知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的機(jī)理與實(shí)證研究

石舍玉

[摘要]本文基于2008年到2012年的我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法分析了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，并將服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解為純技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率。研究表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用，這種促進(jìn)作用主要來源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的正向影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)規(guī)模效率提升有微弱負(fù)向影響。研究認(rèn)為：繼續(xù)加大對(duì)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的投入，促進(jìn)服務(wù)業(yè)由低端向高端轉(zhuǎn)移，加快服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是當(dāng)前我國服務(wù)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵所在。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；全要素生產(chǎn)率；創(chuàng)新

一、引言

服務(wù)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)就業(yè)等方面占據(jù)重要地位，是衡量一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志之一（王恕立，胡宗彪，2012）。近年來，我國服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重達(dá)50%以上，并呈現(xiàn)趕超工業(yè)增長的趨勢(shì)。同服務(wù)業(yè)快速發(fā)展的戰(zhàn)略需要相比，服務(wù)業(yè)的增長質(zhì)量更應(yīng)引起關(guān)注，因?yàn)橹饕揽恳赝度攵切侍嵘l(fā)的經(jīng)濟(jì)增長是難以長期維持的（Krugman，1994）。夏杰長（2010）等認(rèn)為，中國服務(wù)業(yè)能否保持持續(xù)穩(wěn)定增長取決于服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率能否持續(xù)改善。然而，相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)產(chǎn)出的增長和全要素生產(chǎn)率的提升需要更為有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，這是由服務(wù)業(yè)的特殊屬性決定的。服務(wù)業(yè)的無形性、不可貯存性以及生產(chǎn)、交換和消費(fèi)的同時(shí)性增加了服務(wù)生產(chǎn)方對(duì)服務(wù)產(chǎn)出保護(hù)的難度，同時(shí)給消費(fèi)者帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種十分重要的保護(hù)制度，在服務(wù)業(yè)發(fā)展過程中扮演著至關(guān)重要的角色。那么，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率究竟會(huì)有什么樣的影響？其中的傳導(dǎo)機(jī)制又是什么？這對(duì)目前我國服務(wù)業(yè)的發(fā)展有著什么樣的現(xiàn)實(shí)意義？這些問題的解決對(duì)促進(jìn)我國服務(wù)業(yè)發(fā)展意義重大。本文基于我國2005年到2012年23省市的面板數(shù)據(jù)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度按照各省市差異分別進(jìn)行量化，并使用DEA方法計(jì)算23省市服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率，系統(tǒng)并深入地研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，進(jìn)而得出相關(guān)結(jié)論。

二、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與服務(wù)業(yè)的研究主要可以分為以下幾個(gè)方面：

首先是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)研究。韓玉雄和李懷祖（2005）以Ginarte-Park方法為基礎(chǔ)，引入執(zhí)法力度因子，定量分析了中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，并指出隨著時(shí)間推移，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在不斷提高。蔡虹等（2014）通過研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用，探究中國最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。其次是關(guān)于服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方面。姚星等（2015）采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)法對(duì)服務(wù)外包的全要素生產(chǎn)率（TFP）效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，提出了服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的相關(guān)建議。劉興凱等（2010）使用非參數(shù)的Malmquist指數(shù)方法測(cè)算了1978年到2007年國內(nèi)服務(wù)業(yè)TFP的省際面板數(shù)據(jù)，并從技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的角度研究了國內(nèi)服務(wù)業(yè)TFP變化的階段性和區(qū)域性特點(diǎn)。提升服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率，有利于促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。最后是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的研究。代中強(qiáng)等（2015）認(rèn)為不同強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)的影響在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同的國家也應(yīng)不同。Darong Dai&KunrongShen（2015）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的強(qiáng)度在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，作用不同。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于激勵(lì)模仿，直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)也降低了國家創(chuàng)新補(bǔ)貼的成本。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后期，高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則有利于激勵(lì)國家創(chuàng)新，進(jìn)而增加全球市場(chǎng)份額。Masayuki Morikawa（2014）在研究中發(fā)現(xiàn)，日本服務(wù)業(yè)中企業(yè)擁有創(chuàng)新產(chǎn)品與否導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率差異比在制造業(yè)中更加明顯，原因是由于服務(wù)業(yè)企業(yè)擁有發(fā)明、專利的比例要遠(yuǎn)高于制造業(yè)企業(yè)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過保護(hù)服務(wù)業(yè)企業(yè)的專利、版權(quán)、商業(yè)機(jī)密等機(jī)制激勵(lì)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)而提升服務(wù)業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

三、模型建立

為了更好地探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，本文在計(jì)算中國服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率時(shí)使用DEA非參數(shù)方法malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法，并將全要素生產(chǎn)率增長率TFPC分解成四個(gè)因子，即純技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TECHC，技術(shù)效率指數(shù)EFFC，純技術(shù)效率指數(shù)PEC，不變報(bào)酬參考技術(shù)下規(guī)模效率指數(shù)SEC，從而得出更加深入具體的研究結(jié)論。

四、核心變置處理

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的測(cè)定，國際上通常使用的是Ginarte和Park（1997）年提出的GP指數(shù)法。根據(jù)GP指數(shù)法，參考韓玉雄（2005），我們從覆蓋范圍、國際條約成員、保護(hù)的損失、執(zhí)法機(jī)制、保護(hù)期限這五個(gè)指標(biāo)出發(fā)，測(cè)算了2005-2012年的中國名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平。

參考姚利民（2009）和韓玉雄（2005），本文的執(zhí)法力度因子由社會(huì)的法制化程度、社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平構(gòu)成。參考姚利民（2009），本文使用各省區(qū)律師人數(shù)占人口數(shù)的比例作為衡量各省區(qū)社會(huì)法制化程度的指標(biāo)，當(dāng)該比例達(dá)到或超過萬分之五時(shí)，分值為1，小于萬分之五時(shí)，分值為實(shí)際比例值除以萬分之五。參考姚利民（2009），本文使用人均專利申請(qǐng)量作為社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的衡量指標(biāo)，當(dāng)一個(gè)地區(qū)萬人擁有的專利申請(qǐng)量達(dá)到或者超過十件時(shí)，分值為1，當(dāng)萬人擁有專利申請(qǐng)量不足十件，人均專利申請(qǐng)量指標(biāo)的分值等于萬人擁有的實(shí)際專利申請(qǐng)量除以10。依據(jù)韓玉雄（2005），人均GDP達(dá)到或者超過1000美元時(shí)，人均GDP指標(biāo)分值為1，低于1000美元時(shí)，人均GDP指標(biāo)分值等于實(shí)際人均GDP（以美元為單位）除以1000。

（二）服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)

關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測(cè)度，有參數(shù)和非參數(shù)兩種主要方法。參數(shù)方法需要假定特定的生產(chǎn)函數(shù)形式，用來描述投入和產(chǎn)出的關(guān)系，用限定的生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算全要素生產(chǎn)率。非參數(shù)方法不需要假定特定的生產(chǎn)函數(shù)，避免了主觀因素帶來的偏差。非參數(shù)方法以SFA（隨機(jī)前沿分析）為代表，參數(shù)方法以DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）為代表。本文使用DEAP2 1軟件測(cè)算服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率。主要用到了服務(wù)業(yè)產(chǎn)出、勞動(dòng)投入、資本投入這三大指標(biāo)。

五、經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)與結(jié)論分析

為分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，本文對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表所示。

（一）回歸結(jié)果

表1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率及分解效率系統(tǒng)廣義矩估計(jì)回歸結(jié)果

（二）結(jié)論分析

現(xiàn)階段，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在一定程度上對(duì)服務(wù)業(yè)全要素提升起著促進(jìn)作用，原因主要是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的促進(jìn)作用。這在一定程度上避免了“商業(yè)剽竊”、“專利侵權(quán)”等現(xiàn)象，同時(shí)也打擊了“盜版貨”、“山寨貨”等假冒偽劣產(chǎn)品，保障了服務(wù)創(chuàng)新生產(chǎn)者的權(quán)益，從而激勵(lì)了服務(wù)業(yè)創(chuàng)新。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系通過激勵(lì)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)服務(wù)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)更多高質(zhì)量、高技術(shù)產(chǎn)品，推動(dòng)產(chǎn)品不斷朝生產(chǎn)前沿面靠近，進(jìn)而提高了服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)規(guī)模效率提高起著微弱的阻礙作用，原因有兩點(diǎn)。首先，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在激勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)也抑制了模仿，而大量中小型服務(wù)業(yè)企業(yè)的發(fā)展以模仿型驅(qū)動(dòng)為主，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了中小型服務(wù)業(yè)企業(yè)的模仿難度和模仿成本，少數(shù)服務(wù)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新成果無法在短期內(nèi)輻射到整個(gè)服務(wù)業(yè)行業(yè)，不利于整個(gè)服務(wù)業(yè)行業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)，阻礙了規(guī)模效率的提高。其次，服務(wù)生產(chǎn)主要以“運(yùn)動(dòng)狀態(tài)”形式存在，即服務(wù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換是同步的，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在增加服務(wù)品交換成本的同時(shí)，也降低了消費(fèi)者對(duì)服務(wù)產(chǎn)品的需求，進(jìn)而阻礙了服務(wù)業(yè)企業(yè)的大規(guī)模生產(chǎn)，不利于提高服務(wù)業(yè)規(guī)模效率。

六、政策和啟示

首先，根據(jù)我國現(xiàn)階段國情以及服務(wù)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，即各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度有所不同，整個(gè)服務(wù)業(yè)行業(yè)也存在著異質(zhì)性，因而適宜強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略顯得尤為重要。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要通過促進(jìn)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高技術(shù)效率來促進(jìn)整個(gè)服務(wù)業(yè)行業(yè)提高全要素生產(chǎn)率，增加產(chǎn)出。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高服務(wù)業(yè)技術(shù)效率主要通過激勵(lì)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。因而，國家應(yīng)該繼續(xù)加大對(duì)服務(wù)業(yè)尤其是中小型服務(wù)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入，鼓勵(lì)中小型服務(wù)業(yè)企業(yè)由模仿驅(qū)動(dòng)型發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展轉(zhuǎn)變。最后，促進(jìn)服務(wù)業(yè)由低端轉(zhuǎn)移到高端，加強(qiáng)服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。最后，增強(qiáng)肖費(fèi)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，在保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，不復(fù)制、竊取他人的研發(fā)成果，在高校、企業(yè)大幅度宣傳、倡導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念。