ESI潛在學(xué)科預(yù)測評估研究
——以安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)為例*

任勇，林暉，趙爭光，汪潔

（安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，合肥 230036）

ESI潛在學(xué)科預(yù)測評估研究
——以安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)為例*

任勇，林暉，趙爭光，汪潔

（安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，合肥 230036）

在ESI和InCites數(shù)據(jù)庫選取安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI的22個學(xué)科論文數(shù)據(jù)，通過一種新的預(yù)測算法對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析對比，挖掘出安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)最有潛力進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科。根據(jù)預(yù)測結(jié)果，本文分別從學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)科論文產(chǎn)出能力以及學(xué)科影響力等角度深入分析安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在這些學(xué)科的未來發(fā)展趨勢。結(jié)果較為精確地預(yù)測出安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)未來一段時期可能進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科，找出與同行間的差距，為學(xué)校相關(guān)學(xué)科建設(shè)政策的制定提供可靠依據(jù)。

ESI；InCites；學(xué)科評估；預(yù)測

近年來，ESI(Essential Science Indicators)作為一個學(xué)科評價和跟蹤學(xué)科發(fā)展趨勢的工具，越來越受到國內(nèi)外各高校和科研機(jī)構(gòu)的重視[1]。2012年，教育部第三輪學(xué)科評估中首次將ESI論文納入大學(xué)評價指標(biāo)[2]，使得ESI數(shù)據(jù)庫成為國內(nèi)各大科研機(jī)構(gòu)和高校衡量自身學(xué)科是否進(jìn)入國際先進(jìn)水平的一項重要指標(biāo)[3]。因此，跟蹤ESI學(xué)科發(fā)展動態(tài)，使科研管理人員得以在整個學(xué)科發(fā)展以及學(xué)科評價中了解某學(xué)科在世界所處的位置及未來發(fā)展趨勢，顯得尤為重要[4]。目前，關(guān)于ESI的相關(guān)研究主要集中在學(xué)科評價、機(jī)構(gòu)排名、挖掘當(dāng)前研究熱點以及高被引論文等主題，而關(guān)于機(jī)構(gòu)ESI潛在學(xué)科預(yù)測方面卻鮮有研究。隨著Web of Science平臺InCites數(shù)據(jù)庫的推出，使得進(jìn)行相關(guān)ESI學(xué)科預(yù)測的研究具備了可能性。InCites數(shù)據(jù)庫是一項基于引文的綜合性科研評估工具，評估數(shù)據(jù)來源于高質(zhì)量的Web of Science（SCI、SSCI、A&HCI）引文數(shù)據(jù)庫各學(xué)科領(lǐng)域近30年的數(shù)據(jù)。從宏觀的國家、機(jī)構(gòu)、領(lǐng)域分析到微觀的單篇論文、單個科研人員的績效評估，都提供詳細(xì)的分析評價功能[5]。InCites數(shù)據(jù)庫包含多種學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)，如Web of Science的250多個學(xué)科分類、ESI的22個學(xué)科分類、OECD（Organization for Economic Cooperation and Development）的45個學(xué)科分類以及中國國務(wù)院學(xué)位委員會頒布的學(xué)科分類（China SCADC Subject）中的70多個學(xué)科[6-7]，基本包含了世界上重要組織和國家的學(xué)科分類體系，為在國內(nèi)外同行間展開相關(guān)比較分析提供極大的便利，同時也為本文提供重要的數(shù)據(jù)來源。

本文以安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，采用“InCites+ESI”模式通過科學(xué)計量學(xué)相關(guān)方法，綜合分析比較安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)2006—2015年的科研成果，挖掘出最有潛力進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科并提出預(yù)測；然后，對這些學(xué)科分別從學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)科論文產(chǎn)出能力及學(xué)科影響力等角度進(jìn)行深入分析，找出安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)與同行間的學(xué)科水平差距，以期真實地反映其在同類高校中的位置，明確自身的優(yōu)勢與不足，為學(xué)校學(xué)科發(fā)展和科研管理提供客觀的數(shù)據(jù)支撐，為學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科早日進(jìn)入ESI提出相應(yīng)的政策措施和建議。

1 數(shù)據(jù)來源及預(yù)測方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫提供相關(guān)學(xué)科數(shù)據(jù)，在進(jìn)行ESI學(xué)科預(yù)測方面主要包含兩項數(shù)據(jù)，一是ESI數(shù)據(jù)庫中22個學(xué)科的被引頻次閾值（在ESI各學(xué)科中，進(jìn)入該學(xué)科的最后一名機(jī)構(gòu)的被引頻次），即引用閾值（Citation Thresholds）選項下ESI學(xué)科閾值（ESI Thresholds）中機(jī)構(gòu) (Institution) 的子項值；二是與ESI 22個學(xué)科相對應(yīng)的InCites數(shù)據(jù)庫中安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)2006—2015年各學(xué)科的被引頻次數(shù)據(jù)。由于未進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科機(jī)構(gòu)未被ESI數(shù)據(jù)庫收錄，無法對其進(jìn)行統(tǒng)計，所以本文利用InCites數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計。

1.2 預(yù)測方法

目前，在ESI潛在學(xué)科預(yù)測方面的文獻(xiàn)非常少，其預(yù)測方法也很不完善，僅董政娥等提出了“學(xué)科比重”的預(yù)測算法[8]，即某學(xué)科的比重=某機(jī)構(gòu)某一學(xué)科的被引頻次/ESI中相應(yīng)學(xué)科的總被引頻次。由于ESI中各學(xué)科的總被引頻次基數(shù)較大，導(dǎo)致該方法計算結(jié)果間相差很小，很難進(jìn)行精準(zhǔn)判斷，因此，只能將其劃分成幾個大致的區(qū)域進(jìn)行粗略地判斷。

鑒于此，本文引入一種新的預(yù)測算法：“學(xué)科ESI準(zhǔn)入率”，其計算公式即：

其中，i為ESI 22個學(xué)科中第i個學(xué)科，Bi為InCites數(shù)據(jù)庫中某機(jī)構(gòu)對應(yīng)的ESI學(xué)科被引頻次，Ci為該學(xué)科的ESI被引頻次閾值，即ESI各學(xué)科中進(jìn)入該學(xué)科的最后一名機(jī)構(gòu)的被引頻次。由公式不難看出比值越接近1說明越有可能進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科；當(dāng)大于或等于1時，說明該學(xué)科已經(jīng)進(jìn)入ESI。由此可見，Zi的值即為某機(jī)構(gòu)該學(xué)科是否有潛力或有多大潛力進(jìn)入ESI的精確量化指標(biāo)，也即該學(xué)科進(jìn)入ESI的可能性百分比。再結(jié)合各學(xué)科Z值的分布情況即可對某學(xué)科進(jìn)行客觀預(yù)測。

具體預(yù)測步驟：首先，利用InCites數(shù)據(jù)庫選取與ESI相對應(yīng)的安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)2006—2015年22個學(xué)科的被引頻次；然后，利用ESI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計出22個學(xué)科的被引頻次閾值；最后，將數(shù)據(jù)代入公式（1）進(jìn)行計算，并對結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計排序，所得結(jié)果見表1。

表1 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI可能性百分比情況

續(xù)表

從表1可見，到目前為止，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)還沒有一個學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科。為進(jìn)一步探明各學(xué)科進(jìn)入ESI的可能性，根據(jù)表1中Zi值為基礎(chǔ)，利用InCites數(shù)據(jù)庫對排名前10的學(xué)科的Z值整體分布情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，得到結(jié)果見表2。

從表2可見，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)各學(xué)科介于Zi值～1之間的機(jī)構(gòu)所占比例越接近于0說明越有可能進(jìn)入ESI，即該學(xué)科距離ESI相應(yīng)學(xué)科中最后一名的差距越小。表2的統(tǒng)計結(jié)果也進(jìn)一步輔證了表1的結(jié)論。因此，未來一段時間最有潛力進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科分別是植物與動物科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)兩個學(xué)科，其可能性分別是69.83%和67.18%。為找出這兩個最有潛力的學(xué)科與同行間的差距，明確自身的優(yōu)勢與不足，從而制定出相應(yīng)的學(xué)科發(fā)展策略，本文以植物與動物科學(xué)為例展開詳細(xì)的學(xué)科評估分析。

表2 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI學(xué)科Z值分布情況

2 植物與動物科學(xué)學(xué)科評估分析

為找出植物與動物科學(xué)與同行間的差距，本文選取該學(xué)科進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫的最后一名高校作為參照標(biāo)準(zhǔn)，分別從科研論文的數(shù)量、質(zhì)量、文章影響力、國際合作程度以及高被引論文和熱點論文情況進(jìn)行對比分析。根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計結(jié)果顯示，該學(xué)科進(jìn)入ESI的最后一名高校是來自美國的南阿拉巴馬大學(xué)（University of South Alabama）。

為詳細(xì)了解安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)與南阿拉巴馬大學(xué)在植物與動物科學(xué)領(lǐng)域的差距，利用InCites數(shù)據(jù)庫選取這兩所大學(xué)2006—2015年該學(xué)科整體相關(guān)數(shù)據(jù)，采用多種指標(biāo)對這兩所高校及其學(xué)科整體發(fā)展進(jìn)行綜合對比分析評價。經(jīng)統(tǒng)計分析整理后，得到兩所大學(xué)在該學(xué)科領(lǐng)域的科研情況及學(xué)科整體發(fā)展情況概覽表（見表3）。

表3 兩所高校2006—2015年植物與動物科學(xué)及學(xué)科整體科研情況概覽

從表3可見，在植物與動物科學(xué)領(lǐng)域，2006—2015年安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在Web of Science論文數(shù)量上具有明顯優(yōu)勢，已經(jīng)大幅超越對方和該學(xué)科發(fā)展的平均值；但被引頻次和引文影響力都不及南阿拉巴馬大學(xué)，尤其是篇均被引頻次，還沒有達(dá)到該學(xué)科整體發(fā)展的平均值，這反映出安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在文章整體質(zhì)量上有待進(jìn)一步提高；與此同時，在高被引論文和熱點論文方面安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)均為0篇，而南阿拉巴馬大學(xué)則有2篇。高被引論文和熱點論文數(shù)量，被認(rèn)為是一個國家或科研機(jī)構(gòu)在國際上的科研影響力和創(chuàng)新力重要的評價指標(biāo)之一[9]。其中，高被引論文是指最近十年各研究領(lǐng)域中被引頻次排名位于全球前1%的論文，是反映論文“質(zhì)”的最核心指標(biāo)；熱點論文是指最近兩年各研究領(lǐng)域中被引頻次在近兩個月排名位于全球前0.1%的論文，是反映一個機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力和學(xué)科活躍度的核心指標(biāo)[10]。

2.1 近十年Web of Science論文變化趨勢情況對比分析

論文數(shù)量是度量科學(xué)研究的一項最基本的指標(biāo)，反映了一個機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的規(guī)模和能力。通過近十年Web of Science論文的發(fā)文情況，可以了解一個機(jī)構(gòu)某一學(xué)科的整體科研產(chǎn)出能力。本文利用InCites數(shù)據(jù)庫對安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)和南阿拉巴馬大學(xué)在植物與動物科學(xué)領(lǐng)域2006—2015年的SCI論文及該學(xué)科整體發(fā)文情況進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，最后將結(jié)果分析匯總（見圖1）。

從圖1可見，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)近十年SCI論文量一直保持較高的增長速度，從2006年的4篇逐漸增長到2015年的86篇，十年的發(fā)文量增長了20多倍，高出南阿拉巴馬大學(xué)和該學(xué)科整體發(fā)文的平均值；雖然安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在植物與動物科學(xué)領(lǐng)域起步較晚，但其發(fā)展速度很快，在2010年發(fā)文量首次超越南阿拉巴馬大學(xué)，之后一直保持較高增長速度，逐漸拉大了與對方的差距；而南阿拉巴馬大學(xué)在這十年每年的發(fā)文量幾乎保持不變。由此可見，在論文增長速度上，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)具有明顯優(yōu)勢，這為今后趕超同行進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科行列奠定基礎(chǔ)。

圖1 兩所高校2006—2015年植物與動物科學(xué)及學(xué)科整體發(fā)文量變化趨勢

2.2 近十年論文被引用情況對比分析

論文的數(shù)量能反映出科研產(chǎn)出的規(guī)模，而論文的被引頻次則能反映出科研的質(zhì)量和水平，一般來說，論文的被引頻次越高，論文的質(zhì)量和水平也越高[11]。通過以往論文被引用情況可以了解一個機(jī)構(gòu)學(xué)科發(fā)文的整體質(zhì)量和水平。根據(jù)InCites數(shù)據(jù)庫，對安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)和南阿拉巴馬大學(xué)在植物與動物科學(xué)領(lǐng)域2006—2015年的SCI論文被引頻次及該學(xué)科整體被引情況進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，結(jié)果見圖2。

從圖2可見，兩所高校及該學(xué)科整體近十年論文被引頻次都呈下降趨勢，因為被引頻次與發(fā)文時間密切相關(guān)，越新的論文被引頻次越低；安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)近十年論文的被引頻次總體上保持增長態(tài)勢，并于2008年首次超越南阿拉巴馬大學(xué)，也高出該學(xué)科領(lǐng)域論文被引均值，這為安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在該學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)入ESI提供至關(guān)重要的前提條件；但在2006—2007年，南阿拉巴馬大學(xué)出現(xiàn)了2篇高被引論文，被引頻次遠(yuǎn)高于學(xué)科領(lǐng)域平均水平，乃至提升了整個學(xué)科的影響力，使得南阿拉巴馬大學(xué)在該學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)入ESI發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用，由此可見高被引論文的重要性。

圖2 兩所高校2006—2015年植物與動物科學(xué)及該學(xué)科整體論文被引頻次

為進(jìn)一步探明近十年安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)文質(zhì)量的變化情況，現(xiàn)利用InCites數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計分析兩所高校及該學(xué)科領(lǐng)域SCI論文的篇均被引頻次，結(jié)果見圖3。

圖3 兩所高校2006—2015年植物與動物科學(xué)及該學(xué)科整體論文篇均被引頻次

從圖3可見，2009年安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)隨著發(fā)文量的高速增長，論文整體質(zhì)量開始下滑，低于該學(xué)科整體平均水平，與南阿拉巴馬大學(xué)也存在一定的差距。這一現(xiàn)象須引起高度重視，否則將阻礙安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)該學(xué)科進(jìn)入ESI的進(jìn)程。

2.3 近十年國際合作情況對比分析

通過國際合作可以提高機(jī)構(gòu)的國際化水平，提高其全球影響力，帶動和增強(qiáng)科研人員的創(chuàng)新能力。有研究顯示，合著論文，尤其是國際合作的合著論文被引次數(shù)通常高于單一作者論文，可見國際合作程度越高的研究論文其影響力也越高，因此，加強(qiáng)國際交流與合作是提高機(jī)構(gòu)影響力的有效途徑之一。根據(jù)InCites數(shù)據(jù)庫對這兩所大學(xué)2006—2015年植物與動物科學(xué)及該學(xué)科論文整體國際合作水平數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計，結(jié)果見圖4。

圖4 兩所高校2006—2015年植物與動物科學(xué)及學(xué)科整體國際合作論文情況

從近十年國際合作論文所占百分比情況上看，雖然安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)十年的總百分比（20.15%）比南阿拉巴馬大學(xué)（18.20%）要高，但從圖4可見，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)自2007年國際合作論文所占比例呈整體下降趨勢，并于2010年低于該學(xué)科整體平均值，而南阿拉巴馬大學(xué)的國際合作論文所占比例保持平穩(wěn)增長，并于2012年超越安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)。由此可見，近十年安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在該學(xué)科領(lǐng)域的國際化水平逐漸下降，應(yīng)該引起高度重視。

綜上所述，在植物與動物科學(xué)領(lǐng)域安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)近十年論文增長速度較快，被引頻次也呈現(xiàn)逐年增長趨勢，且曾大幅超越學(xué)科整體平均值，這為今后趕超同行進(jìn)入ESI學(xué)科行列奠定了基礎(chǔ)。但是，論文的篇均被引頻次距南阿拉巴馬大學(xué)還有明顯差距，也低于學(xué)科整體平均值。高被引論文和熱點論文仍很匱乏，國際合作水平在逐年降低，說明安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在論文數(shù)量快速增長的同時，論文質(zhì)量亟待提高，這也是能否進(jìn)入ESI全球前1%學(xué)科的關(guān)鍵所在。

3 結(jié)論與建議

通過“學(xué)科ESI準(zhǔn)入率”來預(yù)測一個機(jī)構(gòu)某學(xué)科進(jìn)入ESI潛力的大小，能夠較為精確地測算出潛力大小的具體量化指標(biāo)，結(jié)合定標(biāo)對比分析方法，能夠準(zhǔn)確掌握自身與標(biāo)的的差距和不足，從而為相應(yīng)政策的制定提供科學(xué)依據(jù)。但是，該方法也存在一些不足，如預(yù)測值是一個動態(tài)變化量，會隨著時間的推移而發(fā)生改變。因此，必須輔以其他相對變化趨勢數(shù)據(jù)才能作出較為合理的判斷。本文正是在綜合運用這些方法的基礎(chǔ)上作出的判斷。

在未來一段時間，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在植物與動物科學(xué)領(lǐng)域要追趕同行進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科行列，不僅在論文增長的速度上要超越同行，還要在文章質(zhì)量和影響力上有所提高。為此，學(xué)校在學(xué)科建設(shè)中應(yīng)注重三個方面。

（1）完善科研評價體系，積極引導(dǎo)科研人員向高水平期刊投稿。雖然近十年安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在植物與動物科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)兩個學(xué)科的SCI論文數(shù)量增長較快，但文章質(zhì)量還有待提高，高被引論文和熱點論文還很缺乏。因此，在經(jīng)歷“粗放型”增長后更應(yīng)注重內(nèi)容的發(fā)展，建立以科研影響力和創(chuàng)新力為導(dǎo)向的科研評價體系，在政策上鼓勵和引導(dǎo)教師在國際一流期刊上發(fā)表高質(zhì)量、高影響力的論文。

（2）加大高層次人才的培養(yǎng)和引進(jìn)力度。人力資源是高校學(xué)科建設(shè)的核心，優(yōu)秀的學(xué)科團(tuán)隊和高層次人才隊伍是提高學(xué)科影響力的核心要素之一。要進(jìn)入ESI學(xué)科行列，關(guān)鍵在于人才，高層次人才在學(xué)科研究中能起到良好的帶頭示范作用，是高被引論文和熱點論文的主要源頭。因此，一方面，學(xué)校需要加強(qiáng)自身人才隊伍的培養(yǎng)力度，支持和鼓勵優(yōu)秀人才多參加國際著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)習(xí)交流；另一方面，需要加大高層次人才的引進(jìn)力度，制定有利于吸引高層次人才的相關(guān)制度，把國內(nèi)外優(yōu)秀人員引進(jìn)來，同時也要建立健全高層次人才的評價體系和競爭激勵機(jī)制，從根本上改善和提高學(xué)科人才隊伍的整體科研實力，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。

（3）加強(qiáng)國際學(xué)術(shù)交流與合作。安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)在國際合作和國際影響力方面與同行還存在明顯差距，而發(fā)表國際合作論文是提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的有效途徑。因此，學(xué)校需及時關(guān)注科學(xué)研究前沿和研究熱點，積極拓展國際合作項目，增加國際合作論文數(shù)量，進(jìn)而提升學(xué)科國際影響力和知名度，提高學(xué)校的國際化水平。

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林暉，女，1970年生，副研究館員，研究方向：信息檢索與服務(wù)。

趙爭光，男，1982年生，碩士，館員，研究方向：信息檢索與服務(wù)。

汪潔，女，1983年生，碩士，館員，研究方向：信息檢索與服務(wù)。

Study on the Prediction and Evaluation of Potential Subject of the ESI: Taking Anhui Agricultural University for Example

REN Yong, LIN Hui, ZHAO ZhengGuang,WANG Jie
(Department of Library, Anhui Agricultural University, Hefei 230036, China)

Using ESI and InCites database to select 22 subjects of ESI in Anhui Agriculture University, Through a new prediction algorithm for data analysis and comparison of the calculation of Anhui Agricultural University excavated the most potential to enter the world's top 1% of ESI discipline, and make projections and analysis. According to the forecast results, the paper analyzes the development trend of Anhui Agriculture University in these subjects from the perspectives of subject structure, the output ability and the influence of the discipline. Results accurately predicted estimates the most promising of Anhui Agricultural University to enter the world's top 1% of the ESI discipline in the future, find out the gap between the peers, and provides a reliable evidence for formulation of the school subject construction policies.

ESI; InCites; Discipline Assessment; Prediction

G202

10.3772/j.issn.1673-2286.2016.7.005

任勇，男，1985年生，碩士，館員，研究方向：信息計量學(xué)，E-mail：renyong51@163.com。

2016-06-27）

* 本研究得到安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)教育改革與發(fā)展研究基金項目“安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)優(yōu)勢學(xué)科科研實力評估及定位分析”（編號：JF2015-58）資助。