張清博，邱　玥，宋　寒

(1.重慶理工大學(xué) 管理學(xué)院，重慶　400054； 2.四川大學(xué) 商學(xué)院，成都　610065)

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首次農(nóng)超對(duì)接中農(nóng)戶不信任的生鮮農(nóng)產(chǎn)品種植激勵(lì)機(jī)制研究

張清博1，邱玥2，宋寒1

(1.重慶理工大學(xué) 管理學(xué)院，重慶400054； 2.四川大學(xué) 商學(xué)院，成都610065)

摘要：農(nóng)超對(duì)接是推進(jìn)生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈整合的有效方法，而信任是實(shí)現(xiàn)農(nóng)超對(duì)接的基礎(chǔ)和保證。針對(duì)首次農(nóng)超對(duì)接農(nóng)戶不信任引發(fā)農(nóng)戶種植積極性低的問題，建立生鮮農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)格和種植面積結(jié)合的討價(jià)還價(jià)模型，分析農(nóng)戶信任對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈績(jī)效的影響。研究表明：對(duì)接價(jià)格是農(nóng)戶信任度的減函數(shù)，而農(nóng)戶不信任下的均衡價(jià)格不能實(shí)現(xiàn)農(nóng)超對(duì)接的種植面積系統(tǒng)最優(yōu)。通過建立種植面積激勵(lì)機(jī)制，在不改變農(nóng)戶信任度的情況下可以在首次農(nóng)超對(duì)接中實(shí)現(xiàn)最優(yōu)種植面積。

關(guān)鍵詞：農(nóng)超對(duì)接；信任；種植激勵(lì)；討價(jià)還價(jià)模型

一、引言

為貫徹落實(shí)2008年中央1號(hào)文件和十七屆三中全會(huì)精神，積極發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)代流通方式，推進(jìn)鮮活農(nóng)產(chǎn)品“超市+基地”的流通模式，2008年12月11日中華人民共和國(guó)商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展農(nóng)超對(duì)接試點(diǎn)工作的通知》，對(duì)農(nóng)超對(duì)接試點(diǎn)工作進(jìn)行部署。幾年來，農(nóng)超對(duì)接雖然取得了一定成效，但農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈還未得到實(shí)質(zhì)性改變[1-2]。對(duì)大多數(shù)農(nóng)戶而言，農(nóng)超對(duì)接是新鮮事物，對(duì)農(nóng)超對(duì)接政策的理解、認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致首次農(nóng)超對(duì)接中農(nóng)戶普遍存在不信任，進(jìn)而影響了農(nóng)戶的種植積極性[3]。因此，在農(nóng)超對(duì)接初期，對(duì)不信任的農(nóng)戶進(jìn)行種植激勵(lì)，對(duì)推進(jìn)農(nóng)超對(duì)接模式快速發(fā)展、實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)代流通具有重要意義。

首次農(nóng)超對(duì)接中農(nóng)戶不信任源主要有合同不信任和技術(shù)不信任兩方面[4]。合同不信任是指農(nóng)戶懷疑超市是否會(huì)完全按照合同對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行收購，前些年一系列“包回購種植”合同沒有得到執(zhí)行是農(nóng)戶產(chǎn)生合同不信任的根源。技術(shù)不信任是指農(nóng)戶農(nóng)超對(duì)接中對(duì)超市要求采用的新技術(shù)、新品種的產(chǎn)量懷疑，這是因?yàn)槭状无r(nóng)超對(duì)接中，農(nóng)戶對(duì)超市要求種植的新產(chǎn)品或?qū)Τ幸蟮男录夹g(shù)不了解，對(duì)超市宣稱的新產(chǎn)品或新技術(shù)下的產(chǎn)量不信任，而假種子、假農(nóng)藥、假化肥等“坑農(nóng)”事件則加劇了農(nóng)戶的技術(shù)不信任。

農(nóng)超對(duì)接的實(shí)質(zhì)是對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的整合，是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈集成化的體現(xiàn)[5]。信任是供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)集成化的基礎(chǔ)之一，而我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈不完善、信任度不夠，特別是處于“劣勢(shì)”的農(nóng)戶不信任往往阻礙了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的集成化，進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)超對(duì)接推進(jìn)緩慢[6-7]。雖然國(guó)內(nèi)外有關(guān)供應(yīng)鏈信任的研究文獻(xiàn)已較多[8-11]，但農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的信任問題，特別是針對(duì)我國(guó)這樣一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈信任問題研究不多。僅見文獻(xiàn)[6]建立了訂單農(nóng)業(yè)的信任博弈，分析了農(nóng)戶和公司之間信任的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，從而減少不信任的威脅，提高合同的履約率；文獻(xiàn)[7]從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的角度，分析了信任治理在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的作用機(jī)理，探討了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)中的聲譽(yù)、關(guān)系與制度信任治理模式；文獻(xiàn)[12]從公司和農(nóng)戶締結(jié)的契約是有別于商品契約和要素契約的超市場(chǎng)契約出發(fā)，研究了信任機(jī)制對(duì)公司和農(nóng)戶契約關(guān)系的治理機(jī)制；文獻(xiàn)[13]利用進(jìn)化博弈理論，研究了農(nóng)戶和企業(yè)之間信任關(guān)系的演化，結(jié)果表明增強(qiáng)農(nóng)戶信任對(duì)于提高整個(gè)農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈的效率有著非常重要的作用；文獻(xiàn)[14]研究了不完全信息下生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的剩余補(bǔ)貼問題。上述研究在分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中信任的重要性的基礎(chǔ)上，提出了增進(jìn)信任的策略。信任是一種主觀認(rèn)識(shí)，來源于長(zhǎng)期的合作，很難一蹴而就。首次農(nóng)超對(duì)接中很難改變農(nóng)戶的主觀不信任，農(nóng)戶種植積極性較低，這將導(dǎo)致初期的農(nóng)超對(duì)接工作推進(jìn)比較困難。首次農(nóng)超對(duì)接中，在不能改變農(nóng)戶主觀不信任情況下，如何設(shè)計(jì)一種有效的機(jī)制，提高農(nóng)戶的種植積極性是一件具有挑戰(zhàn)性的工作。

鑒于此，本文建立農(nóng)戶不信任下的討價(jià)還價(jià)模型，在分析農(nóng)戶不信任度對(duì)協(xié)議收購價(jià)格和種植面積影響的基礎(chǔ)上，提出單位面積種植激勵(lì)機(jī)制，為農(nóng)戶首次農(nóng)超對(duì)接的高效實(shí)現(xiàn)提供理論支持。

二、問題描述與模型假設(shè)

農(nóng)超對(duì)接時(shí)，超市和農(nóng)戶最主要的是達(dá)成一個(gè)關(guān)于未來農(nóng)產(chǎn)品的交易協(xié)議，由于農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)受到自然因素的影響，其產(chǎn)量天然存在一定的不確定性，超市和農(nóng)戶之間的交易協(xié)議通常會(huì)包含交易價(jià)格，而不明確限定交易數(shù)量，這點(diǎn)與一般的工業(yè)品供應(yīng)鏈合同不同。在技術(shù)或者合同不信任下，農(nóng)戶往往抱著試一試的態(tài)度，其愿意種植的面積和超市希望的種植面積存在一定差距。為進(jìn)一步分析首次農(nóng)超對(duì)接中農(nóng)戶不信任對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的影響，建立種植促進(jìn)機(jī)制，現(xiàn)做如下假設(shè)。

假設(shè)1：新產(chǎn)品或新技術(shù)下的農(nóng)產(chǎn)品期望產(chǎn)量Q(m)是種植面積m的函數(shù)，該函數(shù)滿足一般經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)出函數(shù)的特性，即Q′(m)>0，Q″(m)<0。種植成本函數(shù)為C(m)，具有一般經(jīng)濟(jì)學(xué)成本函數(shù)特性。

假設(shè)2：農(nóng)戶技術(shù)性不信任時(shí)，認(rèn)為種植面積m下的農(nóng)產(chǎn)品期望產(chǎn)量為γQ(m)，γ∈[0,1]表征了農(nóng)戶的不信任度，當(dāng)γ=0時(shí)農(nóng)戶對(duì)新產(chǎn)品或新技術(shù)完全不信任，認(rèn)為產(chǎn)量為0；當(dāng)γ=1時(shí)農(nóng)戶對(duì)新產(chǎn)品或新技術(shù)完全信任，認(rèn)為產(chǎn)量為Q(m)。同理，農(nóng)戶合同不信任時(shí)，認(rèn)為超市會(huì)提高產(chǎn)品收購門檻從而只有部分農(nóng)產(chǎn)品被超市收購，設(shè)農(nóng)戶認(rèn)為超市的產(chǎn)品收購率為λ，λ∈[0,1]。綜上，在合同和技術(shù)不信任下，農(nóng)戶認(rèn)為產(chǎn)品期望交易量為γλQ(m)，令a=λγ，則a可表征農(nóng)戶信任程度，在此信任下，農(nóng)戶認(rèn)為種植面積m下的農(nóng)產(chǎn)品期望交易量為aQ(m)。

假設(shè)3：超市農(nóng)產(chǎn)品銷售收入R(Q)為采購數(shù)量Q的函數(shù)，R(Q)滿足一般經(jīng)濟(jì)學(xué)收入函數(shù)假設(shè)。種植前超市和農(nóng)戶簽訂采購協(xié)議，在農(nóng)戶完全按照超市種植要求生產(chǎn)下，超市以單價(jià)p收購農(nóng)戶的產(chǎn)品。收購價(jià)格p由雙方協(xié)商決定，本研究中假定雙方具有相同的討價(jià)還價(jià)能力，單價(jià)p由Nash討價(jià)還價(jià)決定。

假設(shè)4：生產(chǎn)、交易過程中信息完整且對(duì)稱。

三、基礎(chǔ)模型

給定價(jià)格p和種植面積m下，由于超市是農(nóng)超對(duì)接的技術(shù)引導(dǎo)者，其完全認(rèn)可期望產(chǎn)量函數(shù)Q(m)，且完全收購產(chǎn)品的期望收入為：

πb(p,m)=R(Q(m))-pQ(m)

(1)

農(nóng)戶在不信任下交易量預(yù)期是aQ(m)，此時(shí)農(nóng)戶的期望收入為：

πs(p,m)=paQ(m)-C(m)

(2)

由式(1)、(2)可知，雙方收入受價(jià)格p和種植面積m影響。首次農(nóng)超對(duì)接中，農(nóng)戶和超市需就種植面積和單位收購價(jià)格決策談判。雙方?jīng)Q策談判可分為兩個(gè)階段，首先雙方就價(jià)格進(jìn)行談判，然后根據(jù)談判的價(jià)格決定種植面積。

對(duì)于一個(gè)任意固定種植面積，價(jià)格對(duì)雙方的收入存在此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，農(nóng)超對(duì)接中，雖然收購價(jià)格上雙方有沖突，表現(xiàn)為非合作關(guān)系，但總的來說農(nóng)超對(duì)接中雙方仍然是合作關(guān)系。因此本文在雙方價(jià)格談判中采用合作的博弈的Nash討價(jià)還價(jià)模型，對(duì)此假定超市和農(nóng)戶保留收入分別為ub和us，保留收入為雙方談判失敗后，雙方各自從事原有業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)收入，因此談判價(jià)格不能使各自的合作收入低于保留收入，即談判的起點(diǎn)應(yīng)該為保留收入。超市和農(nóng)戶就價(jià)格的Nash討價(jià)還價(jià)模型如下：

C(m)-us]

(3)

式(3)是在給定的種植面積基礎(chǔ)上談判價(jià)格，其實(shí)質(zhì)是建立了種植面積和價(jià)格的一個(gè)函數(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系，即雙方就種植面積達(dá)成價(jià)格協(xié)議。同時(shí)，農(nóng)超對(duì)接從原則上講應(yīng)該對(duì)超市和農(nóng)戶都是有利的，雙方都有參與積極性，因此在模型中假定模型參數(shù)使得參與約束天然成立，即模型參數(shù)使R(Q(m))-pQ(m)-ub>0，paQ(m)-C(m)-us>0恒成立。

式(3)最優(yōu)化一階條件為：

-Q(m)[paQ(m)-C(m)-us]+

aQ(m)[R(Q(m))-pQ(m)-ub]=0

(4)

由式(4)得：

(5)

同時(shí)，式(3)的二階條件-2aQ(m)2<0，則一階條件求得的式(5)為最優(yōu)解。式(5)實(shí)質(zhì)是建立了一個(gè)種植面積與價(jià)格的函數(shù)關(guān)系，將式(5)帶入雙方的收入函數(shù)式(1)、(2)，消去價(jià)格p并化簡(jiǎn)得：

(6)

(7)

因?yàn)閍∈[0,1]，則有

四、種植激勵(lì)機(jī)制

如前文所述，種植面積達(dá)不到系統(tǒng)最優(yōu)的原因是農(nóng)戶不信任時(shí)交易量預(yù)期過低，基于產(chǎn)量和單價(jià)的銷售收入不足以補(bǔ)償農(nóng)戶系統(tǒng)最優(yōu)的種植成本后還能獲得較高的收入。為提高農(nóng)戶的種植積極性，在基于產(chǎn)量的銷售收入下，若超市對(duì)每單位種植面積給予補(bǔ)助，則可提高農(nóng)戶的種植積極性。在原有假設(shè)的基礎(chǔ)上，超市給予農(nóng)戶單位面積種植激勵(lì)支付w。

給定價(jià)格p，種植面積m以及單位面積種植激勵(lì)支付w下超市的收入為：

πb(p,m)=R(Q(m))-pQ(m)-wm

(8)

農(nóng)戶的期望收入為：

πs(p,m)=paQ(m)-C(m)+wm

(9)

類似基礎(chǔ)模型，此時(shí)超市和農(nóng)戶就價(jià)格的Nash討價(jià)還價(jià)模型如下：

[paQ(m)-C(m)-us+wm]

(10)

通過對(duì)式(10)的討價(jià)還價(jià)模型求解可得命題3。

命題3：?jiǎn)挝幻娣e種植激勵(lì)支付w下，討價(jià)還價(jià)模型解為：

證明：

對(duì)式(10)，由一階條件可得

(11)

二階條件-2aQ(m)2<0，則一階條件求得的解為最優(yōu)解。

(12)

(13)

(14)

進(jìn)而求解得單位面積種植激勵(lì)支付

(15)

將式(14)、(15)帶入雙方的收入表達(dá)式(12)、(13)，并化簡(jiǎn)得

(16)

(17)

命題3說明，在農(nóng)戶不信任下超市可采用單位種植面積支付的方法實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶種植激勵(lì)。該激勵(lì)機(jī)制實(shí)際上為固定工資合同，也就是說在首次農(nóng)超對(duì)接中，考慮到農(nóng)戶不信任而缺乏種植積極性時(shí)，超市不將產(chǎn)量和農(nóng)戶的收入掛鉤，而只付給農(nóng)戶固定的種植面積工資，整個(gè)農(nóng)超對(duì)接將實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)利潤(rùn)最優(yōu)的種植面積。

五、結(jié)論

首次農(nóng)超對(duì)接農(nóng)戶不信任時(shí)，采用和產(chǎn)量掛鉤的常規(guī)供應(yīng)鏈交易合同農(nóng)戶種植積極性較低，農(nóng)戶愿意種植的面積不能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)最優(yōu)種植面積，達(dá)不到超市希望的規(guī)模效益，這是因?yàn)檗r(nóng)戶不信任，認(rèn)為種植有風(fēng)險(xiǎn)。而為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶不敢大面積種植，這也是農(nóng)超對(duì)接中農(nóng)戶反應(yīng)不積極、生鮮產(chǎn)品農(nóng)超對(duì)接推進(jìn)緩慢的原因之一。本文采用的種植面積激勵(lì)實(shí)際上構(gòu)建了一種超市和農(nóng)戶之間的雇傭關(guān)系，超市支付農(nóng)戶固定種植面積工資。從理論上講，固定工資合同最大的問題是會(huì)引起員工道德風(fēng)險(xiǎn)，也就是說農(nóng)戶如果只想獲得與種植面積相關(guān)的固定工資，就有可能在種植過程中“偷懶”，從而降低單位面積產(chǎn)量。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的固定工資合同與本文的農(nóng)超對(duì)接問題背景有所區(qū)別，其主要區(qū)別是生鮮農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中最重要的生產(chǎn)資料——土地是掌握在農(nóng)戶手中的，農(nóng)戶有選擇參與或不參與的權(quán)利，如何讓農(nóng)戶參與先進(jìn)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)模式是當(dāng)前農(nóng)超對(duì)接的重點(diǎn)。另外，本文研究首次農(nóng)超對(duì)接中重點(diǎn)考慮的是種植面積而沒有分析農(nóng)民種植過程中的道德風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)現(xiàn)大規(guī)模種植面積農(nóng)超對(duì)接后農(nóng)戶的信任度將提高，種植面積規(guī)?；膯栴}將得到解決，但是后續(xù)種植過程中農(nóng)戶的道德風(fēng)險(xiǎn)問題將日益凸顯，對(duì)此筆者將做進(jìn)一步深入研究。

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(責(zé)任編輯魏艷君)

Incentive Mechanism for Fresh Agricultural Planting Under Farmers Distrust in Direct Farming-Supermarket Connection

ZHANG Qing-bo1，QIU Yue2，SONG Han1

(1.College of Management, Chongqing University of Technology, Chongqing 400054, China；2.School of Business, Sichuan University，Chengdu 610065, China)

Abstract:“Direct farming-supermarket connection” is an effective method to promote the integrated supply chain of fresh agricultural products, while trust is the foundation and guarantee to build a direct farming-supermarket connection. Aiming at the problem that the farmers firstly do not trust direct farming-supermarket connection so that they are negative on planting, this paper established a bargaining model integrating purchasing price with planting area of fresh agricultural products to analyze the influence of farmers’ trust on performance of supply chain of agricultural products. The study shows that price is decreasing function of farmers’ level of trust, while the equilibrium price under distrust of the farmers cannot optimize planting area system of agriculture-supermarket joint. Planting area incentive system initially optimized planting area in agriculture-supermarket joint without changing farmers’ level of trust.

Key Words:direct farming-supermarket connection; trust; planting incentive; bargaining model

收稿日期：2015-09-08

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“知識(shí)密集型服務(wù)外包中的知識(shí)共享激勵(lì)與知識(shí)資產(chǎn)爭(zhēng)端協(xié)調(diào)機(jī)制研究”(71301182)；重慶市科委決策咨詢與管理創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“重慶市汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力機(jī)制與對(duì)策研究”(cstc2014jccxB60001) ；重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目“公平偏好下基于批發(fā)價(jià)格契約的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)”(KJ1400909)；重慶市自然科學(xué)基金“OEM-OBM并行運(yùn)作時(shí)自主產(chǎn)品定價(jià)和生產(chǎn)能力優(yōu)化模型及協(xié)調(diào)機(jī)制研究”(cstc2013jcyjA0998)

作者簡(jiǎn)介：張清博(1990—)，男，河南商丘人，碩士研究生，研究方向：物流與供應(yīng)鏈。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.05.009

中圖分類號(hào)：C939

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-8425(2016)05-0069-06

引用格式：張清博，邱玥，宋寒.首次農(nóng)超對(duì)接中農(nóng)戶不信任的生鮮農(nóng)產(chǎn)品種植激勵(lì)機(jī)制研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))，2016(5):69-74.

Citation format：ZHANG Qing-bo，QIU Yue，SONG Han.Incentive Mechanism for Fresh Agricultural Planting Under Farmers Distrust in Direct Farming-Supermarket Connection [J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(5):69-74.