華東師大圖書館傳統(tǒng)文科中文圖書保障統(tǒng)計分析
——基于“聯(lián)合保障”的數(shù)據(jù)

段雙喜（華東師范大學(xué)圖書館　上?！?00241）

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華東師大圖書館傳統(tǒng)文科中文圖書保障統(tǒng)計分析
——基于“聯(lián)合保障”的數(shù)據(jù)

段雙喜
（華東師范大學(xué)圖書館上海200241）

〔摘要〕文章對華東師范大學(xué)人文學(xué)院2011-2014年發(fā)表論文所引用的中文文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計，計算出華東師大各圖書館的中文資源對傳統(tǒng)文科研究的聯(lián)合支持力度。比較了校館與學(xué)院圖書館各自的文獻(xiàn)保障狀況，認(rèn)為它們之間存在著嚴(yán)重的資源重復(fù)，提出院系圖書館應(yīng)該發(fā)揮專業(yè)關(guān)聯(lián)度優(yōu)勢，加強對譯著的搜求。

〔關(guān)鍵詞〕傳統(tǒng)文科聯(lián)合保障征引文獻(xiàn)

〔分類號〕G253

〔引用本文格式〕段雙喜.華東師大圖書館傳統(tǒng)文科中文圖書保障統(tǒng)計分析——基于“聯(lián)合保障”的數(shù)據(jù)[J].圖書館，2016（3）：45-50

1　引言

華東師范大學(xué)圖書館致力于研究性館藏建設(shè)，以支撐學(xué)校各學(xué)科研究。華東師范大學(xué)的專業(yè)以文科見長，圖書經(jīng)費的重點在文科。因此，對傳統(tǒng)文科圖書保障率的統(tǒng)計能評估文獻(xiàn)資源建設(shè)的得失，為圖書采選工作提供借鑒和支持。

“總/分館”模型是目前許多高校文獻(xiàn)保障的模式，華東師范大學(xué)還在實行校圖書館指導(dǎo)下的校館和院系館、資料室的聯(lián)合保障模式。學(xué)校大部分院系館、室的書目信息已經(jīng)進(jìn)入圖書館管理系統(tǒng)，故將院系資料室保障率一并統(tǒng)籌，以就教于方家。

2　統(tǒng)計對象、方法和過程

2.1對象的確定與獲取

統(tǒng)計以華東師范大學(xué)人文學(xué)院三系一所（中文、歷史、哲學(xué)、古籍所）研究人員在2011-2014年公開發(fā)表的所有論文為對象，以CNKI數(shù)據(jù)庫中的期刊和部分會議論文為基礎(chǔ)，不包括學(xué)位論文。

登錄本館數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。以“作者”為檢索點，以系名為“單位”名稱檢索信息，檢索詞必須包括單位全稱和所有可能的簡稱，簡稱要考慮使用者的習(xí)慣。具體而言，校名使用“華東師范大學(xué)”、“華東師大”兩個信息點檢索，二級單位名稱一般至少有兩個點，分別是“中國語言文學(xué)系”、“中文系”、“漢語言文學(xué)系”，“歷史系”、“歷史學(xué)系”，“哲學(xué)系”，“古籍整理研究所”、“古籍研究所”、“古籍所”。其他研究中心和研究院作者的關(guān)系在實體系所，不另作檢索點。將校名和各個單位名稱組合后，進(jìn)行檢索，登陸時段為2015年2月25日至27日。

2.2實施思路和過程

從數(shù)據(jù)庫中檢索、下載論文的PDF文檔，請相關(guān)人士編制程序，對文檔進(jìn)行批處理，提取出征引文獻(xiàn)，按字段整理成Excel表單，再將表單數(shù)據(jù)與館藏文獻(xiàn)信息進(jìn)行匹配分析。

在程序編制方面，要求提取論文“題名”、“第一作者單位”、“第一作者姓名”、“關(guān)鍵詞”、“引用文獻(xiàn)”、“中圖分類號”字段?，F(xiàn)在人文類期刊的引文主要有兩種體例：一是社科院期刊的自由化模式，以頁下注、腳注的方式進(jìn)行說明；一是學(xué)報模式，以國際通行標(biāo)準(zhǔn)要求引文字段標(biāo)準(zhǔn)化、格式化，便于信息檢索。后種模式比較統(tǒng)一，提取起來比較易行，也比較準(zhǔn)確。前種模式個性化強，提取的難度大。除正文外，論文各部分位置的排列、字段信息的標(biāo)準(zhǔn)都可能不同。對差異要有預(yù)判并提出解決辦法。編制程序時，要考慮：①引文在不同期刊中的字段名，除去列于正文后的“尾注”部分外，還有列于頁下的“腳注”部分；②兩種注釋都有單列出現(xiàn)和分欄出現(xiàn)的形式；③“尾注”的名稱不一，除“參考文獻(xiàn)”、還有“引用書目”、“Cited Works”、“引用作品”、“注釋”、“參考書目”、“注解（Notes）”、“Notes”、“注釋”、“注”、“參引文獻(xiàn)”等；④尾注出現(xiàn)的形式，即上述第三條中各種名稱的排列與附加符號問題。主要包括：空格、括號、下劃線、序號及其形式等等。

預(yù)估和設(shè)計考慮了以上問題后，大部分引文字段都能夠提取。但分欄出現(xiàn)的參考文獻(xiàn)與腳注信息難以提取，需手動提取。

2.3數(shù)據(jù)的歸類與匹配

對提取的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對、整理，將每篇論文PDF文檔的腳注和尾注與Excel表單內(nèi)容比較，據(jù)原檔修正。然后將所有腳注與尾注歸并到一個總表中。

批量導(dǎo)出的Excel表單中的“引用文獻(xiàn)”只有一欄，其中包括“題名”、“主要責(zé)任者”、“出版時間”、“出版社”、“文獻(xiàn)類型”、“文獻(xiàn)種類”等多項信息。必須將其中信息進(jìn)行分離，再與館藏信息進(jìn)行比較，對信息的匹配情況進(jìn)行統(tǒng)計。這項工作涉及到以下幾個問題。

2.3.1匹配的對象

本文的“圖書”概念指以紙質(zhì)圖書形式出版、在本館以“圖書經(jīng)費”形式購得或以“圖書”形式處理的各種文獻(xiàn)。其外延不僅包括傳統(tǒng)意義上的專著，還包括會議論文集、部分連續(xù)出版物和各種機構(gòu)的內(nèi)部文件。如民國期刊報紙，現(xiàn)在影印出版[1-3]；有些機關(guān)單位檔案、政府公文，現(xiàn)在整理刊布[4-5]。同時，國內(nèi)出版社出版的外文書，如果是影印原文，不納入中文圖書范疇，但若編、譯本在國內(nèi)出版，則算中文圖書。這樣可更切合采購工作的實際。

2.3.2匹配要求

征引文獻(xiàn)與館藏文獻(xiàn)的題名、主要責(zé)任者、出版社、出版時間信息一致，就算是能夠匹配。實際上，由于圖書出版的情況比較復(fù)雜，各個字段信息形式有差別，應(yīng)考慮這些情況，以免核對時出現(xiàn)錯誤。這主要包括以下幾點：①題名，主題名、副題名都存在，盡量考察雙方是否一致；②主要責(zé)任者，引文作者與館藏文獻(xiàn)信息作者不一致時，應(yīng)考慮主要責(zé)任者是否集體作者、叢書主編者、多作者中的第一作者、翻譯者，或者是圖書序、跋、前言、后記的作者；③出版社，有些出版社社址遷移、歸并或改制，地點產(chǎn)生了變化，應(yīng)在出版社前冠以城市名（如北京、上海、臺灣），以示區(qū)別；④出版時間，出版時間與版本之間存在復(fù)雜的情況如重印本、修正版；⑤版本，古籍流傳中的不同版本體系，電子圖書中的掃描本等。

2.4匹配結(jié)果的處理

除少數(shù)特藏外，采訪人員不可能搜全所有圖書版本，很多版本間正文內(nèi)容一樣，若不涉及序、跋、前言、后記、叢編等附加部分，一般可以相互替代，屬于近似版本。引文版本與館藏版本之間孰優(yōu)孰劣很難一語判別。不可因為出版社、出版年代稍有不同而認(rèn)定館藏沒有支持科研。所以本文使用“完全保障”、“近似保障”兩級概念，來處理匹配結(jié)果。

若征引文獻(xiàn)四項信息與館藏書目情況完全相符，就是版本完全相同，電子掃描版亦同此類。若主題名、撰著（編）人相同，而出版信息不同，只能算作“近似保障”，情況也包括紙質(zhì)（含影印）和電子本。“完全保障”、“近似保障”兩種保障率相加，可以算是“總體保障率”。

計算時，若館藏中并存幾種不同級別的保障情況，無論資源種類與次數(shù)，只按照高級別計算一次。若共存“完全保障”級別的紙本與電子書數(shù)據(jù)，也只算一次“完全保障”。館藏地的排列順序是校圖書館、電子圖書、思勉圖書館（屬于人文學(xué)院）、其他院系圖書館。若某書在校內(nèi)幾個館藏地都有館藏，也只統(tǒng)計排在前面圖書館一次。

3　保障數(shù)據(jù)

3.1總體情況

共收集到人文學(xué)院739名作者發(fā)表的論文2131篇。具體情況如表1：

表1　各單位論文與作者數(shù)量

2131篇論文計有共獲取不重復(fù)的征引文獻(xiàn)42106條。具體如表2：

表2　各單位征引文獻(xiàn)數(shù)量

42106條征引文獻(xiàn)中各種類型所占比例如圖1：

圖1　各類文獻(xiàn)條數(shù)與比例

圖1中文獻(xiàn)類型中的“其他”包括：報告、會議論文、藝術(shù)展品與文物、訪談記錄、電影、電視劇、戲劇、內(nèi)部資料、未刊稿、信札、光盤、地圖、文物、自印本、手稿、手抄件、演講稿、復(fù)印件、手刻油印本、調(diào)查資料、族譜、手校本等。在征引數(shù)據(jù)中，中文圖書共24817條，占征引文獻(xiàn)量的58.94%，是被引最多的文獻(xiàn)種類。

3.2圖書的保障情況

對被引用的24817條中文圖書數(shù)據(jù)進(jìn)行整理歸并，得到12847種不重復(fù)的圖書信息。將這些圖書信息與館藏系統(tǒng)信息進(jìn)行核對，校圖書館與思勉圖書館各自的保障情況如表3：

表3　圖書保障情況

可以看出，校圖書館對傳統(tǒng)文科的文獻(xiàn)保障率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于院系館室，仍然是文獻(xiàn)保障的最主要力量，但院系文獻(xiàn)也是校館的有益補充。進(jìn)一步統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，學(xué)校圖書館、思勉圖書館和其他院系資料室三者聯(lián)合，能夠提供10663條與征引書目大體匹配的種類，總體保障率為82.99%。非人文學(xué)院的圖書館，提供了0.35%的文獻(xiàn)資料。在學(xué)校圖書館完全匹配的8647條圖書信息中，只有74條為單獨電子圖書數(shù)據(jù)的匹配，比例為0.87%；有347條同時實現(xiàn)了電子圖書與紙本的匹配，比例為4.01%。二者加起來的比例不到5%。這表明傳統(tǒng)紙本圖書仍然是我館傳統(tǒng)文科研究的主要支撐。

3.3詳細(xì)保障情況

3.3.1所涉及的出版社

對能夠保障的10663條圖書書目的出版機構(gòu)進(jìn)行分類，得到1202個出版機構(gòu)，其中有520個近代出版機構(gòu)出現(xiàn)2次?，F(xiàn)將比例靠前出版機構(gòu)情況列表如下。（合作出版只計入第一個出版社，出版社有變更的以版權(quán)頁記載為準(zhǔn)，下同） 。

表4　比例靠前的出版社提供圖書一覽

8 289　人民文學(xué)出版社　2.71　58 　35中國戲劇出版社　0.33 9 274中國社會科學(xué)出版社　2.57　59 　34浙江古籍出版社　0.32 10 173華東師范大學(xué)出版社　1.62　60 　33　北京師范大學(xué)出版社　0.31 11 150　上海書店　1.41　61 　33四川人民出版社　0.31 12 143　江蘇人民出版社　1.34　62 　33浙江大學(xué)出版社　0.31 13 140中國人民大學(xué)出版社　1.31　63 　32　臺北新文豐出版公司　0.30 14 118社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社　1.11　64 　32中州古籍出版社　0.30 15 117廣西師范大學(xué)出版社　1.10　65 　31湖北人民出版社　0.29 16 105　復(fù)旦大學(xué)出版社　0.98　66 　30　中國書店　0.28 17 96　齊魯書社　0.90　67 　29百花文藝出版社　0.27 18 96　上海譯文出版社　0.90　68 　29臺北文海出版社　0.27 19 96　臺北商務(wù)印書館　0.90　69 　29　新華出版社　0.27 20 94　岳麓書社　0.88　70 　28　鳳凰出版社　0.26 21 80　文物出版社　0.75　71 　28福建人民出版社　0.26 22 79　上海文藝出版社　0.74　72 　28吉林人民出版社　0.26 23 74　河北教育出版社　0.69　73 　28江蘇教育出版社　0.26 24 70　上海三聯(lián)書店　0.66　74 　27　海南出版社　0.25 25 69　上海商務(wù)印書館　0.65　75 　27　中研院史語所　0.25 26 67　東方出版社　0.63　76 　27　線裝書局　0.25 27 66　江蘇古籍出版社　0.62　77 　26　花城出版社　0.24 28 65　譯林出版社　0.61　78 　26書目文獻(xiàn)出版社　0.24 29 64　巴蜀書社　0.60　79 　25人民教育出版社　0.23 30 63　華夏出版社　0.59　80 　24　東方出版中心　0.23 31 63　遼寧教育出版社　0.59　81 　24貴州人民出版社　0.23 32 63　遼寧教育出版社　0.59　82 　24河南大學(xué)出版社　0.23 33 63　遼寧教育出版社　0.59　83 　24湖北教育出版社　0.23 34 63　上海辭書出版社　0.59　84 　24湖南教育出版社　0.23 35 60　黃山書社　0.56　85 　24　九州出版社　0.23 36 59　上海社會科學(xué)院出版社　0.55　86 　24　九州島出版社　0.23 37 56　中央編譯出版社　0.53　87 　23　華中師范大學(xué)出版社　0.22 38 54　上海教育出版社　0.51　88 　23江蘇文藝出版社　0.22 39 53　學(xué)林出版社　0.50　89 　23山東教育出版社　0.22 40 52　南京大學(xué)出版社　0.49　90 　23文化藝術(shù)出版社　0.22

41 51　世界知識出版社　0.48　91 　23　學(xué)苑出版社　0.22 42 48　北京出版社　0.45　92 　22　法律出版社　0.21 43 47　作家出版社　0.44　93 　22　黑龍江人民出版社　0.21 44 44　科學(xué)出版社　0.41　94 　22清華大學(xué)出版社　0.21 45 43　安徽教育出版社　0.40　95 　22山東大學(xué)出版社　0.21 46 43　北京圖書館出版社　0.40　96 　21甘肅人民出版社　0.20 47 43　武漢大學(xué)出版社　0.40　97 　21河南人民出版社　0.20 48 40　高等教育出版社　0.38　98 　21江西人民出版社　0.20 49 39　新星出版社　0.37　99 　21遼寧人民出版社　0.20 50 38　中央文獻(xiàn)出版社　0.36 100 21中國藏學(xué)出版社　0.20

以上出版社供應(yīng)了9103種圖書，占征引圖書總量的85.36%。根據(jù)二八定律，這些出版社應(yīng)是我校圖書館中文圖書采訪應(yīng)該重點關(guān)注的對象。

圖2　各個時段圖書的征引比例

3.3.2出版時段分布

對有出版時間記錄的12847條書目的出版時間進(jìn)行統(tǒng)計，得出各時段圖書數(shù)量比較（見圖2）：

可以看出，2011-2014年的傳統(tǒng)文科研究對近30年來出版圖書的使用比例最大，1981-2010年出版物占據(jù)了總量的72.77%， 2001年以后出版的圖書約占總量三分之一。

4　對“聯(lián)合保障”問題的一些分析

目前華東師范大學(xué)文獻(xiàn)資源保障體系由校館和院系圖書館（資料室）組成。文史哲是該校的傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科，文、史、哲系三系資料室歷史悠久，已形成一定規(guī)模和館藏特色。三系一所資料室合并為思勉人文圖書館后，學(xué)校加大了投入，每年下?lián)艿馁彆?jīng)費數(shù)量不菲。這種形勢下，思勉圖書館如何更好地利用經(jīng)費，與校館聯(lián)合，更好地滿足研究者的文獻(xiàn)需求，值得仔細(xì)分析。

4.1目前兩館的保障配合情況

在學(xué)校圖書館完全保障的8467條書目中，思勉館能夠保障4259條。而在4200條校館不能提供完全保障的書目中，思勉館能夠保障124條，占2.95%。校館與其他院系圖書館大致保障了10607條數(shù)據(jù)，余下的2240條數(shù)據(jù)，思勉館能夠提供87條數(shù)據(jù)，占3.88%。

同時，數(shù)據(jù)還顯示，在能夠提供完全保障的圖書中，思勉圖書館與校館重復(fù)4135條，占所有保障書目條數(shù)的48.83%。在思勉館與征引書目完全匹配的4259條數(shù)據(jù)中，有3549條可以同時實現(xiàn)電子圖書目的匹配，比例為83.32%，而本校所有院系圖書館都并未訂閱電子圖書。可以看出，校館和思勉館之間資源存在嚴(yán)重的重復(fù)現(xiàn)象，“聯(lián)合保障”實際上是“重復(fù)保障”。確實需要認(rèn)真分析兩館的資源優(yōu)勢，實現(xiàn)互補。

4.2人文館對出版社的選擇

對思勉館藏與征引書目信息能夠大致匹配的5377條書目的出版社情況進(jìn)行統(tǒng)計，列出各個出版社占思勉保障總數(shù)的百分比，從中觀察人文圖書館歷來的采選重點和優(yōu)勢，如表5：

表5　思勉圖書館大致匹配圖書出版社書目與百分比

22 32　齊魯書社　0.60 47 13吉林人民出版社　0.24 23 32　遼寧教育出版社　0.60 48 13　國家圖書館　0.24 24 31　華夏出版社　0.58 49 12　作家出版社　0.22 25 30　文物出版社　0.56 50 12四川人民出版社　0.22

將思勉館與校館出版社供應(yīng)比例（表4、表5）進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)兩者前十幾位出版社的排名順序大致相同，但思勉館出版社供應(yīng)百分比要高于校館，而排名靠后的出版社，其比例就低下去了，大致如表6：

表6　人文館與校館部分出版社保障比例

排名在前的出版社是屬于專業(yè)關(guān)聯(lián)程度高的核心出版社，思勉人文館和校館這些圖書保障比例都比較高，說明兩者的館藏具有較高學(xué)術(shù)性和專業(yè)性，但思勉館更加明顯。隨著出版社專業(yè)度的下降，思勉館的供應(yīng)比例就降到校館的供應(yīng)比例之下?？梢娺@種趨勢下，人文學(xué)院保障的重點與優(yōu)勢不在規(guī)模與廣度上，而在專業(yè)關(guān)聯(lián)程度方面。

4.3對思勉館部分館藏的分析

4.3.1大套書

筆者對征引文獻(xiàn)中的套書、叢書進(jìn)行統(tǒng)計，得到210種大套圖書，其中162種大套存在兩種以上的版本?，F(xiàn)將其部分套書、叢書在人文館和校館的收藏與保障情況列如表下（因篇幅原因，略去出版情況與責(zé)任者）。

表7　部分大套圖書的保障情況

在所列60種大套叢書中，校館保障了60套，思勉圖書館保障了34套，重復(fù)率為56.67%。顯然，在經(jīng)費不足的情況下，這些圖書應(yīng)該成為協(xié)調(diào)采購的重點。

4.3.2譯著

對征引信息的作者來源進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)原著者的國別信息。將兩館書目中的譯著數(shù)量列出，可以得到表8。

表8　兩館譯著比例比較表

在思勉人文館完全保障率低于校館的情況下，思勉對翻譯圖書兩個級別的保障率都高于校館。這說明院系圖書館對國際同行著作的關(guān)注比較高。院系館靠近研究者，的確是可以發(fā)揮近水樓臺的優(yōu)勢。

表9　出版譯著較多的機構(gòu)

An Investigation on Safeguard Statistical of Chinese Books to t he Traditional Liberal Arts——Based on Joint Support from the Libraries in the East China N ormal University

對出版譯著的機構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計，將其情況列如表9。這些出版社應(yīng)該也是思勉館關(guān)注的重點。

5　結(jié)語

通過對征引文獻(xiàn)的分析，發(fā)現(xiàn)華東師范大學(xué)圖書館的館藏能夠完全滿足6成左右、總體滿足8成左右的傳統(tǒng)人文學(xué)科中文文獻(xiàn)的需要。這些保障率通過紙質(zhì)文本、電子文本兩種類型和校館、人文館等多個館藏地實現(xiàn)的。華東師大思勉人文館館藏有深厚的積累，有《四庫全書》、《續(xù)修四庫全書》、《叢書集成》、《四部叢刊》等這樣的大型文獻(xiàn)，能夠大體滿足四成左右的中文文獻(xiàn)需要，其中三成以上文獻(xiàn)資源需求能夠在館內(nèi)得到完全滿足。但校館與人文館館藏重復(fù)現(xiàn)象比較嚴(yán)重，五至八成的文獻(xiàn)種類是重復(fù)的。重復(fù)配置造成“聯(lián)合保障”的效果是“重復(fù)保障”，影響保障水平的進(jìn)一步提高。在文獻(xiàn)購置經(jīng)費緊張的趨勢下，兩館應(yīng)該分工合作，讓人文館發(fā)揮原有優(yōu)勢，努力購置專業(yè)關(guān)聯(lián)度大的出版機構(gòu)的圖書，加強譯著的搜求力度。

本文僅僅是基于書目品種的分析。從圖書使用來看，文獻(xiàn)類型、復(fù)本數(shù)量、館藏分配也是影響圖書保障水平的重要因素，這些討論還有待于今后進(jìn)一步展開。

（來稿時間：2015年12月）

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5.民國時期高等教育史料匯編[Z].北京：國家圖書館，2014

Duan Shuangxi

( East China Normal University Library )

Abstract〔〕Based on the Chinese quotations in the articles from the Faculty of Humanities published in the period from 2011 to 2015, this paper assesses the joint documental support to traditional liberal arts from libraries, including the Library of East China Normal University, the library of Faculty of Humanities and the others.The comparison of ECNU library and its faculties’ fellows told us there were so many duplications of document resources in these libraries that the library of the Faculty of Humanities should pay more attention to translations and resources with high level of Professionalization.

Keywords〔〕Traditional liberal artsJoint supportQuotation

〔作者簡介〕段雙喜（1974-），男，博士，華東師范大學(xué)圖書館采編部副研究館員，發(fā)表論文多篇，出版專著1部，研究方向：唐宋文學(xué)與文獻(xiàn)資源建設(shè)。