關(guān)明坤　郎鳳榮

摘要：遼寧國有經(jīng)濟占全省經(jīng)濟總量的30%左右，國有經(jīng)濟體作為創(chuàng)新主體存在創(chuàng)新體制機制不健全、創(chuàng)新人才激勵作用不強和成果轉(zhuǎn)化渠道不暢、創(chuàng)新活動難以有效嵌入原有生產(chǎn)體系、創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)界定不清、創(chuàng)新資金來源渠道單一、企業(yè)家創(chuàng)新動力不足等問題。為破解制約創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動中存在的諸多難題，政府有關(guān)部門應(yīng)出臺相關(guān)政策引領(lǐng)和支持創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動，以實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動力；創(chuàng)新難題；遼寧國有企業(yè)創(chuàng)新

遼寧國有經(jīng)濟比重大，國有及國有控股規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有800多戶，資產(chǎn)超過兩萬多億元，占全省經(jīng)濟總量的30%左右。國有經(jīng)濟所占比重決定了其應(yīng)該成為創(chuàng)新主體。為了推動創(chuàng)新，2014年省財政廳、科技廳出臺了《遼寧省企業(yè)重大研發(fā)成果獎專項資金管理暫行辦法》，2015年遼寧省政府又印發(fā)了《關(guān)于推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的若干政策措施》，兩個文件對省內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新起到了推動作用，但由于不是針對國企創(chuàng)新問題專門制定的，從現(xiàn)實情況看國有經(jīng)濟體作為創(chuàng)新主體還存在以下幾個方面的難題需要解決。

一、創(chuàng)新驅(qū)動難點問題

（一）體制機制層面問題

由于行業(yè)進入壁壘方面的原因，大中國有企業(yè)長期在較低資源配置效率、不公平競爭、靠壁壘形成的壟斷利潤下生存。這些企業(yè)有足夠的資源與跨國企業(yè)設(shè)立合資公司并對其在技術(shù)和產(chǎn)品形成依賴，助長了創(chuàng)新惰性，抑制了作為創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。它們的壟斷優(yōu)勢是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理和行業(yè)進入限制原因形成的。在這些行業(yè)社會資本不能有效進入，混合所有制格局也不能夠形成，公司治理結(jié)構(gòu)難以從根本上改善。由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導致的壟斷優(yōu)勢對社會創(chuàng)新的制約不是靠反壟斷和反不正當競爭法律法規(guī)所能消除掉的，必須從調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和放開行業(yè)進入壁壘兩大根源上解決問題。

創(chuàng)新是長期行為，創(chuàng)新成果的產(chǎn)生是創(chuàng)新投入多年后的或有事情。在國有企業(yè)中短期投入累積增加而產(chǎn)生的長期收益并沒有明確的享有者，沒有人會鼎力支持長期創(chuàng)新行為，這是國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)方面存在的缺陷，這樣的缺陷會導致管理層有不穩(wěn)定感，制約他們從長期出發(fā)考慮問題并進行相關(guān)決策。

（二）創(chuàng)新人才激勵與成果轉(zhuǎn)化問題

國內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場已不斷趨于完善，如主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等市場已經(jīng)建立起來，社會環(huán)境中的創(chuàng)新激勵機制已內(nèi)生于宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)本身。社會創(chuàng)新成果可以通過資本市場（例如股權(quán)轉(zhuǎn)讓）、產(chǎn)品市場（專利權(quán)）有效實現(xiàn)對創(chuàng)新主體的回報。但在國有企業(yè)中對于取得創(chuàng)新成果的科技人員只能發(fā)放獎金，這對于經(jīng)濟和社會效益顯著的重大創(chuàng)新成果無法與股權(quán)回報相比，激勵作用不強?！洞胧冯m然鼓勵新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金投資的企業(yè)購買專利技術(shù)，并從基金股份退出企業(yè)時政府所得的收益分配中給予補償。由于補償?shù)膶ο笾宦鋵嵉狡髽I(yè)層面而不是技術(shù)轉(zhuǎn)的具體群體或個人，這樣的規(guī)定對社會中小企業(yè)創(chuàng)新有一定激勵作用，對省內(nèi)國有企業(yè)作用不大。

（三）創(chuàng)新活動有效嵌入原有生產(chǎn)體系問題

在遼寧的第二產(chǎn)業(yè)中，傳統(tǒng)的重化工業(yè)占比過高，裝備制造業(yè)和原材料工業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)比重超過70%。重化工業(yè)構(gòu)成特點是以規(guī)模企業(yè)為主，多集中在電力、煤炭、冶煉、重型機械、汽車、造船、石油、化工等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在生產(chǎn)技術(shù)上重化工業(yè)多采用復合生產(chǎn)工藝，生產(chǎn)連續(xù)性較強，在這樣的生產(chǎn)技術(shù)背景下一個生產(chǎn)工序環(huán)節(jié)的創(chuàng)新只有有效嵌入整個生產(chǎn)體系，這種創(chuàng)新才有意義，才能夠發(fā)揮效用。以沈陽機床為例，沈陽機床走的創(chuàng)新之路是大型企業(yè)集團、高等院校和國內(nèi)外科研院所相結(jié)合，研發(fā)、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化“三位一體”的開放式技術(shù)創(chuàng)新體系。為了開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)控機床，沈陽機床從2003年起組成核心技術(shù)團隊，2007年與同濟大學成立沈陽機床上海技術(shù)研發(fā)中心，與沈陽計算機研究所、日本安川電機、意大利菲迪亞公司組成科研攻關(guān)團隊，并與同濟、清華、德國波鴻魯爾等多所國內(nèi)外大學以及中科院計算所等科研機構(gòu)建立起長期合作關(guān)系，形成了世界性的人才網(wǎng)絡(luò)。

在遼寧象沈陽機床這樣國有企業(yè)走整體創(chuàng)新取得成效的案例數(shù)量較少，多數(shù)國有企業(yè)在整體創(chuàng)新與局部創(chuàng)新的矛盾制約下難以邁出實質(zhì)性步伐。

（四）產(chǎn)權(quán)界定對創(chuàng)新的制約問題

多數(shù)國有企業(yè)沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，科研人員對自己智力成果的保護缺乏足夠重視，再加上企業(yè)內(nèi)部層級關(guān)系和人際關(guān)系原因，科研項目申報掛名現(xiàn)象和對他人創(chuàng)新成果抄襲、剽竊問題還較為嚴重。國有企業(yè)中科研項目負責人通常是企業(yè)的高層領(lǐng)導或部門領(lǐng)導，但在實際工作中這些領(lǐng)導并不負責項目實質(zhì)的研究工作，真正位于研究一線的骨干科技工作者往往排在后位或根本沒有名字，對于需要多部門協(xié)同工作才能產(chǎn)生成果的創(chuàng)新項目，上述問題更加嚴重，這導致了國有企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新陷入成果歸屬難以界定的困局。

（五）創(chuàng)新資金來源問題

國有企業(yè)創(chuàng)新資金來源不足，渠道單一，難以支持整體性創(chuàng)新活動。在創(chuàng)新資金來源上主要依賴國有企業(yè)“自有資金”，這一比例占到創(chuàng)新資金來源的90%以上。國有企業(yè)在利用“政府專項資金”、“銀行貸款”、“股市籌資”、“發(fā)行企業(yè)債券”等創(chuàng)新資金來源方面雖然有一定的優(yōu)勢，但這種優(yōu)勢僅局限于少數(shù)國有大中型企業(yè)和政府支持鼓勵發(fā)展的少數(shù)行業(yè)中的國有企業(yè)。例如，2014年的《辦法》規(guī)定在技術(shù)、工藝和產(chǎn)品等方面取得重大突破的科技成果每年獎勵10項，每項給予100萬元獎勵，但這對于家數(shù)眾多的遼寧省內(nèi)國企來講覆蓋面太窄、獎勵門檻太高，不能解決創(chuàng)新資金來源不足的問題，況且這是對科研開發(fā)成果的事后回報性獎勵，不能作為支持創(chuàng)新活動的投入性資金來源。近年出現(xiàn)的“風險投資”、“眾籌”、“投資基金”等社會有效籌資形式在國有企業(yè)創(chuàng)新資金來源中基本為零。在經(jīng)濟增長減速背景下多數(shù)國有企業(yè)要解決的首要問題是如何能夠維持較高開工率，保障員工基本生活等難題，國有企業(yè)不可能拿出大量生存資金用于不確定性很高的創(chuàng)新活動，特別是投入資金量較大的整體創(chuàng)新型活動。

（六）企業(yè)家創(chuàng)新動力問題

國企創(chuàng)新動力的核心是企業(yè)領(lǐng)導者意志，動力源是企業(yè)家精神。由于計劃經(jīng)濟的痕跡較重，社會習俗、歷史、人文等方面有利于鼓勵創(chuàng)新的社會環(huán)境不如沿江、沿海省份濃郁。在創(chuàng)新風險與收益不對稱、知識產(chǎn)權(quán)保障不力等因素綜合作用下，國有企業(yè)領(lǐng)導的創(chuàng)新積極性不強，加之宏觀經(jīng)濟下行壓力沒有減弱，他們對未來增加創(chuàng)新投入較前些年更為謹慎。

二、破解問題的對策

為破解制約遼寧國有企業(yè)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動中存在的諸多難題，政府有關(guān)部門應(yīng)出臺相關(guān)政策引領(lǐng)和支持創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動，工作重點應(yīng)具體在以下幾個方面。

（一）破解創(chuàng)新體制機制問題對策

在體制機制方面應(yīng)提出綜合改革方案，嚴格執(zhí)行國家發(fā)展改革委、商務(wù)部制定的市場準入負面清單，支持各類市場主體依法平等準入。既能夠在微觀層面引導和激勵個體創(chuàng)新，又能夠在宏觀制度層面上實現(xiàn)社會內(nèi)生的自我創(chuàng)新，將創(chuàng)新活動內(nèi)化為地區(qū)創(chuàng)新能力的中間環(huán)節(jié)，通過市場的力量為國企導入創(chuàng)新壓力。

積極推進混合所有制改革，消除行業(yè)進入壁壘，引導社會資本進入電信服務(wù)、交通運輸、水電氣供應(yīng)限制性領(lǐng)域，在公開、法制的基礎(chǔ)上大力推進醫(yī)藥購銷、工程建設(shè)、教育服務(wù)、政府采購、金融服務(wù)等領(lǐng)域的市場化進程，通過完善有利于創(chuàng)新的公司治理結(jié)構(gòu)激發(fā)國企創(chuàng)新熱情。

（二）破解創(chuàng)新人才激勵與成果轉(zhuǎn)化問題對策

在創(chuàng)新人才激勵上改革國有企業(yè)創(chuàng)新人才在申報評定高、中級專業(yè)技術(shù)資格方面與實際工作脫節(jié)的諸多限制，放開有突出貢獻的創(chuàng)新科技人員晉升高級職稱時在學歷、資歷、論文、外語、崗位等方面條件限制，讓各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才都能獲得施展才能的舞臺。激活國有企業(yè)科技工作者的創(chuàng)新潛能，推動企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體。構(gòu)建科學合理的企業(yè)科研管理制度，著力明確企業(yè)科技發(fā)展、科技項目、保障實施、風險防范等目標，為企業(yè)科研人員營造穩(wěn)定、可預期的發(fā)展環(huán)境。將解決企業(yè)實際問題、突破技術(shù)發(fā)展瓶頸等創(chuàng)新活動納入績效考核指標?；A(chǔ)研究突出原創(chuàng)性考核，應(yīng)用研究突出市場效果考核，對不同層次的科技人才要設(shè)定不同的考核周期。對探索性強、風險性高研發(fā)崗位的考核，要充分尊重科研人員的實際工作量，對已經(jīng)盡力但仍沒有完成任務(wù)的創(chuàng)新活動要給予適當?shù)墓膭?。完善企業(yè)學術(shù)交流管理制度，在組織、制度、經(jīng)費、時間和支撐條件上加以充分保障。鼓勵企業(yè)科研人員與學術(shù)機構(gòu)或科研院校開展聯(lián)合創(chuàng)新活動。

（三）破解將創(chuàng)新活動有效嵌入原有生產(chǎn)體系問題對策

針對電力、煤炭、冶煉、重型機械、汽車、造船、石油、化工等領(lǐng)域內(nèi)國有企業(yè)制定協(xié)同創(chuàng)新管理及獎勵辦法，成立公司決策層級協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)，鼓勵生產(chǎn)及技術(shù)人員提出崗位工序技改及創(chuàng)新方案。創(chuàng)新方案經(jīng)論證試驗后由協(xié)同創(chuàng)新機構(gòu)組織實施，對實施后產(chǎn)生的經(jīng)濟效果參考市場化評價標準給予相關(guān)人員以資金獎勵。獎勵重點放在創(chuàng)新方案原創(chuàng)提出人員，以達到國有企業(yè)人人關(guān)心創(chuàng)新，人人參與創(chuàng)新的目的。全員參與創(chuàng)新才能解決局部工序創(chuàng)新有效協(xié)同問題，把局部生產(chǎn)工序環(huán)節(jié)的創(chuàng)新有效嵌入整個生產(chǎn)體系，實現(xiàn)國有企業(yè)連續(xù)生產(chǎn)系統(tǒng)整體創(chuàng)新的目標。

（四）破解產(chǎn)權(quán)界定對創(chuàng)新的制約問題

在創(chuàng)新活動中基層崗位員工、科技工作者和企業(yè)結(jié)成利益共同體，在風險共擔、收益分享的原則上制定知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)訣竅參與創(chuàng)新收益分配制度?；鶎訊徫粏T工、科技工作者取得的創(chuàng)新成果成功應(yīng)用于生產(chǎn)并產(chǎn)生經(jīng)濟效益的，可按一定比例獲得經(jīng)濟收益。為鼓勵職務(wù)創(chuàng)新應(yīng)制定有關(guān)文件明確職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益對于重要貢獻人員和團隊的分享比例，讓制度真正起到激發(fā)國有企業(yè)是科技人員的創(chuàng)新積極性的作用。對于創(chuàng)新成果歸屬方面要有效突破目前所有權(quán)制度限制，通過創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)保護制度來有效降低不確定性，降低創(chuàng)新交易成本，激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)新主動性。

（五）破解創(chuàng)新資金來源不足問題對策

在企業(yè)章程中明確規(guī)定用于支持員工創(chuàng)新活動的資金在產(chǎn)品銷售額中提取比例。這筆資金在使用方面與企業(yè)研發(fā)資金不同，研發(fā)資金主要用于產(chǎn)品開發(fā)方面，而創(chuàng)新資金主要用于工藝、方法、技術(shù)、管理、制度等企業(yè)創(chuàng)新活動。

在混合所有制改革基礎(chǔ)上拓寬社會資金進入渠道，建立政府支持國企創(chuàng)新基金，積極探索與創(chuàng)新活動和成果密切聯(lián)系的“股市籌資”、“發(fā)行企業(yè)債券”、“風險投資”、“眾籌”等新融資渠道。

（六）破解企業(yè)家創(chuàng)新動力不足問題對策

改革和完善對國有企業(yè)及領(lǐng)導人的考核評價制度，把創(chuàng)新作為考核評價工作業(yè)績重要內(nèi)容。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略基礎(chǔ)上制定國企考核量化的戰(zhàn)略目標，明確國有企業(yè)在創(chuàng)新投入及成果應(yīng)用方面的考核指標，明確規(guī)模以上國有工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新資金投入占銷售收入比重。建立從企業(yè)發(fā)展長期戰(zhàn)略目標角度對國有企業(yè)主要領(lǐng)導重大決策的考核指標及獎勵指標，讓創(chuàng)新思想成為左右國企領(lǐng)導例行工作的指南。

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[3]許慶瑞，鄭剛.創(chuàng)新管理新范式初探一理論溯源與框架口[J].管理學報，2006（02）.

*本課題為2016年遼寧社科聯(lián)調(diào)研課題“關(guān)于遼寧創(chuàng)新驅(qū)動力難點問題研究”階段成果，課題編號：2016lslzz-05。

（作者單位：關(guān)明坤，營口理工學院經(jīng)管系；郎鳳榮，遼寧石油化工大學計財處）