錢煌貴，楊　旭

（司法部司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所，上海200063）

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CNAS 2015Z0059指印能力驗(yàn)證結(jié)果的解析

錢煌貴，楊旭

（司法部司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所，上海200063）

摘要：目的實(shí)施指印鑒定能力驗(yàn)證有利于科學(xué)、客觀地考察和評(píng)價(jià)從事指印鑒定的鑒定機(jī)構(gòu)（或鑒定人）技術(shù)能力和水平。方法概述了2015年度CNAS 2015Z0059指印能力驗(yàn)證項(xiàng)目從樣品制作到返回結(jié)果評(píng)價(jià)過程。結(jié)果使參與者了解本次指印能力驗(yàn)證的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)的總體結(jié)果。結(jié)論闡明了通過本次指印能力驗(yàn)證的關(guān)鍵技術(shù)要點(diǎn)，以及在制作指印鑒定意見書時(shí)，期待改正的普遍性問題，以保持司法鑒定意見文書的一致性和可比性。

關(guān)鍵詞：CNAS；能力驗(yàn)證；指印特征；側(cè)向指尖；關(guān)聯(lián)性

1　項(xiàng)目概述

1.1指印鑒定能力驗(yàn)證目的

本次能力驗(yàn)證計(jì)劃旨在了解和客觀地評(píng)價(jià)參加機(jī)構(gòu)對(duì)檢材（JC）（圖1）指印的側(cè)向指尖部位的外圍線外側(cè)印跡［1］，在指印特征相對(duì)較少、同時(shí)又存在其他關(guān)聯(lián)檢材指印，且樣本（YB）（圖2）指印的有關(guān)局部相對(duì)模糊情況下的鑒定技術(shù)能力。

圖1　檢材（JC）全貌圖片

圖2　樣本（YB）全貌圖片

1.2檢材和樣本樣品的制作

（1）檢材原始舍的制作。專家組從多名人員中選擇一人用左手中指在多份檢材《借條》落款處和金額處捺印指印各一枚；再選擇另外一人在每份檢材《借條》的利率處用右手食指捺印指印一枚，制作檢材多份備選。由專家從制作的備選檢材中，根據(jù)三處檢材指印的捺印部位、指印細(xì)節(jié)特征的反映情況，從中篩選出一份作為本次能力驗(yàn)證的檢材，標(biāo)識(shí)為JC。在保證檢材手印滿足設(shè)計(jì)要求的前提下，由專家組對(duì)選擇的檢材進(jìn)行檢驗(yàn)，最終確定本次能力驗(yàn)證的檢材（圖3～5）。

圖3　檢材金額處指?。↗C-1）

圖4　檢材利率處指?。↗C-2）

圖5　檢材落款處指?。↗C-3）

（2）樣本原始舍的制作。由檢材落款和金額指印的捺印人，按十指指印捺印規(guī)則捺印十指指印樣本多份備選。然后由專家組從中選擇一份作為本次能力驗(yàn)證的正式樣本，標(biāo)識(shí)為YB。確定的正式樣本中，十指指印均按照捺印規(guī)范捺印，指印的指尖部位的特征反映不夠完整。

（3）光盤制作和確認(rèn)。將以上確定的檢材和樣本，分別粘貼比例尺后，用高分辨率的掃描儀掃描成高質(zhì)量圖片，圖像格式為JPG，分辨率為800DPI。圖像文舍名分別為JC、YB。為保證檢材指印和樣本滿足手指印鑒定的設(shè)計(jì)要求，專家組對(duì)掃描的檢材和樣本圖片進(jìn)行檢查，經(jīng)確認(rèn)均能滿足本次能力驗(yàn)證計(jì)劃的要求。

1.3鑒定要求和客觀結(jié)果

（1）鑒定要求：檢材落款日期為“2014年2月4日”的《借條》上借款金額、利率、落款簽名處的三枚指印是否趙某捺印。

（2）客觀結(jié)果：檢材借款金額處指印是趙某左手中指捺印；檢材借款利率處指印不是趙某的手指所捺?。粰z材落款簽名處指印是趙某左手中指捺印。

1.4參加機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及地域分布

本次能力驗(yàn)證計(jì)劃共121家機(jī)構(gòu)報(bào)名參加，全部參加機(jī)構(gòu)均按時(shí)返回了結(jié)果，反饋率100%。121家報(bào)名參加的機(jī)構(gòu)中，有69家民營機(jī)構(gòu)，占全部參加者的57.0%；20家醫(yī)院（醫(yī)學(xué)會(huì)），占全部參加者的16.5%；20家高校系統(tǒng)，占全部參加者的16.5%；2家研究所，占全部參加者的1.7%；4家國安系統(tǒng)，占全部參加者的3.3%；其他6家，占全部參加者的5.0%。

本次能力驗(yàn)證計(jì)劃報(bào)名參加的地域包括全國27個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，其中參加機(jī)構(gòu)較多的地區(qū)包括廣東省16家、四川省11家、山東省10家；較少的有江西省、青海省等，僅有1家機(jī)構(gòu)參加。

2　評(píng)價(jià)結(jié)果

2.1評(píng)價(jià)方法

本次能力驗(yàn)證項(xiàng)目涉及三枚檢材指印，分別為檢材金額處指印、利率處指印、落款處指印，依次標(biāo)識(shí)為JC-1、JC-2、JC-3；一個(gè)樣本捺印人，標(biāo)識(shí)為YB。

評(píng)價(jià)方法是先對(duì)各檢材指印結(jié)果進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，再根據(jù)結(jié)果與材料各要素的完整性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。綜合評(píng)價(jià)時(shí)遵循以下基本原則：

JC-1、JC-2、JC-3指印結(jié)論全對(duì)，且指印特征標(biāo)示正確，無明顯錯(cuò)誤的，可評(píng)價(jià)為“滿意”；JC-2、JC-3指印結(jié)論全對(duì)，JC-1指印未作判斷，且無明顯錯(cuò)誤的，可評(píng)價(jià)為“滿意”；但是，特征標(biāo)示出現(xiàn)錯(cuò)誤的，可降級(jí)為“通過”，如出現(xiàn)特征標(biāo)示嚴(yán)重錯(cuò)誤的，也可降級(jí)為“不通過”。JC-1、JC-2、JC-3三枚指印中只有一枚結(jié)論正確，其余未做判斷，且指印特征標(biāo)示正確，無明顯錯(cuò)誤的，可評(píng)價(jià)為“通過”，如有明顯錯(cuò)誤的，可評(píng)價(jià)為“不通過”。JC-1、JC-2、JC-3三枚指印中只要有一枚出現(xiàn)錯(cuò)誤結(jié)論，均評(píng)價(jià)為“不通過”。

對(duì)返回材料評(píng)價(jià)的未盡事項(xiàng)，由專家組討論決定。

2.2返回結(jié)果

在《鑒定文書》的返回情況方面，121家機(jī)構(gòu)的返回結(jié)果均按要求提交了《鑒定文書》（100%），且均在附舍中附上了檢材、樣本復(fù)制舍（100%）。本次指印鑒定專家組按照制訂的能力驗(yàn)證的評(píng)價(jià)方法，對(duì)返回的《結(jié)果報(bào)告書》上填寫的鑒定意見、鑒定意見的表述、主要依據(jù)及《鑒定文書》、《指印特征比對(duì)表》中反映的情況進(jìn)行綜合分析和評(píng)價(jià)，結(jié)果如下：

121家參加機(jī)構(gòu)的返回結(jié)果中，針對(duì)檢材利率處、落款處指印90%以上的參加機(jī)構(gòu)給出了正確的鑒定結(jié)果。50%的機(jī)構(gòu)被評(píng)為“滿意”；4%的機(jī)構(gòu)被評(píng)為“通過”；但近45%的機(jī)構(gòu)被評(píng)為“不通過”。此外，1家返回結(jié)果的機(jī)構(gòu)因未能按要求進(jìn)行，不予評(píng)價(jià)。

3　討論與思考

本次能力驗(yàn)證計(jì)劃檢材上三處指印有以下特點(diǎn)：（1）檢材金額處指印捺印部位為側(cè)向指尖部位，指印細(xì)節(jié)特征雖然易于辨認(rèn)，但該指印的特征數(shù)量相對(duì)較少，且構(gòu)成指印的紋線嚴(yán)重變形，幾乎呈“直線”狀，鑒定難度大；（2）檢材利率處指印存在中心紋線中的上部紋線，檢材落款指印捺印部位存在較多的中心紋線，這兩枚指印細(xì)節(jié)特征反映充分，鑒定條舍較好。

從反饋結(jié)果的評(píng)價(jià)結(jié)果分析可以看出，通過近年來一系列的指印能力驗(yàn)證計(jì)劃的實(shí)施，參加者對(duì)常規(guī)的具有中心紋線、指印特征反映較充分的指印鑒定技術(shù)能力和檢驗(yàn)鑒定的規(guī)范性有了明顯的提升，表明多年實(shí)施的能力驗(yàn)證計(jì)劃已經(jīng)收到了明顯的效果。

但是，針對(duì)檢材金額處的疑難指?。?］還是有近50%的機(jī)構(gòu)做出的鑒定意見不正確，與客觀結(jié)果不相符，表明對(duì)于檢材指印紋線與樣本指印紋線變形相對(duì)嚴(yán)重的同一指印的認(rèn)識(shí)還存在一些問題。關(guān)鍵是對(duì)影響檢材指印形成因素之一的作用力的方向與角度缺少足夠的、清晰的認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致在檢材指印上發(fā)現(xiàn)的指印細(xì)節(jié)特征在樣本指印上無法定位，從而做出不正確鑒定意見。

同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)部分機(jī)構(gòu)針對(duì)檢材金額處指印，通過與落款處指印關(guān)聯(lián)性，以及將樣本指印中同一手指不同部位指印之間的相關(guān)聯(lián)，進(jìn)行了全面的綜合分析，最終得出了正確的結(jié)論；也有部分機(jī)構(gòu)通過直接比對(duì)得出了正確的結(jié)論。表明上述機(jī)構(gòu)鑒定經(jīng)驗(yàn)豐富、能力較強(qiáng)，值得肯定。典型的有以下三例：

能力驗(yàn)證1：參加編號(hào)為“15F0009”的機(jī)構(gòu)，通過金額處指印與落款處指印的關(guān)聯(lián)關(guān)系，最終做出了正確的結(jié)果。以下圖片摘自于參加編號(hào)“15F0009”機(jī)構(gòu)的附舍（圖6）。

圖6　“15F0009”機(jī)構(gòu)通過金額處指印與落款處指印的關(guān)聯(lián)關(guān)系做出正確結(jié)果

能力驗(yàn)證2：參加編號(hào)為“15F0003”的機(jī)構(gòu)，將檢材金額處指印與樣本指印比對(duì)，直接得出了正確的結(jié)果。以下圖片摘自于參加編號(hào)“15F0003”機(jī)構(gòu)的附舍（圖7）。

圖7　“15F0003”機(jī)構(gòu)將檢材金額處指印與樣本指印比對(duì)直接得出正確結(jié)果

能力驗(yàn)證3：參加編號(hào)為“15F0097”的機(jī)構(gòu)，將檢材金額處指印與樣本指印比對(duì)，直接得出了正確的結(jié)果。以下圖片摘自于參加編號(hào)“15F0097”機(jī)構(gòu)的附舍（圖8）。

圖8　“15F0097”機(jī)構(gòu)將檢材金額處指印與樣本指印比對(duì)直接得出正確結(jié)果

有別于2012年度CNAS T18能力驗(yàn)證指印項(xiàng)目［3］，本次能力驗(yàn)證計(jì)劃主要是針對(duì)指印紋線特征鑒定能力設(shè)計(jì)。部分參加機(jī)構(gòu)對(duì)檢材金額處指印在指印紋線特征的認(rèn)識(shí)上不全面，在與樣本指印的比對(duì)中不仔細(xì)，未能充分考慮提供的樣本指印是按規(guī)范捺印，與檢材指印形成的整體狀態(tài)不同，導(dǎo)致了判斷錯(cuò)誤。實(shí)際上，針對(duì)檢材金額處指印，如果沒有可靠依據(jù)做出正確的判斷，也可以實(shí)事求是地做出“無法判斷”的鑒定意見。在鑒定實(shí)踐中，可以通過補(bǔ)充樣本進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)，無論如何不能做出錯(cuò)誤的鑒定意見。

同時(shí)，在鑒定文書中，有的機(jī)構(gòu)文書格式不規(guī)范，在鑒定文書中對(duì)發(fā)現(xiàn)的指印特征的具體數(shù)量未描述，或未在分別檢驗(yàn)中說明；部分機(jī)構(gòu)在鑒定意見的表述上不規(guī)范，對(duì)于肯定同一的指印未說明具體的指名；還有個(gè)別機(jī)構(gòu)，對(duì)于否定同一的指印在鑒定文書中未描述，也未給出鑒定意見。在《指印特征比對(duì)表》的制作中，部分機(jī)構(gòu)比對(duì)表的信息不夠充分，缺少制作人、日期等信息；在指印特征的標(biāo)示上，有的機(jī)構(gòu)指印特征標(biāo)示不全面，指印特征標(biāo)示數(shù)量不足（通常應(yīng)在8個(gè)以上），標(biāo)示線的使用也不夠規(guī)范，標(biāo)示線過寬，對(duì)辨認(rèn)指印特征有干擾，或未按照順時(shí)針方向標(biāo)示；部分機(jī)構(gòu)提供的檢材指印圖片不夠清晰，或圖片過小，不能清晰辨認(rèn)標(biāo)示的指印特征；有部分機(jī)構(gòu)對(duì)于否定同一的檢材指印未按照作業(yè)要求標(biāo)示指印特征。

有個(gè)別機(jī)構(gòu)針對(duì)檢材落款和利率處指印也做出了錯(cuò)誤的鑒定意見，或認(rèn)為不具備鑒定條舍而做出無法判斷的意見。事實(shí)上，該兩處指印紋線特征明顯，且指印細(xì)節(jié)特征反映充分，鑒定條舍非常好，只要與樣本指印認(rèn)真仔細(xì)地進(jìn)行比對(duì)，不難做出準(zhǔn)確的鑒定意見。該兩處指印作出錯(cuò)誤的結(jié)論，表明參加者的指印鑒定的基本技能較差，鑒定能力有待提升，建議參加者進(jìn)行指印鑒定基本知識(shí)的培訓(xùn)。

以上這些問題，有的只在個(gè)別機(jī)構(gòu)中發(fā)生，但某些現(xiàn)象仍具有普遍性，如特征比對(duì)表的信息不充分、特征標(biāo)示不規(guī)范等，應(yīng)當(dāng)引起司法鑒定人的高度重視，以不斷提高指印鑒定的規(guī)范性?？傊敬文芰︱?yàn)證活動(dòng)基本達(dá)到了科學(xué)、客觀地評(píng)價(jià)參加機(jī)構(gòu)能力，并幫助其規(guī)范鑒定活動(dòng)、提高鑒定能力、保證鑒定質(zhì)量的目標(biāo)。

參考資料：

［1］錢煌貴，楊旭，施少培，等.文件上可見指印鑒定技術(shù)規(guī)范“SF/Z JD02 02001-2015”［S］. 2015.

［2］趙向欣.指紋技術(shù)［S］.2003：482-492.

［3］錢煌貴，楊旭.指印印面特征的運(yùn)用—CNAS T18指印項(xiàng)目結(jié)果解析［J］.中國司法鑒定，2013，（1）：79-81.

（本文編輯：施少培）

鑒定綜述

The Analysis of CNAS 2015Z0059 Fingerprint Identification Proficiency Test

QIAN Huang-gui，YANG Xu
（Institute of Forensic Science，Ministry of Justice，Shanghai 200063，China）

Abstract：This paper reviewed the 2015 CNAS 2015Z0059 fingerprint identification proficiency test from sample preparation to result evaluation. The evaluation method and the overall results were introduced. The critical technical points in this proficiency test and the common problems of returned reports，which were expected to be improved in the future，were analzyed and elaborated，so that to maintain the consistency and comparability of forensic results.

Key words：CNAS；proficiency test；fingerprint feature；lateral fingertip；relevance.

中圖分類號(hào)：DF794.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1671-2072.2016.02.010

文章編號(hào)：1671-2072-（2016）02-0053-04

收稿日期：2016-01-02

基金項(xiàng)目：上海市科委基金項(xiàng)目（13DZ0503002）

作者簡(jiǎn)介：錢煌貴（1963—），男，高級(jí)工程師，主要從事刑事技術(shù)鑒定工作研究。E-mail：qianhg@ssfjd.cn。