扈瑞鵬 馬玉琪 趙彥云

摘要：文章基于2011年-2014年中關村科技園數(shù)據(jù)，采用Rome-Jones知識生產(chǎn)函數(shù)和隨機前沿模型方法，測度高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率并探究其影響因素的作用機制。結果顯示：R&D資本存量和研發(fā)人員投入對高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的促進作用，彈性系數(shù)分別為0.23%和0.27%;金融支持、政府扶持對中關村高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響;產(chǎn)業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新效率具有一定的負向作用，產(chǎn)業(yè)集中度對高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率不具有顯著影響。

關鍵詞：高新技術產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新效率;隨機前沿分析

一、 引言

創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，我國“十三五”規(guī)劃綱要明確提出了要強化創(chuàng)新的引領作用，把創(chuàng)新發(fā)展提到一個更高的位置。當前我國處于經(jīng)濟結構調(diào)整的攻堅時期，加快經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級最關鍵的是提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，而高新技術產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟的先導性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟結構、提升經(jīng)濟發(fā)展水平的必然選擇。中關村科技園是我國第一個國家級自主創(chuàng)新示范區(qū)，也是全國的科技創(chuàng)新中心，研究園內(nèi)高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率及影響因素不僅可以為提升示范區(qū)創(chuàng)新競爭力提供科學理論支持，對全國其他地區(qū)的高新技術園區(qū)的發(fā)展壯大也有較強的借鑒意義。

目前已有針對我國高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究，如張長征等（2012）利用29個省份的數(shù)據(jù)研究金融市場對高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，結果顯示欠發(fā)達地區(qū)金融市場對高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進作用更為顯著;胡振華和楊瓊（2015）把中國分成東中西三大區(qū)域，研究各區(qū)域內(nèi)高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，提出了針對不同區(qū)域運用各自的資源優(yōu)勢發(fā)展相應高新技術產(chǎn)業(yè)的策略;劉偉（2015）利用三階段DEA模型測算了我國高新技術行業(yè)的研發(fā)效率，研究認為未對企業(yè)規(guī)模和市場結構等環(huán)境因素進行控制前存在低估純技術效率的問題。

已有研究多從行業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟等宏觀層面對我國高新技術產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的創(chuàng)新效率分析，而較少基于企業(yè)或科技園等微觀視角測算高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率并探索其驅(qū)動因素的作用機制。本文基于中關村科技園2011年～2014高新技術產(chǎn)業(yè)的全樣本調(diào)查數(shù)據(jù)，將知識生產(chǎn)函數(shù)與隨機前沿分析方法相結合，測度高新技術產(chǎn)業(yè)不同技術領域的創(chuàng)新效率并分析其影響因素的作用方式;在此基礎上提出相關政策建議，以期為有效提高我國高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率、促進我國創(chuàng)新競爭力水平的提升提供參考依據(jù)。

三、 實證分析

1. 數(shù)據(jù)與變量說明。本文使用數(shù)據(jù)為2011年～2014年北京市中關村海淀科技園的全樣本調(diào)查數(shù)據(jù)，涵蓋了科技、財務、人力等多項微觀信息，根據(jù)《高新技術領域代碼》的四位碼分類標準，中關村海淀園高新技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)共包含59個技術領域，數(shù)據(jù)來源為北京市海淀區(qū)統(tǒng)計局。因變量高新技術企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出使用專利授權數(shù)來表示，記為Y。自變量的選取中，R&D存量用擁有有效專利數(shù)表示，記為A;研發(fā)人員數(shù)采用R&D全時人員數(shù)表示，記為L;其他對高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有影響的變量從金融支持、政府扶持、產(chǎn)業(yè)集中度和規(guī)模等方面考慮，選取的具體變量包括：以銀行貸款及各種社會融資總額反映金融支持水平（Fin）;以補貼收入和稅收優(yōu)惠反映政府扶持情況（Sup）;計算59類高新技術企業(yè)的赫芬達爾-赫希曼指數(shù)反映產(chǎn)業(yè)集中度（HHI）;以產(chǎn)業(yè)整體收入水平反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模（Size）。

2. 模型結果。模型估計結果見表1，方程一測度了高新技術產(chǎn)業(yè)總體創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的影響作用，方程二測度了高新技術產(chǎn)業(yè)技術非效率項與其影響因素的關系。計算得到的γ為0.99，顯著不為0，證實了使用隨機前沿模型方法的合理性。由模型構建部分可知，方程一中產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新非效率項系數(shù)為負，因而若方程二中的影響系數(shù)為負，這說明該變量對技術創(chuàng)新非效率的影響為負，從而對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響為正?？梢姡?/p>

（1）R&D資本存量、研發(fā)人員投入和產(chǎn)業(yè)發(fā)展年限對高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出都具有顯著的正向影響：R&D存量水平提高1%，創(chuàng)新產(chǎn)出相對提高0.23%;研發(fā)人員規(guī)模提高1%，創(chuàng)新產(chǎn)出水平提高0.27%;發(fā)展年限對中關村高新技術產(chǎn)業(yè)總體創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)為0.49。

（2）金融支持，政府扶持和發(fā)展年限對技術創(chuàng)新非效率項具有顯著的負向影響，說明這些因素可以有效驅(qū)動中關村高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提高;產(chǎn)業(yè)規(guī)模對技術創(chuàng)新非效率具有顯著的正向作用，從而對創(chuàng)新效率具有一定的抑制作用;產(chǎn)業(yè)集中度對高新技術產(chǎn)業(yè)非創(chuàng)新非效率不具有顯著影響。具體而言，金融支持和政府扶持水平每提高1%，創(chuàng)新效率會提升0.12%;產(chǎn)業(yè)規(guī)模每增加1%，創(chuàng)新效率會提高0.64%。

究其原因，隨著R&D資本存量和研發(fā)人員數(shù)量的增加，高新技術企業(yè)的創(chuàng)新能力有所提升，從而促進了企業(yè)自身和產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新產(chǎn)出水平的增加;外部的銀行貸款等金融支持和政府相關財稅扶持，有效降低了高新技術企業(yè)的研發(fā)成本，緩解了創(chuàng)新過程中的高風險和信息不對稱等問題，促進了企業(yè)創(chuàng)新積極性的提高，從而產(chǎn)業(yè)整體的創(chuàng)新效率和創(chuàng)新產(chǎn)出水平也有所提升;發(fā)展年限的增加對創(chuàng)新效率和產(chǎn)生水平的正向影響可以理解為研發(fā)和管理經(jīng)驗累積及能力提升帶來的促進作用;而隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大，企業(yè)通過技術創(chuàng)新開拓市場的內(nèi)在動力相對于新興企業(yè)可能有所減弱，從而創(chuàng)新效率也會受到一定影響。

3. 創(chuàng)新效率分析。根據(jù)式（8）計算中關村海淀科技園高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，高新技術產(chǎn)業(yè)總體創(chuàng)新效率均值2011年～2014年分別為0.27，0.29，0.30，0.35，呈平穩(wěn)增長趨勢，從數(shù)值上看，該指標與最優(yōu)生產(chǎn)效率差距較大，說明高新技術產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新效率水平仍有較大的上升空間。

2011年～2014年間，創(chuàng)新效率均值排名前10的四位碼高新技術領域見表2?？梢姡嬎銠C軟件技術領域的創(chuàng)新效率均值最高，4年間均值為0.69，且呈穩(wěn)定上升趨勢;排名2到5位的技術領域分別是其他電子信息技術領域、微電子電子元器件、計算機及相關產(chǎn)品、信息處理設備。排名前5的技術領域在二位碼分類下均屬于電子與信息產(chǎn)業(yè)，這說明近年來在中關村海淀科技園高新技術產(chǎn)業(yè)中電子與信息業(yè)的創(chuàng)新效率最高，也印證了電子與信息業(yè)作為中關村龍頭行業(yè)的重要地位。排名6到10位的高新技術領域分別為中藥、生物農(nóng)藥及生物防治產(chǎn)品、設施農(nóng)業(yè)工程與設備、航天器、人工智能產(chǎn)品。從數(shù)值上看，排名前10的高新技術領域中僅前2名創(chuàng)新效率超過0.50，說明中關村科技園高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新潛力仍待進一步釋放。

四、 結論

本文基于Rome-Jones知識生產(chǎn)函數(shù)和隨機前沿模型方法，測度了中關村科技園的高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率并就其影響因素進行了詳細分析，實證結果表明：R&D資本存量和研發(fā)人員投入對高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出都具有顯著的正向影響，彈性系數(shù)分別為0.23%和0.27%;金融支持、政府扶持對中關村高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的正向提升作用;產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大對創(chuàng)新效率的提高具有一定的抑制作用，產(chǎn)業(yè)集中度對高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率不具有顯著影響;高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率仍然較低，但呈現(xiàn)逐年提高的態(tài)勢，到2014年總體創(chuàng)新效率均值為0.35;對不同技術領域的創(chuàng)新效率進行排名，整體創(chuàng)新效率偏低，排名前5的技術領域均屬于電子與信息產(chǎn)業(yè)，中關村科技園高新技術產(chǎn)業(yè)仍具有較大的發(fā)展空間。

為充分釋放高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新潛能，提高創(chuàng)新效率，現(xiàn)提出幾點政策建議：①協(xié)助高新技術產(chǎn)業(yè)拓寬銀行貸款、股權投資等多種融資渠道，增強外部投資者對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信心，緩解高新技術產(chǎn)業(yè)由于研發(fā)成本大、風險高導致的融資難問題;②為高新技術產(chǎn)業(yè)進行創(chuàng)新研發(fā)活動提供良好的財稅支持環(huán)境，制定注重創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和激勵，充分發(fā)揮企業(yè)孵化器的培育作用;③借鑒近年來創(chuàng)新效率排名領先的技術領域發(fā)展經(jīng)驗，并結合不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗和未來規(guī)劃，給予創(chuàng)新動力不足、效率偏低的產(chǎn)業(yè)有針對性的政策引導和幫助。

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基金項目：國家社科基金重大項目（項目號：11ZD157）。

作者簡介：趙彥云（1957-），男，漢族，天津市人，中國人民大學統(tǒng)計學院院長、教授、博士生導師，研究方向為宏觀經(jīng)濟分析等;扈瑞鵬（1990-），男，漢族，山東省東營市人，中國人民大學統(tǒng)計學院博士生，研究方向為經(jīng)濟統(tǒng)計;馬玉琪（1990-），女，漢族，安徽省亳州市人，中國人民大學統(tǒng)計學院博士生，研究方向為經(jīng)濟統(tǒng)計。

收稿日期：2016-08-12。