夏 季， 涂 晶

(湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 湖北 武漢 430068)

南水北調(diào)外遷移民可持續(xù)生計(jì)分析框架重構(gòu)

夏 季， 涂 晶

(湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 湖北 武漢 430068)

針對(duì)外遷移民可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題研究領(lǐng)域基本以DFID提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架為理論依據(jù)，而該分析框架還存在亟待完善和探討的地方。以生計(jì)資本為邏輯起點(diǎn)，分析“生計(jì)資本—生計(jì)脆弱性—可持續(xù)生計(jì)能力重構(gòu)—政策保障”的內(nèi)在演化路徑，試圖揭示風(fēng)險(xiǎn)成本外遷移民可持續(xù)生計(jì)能力的關(guān)鍵影響因素，從而提高對(duì)外遷移民可持續(xù)生計(jì)分析的解釋力，系統(tǒng)推進(jìn)外遷移民可持續(xù)生計(jì)政策(制度)體系建設(shè)。

外遷移民；可持續(xù)生計(jì)；分析框架

為有效緩解資源分布的區(qū)域性結(jié)構(gòu)矛盾，我國(guó)實(shí)施了一系列重大戰(zhàn)略工程(南水北調(diào)、三峽水利樞紐等工程)，工程沿岸居民的搬遷工作形成了一個(gè)特殊的社會(huì)群體——外遷移民。經(jīng)黨中央和國(guó)務(wù)院認(rèn)真研究、精心安排、統(tǒng)一部署，廣大移民已基本得到妥善安置，但隨著社會(huì)的發(fā)展和時(shí)代的變遷，移民生計(jì)困難的現(xiàn)象依然突出。如何有效改善外遷移民的生計(jì)環(huán)境，有效提升外遷移民的可持續(xù)生計(jì)能力，是學(xué)界面臨的現(xiàn)實(shí)課題。

1 外遷移民可持續(xù)生計(jì)的理論分析框架

通過(guò)對(duì)已有研究成果的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于可持續(xù)生計(jì)理論研究方面，目前，被學(xué)界廣泛接受和采用的當(dāng)屬英國(guó)國(guó)際發(fā)展部(DFID,UK Department for International Department)[1]于2000年提出的可持續(xù)分析框架(SLF，Sustainable Livelihood Framework)。從研究范式上看，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)外遷移民可持續(xù)生計(jì)的研究大多應(yīng)用該分析框架進(jìn)行，研究?jī)?nèi)容上主要從人力資本和社會(huì)資本維度探討外遷移民可持續(xù)生計(jì)能力的提升。

可持續(xù)分析框架(圖1)由生計(jì)資本、脆弱性背景、結(jié)構(gòu)和過(guò)程的轉(zhuǎn)變、生計(jì)策略和生計(jì)輸出等5個(gè)部分組成。該分析框架認(rèn)為：脆弱性背景下的沖擊、趨勢(shì)以及季節(jié)性，既可以毀壞資本，又可以創(chuàng)造資本；政府投入的物質(zhì)資本(主要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè))、人力資本(服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新)、社會(huì)資本(主要用于制度建設(shè))也是創(chuàng)造資本的過(guò)程；政策(制度)對(duì)資源的擁有和響應(yīng)的程度，以及對(duì)不同生計(jì)戰(zhàn)略的反饋程度都具有一定的調(diào)節(jié)作用；資本要素稟賦較多的生計(jì)主體往往比其他生計(jì)主體擁有更多的生計(jì)選擇權(quán)和生計(jì)策略，以確保他們的生計(jì)安全；不同的生計(jì)資本組合產(chǎn)生的生計(jì)結(jié)果也不盡相同[2-3]。

H—人力資本；S-社會(huì)資本；N—自然資本；P—物質(zhì)資本；F—金融資本圖 1 可持續(xù)性生計(jì)分析框架

該分析框架將可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題的研究置于脆弱性背景下[4]，堅(jiān)持以人為中心的基本原則，將貧困主體的資產(chǎn)要素稟賦(主要包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會(huì)資本)作為其應(yīng)對(duì)脆弱性和生計(jì)策略選擇的基本依據(jù)，并以此來(lái)實(shí)現(xiàn)其生計(jì)目標(biāo)(即生計(jì)輸出)的過(guò)程。

該理論分析框架較為系統(tǒng)地考慮了脆弱性背景、外遷移民的生計(jì)能力[5](即資本要素)、制度(政策)轉(zhuǎn)變可能產(chǎn)生的脆弱性困境及其對(duì)外遷移民生計(jì)能力產(chǎn)生的影響，形成了包含貧困主體適應(yīng)能力在內(nèi)的可持續(xù)生計(jì)分析范式，為理解貧困、探索可持續(xù)生計(jì)路徑提供了理論支撐。

但進(jìn)一步對(duì)可持續(xù)生計(jì)分析框架深入思考，發(fā)現(xiàn)該分析框架還存在著亟待商榷和完善的地方。

1) 邏輯起點(diǎn)不明確

可持續(xù)生計(jì)框架將貧困主體視為脆弱性環(huán)境中的生存對(duì)象，通過(guò)對(duì)其所擁有的資本要素進(jìn)行重組配置來(lái)實(shí)現(xiàn)其生存和生計(jì)目標(biāo)。但該框架并未明確指出可持續(xù)生計(jì)理論分析的邏輯起點(diǎn)究竟是脆弱性背景還是生計(jì)資本。從生計(jì)實(shí)踐來(lái)看，政策(制度)產(chǎn)生的外部性可能是正的，也可能是負(fù)的。若是正外部性，則對(duì)生計(jì)資本不構(gòu)成沖擊，脆弱性假設(shè)也就不再成立，反之則相反。模糊的邏輯起點(diǎn)不利于可持續(xù)生計(jì)理論研究脈絡(luò)與研究路徑的厘定。

2)可持續(xù)生計(jì)缺乏過(guò)程性、生計(jì)資本內(nèi)部關(guān)聯(lián)不足

可持續(xù)生計(jì)框架下的生計(jì)資本由物質(zhì)資本、人力資本、自然資本、社會(huì)資本、金融資本構(gòu)成。該框架強(qiáng)調(diào)的是在脆弱性背景和政策(制度)影響下，生計(jì)資本的變化情況，及其決定的生計(jì)策略和生計(jì)輸出，生計(jì)結(jié)果反過(guò)來(lái)又會(huì)作用于生計(jì)資本，由此影響生計(jì)的可持續(xù)性。在此分析路徑中，可持續(xù)生計(jì)僅僅只是生計(jì)發(fā)展的目標(biāo)，而非生計(jì)發(fā)展的過(guò)程。外遷背景下的移民雖然其生計(jì)資本較為薄弱，但這并不意味著生計(jì)不可持續(xù)，只要其主體配置得當(dāng)，經(jīng)過(guò)持續(xù)發(fā)展同樣能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)的發(fā)展目標(biāo)。反之，較強(qiáng)的生計(jì)資本，若配置決策失誤則有可能導(dǎo)致生計(jì)的不可持續(xù)。因此，可持續(xù)生計(jì)過(guò)程的弱化容易導(dǎo)致生計(jì)能力分析的片面性。

3) 對(duì)結(jié)構(gòu)與制度轉(zhuǎn)變影響的分析忽視了微觀生計(jì)主體的訴求

結(jié)構(gòu)與制度的轉(zhuǎn)變對(duì)生計(jì)資本的獲得及其配置方式具有重要影響。從政策制定者視角來(lái)看，其著眼點(diǎn)在于廣大生計(jì)主體生計(jì)能力的提高和生計(jì)的可持續(xù)性發(fā)展，即制度的公益性訴求，而微觀生計(jì)主體關(guān)注的則是個(gè)人效益最大化，這兩者之間往往存在著一定沖突。例如，為了保障外遷移民的最低生活要求，國(guó)家和當(dāng)?shù)卣块T(mén)制定了一系列的最低生活保障制度，但如果外遷移民的價(jià)值創(chuàng)造能力(一般用工資水平來(lái)衡量)低于最低生活保障制度所規(guī)定的價(jià)格水平，那么生計(jì)主體便會(huì)做出逆向選擇(即享受最低生活保障而不去勞動(dòng))，這不僅不利于外遷移民生計(jì)能力的提高，還會(huì)耗費(fèi)大量的財(cái)政支出。因此，忽視微觀生計(jì)主體訴求的結(jié)構(gòu)與制度轉(zhuǎn)變，容易導(dǎo)致生計(jì)政策的空心化效應(yīng)。

2 外遷移民可持續(xù)生計(jì)分析的思想邏輯

作為理性的自然人，生存是任何一個(gè)生計(jì)主體首要考慮的問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，短期內(nèi)除非某種特殊情況的出現(xiàn)，否則生計(jì)主體無(wú)法改變其生計(jì)資本的數(shù)量與結(jié)構(gòu)，只能通過(guò)對(duì)其既有生計(jì)資本的重新組合配置來(lái)實(shí)現(xiàn)最基本的生存需要。出于生存的自利性考慮，生計(jì)主體會(huì)在其既有的生計(jì)資本狀態(tài)下，通過(guò)對(duì)生計(jì)資本的優(yōu)化組合來(lái)實(shí)現(xiàn)最基本的生存目標(biāo)，而這種資本組合方式實(shí)際上就是生計(jì)策略的選擇。因此，筆者認(rèn)為外遷移民可持續(xù)生計(jì)分析的邏輯起點(diǎn)應(yīng)為生計(jì)資本。

移民政策的實(shí)施，使外遷移民的生計(jì)問(wèn)題置于外部性的影響范疇之中，改變了外遷移民的生計(jì)資本結(jié)構(gòu)，不同的生計(jì)資本狀態(tài)下，外遷移民會(huì)根據(jù)自身實(shí)際情況，通過(guò)替代、轉(zhuǎn)換、互補(bǔ)、相互促進(jìn)等方式重新實(shí)現(xiàn)生計(jì)資本的最優(yōu)配置，并在實(shí)踐中不斷發(fā)展和積累。同時(shí)，外遷風(fēng)險(xiǎn)的存在給生計(jì)脆弱性帶來(lái)了潛在的威脅，這使得外遷移民不得不在“成本—效益”原則下重新審視生計(jì)資本的優(yōu)化配置問(wèn)題。因此，對(duì)外遷風(fēng)險(xiǎn)成本的解析以及從資本視角重構(gòu)可持續(xù)生計(jì)能力顯得尤為重要。

以生計(jì)資本為邏輯起點(diǎn)的可持續(xù)生計(jì)能力提升就是生計(jì)資本保值、增值過(guò)程的實(shí)現(xiàn)。良好的政策(制度)保障有利于促進(jìn)可持續(xù)生計(jì)資本的保值與增值，從而有利于推進(jìn)可持續(xù)生計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，本文提出以生計(jì)資本為邏輯起點(diǎn)，以“生計(jì)資本—生計(jì)脆弱性—可持續(xù)生計(jì)能力重構(gòu)—政策保障”為邏輯的外遷移民可持續(xù)生計(jì)演化路徑(圖2)。

圖 2 外遷移民可持續(xù)生計(jì)演化路徑

3 外遷移民可持續(xù)生計(jì)分析框架重構(gòu)

3.1 生計(jì)資本維度

從人的發(fā)展視角來(lái)看，生存是人類發(fā)展的基礎(chǔ)和先決條件。因此，外遷移民生計(jì)的可持續(xù)發(fā)展首先要解決的便是生存問(wèn)題。生計(jì)主體在物質(zhì)、金融、人力等方面所擁有的資本情況決定著生存能力的大小，但與一般人群生計(jì)不同的是，在外遷約束條件下，移民可能會(huì)通過(guò)心理預(yù)算(即消費(fèi)某產(chǎn)品或服務(wù)所產(chǎn)生的樂(lè)趣或效用與購(gòu)買該產(chǎn)品或服務(wù)的痛苦或成本)來(lái)使其心理賬戶的成本與收益相匹配，例如：如果其在自然、物質(zhì)等方面的生計(jì)資本來(lái)源于超額補(bǔ)助或是免費(fèi)獲得的，那么其在消費(fèi)該部分資本或利用該部分資本進(jìn)行投資時(shí)，其心理賬戶可以輕松關(guān)閉(即超額消費(fèi)、浪費(fèi)或投資失利所帶來(lái)的痛苦極小，甚至沒(méi)有)，這樣有可能導(dǎo)致精準(zhǔn)扶貧的“擠出效應(yīng)”，反之則亦反。所以，生計(jì)資本應(yīng)由自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本、社會(huì)資本和心理資本構(gòu)成。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)成本維度

外遷使移民生計(jì)問(wèn)題置于外部性的影響范疇之中，移民的生計(jì)資本結(jié)構(gòu)開(kāi)始發(fā)生變化。如：外遷使移民對(duì)自然資本——土地的擁有量減少，但使其貨幣形態(tài)的金融資本得到了補(bǔ)償，這是否就意味著生計(jì)的可持續(xù)性呢？答案顯然是否定的，究其原因在于：移民安置政策雖然使移民在生計(jì)資本上得到了一定的補(bǔ)償，但外遷同時(shí)也使移民暴露在脆弱性背景的沖擊之下，若外遷導(dǎo)致移民及其家庭的財(cái)富水平和生活質(zhì)量明顯下降(即外遷成本大于外遷收益)，則構(gòu)成脆弱性，反之則亦反。考慮到南水北調(diào)外遷實(shí)際，筆者認(rèn)為外遷風(fēng)險(xiǎn)成本主要有外遷轉(zhuǎn)換成本(就業(yè)的機(jī)會(huì)成本、代際撫養(yǎng)成本)、社會(huì)適應(yīng)成本(自然條件適應(yīng)、社會(huì)幫扶措施)、物質(zhì)成本(生活成本、通訊成本)等。另外還需要注意的是，外遷活動(dòng)使得移民的社交環(huán)境發(fā)生了較大改變，在新社交網(wǎng)絡(luò)中，外遷移民為了規(guī)避因生計(jì)行為選擇錯(cuò)誤而導(dǎo)致的個(gè)人生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，增加生計(jì)收益，或降低錯(cuò)誤決策帶來(lái)的后悔程度(“同命相憐”效應(yīng))，他們會(huì)參照新環(huán)境中他人的行為方式進(jìn)行生計(jì)決策，移民的“羊群效應(yīng)”由此產(chǎn)生，這無(wú)疑加劇了移民短期生計(jì)行為的傾向，不利于可持續(xù)生計(jì)能力的培育。因此，還需要從心理成本維度來(lái)探討貧困移民的脆弱性問(wèn)題。

3.3 可持續(xù)發(fā)展資本維度

外遷移民可持續(xù)生計(jì)分析框架以生計(jì)主體的生計(jì)資本為基礎(chǔ)，所以，外遷移民的可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題歸根到底還是生計(jì)資本保值、增值的過(guò)程。可持續(xù)生計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)則是外因(外遷政策制度)與內(nèi)因(外遷移民自身可持續(xù)生計(jì)能力)共同作用的結(jié)果。可持續(xù)生計(jì)能力建設(shè)的目標(biāo)在于生計(jì)資本保值、增值的能力，這主要通過(guò)人力資本增值能力、金融資本增值能力和社會(huì)資本增值能力實(shí)現(xiàn)。外遷政策考量的則是為外遷移民可持續(xù)生計(jì)能力的提升而提供的制度性保障。從生計(jì)實(shí)踐來(lái)看，自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會(huì)資本中，最能起到增值功能的還是人力資本、金融資本和社會(huì)資本。其中，人力資本增值功能的實(shí)現(xiàn)主要依賴于通過(guò)對(duì)外遷移民教育、技能培訓(xùn)和健康的投入；金融資本則通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)(自主經(jīng)營(yíng))、金融理財(cái)、保險(xiǎn)服務(wù)、銀行儲(chǔ)蓄等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)貨幣資本的保值、增值及為生計(jì)主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供金融支持；移民參與的各種正式(非正式)社會(huì)組織及該組織提供的服務(wù)，無(wú)論在情感維度還是在就業(yè)幫扶、資本效率等方面都具有重要價(jià)值。因此，需要對(duì)應(yīng)提升生計(jì)資本保值功能(生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、權(quán)益保障機(jī)制)和增值功能(人力資本增值機(jī)制、金融資本增值機(jī)制、社會(huì)資本增值機(jī)制)。

以生計(jì)資本為起點(diǎn)的外遷移民可持續(xù)生計(jì)分析框架，闡明了“生計(jì)資本—生計(jì)脆弱性—可持續(xù)生計(jì)能力重構(gòu)—政策保障”之間的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)及其演化路徑，有助于揭示風(fēng)險(xiǎn)成本對(duì)外遷移民生計(jì)脆弱性的作用機(jī)理及外遷移民可持續(xù)生計(jì)能力的核心要素，有利于系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)地推進(jìn)外遷移民可持續(xù)生計(jì)政策(制度)體系建設(shè)。

[1] DFID.Sustainable livelihoods guidance sheets[R].Department for International Development.2000:77-86.

[2] Scoones.Sustainable livelihood:a framework for analyis[R].IDS Working Paper72.Brighton:IDS,1998:53-62.

[3] Ashley C ，Carney D.Sustainable livelihoods: Lessons from early experience[J].Journal of Economic Issues.1992:105-112.

[4] 納列什·辛格,喬納森·吉爾曼.讓生計(jì)可持續(xù)[J].國(guó)際社會(huì)科學(xué)雜志.2000(4):123-124.

[5] 世界銀行.2000—2001年世界發(fā)展報(bào)告[R].北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2001:55-56.

[責(zé)任編校： 張 眾]

The Reconstruction of Analytical Framework Based on the Sustainable Living of Emigrants of the South Water to North Project

XIA Ji, TU Jing

(SchoolofEconomicsandManagement,HubeiUniv.ofTech.,Wuhan430068,China)

Current studies on the sustainable living of the emigrants are mainly based on the theoretical analytical framework proposed by DFID. However, this framework has problems to be further explored. This paper starts with the livelihood assets and analyzes the internal revolution route ranging from livelihood assets, livelihood vulnerability, reconstruction of sustainable capability to the ensured policy with a purpose of revealing the risk of cost that is regarded as the critical factor impacting the sustainable livelihood, and of enhancing the explanation of the analysis of sustainable livelihood of emigrants as well as boosting the construction of sustainable livelihood of emigrants in a systematic way.

emigrants; sustainable livelihood; analytical framework

1003-4684(2016)03-0011-03

C916

A

2016-03-17

湖北農(nóng)村社會(huì)管理創(chuàng)新研究中心開(kāi)放基金項(xiàng)目(HNC2015008)

夏 季(1971-)， 男， 湖北武漢人，湖北工業(yè)大學(xué)副教授，研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理和政府公共部門(mén)管理，市政與農(nóng)村社會(huì)管理

涂 晶(1982-)，女，湖北武漢人，湖北工業(yè)大學(xué)碩士研究生，研究方向?yàn)檗r(nóng)村社會(huì)管理