考慮環(huán)境因素的中部省份城鎮(zhèn)化水平評價指標(biāo)體系構(gòu)建

王敏

摘 要：該文選取了2004—2012年數(shù)據(jù)，采用因子分析和DEA的方法對中部六省城鎮(zhèn)化水平的指標(biāo)進行篩選，采用Tobit方法探討環(huán)境與城鎮(zhèn)化水平之間的關(guān)系并進行回歸分析。分析結(jié)果可以得出通過指標(biāo)篩選以后的中部六省的城鎮(zhèn)化水綜合情況以及排名，為中部六省未來政策的制定提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：因子分析；DEA；城鎮(zhèn)化；環(huán)境

中圖分類號 F204 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 1007-7731（2016）13-0009-05

1 引言

近年來，中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展，已不是簡單的城市人口比例增加和面積擴張，而是要在產(chǎn)業(yè)支撐、人居環(huán)境、社會保障、生活方式等方面實現(xiàn)由“鄉(xiāng)”到“城”的轉(zhuǎn)變。世界各國源于不同的經(jīng)濟與社會情況，形成了不同的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式。國外的城鎮(zhèn)化發(fā)展主要有以下3種模式：一是自由市場占主導(dǎo)的城鎮(zhèn)化，主要以美國為代表；二是政府調(diào)控下的城鎮(zhèn)化，主要以西歐為代表；三是受殖民地經(jīng)濟制約的城鎮(zhèn)化，主要以拉美國家為代表。中國由于戶籍制度以及各地區(qū)工業(yè)、農(nóng)業(yè)等發(fā)展水平差異較大等原因，城鎮(zhèn)化發(fā)展將更為復(fù)雜。

我國早期的城鎮(zhèn)化研究主要是城鎮(zhèn)化的現(xiàn)狀及水平的度量，近年來越來越多的學(xué)者通過建立一個綜合指標(biāo)體系對城鎮(zhèn)化開展研究。例如，張少輝選取線性加權(quán)法綜合多指標(biāo)信息形成一個指數(shù)，從六個方面構(gòu)建了城鎮(zhèn)化發(fā)展水平綜合測度指標(biāo)體系[1]；黃穎用AHP法和變異系數(shù)法確定權(quán)重[2]。上述研究均從多個方面來構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系。

黨的十八屆三中全會和中央城鎮(zhèn)化工作會議都強調(diào)環(huán)境問題的重要性，環(huán)境因素需要被納入進城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系的構(gòu)建。指標(biāo)選取是一個非常有用的工具，它可以將復(fù)雜的信息和來源用一種簡單、定量的方式展示出來。大部分的指標(biāo)體系涵蓋了各個方面，需要通過分析方法和分析去明確和簡化[3]。中部六省創(chuàng)造了中國約20%的GDP，是我國的人口大區(qū)和重要經(jīng)濟市場。本文在借鑒一些理論和模型基礎(chǔ)上，探討中部六省的城鎮(zhèn)化水平指標(biāo)選取的簡化方法，探討城鎮(zhèn)化水平和環(huán)境間的關(guān)系，考察不同環(huán)境指標(biāo)對城鎮(zhèn)化水平之間的影響，并做出比較。

2 樣本與數(shù)據(jù)

本文的樣本包括2004—2012年中部六省的14個指標(biāo)，所有指標(biāo)來源于中國統(tǒng)計年鑒和中宏數(shù)據(jù)庫。

2.1 選擇原則 全面性、科學(xué)性、可比性、前瞻性、層次性、簡明性、可持續(xù)發(fā)展等

2.2 政策依據(jù) 新型城鎮(zhèn)化強調(diào)以人為本、均衡發(fā)展、提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。

2.3 指標(biāo)池 見表1。

2.4 篩選 關(guān)于城鎮(zhèn)化水平的測度，有單一指標(biāo)法和綜合指標(biāo)法兩大類。由于單一指標(biāo)法不能真實地反映城鎮(zhèn)化水平的高低，本文采用建立綜合指標(biāo)體系的方法。為了最大限度地發(fā)揮指標(biāo)體系的作用，本文參考上述關(guān)于建立城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系的原則，從上述指標(biāo)池以及其他指標(biāo)體系中選取指標(biāo)，從經(jīng)濟指標(biāo)、人口指標(biāo)、社會指標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)四個方面來建立城鎮(zhèn)化質(zhì)量的指標(biāo)評價體系。首先剔除不常用的冷門的指標(biāo)，選取統(tǒng)計部門等的常用指標(biāo)，從而更好地反映城鎮(zhèn)的發(fā)展水平。

GDP是指一個地區(qū)在一定時期內(nèi)的國內(nèi)生產(chǎn)總值，反映了一定時期內(nèi)經(jīng)濟增長水平，是衡量經(jīng)濟狀況的最佳指標(biāo)；居民消費水平可以反映人們在生存發(fā)展過程中所能得到的滿足程度；年末常住人口是常用的人口統(tǒng)計指標(biāo)，而城鎮(zhèn)人口和鄉(xiāng)村人口的區(qū)分可以更好地反映城鎮(zhèn)化水平；招生人數(shù)和電力消費以及建筑房屋面積都能比較好地反映居民的生活水平。新型城鎮(zhèn)化強調(diào)可持續(xù)發(fā)展，注重城鎮(zhèn)化的發(fā)展質(zhì)量，根據(jù)國家統(tǒng)計局提出改進城鎮(zhèn)化統(tǒng)計工作的六大任務(wù)中，要完善反映城鎮(zhèn)化質(zhì)量，反映資源環(huán)境等方面的新型城鎮(zhèn)化統(tǒng)計監(jiān)測指標(biāo)體系，本文對指標(biāo)選取進行了改進。以安徽省為例，通過回歸擬合分析發(fā)現(xiàn)，地區(qū)生產(chǎn)總值和人均城鎮(zhèn)居民消費金額的擬合優(yōu)度達到了0.986，而考慮了廢水和氨氮排放后的擬合優(yōu)度達到了0.994。現(xiàn)建立指標(biāo)體系如表2。

3 模型構(gòu)建

3.1 因子分析法 因子分析法是研究從變量群中提取共性因子的統(tǒng)計技術(shù)。是一種通過消減變量個數(shù)同時總結(jié)歸納出少數(shù)具有代表性公共因子并且能且全面反映問題的有效工具。

3.2 DEA DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）是一種用于測評多投入多產(chǎn)出的決策單元的效率評價方法，該方法利用線性規(guī)劃構(gòu)建有效率的凸性生產(chǎn)前沿，通過與此前沿比較來識別和改進效率。CCR模型是第一個DEA模型。

分別為i種投入和第r種產(chǎn)出的權(quán)重，使用C-C變換（Charnes和Cooper，1962）后，可得

3.3 考慮非期望產(chǎn)出的DEA 生產(chǎn)過程中可能會產(chǎn)生非期望產(chǎn)出，就是指生產(chǎn)期望產(chǎn)出過程中所伴隨產(chǎn)生的不好的副產(chǎn)品，比如廢氣、廢水等。傳統(tǒng)的方法只考慮期望產(chǎn)出，而將非期望產(chǎn)出忽略，而考慮非期望產(chǎn)出以后，我們將非期望產(chǎn)出轉(zhuǎn)換成期望產(chǎn)出將模型（4-12）修改為以下非線性規(guī)劃問題，通過Seiford L M和 Zhu J.里面對非期望產(chǎn)出做的變換對非期望產(chǎn)出事先進行處理。

3.4 Tobit 本文選取2009—2012年中部六省的面板數(shù)據(jù)，在前面DEA模型得出的效率值基礎(chǔ)上，判斷影響效率值的因素。

4 實證分析

4.1 因子分析 利用因子分析法，從研究變量內(nèi)部相關(guān)的依賴關(guān)系出發(fā)，把一些具有錯綜復(fù)雜關(guān)系的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個綜合因子，從而對原始的數(shù)據(jù)進行分類歸并，將相關(guān)性較高、關(guān)系比較密切的變量歸為一類，歸出多個綜合指標(biāo)，這些綜合指標(biāo)互不相關(guān)，它們所綜合的信息互相不重疊，每一個綜合指標(biāo)實際上就代表了一個基本結(jié)構(gòu)，即公共因子。通過對文中所列出的17個變量的方差、解釋總方差和旋轉(zhuǎn)成分矩陣進行分析，可以得出如下結(jié)論：

（1）這17個變量的共性方差大部分都接近或者超過0.9，其中城鎮(zhèn)人口抽樣調(diào)查數(shù)這一指標(biāo)與提取的公因子的相關(guān)性最強（1.000），農(nóng)村居民人均生活消費支出與公因子的相關(guān)性最弱（0.675），均大于0.5，故表示提取的三個公因子與原始變量間的相關(guān)性很強，能夠很好地反映原始變量的主要信息，具有代表性。

（2）從17個變量的初始特征值及方差貢獻率可以看出，第一成分的初始特征值為11.553，遠遠大于1；第二成分的初始特征值為2.549，大于1；第三成分的初始特征值為1.553，大于1；從第四成分開始，其初始特征值均小于1。故選擇前三個公共因子便可以得到92.086%的累計貢獻率，即表示兩個公共因子可以解釋約92%的總方差，結(jié)果理想。

（3）從旋轉(zhuǎn)成分矩陣看，因子1在高等學(xué)校數(shù)、建筑業(yè)房屋建筑竣工面積、建筑業(yè)房屋建筑施工面積、大專以上程度抽樣調(diào)查數(shù)、城鎮(zhèn)居民消費金額、氨氮等6個變量上有很大的負荷，說明因子1反映的是投入產(chǎn)出因子；因子2在鄉(xiāng)村人口抽樣調(diào)查數(shù)、電力消費量、衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)、年末常住人口、地區(qū)生產(chǎn)總值、城鎮(zhèn)人口抽樣調(diào)查數(shù)、廢水、高等學(xué)校招生數(shù)等8個變量上有較大負荷，說明因子2反映的是城市生活水平因子；因子3在農(nóng)村人均居住面積、農(nóng)村居民人均生活消費支出、綠化等三個變量上有較大負荷，說明因子3反映的是城鎮(zhèn)化水平的因子。運用上述方法我們得出中部六省的因子得分（如表3）。

4.2 DEA分析 根據(jù)上述因子分析的結(jié)果，從每個公因子中選取影響比較大的變量作為投入和產(chǎn)出指標(biāo)，投入指標(biāo)：建筑業(yè)房屋建筑施工面積、電力消費量，產(chǎn)出指標(biāo)：期望產(chǎn)出為高等學(xué)校數(shù)、地區(qū)生產(chǎn)總值；非期望產(chǎn)出為氨氮排放、廢水排放。本文選取中部六省2004—2012年，每年都當(dāng)作一個DMU，總共有54個DMU。

由表4可知：各省在2006—2009年效率有起伏，其中湖北省在2007年的效率波動最大，從2008年以后，除安徽省以外各省的效率水平均接近于1，達到有效狀態(tài)；安徽省的效率水平處于較低狀態(tài)，其他各省一開始均達到有效，然后開始波動，其中湖北省的波動高于其他各省。河南省效率水平總體來說比較穩(wěn)定，應(yīng)注重污染的治理和教育的投入。安徽省應(yīng)該努力提高GDP水平，安徽GDP總量居中部第四位，在其經(jīng)濟發(fā)展的制約因素中，縣域經(jīng)濟發(fā)展滯后成為重要因素。湖北經(jīng)濟快速發(fā)展，GDP總量居中部第二位，但工業(yè)增速緩慢成為制約經(jīng)濟發(fā)展的問題。江西經(jīng)濟發(fā)展相對滯后，GDP位列中部第六位。山西省的用電量較大，污染排放量較多。

4.3 Tobit回歸分析 以各地的城鎮(zhèn)化效率為因變量，以經(jīng)濟、社會等因素為自變量，建立Tobit模型對各種可能影響城鎮(zhèn)化效率的變量進行回歸分析。通過Tobit分析，可以探究影響因素，同時可以進行顯著性檢驗。本文對影響城鎮(zhèn)化效率水平的因素作如下假設(shè)：（1）資源投資方面：六省各自去在資源稟賦等方面存在差異，并且支出的規(guī)模等也不同，這些將表現(xiàn)為各省的效率的差異，假設(shè)有正面影響。（2）衛(wèi)生政策：由于各地不同的衛(wèi)生體制的改個，可能對地方政府支出產(chǎn)生影響，假設(shè)有正面影響。（3）人口密度：城鎮(zhèn)人口越多，城鎮(zhèn)化水平相應(yīng)會有所提高，同時人口密度也會影響政府公共支出的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，假設(shè)有負面影響。（4）環(huán)境污染：環(huán)境因素是衡量城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量的重要因素，處理環(huán)境污染所帶來的支出可能會帶來效率的下降，假設(shè)有負面影響。

表5顯示效率值和能源消費總量、床位數(shù)、自然保護區(qū)有顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明它是影響城鎮(zhèn)化效率水平的因素之一，能源消費總量越高、床位數(shù)越多、自然保護區(qū)越多，效率越高；二氧化硫排放和公路里程有顯著的負相關(guān)，說明它們也是影響效率水平的因素，二氧化硫排放越多，效率越低；而固定資產(chǎn)投資、一般預(yù)算收入、發(fā)電量、城鎮(zhèn)人口、森林結(jié)果不顯著，說明這些因素對于城鎮(zhèn)化效率水平的影響不是很大。

公共因子二包含的指標(biāo)數(shù)量最多，對城鎮(zhèn)化水平的影響力也最大，從因子得分看，河南的城市生活水平因子大于0，它的城鎮(zhèn)發(fā)展水平高于全國平均水平，其他省小于0，則低于全國平均水平，；公共因子一反映了投資建設(shè)以及消費水平，安徽、湖北和湖南的排名靠前；公共因子三包含的指標(biāo)數(shù)量最少，反映了農(nóng)村居民的生活水平，安徽和山西排名靠后，安徽人口眾多，山西是能源大省，應(yīng)提高農(nóng)村居民的生活水平，促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展。綜合得分為正的有4個省，分別是江西、河南、湖北、湖南，說明這幾個省的城鎮(zhèn)化水平在平均水平之上，而綜合得分為負的分別是安徽和山西，說明它們的效率水平在平均水平之下。其中排在最后兩位的是安徽和山西，河南省的綜合得分最高，河南省的人口和勞動力豐盛，有著極其龐大的經(jīng)濟規(guī)模，在資金、收入等經(jīng)濟規(guī)模指標(biāo)都存在著明顯優(yōu)勢，河南省的地區(qū)生產(chǎn)總值增長率為六省之首，具有很高的經(jīng)濟效益。對投入產(chǎn)出因子做比較發(fā)現(xiàn)，安徽、湖北、湖南為正，說明它們在教育、建筑施工、消費等方面表現(xiàn)出色，有著豐富的勞動力，工業(yè)經(jīng)濟效益高，教育水平較高，基礎(chǔ)設(shè)施較為完善。比較生活質(zhì)量因子發(fā)現(xiàn)，只有河南省為正，其次是湖南和山西，河南省、湖南省在基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境保護方面有著顯著的優(yōu)勢，基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境在社會發(fā)展中有極重要的地位，是社會可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障，山西省的信息化水平和醫(yī)療衛(wèi)生條件都最好。對公共因子三分析發(fā)現(xiàn)，江西省、湖南省為正，其余為負，安徽省和山西省排名靠后，江西和湖南省的森林覆蓋率很高，城鎮(zhèn)人口比重不高。

為綜合評價城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平，本文對這六個城市的因子總分進行正態(tài)檢驗，所采用的方法為1-sample K-S檢驗，由于顯著性水平為0.946，據(jù)此可以說明因子總得分服從正太分布，因此可以采用離差法劃分等級的思想，劃分出發(fā)展等級，對6省進行歸類，如表6。

表6 發(fā)展等級

[城市＼&山西＼&安徽＼&江西＼&河南＼&湖北＼&湖南＼&等級＼&較差＼&差＼&中＼&良＼&中＼&良＼&]

綜合兩表的信息分析可以得出，在所選的6個省份中，河南和湖南屬于良，江西和湖北發(fā)展一般，而山西和安徽城鎮(zhèn)化發(fā)展水平較低，河南和湖南排名靠前說明綜合人口、經(jīng)濟、發(fā)展速度各個方面來說，河南和湖南都保持較高水平，科技教育方面，河南和湖南也在中部六省中排名靠前，基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境保護也很到位，各省在公共因子三上的得分相差不是很大。

5 結(jié)論與討論

本文通過從一系列反映城鎮(zhèn)化水平的指標(biāo)中用因子分析法進行降維，并通過因子得分和排序得出一系列結(jié)論，然后用DEA模型來測度了新指標(biāo)的效率；接著考慮了非期望產(chǎn)出的指標(biāo)，并用因子分析法和DEA的方法進行篩選和測度；最后用DEA-Tobit兩階段來反映影響效率值的若干因素。城鎮(zhèn)化的質(zhì)量和環(huán)境問題的是近年來國內(nèi)學(xué)者研究的一個熱點和難點話題，從理論上來說，城鎮(zhèn)化質(zhì)量是反映城鎮(zhèn)化優(yōu)劣的一個綜合概念，而環(huán)境問題隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，資源的利用而越發(fā)明顯。如何將二者結(jié)合到一起，并作出定量和定性分析，學(xué)界還缺乏深入的實證研究，其原因是中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展具有中國特色，每個地區(qū)的城鎮(zhèn)化發(fā)展程度不一致，每個地區(qū)的資源利用和環(huán)境保護情況不一致，影響城鎮(zhèn)化水平的因素又有很多，因此無法具體的探究城鎮(zhèn)化和環(huán)境的關(guān)系問題。

我國城鎮(zhèn)化進程可能存在三種狀態(tài)：適度城鎮(zhèn)化、過度城鎮(zhèn)化和低度城鎮(zhèn)化。中國的城鎮(zhèn)化是超前還是滯后，學(xué)術(shù)界曾有過大量討論。中國的城鎮(zhèn)化建設(shè)既需要保持一定的發(fā)展速度，更需要提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量。本文強調(diào)了在注重城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量時必須關(guān)注環(huán)境的影響。因為城鎮(zhèn)化和環(huán)境的各項指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)度全部超過了0.5，表明環(huán)境對城鎮(zhèn)化有著很大的影響。

黨的十八屆三中全會和中央城鎮(zhèn)化工作會議都強調(diào)城鎮(zhèn)化的核心是從經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)向了以人為本，重點在于人的城鎮(zhèn)化。李克強指出，推進城鎮(zhèn)化，核心是人的城鎮(zhèn)化，關(guān)鍵是提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量，目的是造福百姓和富裕農(nóng)民。他在與省部級干部的交流中已經(jīng)提出，土地利用、戶籍改革、資源支撐、生態(tài)環(huán)境和城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略都是需要研究的問題。

本文提出加大支持中部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的政策建議如下：（1）提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展和集聚人口能力，促進農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口就近從業(yè)。（2）加快推進交通、水利、能源、市政等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強中部地區(qū)城市群和城鎮(zhèn)發(fā)展后勁。（3）優(yōu)化中部地區(qū)城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)，進一步提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量和水平。（4）穩(wěn)步推進城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)常住人口全覆蓋：有序推進農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移（人口市民化）、加強城鎮(zhèn)化管理創(chuàng)新和機制建設(shè)。（5）協(xié)調(diào)人口、經(jīng)濟與資源、環(huán)境，協(xié)調(diào)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化、協(xié)調(diào)城市集群發(fā)展。（6）加大金融支持力度。由于我國城鎮(zhèn)化具有工業(yè)化與市場化，政府推動與市場拉動共同作用的特征，金融支持不足已成為城鎮(zhèn)化道路發(fā)展的瓶頸。

本文主要研究的是中部六省，對于西部和東部地區(qū)的環(huán)境和城鎮(zhèn)化水平間關(guān)系狀況并未進行探討，可以進行更深入的研究，增強中西部地區(qū)城市群和城鎮(zhèn)發(fā)展后勁，優(yōu)化東部地區(qū)城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)，進一步提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量和水平。推進新型城鎮(zhèn)化，核心是人的城鎮(zhèn)化，關(guān)鍵是提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量，土地利用、戶籍改革、資源支撐、生態(tài)環(huán)境和城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略等都仍是今后需要進一步研究的問題。

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