袁海月（上海大學(xué) 悉尼工商學(xué)院，上海 201800）

政府換屆對(duì)環(huán)境污染的影響
——基于30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)

袁海月
（上海大學(xué) 悉尼工商學(xué)院，上海 201800）

［摘 要］改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)很大程度上是以犧牲環(huán)境作為代價(jià)的，這與國(guó)家重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展而忽略環(huán)境有很大聯(lián)系。與此同時(shí)，財(cái)政分權(quán)、地方保護(hù)主義等都不利于環(huán)境保護(hù)，使得中國(guó)的環(huán)境處于日趨惡化的情況。本文從實(shí)證角度出發(fā)，研究政府換屆與環(huán)境污染之間的關(guān)系。

［關(guān)鍵詞］環(huán)境污染；政府換屆；面板數(shù)據(jù)

0　引 言

改革開放以來(lái)，以資源超常消耗和生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重退化為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式使環(huán)境資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約日益突出，環(huán)境污染也已影響到居民日常生活，因此國(guó)家加大了對(duì)環(huán)保的關(guān)注度。如今環(huán)保不僅成為我國(guó)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會(huì)的重要內(nèi)容，同時(shí)也成為我國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)的內(nèi)在要求。但是，環(huán)境保護(hù)的法令中有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)的現(xiàn)象還比較普遍，環(huán)境違法處罰力度不足及違法成本低等問題還很嚴(yán)重，有些地方甚至存在著嚴(yán)重的地方保護(hù)主義。我國(guó)面臨著“十二五”期間要實(shí)現(xiàn)有效控制污染物排放,盡快改善重點(diǎn)流域、重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)城市的環(huán)境質(zhì)量的目標(biāo)，因此，解決環(huán)境問題刻不容緩。

在目前的學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，環(huán)境研究方面的文章雖然很多，但焦點(diǎn)大多集中在環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主題上，而將環(huán)境問題與政治周期相聯(lián)系的文獻(xiàn)則主要是從理論角度闡述了政府換屆可能從經(jīng)濟(jì)、稅收、環(huán)境管制政策等方面對(duì)環(huán)境造成的影響，很少涉及政府換屆與環(huán)境污染之間的直接研究，實(shí)證研究更是少之又少。因此，本文將環(huán)境問題的研究納入政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，既拓寬了環(huán)境研究的思路，又為理解一個(gè)國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制的運(yùn)行提供了新的視角。

1　政府環(huán)境對(duì)環(huán)境污染影響的文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)該領(lǐng)域積累了有參考價(jià)值的文獻(xiàn)，例如黃慧婷采用空間計(jì)量的方法對(duì)我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以GDP為核心的政績(jī)考核造成地方政府片面追求資方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而增加了工業(yè)“三廢”的排放量。周黎安等通過中國(guó)改革開放以來(lái)的省級(jí)官員的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了地方官員晉升與地方經(jīng)濟(jì)績(jī)效的顯著正向相關(guān)關(guān)系，為地方官員晉升激勵(lì)的存在提供了一定的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。段潤(rùn)來(lái)利用地方官員政績(jī)考核憑證進(jìn)行分析，研究得出，激勵(lì)省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人竭盡全力發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)最重要的原因是中央政府對(duì)于不努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)給予一定的懲罰。徐現(xiàn)祥和王賢彬系統(tǒng)地考察了地方官員的晉升激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，采用了中國(guó)1978-2008年全國(guó)29個(gè)省級(jí)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，省長(zhǎng)在任期內(nèi)取得較好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)有助于其晉升為本省的省委書記。這些文獻(xiàn)都無(wú)一例外的表明，官員的晉升機(jī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)息息相關(guān)，但卻不曾對(duì)環(huán)境保護(hù)提出要求。

另外，周業(yè)安與章泉分別利用中國(guó)1996-2004年省際間面板數(shù)據(jù)，對(duì)財(cái)政分權(quán)與中國(guó)環(huán)境質(zhì)量關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果分析得出，財(cái)政分權(quán)度越高對(duì)環(huán)境質(zhì)量具有的負(fù)面影響也就越大，從而說(shuō)明分權(quán)式改革可能會(huì)導(dǎo)致地方政府降低環(huán)境管制的努力。薛剛和潘孝珍通過利用1998年到2009年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)財(cái)政分權(quán)與污染物排放規(guī)模之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，研究結(jié)果表明：以支出分權(quán)度衡量的財(cái)政分權(quán)指標(biāo)與污染物排放規(guī)模負(fù)相關(guān)，且實(shí)證結(jié)果具有穩(wěn)健性，以收入分權(quán)度衡量的財(cái)政分權(quán)指標(biāo)與污染物排放規(guī)模的關(guān)系從實(shí)證的角度來(lái)講不確定。齊曄利用31個(gè)省際間面板數(shù)據(jù)，結(jié)合晉升激勵(lì)和財(cái)政分權(quán)對(duì)我國(guó)的環(huán)境治理模式進(jìn)行了深入進(jìn)行研究，可是對(duì)于相應(yīng)理論沒有進(jìn)行實(shí)踐檢驗(yàn)，對(duì)具體的管制政策研究也存在不足之處。

國(guó)外學(xué)者如Tiebou利用“用腳投票”理論解釋了較高的財(cái)政分權(quán)體制可以激勵(lì)地方政府提供更多的公共服務(wù)來(lái)滿足居民的需求從而吸引更多的居民來(lái)該轄區(qū)居住，其中就包括提供較低的環(huán)境污染程度，這是第一代財(cái)政分權(quán)理論的基本觀點(diǎn)。

從國(guó)際比較的視角上看，Zhuravskaya和Bardhan認(rèn)為，俄羅斯、印度和中國(guó)在20世紀(jì)90年代之后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)成績(jī)差異的原因，主要是源于政府治理上的差異。Blanchard 與Shleifer從俄羅斯和中國(guó)的比較出發(fā)，并指出中央政府對(duì)地方政府控制力的強(qiáng)弱成為地方財(cái)政分權(quán)能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵決定因素。政治激勵(lì)假說(shuō)可以增進(jìn)人們對(duì)中國(guó)快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，與此同時(shí)，環(huán)境污染就必然成為代價(jià)。

2　政府換屆對(duì)環(huán)境污染影響的理論假設(shè)與計(jì)量模型

2.1理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)環(huán)境外部性理論，環(huán)境是一種具有外部性和不確定性的特殊產(chǎn)出。環(huán)境的外部性使企業(yè)所導(dǎo)致的環(huán)境污染成本不是由企業(yè)自身而是由整個(gè)社會(huì)來(lái)承擔(dān)，而環(huán)境的不確定性則體現(xiàn)在保護(hù)環(huán)境的未來(lái)收益需要較長(zhǎng)時(shí)期才能體現(xiàn)，因此企業(yè)不愿意在當(dāng)前付出代價(jià)。環(huán)境的外部性和不確定性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，因此企業(yè)為了獲取短期利益不考慮環(huán)境成本，造成環(huán)境的進(jìn)一步惡化。市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域就要求政府介入和干預(yù)，但近年來(lái)一系列的跨界水污染糾紛說(shuō)明地方政府對(duì)于環(huán)境外部性的規(guī)制并不總是有效。

在我國(guó)現(xiàn)行官員考核與晉升制度下，地方政府有動(dòng)機(jī)也有能力干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。由于GDP的增長(zhǎng)率已成為我國(guó)地方政府官員選拔和晉升的主要標(biāo)準(zhǔn)，因此，地方政府有動(dòng)機(jī)要求其所屬企業(yè)擴(kuò)大投資，但在缺乏有效的環(huán)境管制措施的情況下，投資規(guī)模的擴(kuò)大必然帶來(lái)環(huán)境污染的增加。周權(quán)雄通過實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，地方政府短期利益導(dǎo)向的行政干預(yù)越多，該地區(qū)的二氧化硫排放量就越難以控制。

鑒于上述分析，本文認(rèn)為，政府換屆會(huì)導(dǎo)致對(duì)政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)增多以獲得更好的GDP產(chǎn)出，而企業(yè)會(huì)以環(huán)境為代價(jià)，從而導(dǎo)致地區(qū)環(huán)境污染越嚴(yán)重。因此，本文基于以下假設(shè)：政府換屆帶來(lái)的干預(yù)會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的地區(qū)環(huán)境污染，展開實(shí)證檢驗(yàn)。

2.2計(jì)量模型的設(shè)定

本文借鑒了薛剛和潘孝珍的分析方法，構(gòu)建如下的實(shí)證模型，來(lái)表征環(huán)境污染排放水平和政府換屆之間的關(guān)系：

其中，i表示地區(qū)，i=1,2，…，30分別表示模型中所要研究的30個(gè)省份；t表示年份，t=2003,2004，…，2012，共10年；β0、β1、β2、β3、β4、β5為變量的系數(shù)。

Pollution為各省三種污染物的排放量，造成環(huán)境污染的原因主要在于人類社會(huì)直接或間接地向自然環(huán)境排放了超過其自凈能力的物質(zhì)或能量，實(shí)證分析中必須選擇恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)對(duì)環(huán)境污染水平進(jìn)行衡量。本文具體采用工業(yè)廢水排放量（LnWater）、廢氣排放量（LnGas）以及固體廢棄物排放量（LnSolid）作為環(huán)境污染的量化指標(biāo)，來(lái)衡量環(huán)境污染物的排放水平（LnPollution），即此方程的因變量Yi,t；GDP為各省的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，取對(duì)數(shù)值；FDI為各省外商投資總額；Industry代表各省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；Pop-density為各省的人口密度；εi,t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。模型中除政府換屆變量為本文實(shí)驗(yàn)變量外，其余變量均與薛剛和潘孝珍相同。自變量Xi,t定義為政府換屆，由于一般地方政府的領(lǐng)導(dǎo)班子主要由省長(zhǎng)（或市長(zhǎng)）與省委書記（或市委書記）構(gòu)成，因此為了系統(tǒng)分析領(lǐng)導(dǎo)變更對(duì)環(huán)境的影響，本文將政府換屆的變量定義為三種，分別是：X1（省長(zhǎng)或市長(zhǎng)更換為1，不更換時(shí)為0），X2（書記更換為1，不更換時(shí)為0），X1*X2（省長(zhǎng)與書記均更換時(shí)為1，不更換時(shí)為0）。

本文選用的樣本為2003-2012年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，樣本不包括西藏自治區(qū)、中國(guó)臺(tái)灣、香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)。所有的樣本數(shù)據(jù)均來(lái)自相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)環(huán)境年鑒》，部分資料從地方統(tǒng)計(jì)年鑒和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局及國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)得到補(bǔ)充，本文采用STATA 12.0軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和回歸分析。

3　實(shí)證分析結(jié)果

3.1變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為確保估計(jì)結(jié)果的有效性，本文首先對(duì)各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，各變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果見表1。由表1知，各變量除X1*X2均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上拒絕了原假設(shè)，表明各變量不存在單位根，皆為平穩(wěn)序列。由于X1*X2變量存在單位根，因此下文中不再對(duì)此變量進(jìn)行研究。

表1　單位根檢驗(yàn)結(jié)果

3.2實(shí)證檢驗(yàn)及分析

表2顯示了以工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣及固體廢棄物為環(huán)境污染因變量的具體量化指標(biāo)，對(duì)政府換屆（省長(zhǎng)更換X1）的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果。本文將根據(jù)回歸結(jié)果，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出相應(yīng)的結(jié)論。

從表2中的R2可以看出，當(dāng)省長(zhǎng)更換時(shí)，以工業(yè)廢氣、固體廢棄物排放量為因變量的模型的擬合優(yōu)度分別為0.842和0.756，遠(yuǎn)高于以工業(yè)廢水排放量為因變量的模型的擬合優(yōu)度。在這3個(gè)模型中，解釋變量X1（省長(zhǎng)更換）的系數(shù)均為負(fù)，表示省長(zhǎng)更換會(huì)使環(huán)境污染降低，但這種結(jié)果并不顯著。變量LnGDP與LnIndustry的系數(shù)均顯示為正，且在工業(yè)廢水和固體廢棄物的模型當(dāng)中，在1%的水平上顯著，這表明GDP的增加和第二產(chǎn)業(yè)比重的增大，會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染加劇。另外，變量LnFDI在3個(gè)模型中的系數(shù)均為負(fù)，表明外來(lái)投資的增長(zhǎng)有利于降低環(huán)境污染，尤其是工業(yè)廢氣和固體廢棄物的排放量會(huì)顯著降低。而變量LnPop-density在3個(gè)模型中均在1%的水平上顯著，雖然人口密度的增加對(duì)降低工業(yè)廢氣和固體廢棄物的排放量有利，卻會(huì)導(dǎo)致工業(yè)廢水的排放量增加。

表3顯示了以工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣及固體廢棄物為環(huán)境污染因變量的具體量化指標(biāo)，對(duì)政府換屆（書記更換X2）的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果。

表2　以工業(yè)廢水、廢氣和固體廢棄物為因變量，X1為自變量的回歸結(jié)果

表3　以工業(yè)廢水、廢氣和固體廢棄物為因變量，X2為自變量的回歸結(jié)果

從表3中的R2可以看出，同省長(zhǎng)更換相似，當(dāng)書記更換時(shí)，以工業(yè)廢氣、固體廢棄物排放量為因變量的模型的擬合優(yōu)度較好，而以工業(yè)廢水排放量為因變量的模型的擬合優(yōu)度則一般。表3顯示，當(dāng)書記更換時(shí)，工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣的排放量會(huì)降低，而固體廢棄物的排放量會(huì)升高，但這種結(jié)果并不顯著。在3個(gè)模型中，變量LnGDP與LnIndustry的系數(shù)均顯示為正，這表明GDP的增加和第二產(chǎn)業(yè)比重的增大，會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染加劇，尤其是工業(yè)廢氣和固體廢棄物的排放量會(huì)顯著增加。變量LnFDI在3個(gè)模型中的系數(shù)均為負(fù)，且在工業(yè)廢水和固體廢棄物的模型當(dāng)中，在1%的水平上顯著，說(shuō)明外來(lái)投資的增長(zhǎng)有利于降低環(huán)境污染。變量LnPop-density 在3個(gè)模型中均在1%的水平上顯著，但人口密度的增加雖然會(huì)導(dǎo)致工業(yè)廢水的排放量增加，但對(duì)降低工業(yè)廢氣和固體廢棄物的排放量卻是有利的，這與省長(zhǎng)變更的模型相一致。

4　結(jié) 語(yǔ)

綜合描述性統(tǒng)計(jì)與變量回歸的結(jié)果，得出以下結(jié)論：

第一，無(wú)論是省長(zhǎng)更換還是省委書記更換，對(duì)環(huán)境的影響都不顯著，這表明環(huán)境污染與政府換屆之間沒有顯著的關(guān)系。但考慮到政府人員的工作的周期性，可能這種影響會(huì)有一種滯后性；同時(shí)，本文對(duì)于政府換屆是以年來(lái)考核的，如果調(diào)整為月，可能結(jié)果會(huì)更有針對(duì)性。

第二，在4個(gè)控制變量國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、外商直接投資（FDI）、第二產(chǎn)業(yè)比重（Industry）及人口密度（Pop-density）中，從P-value來(lái)看，與環(huán)境污染的相關(guān)性都比較顯著。但其中，GDP 與Industry的系數(shù)為正，表明國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值上升，第二產(chǎn)業(yè)比重上升，都會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染加劇。而人口密度的增加會(huì)導(dǎo)致水污染的加劇，卻不會(huì)使工業(yè)廢氣和固體廢棄物增加。外商直接投資（FDI）的系數(shù)為負(fù)，表明外商直接投資增大，會(huì)使環(huán)境污染下降，這與起初的設(shè)想不同，可能外商投資的增加也帶了技術(shù)的提高。

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doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2016.02.168

［中圖分類號(hào)］F205；F224

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1673-0194(2016)02-0218-02

［收稿日期］2015-11-10