行我國科研體制下，“重研發(fā)投入而輕過程管理”在農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)表現(xiàn)得也較為明顯，而部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)較省屬機(jī)構(gòu)無論是在總的研發(fā)效率，還是在純技術(shù)效率和規(guī)模效率等方面均表現(xiàn)占優(yōu)，這可能由于部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)在平臺(tái)建設(shè)、政策激勵(lì)、地域和制度環(huán)境方面更好，能夠吸引較多優(yōu)質(zhì)的科技資源向上述機(jī)構(gòu)集聚，長(zhǎng)期來看部屬機(jī)構(gòu)的研發(fā)和創(chuàng)新產(chǎn)出會(huì)更多、質(zhì)量更高，最終影響了不同行政隸屬關(guān)系情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)績(jī)效。

4結(jié)語

該文借助于農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計(jì)匯編資料，對(duì)我國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行狀況進(jìn)行了全面闡述，發(fā)現(xiàn)：（1）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)數(shù)和職工規(guī)模波動(dòng)不大，但部屬機(jī)構(gòu)人員集聚程度更高；（2）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)職工學(xué)歷和職稱結(jié)構(gòu)漸趨合理，部屬和省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)內(nèi)職工學(xué)歷和職稱結(jié)構(gòu)比例較為相似，且高層次人才有逐步向省屬情報(bào)部門流動(dòng)的趨向；（3）情報(bào)機(jī)構(gòu)年度經(jīng)常費(fèi)收入穩(wěn)步增長(zhǎng)，但更多依賴政府撥款，技術(shù)性收入和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收入比重長(zhǎng)期偏低，且政府撥款更多流向了部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)；（4）情報(bào)機(jī)構(gòu)運(yùn)行支出持續(xù)增加，人員費(fèi)用（含工資）和設(shè)備費(fèi)、其他日常支出占絕大部分；（5）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)和對(duì)外投資均呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，但同期無形資產(chǎn)增值緩慢；（6）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)年均承擔(dān)課題數(shù)和單項(xiàng)課題投入經(jīng)費(fèi)均實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，但在年度承擔(dān)課題數(shù)、投入經(jīng)費(fèi)和折合全時(shí)工作量絕對(duì)值上，省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)都要明顯高于部屬機(jī)構(gòu)，但論單項(xiàng)課題投入經(jīng)費(fèi)數(shù)額，部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)要遠(yuǎn)高于省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)，且在每項(xiàng)課題折合全時(shí)工作量上部屬機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)也較為明顯；（7）農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出方面，省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出情況較好，其在絕大多數(shù)年份的科技論文數(shù)、出版科技著作、專利授權(quán)絕對(duì)量均遠(yuǎn)超部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)，但同時(shí)國際性成果產(chǎn)出不夠的現(xiàn)實(shí)情況也要引起重視；（8）農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究和生產(chǎn)性活動(dòng)類課題所投入的人員和經(jīng)費(fèi)不足1%；（9）對(duì)外科技服務(wù)方面，部屬情報(bào)機(jī)構(gòu)和省屬機(jī)構(gòu)服務(wù)重點(diǎn)差別較大，省屬機(jī)構(gòu)更多傾向于為用戶提供可行性報(bào)告、技術(shù)方案、建議及進(jìn)行技術(shù)論證等技術(shù)咨詢等。

研發(fā)績(jī)效測(cè)算結(jié)果表明：（1）全國農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)技術(shù)效率均值僅為0709，此外，分析還顯示部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)無論是在純技術(shù)效率還是規(guī)模效率方面相比省屬情報(bào)機(jī)構(gòu)都較好；（2）部屬和省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)技術(shù)效率年度變化情形同全國變化情況相似，但同年度內(nèi)部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)技術(shù)效率較高；（3）就全國、部屬、省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)的純技術(shù)效率來說，均有40%以上年份是技術(shù)無效，但相比而言，部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)純技術(shù)效率無效年份的效率均值要明顯高于省屬機(jī)構(gòu)；（4）全國、部屬、省屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)規(guī)模效率值絕大多數(shù)年份在08以上區(qū)間波動(dòng)，這其中部屬農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)較省屬機(jī)構(gòu)規(guī)模效率更高。

給予的啟示有：（1）進(jìn)一步理順我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新機(jī)制，鼓勵(lì)大眾創(chuàng)新，支持企業(yè)主體參與研發(fā)，逐步增強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)實(shí)力；（2）逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技資源在區(qū)域和部門間的合理配置，逐步縮小部、省農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)研發(fā)績(jī)效差距；（3）在人事、金融、財(cái)稅、信息化建設(shè)等方面出臺(tái)多項(xiàng)舉措，引導(dǎo)更多機(jī)構(gòu)從事農(nóng)業(yè)科技情報(bào)（信息）的基礎(chǔ)性研究，在此基礎(chǔ)上，通過政產(chǎn)學(xué)研方式，鼓勵(lì)更多的研究成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化應(yīng)用，并控制日常研發(fā)要素投入，最大限度減少創(chuàng)新工作的財(cái)政依賴；（4）強(qiáng)化農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新上的走出去戰(zhàn)略，通過發(fā)表高質(zhì)量文章和申請(qǐng)有效專利占領(lǐng)國際學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)前沿，通過提供豐富多樣的科技服務(wù)內(nèi)容支持社會(huì)創(chuàng)新；（5）重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，穩(wěn)步擴(kuò)大農(nóng)業(yè)信息研發(fā)機(jī)構(gòu)無形資產(chǎn)，盤活現(xiàn)有存量資產(chǎn)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技情報(bào)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)保值增值。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）