曹苧心

摘要：異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論將國(guó)際貿(mào)易理論的研究視角第一次從宏觀的國(guó)家和行業(yè)層面轉(zhuǎn)向微觀的企業(yè)層面，異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論對(duì)指導(dǎo)企業(yè)的行為產(chǎn)生了重要的影響力。本文總結(jié)了國(guó)內(nèi)外關(guān)于異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)關(guān)于我國(guó)中小企業(yè)方面的研究很少，本文將探索中小企業(yè)的異質(zhì)性，以期為中國(guó)中小企業(yè)制定適合自己的戰(zhàn)略提出參考性的意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)異質(zhì)性；中小企業(yè)

一、異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論研究現(xiàn)狀

在發(fā)達(dá)國(guó)家，Bernard等學(xué)者在1995年至2011年發(fā)表的數(shù)篇文章中，對(duì)美國(guó)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，他的研究印證了異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)，出口企業(yè)在生產(chǎn)率水平、平均規(guī)模、產(chǎn)品的質(zhì)量等方面均明顯超過(guò)了國(guó)內(nèi)企業(yè)，證實(shí)了生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)的國(guó)際化行為確實(shí)存在影響。Bernard和Wagner將研究對(duì)象變成德國(guó)的出口企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)，而上述的結(jié)論依然成立。Clerides等在三個(gè)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行了相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)摩洛哥、墨西哥和哥倫比亞等國(guó)家的出口企業(yè)中也存在相似結(jié)論。Murakami對(duì)日本企業(yè)的情況作了一系列研究，出現(xiàn)了類似結(jié)果，三類企業(yè)的生產(chǎn)率依次增加。Aw等對(duì)臺(tái)灣企業(yè)進(jìn)行了研究，得出的結(jié)論也類似。Kimura 和 Kiyota 的研究不僅檢驗(yàn)了生產(chǎn)率對(duì)出口的作用，還進(jìn)一步檢驗(yàn)了國(guó)際化行為反過(guò)來(lái)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的作用，其研究證實(shí)了進(jìn)行出口或?qū)ν庵苯油顿Y行為的企業(yè)其生產(chǎn)率會(huì)較國(guó)內(nèi)企業(yè)有更快速的增長(zhǎng)。Yeaple 進(jìn)一步檢驗(yàn)了美國(guó)企業(yè)的對(duì)外直接投資行為，其結(jié)論支持了自由貿(mào)易會(huì)提高行業(yè)的平均生產(chǎn)率，這也是異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論所支持的主要結(jié)論之一。此外，Irarrazabal、Ramondo等在研究對(duì)外直接投資企業(yè)的行為特點(diǎn)方面做了更為深入的研究。

國(guó)內(nèi)對(duì)于異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的實(shí)證分析方興未艾，針對(duì)我國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)率異質(zhì)性是否會(huì)顯著影響企業(yè)的國(guó)際化行為這一問(wèn)題，學(xué)者們的觀點(diǎn)基本分成了兩派。李春頂?shù)葘?duì)我國(guó)出口企業(yè)的實(shí)證研究提出了“生產(chǎn)率悖論”的觀點(diǎn)，其研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率反倒要高于出口企業(yè)。在其后來(lái)的研究中，李春頂?shù)冗M(jìn)一步證實(shí)了“生產(chǎn)率悖論”的存在。湯二子，劉海洋等利用2008年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析也同意了“生產(chǎn)率悖論”的存在。但我國(guó)是否存在“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象尚未得到一致結(jié)論。余淼杰認(rèn)為由于我國(guó)現(xiàn)階段的貿(mào)易技術(shù)水平較低，為數(shù)眾多的加工貿(mào)易使得加工出口企業(yè)的生產(chǎn)率低于一般出口企業(yè)，如果除開(kāi)加工貿(mào)易的影響，二者的關(guān)系就恢復(fù)正常了。林玲，孫騰認(rèn)為不同進(jìn)出口狀態(tài)企業(yè)的成本加成率存在的巨大差異是導(dǎo)致中國(guó)出口企業(yè)出現(xiàn)“生產(chǎn)率悖論”的主要原因。趙偉等（2011）提出了我國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)率和出口行為之間有“倒U形”關(guān)系。

而針對(duì)生產(chǎn)率與企業(yè)FDI行為之間關(guān)系的研究在國(guó)內(nèi)學(xué)者的成果中比較少見(jiàn)。嚴(yán)斌，張禹等利用江蘇省制造業(yè)企業(yè)2005-2007年企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)對(duì)外投資決策之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)資本密集度和生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)對(duì)外投資強(qiáng)度有顯著影響。湯曉軍，張進(jìn)銘運(yùn)用2010年中國(guó)制造業(yè)百?gòu)?qiáng)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的研究表明生產(chǎn)率并不是關(guān)鍵異質(zhì)性因素，而企業(yè)所有制性質(zhì)才是企業(yè)對(duì)外直接投資的決策中產(chǎn)生關(guān)鍵作用的因素。陳景華利用中國(guó)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的適用性。

二、我國(guó)中小企業(yè)的異質(zhì)性分析

經(jīng)過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀整理，我們可以發(fā)現(xiàn)，異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論使用生產(chǎn)率或企業(yè)規(guī)模作為企業(yè)異質(zhì)性的唯一變量來(lái)解釋企業(yè)國(guó)際化行為。而當(dāng)前市場(chǎng)中有很多中小企業(yè)異軍突起，因此僅僅用企業(yè)規(guī)模的大小來(lái)闡述的企業(yè)異質(zhì)性不能完全說(shuō)明所有企業(yè)的國(guó)際化行為，尤其是對(duì)中小企業(yè)的國(guó)際化行為缺乏足夠的解釋力和適用性。本文認(rèn)為中小企業(yè)的異質(zhì)性可以概括如下：

產(chǎn)品特性。鄧翔，路征認(rèn)為，異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論沒(méi)有充分考慮產(chǎn)品差異性，產(chǎn)品的差異不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品的功用上，還體現(xiàn)在技術(shù)含量、功能多樣性、質(zhì)量、檔次等方面。中小企業(yè)相較于大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)規(guī)模較小，產(chǎn)品的豐富性和多元性也無(wú)法與大型企業(yè)相比，但中小企業(yè)恰好可以憑借這種特點(diǎn)準(zhǔn)確地進(jìn)入“利基市場(chǎng)”進(jìn)行生產(chǎn)和銷售。利基市場(chǎng)也被稱作空隙市場(chǎng)，是市場(chǎng)中大企業(yè)無(wú)法涉足的或被大企業(yè)忽視的某些細(xì)分市場(chǎng)。此外，中小企業(yè)由于其規(guī)模小，有能力根據(jù)消費(fèi)者多變的需求迅速開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品，持續(xù)地穩(wěn)固自身在國(guó)際市場(chǎng)上的地位。這樣的產(chǎn)品特性是中小企業(yè)獨(dú)特的生存發(fā)展空間，因此將其歸于中小企業(yè)異質(zhì)性的一個(gè)層面。

人力資源差異。戴維·尤里奇最早提出了“人力資源”的說(shuō)法，他認(rèn)為企業(yè)的人力資源指一定時(shí)期內(nèi)組織中的人所擁有的能夠被企業(yè)所用，且對(duì)價(jià)值創(chuàng)造起貢獻(xiàn)作用的教育、能力、技能、經(jīng)驗(yàn)、體力等的總稱，狹義講就是企事業(yè)單位獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)團(tuán)體所需人員具備的能力。異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論雖然修改了企業(yè)是同質(zhì)性的這一假設(shè)，但是對(duì)于企業(yè)內(nèi)部人力資源的差異沒(méi)有足夠重視，不能展現(xiàn)出其獨(dú)特的效用。而員工素質(zhì)的高或低在很大程度上決定了一個(gè)企業(yè)能否持續(xù)健康運(yùn)行，因此，企業(yè)的人力資源差異是一個(gè)非常重要的異質(zhì)性。

網(wǎng)絡(luò)化能力。盛意認(rèn)為，“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是由一定規(guī)模的企業(yè)或組織，基于各種關(guān)系類型而聯(lián)結(jié)，所構(gòu)成的一種長(zhǎng)期、具有指向性的互動(dòng)的聯(lián)結(jié)系統(tǒng)，企業(yè)國(guó)際化可以看成是企業(yè)不斷卷入國(guó)際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過(guò)程”。而關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的核心位置通常被大型企業(yè)所占據(jù)，周圍的次要位置才被小企業(yè)占有，這就促使中小企業(yè)更積極主動(dòng)的更樂(lè)于規(guī)劃和開(kāi)發(fā)利用外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，而大企業(yè)則較為缺乏這種主動(dòng)性。因而中小企業(yè)可以利用這種異質(zhì)性優(yōu)勢(shì)獲取更多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

企業(yè)的地理位置。企業(yè)的區(qū)位因素也是一個(gè)很重要的異質(zhì)性。我國(guó)東部地區(qū)由于較早得到開(kāi)發(fā)和開(kāi)放，毗鄰港口和大洋，且因?yàn)榻?jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，勞動(dòng)者的素質(zhì)普遍較高，大學(xué)及研究所匯集，因此技術(shù)力量也較高，坐落于東部地區(qū)的企業(yè)更容易獲取這些資源，同時(shí)更容易將產(chǎn)品出口至港澳臺(tái)、日韓及東南亞地區(qū)。

技術(shù)水平。一方面，技術(shù)及創(chuàng)新能力是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，另一方面，技術(shù)及創(chuàng)新也是保持一個(gè)組織基業(yè)長(zhǎng)青的不竭源泉。徐大為等認(rèn)為，“推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力量重心開(kāi)始逐步由具有壟斷優(yōu)勢(shì)的大型企業(yè)，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新活動(dòng)密集的科技型中小企業(yè)”。高技術(shù)水平中小企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手，這一點(diǎn)從中小企業(yè)板中一些技術(shù)水平異常高的中小企業(yè)中也可以看出。中小企業(yè)憑借自身獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，靈活的市場(chǎng)觀察力，也可以在大型跨國(guó)企業(yè)云集的國(guó)際市場(chǎng)上取得自己的一席之地?；谝陨戏治?，中小企業(yè)在技術(shù)水平方面具備的異質(zhì)性不容忽視。

企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)。外商投資企業(yè)因?yàn)槠渫赓Y持股的背景而更容易進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)值得研究。徐萌認(rèn)為“與非國(guó)有企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)高層管理者更關(guān)注個(gè)人權(quán)利、職業(yè)發(fā)展、社會(huì)地位和聲譽(yù)，因此可能規(guī)避將資源投入高風(fēng)險(xiǎn)高收益且長(zhǎng)期而言才能體現(xiàn)價(jià)值的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)”。由于企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)會(huì)直接影響企業(yè)管理者的工作經(jīng)歷、教育背景、文化認(rèn)知、價(jià)值觀等，因此會(huì)進(jìn)一步對(duì)公司行為產(chǎn)生影響，積極投入資源進(jìn)行國(guó)際化嘗試或規(guī)避國(guó)際化行為。因此企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)也構(gòu)成了中小企業(yè)異質(zhì)性的一個(gè)層面。

三、異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論對(duì)我國(guó)中小企業(yè)的啟示

異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論對(duì)于解釋微觀企業(yè)如何選擇國(guó)際化行為來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常實(shí)用的理論。作為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者，在作決策的時(shí)候通常會(huì)面臨比較大的壓力，尤其是是否進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)這樣的決策會(huì)面臨比較大的風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)家在國(guó)際化之前利用異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基本結(jié)論作為戰(zhàn)略工具，結(jié)合相關(guān)的咨詢公司對(duì)自我的生產(chǎn)率異質(zhì)性進(jìn)行考量，知曉其在行業(yè)中的生產(chǎn)率水平高低，然后再作出決策，或許能避免跟風(fēng)帶來(lái)的不必要的損失。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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