向平　肖江

【本期主講】

向 平，三級(jí)高級(jí)檢察官，重慶市人民檢察院第二分院反瀆職侵權(quán)偵查處處長(zhǎng)，入選全國(guó)檢察機(jī)關(guān)一級(jí)偵查人才庫，榮立二等功兩次，三等功兩次，多次被評(píng)為先進(jìn)工作者、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員。從事反瀆職侵權(quán)偵查工作二十余年，參與辦理多起重特大責(zé)任事故案件。組織、指揮查辦的重慶市巫山縣鄧家鄉(xiāng)官河煤礦“9.13”瓦斯爆炸事故及瞞報(bào)事故案入選了2014年檢察機(jī)關(guān)查辦的十大責(zé)任事故典型案例。

肖 江，二級(jí)檢察官，重慶市人民檢察院第二分院反瀆職侵權(quán)偵查處檢察官助理，入選重慶市檢察業(yè)務(wù)人才庫，榮立三等功一次，嘉獎(jiǎng)一次，被評(píng)為先進(jìn)工作者兩次、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員一次。

內(nèi)容摘要：隨著職務(wù)犯罪信息化和智能化的增強(qiáng)，高科技電子設(shè)備在職務(wù)犯罪作案中被頻繁使用，給職務(wù)犯罪偵查工作帶來了新的挑戰(zhàn)，電子數(shù)據(jù)證據(jù)作為新的證據(jù)類型對(duì)破案發(fā)揮著越來越重要的作用。重慶市人民檢察院第二分院查辦的巫山縣官河煤礦瓦斯爆炸瞞報(bào)事故案，被評(píng)為“2014年檢察機(jī)關(guān)查辦的十大責(zé)任事故典型案例”，電子數(shù)據(jù)證據(jù)在突破該案件中起到關(guān)鍵作用。

關(guān)鍵詞：電子數(shù)據(jù) 責(zé)任事故 窩案

2013年9月13日，重慶市巫山縣鄧家鄉(xiāng)官河煤礦（關(guān)閉礦）在非法開采過程中發(fā)生瓦斯爆炸致8人死亡的安全事故。事故發(fā)生后，礦方和當(dāng)?shù)刂鞴懿块T未向上級(jí)報(bào)告，瞞報(bào)事故發(fā)生及人員傷亡情況，企圖逃避法律制裁。2013年11月，二分院獲取線索后，迅速組織專案組主動(dòng)介入調(diào)查并層報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)，由最高人民檢察院瀆職侵權(quán)檢察廳將其作為重點(diǎn)案件掛牌督辦。該院經(jīng)過認(rèn)真分析評(píng)估后，以事故調(diào)查組參與人員身份縝密初查，利用檢察、公安偵查一體化、電子數(shù)據(jù)提取、以窩帶串等措施，一舉查辦了重慶市巫山縣煤炭工業(yè)管理局（以下簡(jiǎn)稱巫山煤管局）黨組書記朱某、巫山煤管局局長(zhǎng)周某、巫山煤管局前任局長(zhǎng)孫某、巫山煤管局副局長(zhǎng)周某某、胡某、楊某、重慶市巫山縣鄧家鄉(xiāng)黨委書記王某某、鄉(xiāng)長(zhǎng)盧某等在內(nèi)的職務(wù)犯罪案件19件19人。其中，副處級(jí)要案8件8人，瀆職案件11件11人，貪賄、瀆職雙罪名案件5件5人，為國(guó)家挽回經(jīng)濟(jì)損失2000多萬元，取得了良好的法律效果和社會(huì)效果。該案入選為2014年檢察機(jī)關(guān)查辦的十大責(zé)任事故典型案例。

一、評(píng)估預(yù)判線索價(jià)值

2013年9月13日，官河煤礦事故發(fā)生后，當(dāng)?shù)爻闪⑹鹿收{(diào)查組時(shí)未邀請(qǐng)市檢察院參加，調(diào)查認(rèn)定“官河煤礦是在關(guān)閉停產(chǎn)后進(jìn)行維修、排水時(shí)偶然發(fā)生的安全事故”，僅對(duì)股東陳某、礦長(zhǎng)蘭某以涉嫌重大責(zé)任事故罪打擊，掩蓋官河煤礦自關(guān)閉以來一直非法生產(chǎn)的事實(shí)。事故發(fā)生兩個(gè)月后該院才獲悉這一情況，通過認(rèn)真分析、仔細(xì)評(píng)估，認(rèn)為事故既未按規(guī)定上報(bào)，處理草率，預(yù)判屬于瞞報(bào)，且至少是較大以上事故。于是，該院向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)后，促成重慶市煤監(jiān)局重新組成事故調(diào)查組，并主動(dòng)介入事故調(diào)查。在調(diào)查中了解到，這起事故是由于官河煤礦工人與管理人員有矛盾而被舉報(bào)的，線索比較準(zhǔn)確可信。隨著調(diào)查組工作的深入開展，根據(jù)舉報(bào)人提供的線索，找到了8名死者的戶籍地及家屬，確定官河煤礦發(fā)生了死亡8人的事故。官河煤礦作為關(guān)閉礦長(zhǎng)期非法開采導(dǎo)致了事故的發(fā)生，巫山煤管局及鄉(xiāng)鎮(zhèn)安全監(jiān)管人員必有瀆職行為，線索價(jià)值很大。

二、統(tǒng)一調(diào)配形成偵查合力

官河煤礦從股東到工人皆為湖北籍人員，在官河煤礦事故發(fā)生后，所有涉案人員全部潛逃。面臨官河煤礦事發(fā)現(xiàn)場(chǎng)路途遙遠(yuǎn)、涉案人員多且大部分均未到案等現(xiàn)實(shí)情況給案?jìng)晒ぷ鲙淼奶魬?zhàn)，該院?jiǎn)?dòng)了偵查一體化辦案機(jī)制，成立了專案組，以分院為主導(dǎo)，基層院為作戰(zhàn)單元，充分整合轄區(qū)職偵精干力量，形成內(nèi)部上下聯(lián)動(dòng)的合力。為排除當(dāng)?shù)馗蓴_，查清事故真相，該院果斷與上級(jí)協(xié)調(diào)后，將事故犯罪指定給相鄰的縣公安局查辦。在偵辦過程中，加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的分工協(xié)作，共同商定立案、追捕人員名單和追捕方案，促使專案穩(wěn)步推進(jìn)。被捕人員到案后，統(tǒng)一指揮和協(xié)調(diào)公安和職偵干警，制定審訊方案，瀆職犯罪與事故犯罪共同推進(jìn)。

這樣既有效破解了強(qiáng)制措施的適用難題，而且還做到了借力出擊，各司其職，形成辦案合力，營(yíng)造出打擊職務(wù)犯罪與事故犯罪的強(qiáng)大外部環(huán)境和輿論氛圍。檢察、公安大偵查一體化的形成，有效提高了案件查處力度和效率。專案組共查處職務(wù)犯罪案件19件19人，其中該院查辦4件4人，其余均交給基層院查辦，同時(shí)公安查辦事故犯罪12件12人。

三、巧用電子數(shù)據(jù)鎖定非法開采事實(shí)

重慶市煤監(jiān)局成立事故調(diào)查組后，為避免直接以檢察院名義介入調(diào)查帶來的阻力和風(fēng)險(xiǎn)，便以事故調(diào)查組參與人員的身份參加事故調(diào)查處理，收集相關(guān)證據(jù)和監(jiān)管部門人員的基礎(chǔ)信息。通過走訪、實(shí)地調(diào)查官河煤礦附近的村民，詢問官河稽查站、供電所、國(guó)稅所等人員獲得大量的第一手資料，初步證實(shí)了官河煤礦非法生產(chǎn)的事實(shí)。但官河煤礦到底生產(chǎn)了多長(zhǎng)時(shí)間、盜采了多少煤炭，無具體數(shù)據(jù)難以服人。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，運(yùn)銷煤炭的準(zhǔn)運(yùn)票由稽查站回收，定期上交給巫山煤管局監(jiān)控中心匯總并形成統(tǒng)計(jì)報(bào)表，上報(bào)給國(guó)稅部門，作為煤礦繳納稅費(fèi)的依據(jù)。但偵查人員在國(guó)稅部門卻沒有找到任何官河煤礦繳稅的記錄，經(jīng)詢問國(guó)稅部門人員，得知官河煤礦是以其他煤礦的名義繳稅且無法區(qū)分。那么，巫山煤管局監(jiān)控中心統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)運(yùn)票的匯總表上要么是以官河煤礦的名義統(tǒng)計(jì)，上報(bào)給國(guó)稅部門時(shí)作了修改，要么也是以其他煤礦的名義進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的。因官河稽查站是專為官河煤礦而設(shè)立，以官河煤礦進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的可能性更大。圍繞這一思路，專案組立即對(duì)該局監(jiān)控中心主任王某展開調(diào)查，希望其配合詢問工作。

最初，王某并不承認(rèn)對(duì)官河煤礦運(yùn)銷情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，稱官河煤礦未生產(chǎn)。隨后，王某主動(dòng)將其電腦中每月制作的準(zhǔn)運(yùn)票統(tǒng)計(jì)表打開給辦案人員看，表明其未對(duì)官河煤礦進(jìn)行過準(zhǔn)運(yùn)票的回收統(tǒng)計(jì)。在查看統(tǒng)計(jì)表的過程中，辦案人員發(fā)現(xiàn)王某表情詭異不自然，結(jié)合前期掌握的官河煤礦非法生產(chǎn)的情況，辦案人員判斷王某展示的電子匯總表存在問題，并趁機(jī)查看了電子表“屬性”中的“創(chuàng)建時(shí)間”，發(fā)現(xiàn)電子表統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容雖然都是2013年9月事發(fā)前的數(shù)據(jù)，但“創(chuàng)建時(shí)間”卻是2013年10月份，這是事故發(fā)生后才制作的，這些統(tǒng)計(jì)表都是偽造的！那真實(shí)的統(tǒng)計(jì)表又會(huì)在哪里呢？肯定還在監(jiān)控中心的辦公電腦中！辦案人員沒有當(dāng)場(chǎng)揭穿王某的把戲，而是耐心地向王某了解監(jiān)控中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的工作人員及電腦的更迭情況。

在確定了上述信息后，調(diào)查組立即安排技術(shù)人員對(duì)監(jiān)控中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的辦公電腦硬盤進(jìn)行了提取固定。通過對(duì)監(jiān)控中心電腦硬盤的數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)，最終發(fā)現(xiàn)了監(jiān)控中心制作的關(guān)于官河煤礦運(yùn)銷煤炭的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。在鐵一般的事實(shí)面前，王某不得不承認(rèn)每月對(duì)官河煤礦進(jìn)行準(zhǔn)運(yùn)票回收統(tǒng)計(jì)的事實(shí)，并向辦案人員提供了每月由領(lǐng)導(dǎo)簽字含有官河煤礦的紙質(zhì)統(tǒng)計(jì)表。原來在事發(fā)后，王某按照局領(lǐng)導(dǎo)的指示已將含有官河煤礦的統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)刪除，并藏匿了每月打印由領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可的紙質(zhì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。經(jīng)過對(duì)電子和紙質(zhì)統(tǒng)計(jì)表的匯總，官河煤礦從2012年4月至2013年8月，共生產(chǎn)、運(yùn)銷煤炭91551.83噸（價(jià)值2586.6735萬元），有力證明了巫山煤管局領(lǐng)導(dǎo)縱容官河煤礦長(zhǎng)期非法生產(chǎn)，造成91551.83噸國(guó)有煤炭資源流失的事實(shí)。

事故發(fā)生后，巫山煤管局主要領(lǐng)導(dǎo)為推脫監(jiān)管責(zé)任，下發(fā)了巫山煤發(fā)[2013]4號(hào)文件《巫山縣煤炭工業(yè)管理局關(guān)于做好原五龍煤礦等四個(gè)擬關(guān)閉資源利用礦井監(jiān)管工作的通知》，將煤管局的安全監(jiān)管職責(zé)轉(zhuǎn)嫁到鄉(xiāng)鎮(zhèn)和煤礦特派員身上，逃避瀆職責(zé)任。偵查人員找到該文件的發(fā)文簿發(fā)現(xiàn)，發(fā)文簿有明顯修改的痕跡。又在發(fā)文電腦中找到該文件電子版，同樣運(yùn)用查看電子表“屬性”中的“創(chuàng)建時(shí)間”的方法，確定該文件是事發(fā)后下發(fā)的。面對(duì)如此種種證據(jù)，文件管理員不得不說出了實(shí)情。原來這一切都是受巫山煤管局主要領(lǐng)導(dǎo)安排，事后下發(fā)的巫山煤發(fā)[2013]4號(hào)文件，修改了發(fā)文簿，主要是規(guī)避責(zé)任。與此同時(shí)，巫山煤管局局長(zhǎng)周某安排紀(jì)檢組長(zhǎng)曾某給特派員徐某做思想工作，讓其一力承擔(dān)瀆職責(zé)任，并承諾向司法機(jī)關(guān)說情，減輕其罪責(zé)。特派員用手機(jī)將此對(duì)話錄音保存。在偵查人員的感化教育下，徐某如實(shí)交代了這一情況，并提供了手機(jī)錄音以佐證。在辦案過程中，電子數(shù)據(jù)證據(jù)的及時(shí)提取和固定，有效鎖定了官河煤礦長(zhǎng)期非法生產(chǎn)的事實(shí)，同時(shí)也證實(shí)了巫山煤管局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為掩蓋官河煤礦持續(xù)非法開采的事實(shí)，采取了毀滅證據(jù)、串通口供的手段。

四、以事立案隱藏偵辦意圖

雖然官河煤礦事故的基本事實(shí)已查清，但由于對(duì)官河煤礦進(jìn)行監(jiān)管的職能部門眾多，相關(guān)職能部門的職責(zé)劃分，以及監(jiān)管人員的履職情況不清晰，如何確定瀆職立案對(duì)象，選擇突破口有較大難度。如果采取傳統(tǒng)的以人立案模式，既不利于隱蔽偵查意圖、克服辦案阻力和干擾，又大大提高了辦案風(fēng)險(xiǎn)。專案組果斷以事立案，既避免了以人立案的弊端，又能使用各種偵查手段獲取證據(jù)，查明案情，提高效率。

在厘清相關(guān)職能部門的職責(zé)后，將相關(guān)監(jiān)管部門人員在官河煤礦事故發(fā)生后與礦方股東及管理人員的通話記錄進(jìn)行碰撞和比對(duì)，描繪出關(guān)聯(lián)人的通話軌跡圖，梳理出哪些國(guó)家工作人員是官河煤礦的“密切聯(lián)系人”。經(jīng)過梳理和排查，巫山煤管局黨組書記朱某、副局長(zhǎng)胡某、巫山縣鄧家鄉(xiāng)副鄉(xiāng)長(zhǎng)蘇某等人赫然在列。在選擇立案對(duì)象時(shí)，圍繞“抓重點(diǎn)、突關(guān)鍵、能震懾”的原則，為給后期案件偵破工作創(chuàng)造良好的氛圍，立案對(duì)象的級(jí)別盡量要高，同時(shí)又不能放過基層熟知官河煤礦基本情況的關(guān)鍵人物。專案組經(jīng)多次反復(fù)研究，決定將巫山煤管局局長(zhǎng)周某、黨組書記朱某、鄧家鄉(xiāng)副鄉(xiāng)長(zhǎng)蘇某作為首批職務(wù)犯罪立案對(duì)象。對(duì)三人立案后，專案組成員準(zhǔn)備了大量的審訊基礎(chǔ)資料，精心制定了審訊方案，在同一天對(duì)三人實(shí)施了抓捕，給審訊對(duì)象造成了強(qiáng)大的心理壓力，到案后很快便交代了瀆職犯罪事實(shí)。

五、以瀆查貪深挖貪賄窩串案

官河煤礦作為關(guān)閉礦為什么能夠持續(xù)非法開采數(shù)年之久而無人監(jiān)管，在這背后肯定有權(quán)錢交易。在查辦該案之初，專案組就確定了“以瀆查貪，以貪促瀆，貪瀆并查”的偵查理念。在檢察、公安協(xié)同辦案形成的強(qiáng)大攻勢(shì)下，在鐵一般的證據(jù)面前，官河煤礦法定代表人劉某到案后，很快交代了事故發(fā)生的原委以及非法生產(chǎn)的事實(shí)。為爭(zhēng)取從輕處理，還主動(dòng)交代了向巫山煤管局黨組書記朱某、副局長(zhǎng)周某某、胡某行賄的犯罪事實(shí)，同時(shí)檢舉股東張某向巫山煤管局局長(zhǎng)周某行賄的線索。

潛逃數(shù)月的官河煤礦原股東黃某到案后，看到官河煤礦其他股東相繼被捕，也如實(shí)供述了官河煤礦持續(xù)非法生產(chǎn)的事實(shí)，并供述向巫山煤管局前任局長(zhǎng)孫某、副局長(zhǎng)胡某及其他監(jiān)管職能部門人員20余人行賄100多萬元的案件線索，使整個(gè)巫山煤礦行業(yè)的潛規(guī)則被完全打開。另外，辦案人員根據(jù)群眾反映的情況，通過政策攻心，黃某還交代了其經(jīng)營(yíng)的巫山縣篤坪鄉(xiāng)大面坡煤礦在2012年瞞報(bào)了6起7人死亡的安全事故。根據(jù)劉、黃二人提供的線索，專案組相繼查辦了巫山煤管局前任局長(zhǎng)孫某受賄100余萬元案、巫山煤管局副局長(zhǎng)胡某受賄60余萬元案、巫山煤管局副局長(zhǎng)周某某受賄40余萬元案等案件，一舉挖出巫山縣篤坪鄉(xiāng)人民政府鄉(xiāng)長(zhǎng)譚某、副鄉(xiāng)長(zhǎng)孟某、安監(jiān)辦主任曾某玩忽職守、受賄窩案。“以瀆查貪，以貪促瀆”的偵查理念在該案中收到了很好的效果，巫山煤管局副局長(zhǎng)楊某看到身邊的同僚相繼落馬，自知遲早會(huì)被牽連，主動(dòng)到檢察院自首收受劉、黃二人賄賂的犯罪事實(shí)。

六、偵辦同類案件的建議

一是，檢察機(jī)關(guān)介入要及時(shí)。在本案的查辦中，由于礦方和當(dāng)?shù)刂鞴懿块T瞞報(bào)，檢察機(jī)關(guān)介入晚，導(dǎo)致礦方使用民爆物品記錄、財(cái)務(wù)賬據(jù)毀損滅失，給破案增加了難度。

二是，人防、布控要及時(shí)。事故發(fā)生后，由于布控不夠及時(shí)，礦方股東及管理人員全部潛逃，給抓捕工作帶來了極大挑戰(zhàn)，耗費(fèi)了大量人力、物力。

三是，外圍取證要及時(shí)。本案?jìng)赊k過程中，由于路途遙遠(yuǎn)，涉案人員多，取證難度大，許多行賄的煤礦老板不愿作證，導(dǎo)致辦案周期長(zhǎng)。

四是，偵辦目標(biāo)要隨案情變化及時(shí)調(diào)整。本案?jìng)赊k過程中，對(duì)后期案情的變化缺少必要的應(yīng)對(duì)方案，導(dǎo)致缺乏推動(dòng)案件的整體時(shí)間規(guī)劃，致使后期的一些案件因證據(jù)發(fā)生變化，無法深挖徹查，如當(dāng)?shù)毓矠E用職權(quán)長(zhǎng)期為官河煤礦審批民爆物品。

五是，建立特大要案人員統(tǒng)一調(diào)配機(jī)制。本案?jìng)赊k過程中，由于涉案人員眾多，受辦案人員力量所限，沒能在第一時(shí)間收集固定所有巫山縣鄧家鄉(xiāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)的職能職責(zé)，以及履職情況的相關(guān)證據(jù)，導(dǎo)致證據(jù)不完備，使個(gè)別瀆職案件處理較輕。