國(guó)內(nèi)開放存取研究的知識(shí)圖譜與熱點(diǎn)主題分析

張永軍

合肥學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部,安徽合肥，230601

國(guó)內(nèi)開放存取研究的知識(shí)圖譜與熱點(diǎn)主題分析

張永軍

合肥學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部,安徽合肥，230601

摘要：從共詞分析的角度對(duì)我國(guó)開放存取研究領(lǐng)域的高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行研究，以定量與定性結(jié)合的方式來進(jìn)行相應(yīng)的分析，并采取多元分析技術(shù)構(gòu)建高頻關(guān)鍵詞的相關(guān)及相異矩陣，運(yùn)用SPSS軟件繪制出開放存取研究領(lǐng)域的聚類分析及多維尺度可視化圖譜，通過對(duì)可視化圖譜進(jìn)行分析，展現(xiàn)各關(guān)鍵詞的不同聚類結(jié)果，探討國(guó)內(nèi)開放存取領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀與熱點(diǎn)，并從開放存取對(duì)學(xué)術(shù)交流的影響研究、開放存取期刊研究、開放存取倉(cāng)儲(chǔ)研究等方面進(jìn)行闡述。

關(guān)鍵詞：開放存?。还苍~分析；知識(shí)地圖；概念網(wǎng)絡(luò)

為了解決“學(xué)術(shù)期刊出版危機(jī)”，國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界采取了開放存取(Open Access)或開放獲取行為，成功地推動(dòng)了科研成果利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行自由傳播。其作用可以概括為兩個(gè)方面：一方面是促進(jìn)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行學(xué)術(shù)交流與出版，保障了科學(xué)信息的保存、提升了科學(xué)研究的公共利用程度，從而提高科學(xué)研究的效率；另一方面是促進(jìn)了科學(xué)及人文信息的廣泛交流。開放存取自出現(xiàn)以來，OA期刊和OA倉(cāng)儲(chǔ)迅速發(fā)展，學(xué)界上也取得了豐碩的成果。

1研究方法

本文采用內(nèi)容分析法——共詞分析法(co-word analysis),它是通過判斷學(xué)科領(lǐng)域中主題之間的關(guān)系，分析某一學(xué)科領(lǐng)域研究方向或研究主題的專業(yè)術(shù)語(yǔ)共同出現(xiàn)在一篇文獻(xiàn)中的現(xiàn)象，從而展現(xiàn)該學(xué)科的研究結(jié)構(gòu)與內(nèi)容。該方法成立的前提條件是:首先必須認(rèn)識(shí)到關(guān)鍵詞是文章主旨的濃縮, 如果兩篇文章相同關(guān)鍵詞有兩個(gè)以上,則認(rèn)為這兩篇文章在研究主題的定義、理論體系甚至在方法上是成正相關(guān)的，內(nèi)容是相近的。共詞文章數(shù)量越大，表明這類關(guān)鍵詞“距離”就越近[1]。利用現(xiàn)代的多元統(tǒng)計(jì)技術(shù)如聚類分析(Cluster Analysis)、因子分析(Factor analysis)和多維尺度分析(Multidimensional Scale Analysis)等，可以依據(jù)“距離”這個(gè)概念來分類一個(gè)學(xué)科內(nèi)的重要關(guān)鍵詞，從而得到該學(xué)科領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀與研究?jī)?nèi)容。就目前文獻(xiàn)研究熱點(diǎn)來看,共詞分析法主要是通過主題詞或關(guān)鍵詞分析鑒別某一學(xué)科研究熱點(diǎn)或主要的知識(shí)結(jié)構(gòu)[2]。共詞分析法是對(duì)當(dāng)下已發(fā)表文獻(xiàn)的直接統(tǒng)計(jì),它不同于共被引分析法，共詞分析法是尋找目前已發(fā)表論文集中關(guān)注的主題，反映的是在趨勢(shì)形成之后的焦點(diǎn)。共詞分析方法最早是在20世紀(jì)70年代中后期被法國(guó)文獻(xiàn)

計(jì)量學(xué)家引入的[3]。時(shí)至今日，該方法得到了逐步的完善和廣泛的應(yīng)用。

2關(guān)鍵詞的獲取與預(yù)處理

2.1關(guān)鍵詞的獲取

詞頻統(tǒng)計(jì)可以借助EXCEL軟件進(jìn)行，選擇的關(guān)鍵詞在OA研究論文中出現(xiàn)頻次大于25，確定30個(gè)高頻關(guān)鍵詞作為共詞分析的依據(jù)(表1)。

2.2預(yù)處理關(guān)鍵詞

開放存取研究論文中出現(xiàn)頻率高的關(guān)鍵詞，在一定程度上可以代表當(dāng)前OA的研究熱點(diǎn)。對(duì)所選擇的30個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行兩兩配對(duì)(上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果是在1632條文獻(xiàn)中進(jìn)行的)，統(tǒng)計(jì)頻次，構(gòu)成共詞矩陣30×30，關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次就是主對(duì)角線上的值，如表2所示。

表2　共詞矩陣(部分)

共詞矩陣中兩個(gè)關(guān)鍵詞各自詞頻大小值直接受這兩個(gè)關(guān)鍵詞共同出現(xiàn)頻次的影響，此矩陣是一個(gè)對(duì)稱矩陣。此時(shí)，還需引入一個(gè)表示關(guān)鍵詞共現(xiàn)相對(duì)強(qiáng)度的指標(biāo)，才能真正揭示關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系。在文獻(xiàn)計(jì)量分析學(xué)中，該指標(biāo)應(yīng)用較為廣泛的是Ochiia系數(shù)、Jaccard指數(shù)[4]。此處選擇Ochiia 系數(shù)法，為了揭示關(guān)鍵詞的共現(xiàn)關(guān)系，消除頻次懸殊造成的影響，可將共詞矩陣中的每個(gè)數(shù)字都除以與之相關(guān)的兩個(gè)詞總頻次開方的乘積，進(jìn)而將共詞矩陣轉(zhuǎn)化為相關(guān)矩陣。其計(jì)算公式是：

Ochiia系數(shù)=

經(jīng)上式計(jì)算，矩陣中數(shù)值為1的表示某詞自身的相關(guān)程度，從而得到具體的相關(guān)矩陣(見表3)。

表3　Ochiia相關(guān)矩陣(部分)

相關(guān)矩陣中的數(shù)字為相似數(shù)據(jù)，為了得到表示兩詞間相異程度的相異矩陣(表4)，用“1”減去矩陣中的相似數(shù)據(jù)。相異矩陣與相關(guān)矩陣不同，該數(shù)據(jù)中的數(shù)據(jù)是不相似數(shù)據(jù)，數(shù)值越大(即相似度越差)，說明兩關(guān)鍵詞之間的距離越遠(yuǎn)。

3研究熱點(diǎn)關(guān)鍵詞的共詞分析

3.1聚類分析

把沒有分類信息的資料按相似程度進(jìn)行歸類，從而降低該類信息的維數(shù)，這是研究“物以類聚”的

表4　Ochiia相異矩陣(部分)

一種方法，此法稱為聚類分析(Cluster Analysis)。依據(jù)不同個(gè)體之間差異很大，而同一類個(gè)體之間有較大的相似性，對(duì)事物本身的特性進(jìn)行分類，前提條件是可以認(rèn)為所有被研究的變量之間存在著不同程度的相似性(親疏關(guān)系)[2]。下面將上述處理后的相異矩陣導(dǎo)入到SPSS軟件中進(jìn)行聚類分析，采用Ward's Method與Count中的Phi-squareMeasure方法,選擇Hierarchical Cluster，得到聚類分析樹形圖(圖1)和層次聚類分析凝聚狀態(tài)表(表5)。

圖1 聚類分析樹形圖

通過聚類分析樹狀圖，可以清晰地看到聚類分析中每一次類合并的具體情況。SPSS軟件將凝聚過程近似地表現(xiàn)在圖上，各類間的距離用數(shù)值0～25進(jìn)行映射。關(guān)鍵詞之間的親疏程度可以通過聚類分析的結(jié)果進(jìn)行反映，將“親緣關(guān)系”較近的關(guān)鍵詞再重新組合起來。從圖1與表5的凝聚結(jié)果看，它們的結(jié)果是相近似的。本文將類別確定為6類，其分層聚類形成的聚類結(jié)果樹形圖(圖1)。

表5　層次聚類分析的凝聚狀態(tài)表(部分)

3.2SPSS知識(shí)地圖分析

多元統(tǒng)計(jì)分析方法中的多維尺度分析(MultiDimensional Scaling,MDS)是分析研究對(duì)象的相似性或差異性[2]。利用MDS中的ALSCAL創(chuàng)建多維空間感知圖，選用歐基里德距離，選取“square symmetric”描述關(guān)鍵詞的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。一般在為0.20以內(nèi)的壓力系數(shù)(Stress，它是擬合度量值)是可接受的(其值越小說明擬合度越好)，在0.60以上的判定系數(shù)(RSQ)是可接受的(值越大越好)[5]。此處得到的數(shù)據(jù)壓力系數(shù)為0.18872，判定系數(shù)為0.85609，結(jié)果滿意。

從圖2可以看出，開放存取對(duì)學(xué)術(shù)交流的影響研究、開放存取期刊研究、開放存取倉(cāng)儲(chǔ)研究及開放存取資源長(zhǎng)期保存研究等主題，是目前國(guó)內(nèi)開放存取研究的熱點(diǎn)。

圖2　多維尺度分析結(jié)果

4國(guó)內(nèi)開放存取研究熱點(diǎn)

4.1開放存取對(duì)學(xué)術(shù)交流的影響研究

隨著OA理論研究及實(shí)踐的深入，越來越多的組織和機(jī)構(gòu)推出開放獲取政策，傳統(tǒng)的基于印本的學(xué)術(shù)交流模式發(fā)生了改變，Open Access學(xué)術(shù)交流模式受到歡迎，不僅實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)資源的開放獲取，而且有利于知識(shí)的創(chuàng)新。劉錦宏等對(duì)OA學(xué)術(shù)交流模式進(jìn)行研究，從作者、研究成果、信息中介、讀者及讀者評(píng)議等5個(gè)要素提出開放獲取學(xué)術(shù)交流模式的結(jié)構(gòu)[6](圖3)，揭示了OA對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演化過程。

圖3　開放獲取學(xué)術(shù)交流模式的結(jié)構(gòu)

學(xué)術(shù)交流受OA 的影響主要有如下5個(gè)方面[7]:(1)基于學(xué)術(shù)交流參與者的影響層面。OA 的無償支付性、快速獲取性可以迅速為廣大科研人員掌握世界范圍內(nèi)最新研究成果成為可能，從而加速科研人員研究進(jìn)程和成果轉(zhuǎn)化。(2)基于學(xué)術(shù)交流作用層面。OA 是學(xué)術(shù)成果的平臺(tái)，為科研人員及時(shí)獲取科研信息提供便利，降低了人們獲取信息的成本，從而提高了學(xué)術(shù)交流的開放性、交互性與效率，豐富了學(xué)術(shù)交流的內(nèi)容。(3)基于學(xué)術(shù)交流方式的影響層面。OA 打破了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流的陳舊模式(作者—出版商—圖書館—用戶)，破解了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流中的價(jià)格、權(quán)限等問題，使得OA具備了非正式交流與傳統(tǒng)正式交流兩種模式的優(yōu)勢(shì)。(4)基于學(xué)術(shù)成果影響力的層面。OA 期刊的學(xué)術(shù)影響力正在持續(xù)上升，因此OA 可以提升科研人員知名度及其成果的學(xué)術(shù)影響力。(5)基于學(xué)術(shù)出版的影響層面。OA 在某種程度上打破了傳統(tǒng)科研成果的出版方式，與傳統(tǒng)出版模式相比，OA 信息發(fā)布的時(shí)效性強(qiáng)、過程簡(jiǎn)便，是傳統(tǒng)出版方式不能比擬的。

4.2開放存取期刊研究

對(duì)OA期刊的出版模式研究通常包括經(jīng)濟(jì)機(jī)制、質(zhì)量控制和知識(shí)產(chǎn)權(quán),盡管OA期刊的評(píng)價(jià)問題與質(zhì)量控制有著密切的聯(lián)系,但對(duì)其研究往往是相對(duì)獨(dú)立的。OA期刊一般分為三種類型：綠色OA(Green OA)、金色OA(Gold OA)和混合型OA(Hybrid OA)。與傳統(tǒng)期刊相比較，OA期刊有以下特征：(1)版權(quán)方面。OA期刊版權(quán)由作者保留，例如署名權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)等，這與傳統(tǒng)出版方式要求把部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓給出版商不同。從使用角度而言，他人可以通過開放存取免費(fèi)使用已經(jīng)發(fā)表的研究成果，現(xiàn)行版權(quán)法明確規(guī)定作者不僅擁有限制作品傳播的權(quán)利，同時(shí)也擁有自由傳播作品的權(quán)利，所以這種出版模式與現(xiàn)行的版權(quán)法并不沖突。(2)使用權(quán)方面。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊賣給用戶的只有期刊的使用權(quán)。但OA不同，當(dāng)作者同意其作品以開放存取方式出版時(shí)，即說明用戶已經(jīng)通過“創(chuàng)作共用(Creative Commons)”等許可協(xié)議享受了部分版權(quán)(包括閱讀、下載、復(fù)制、分享、保存、打印、檢索、鏈接等)，而作者僅僅保留的是精神權(quán)利和阻止惡意傳播的復(fù)制權(quán)利。(3)出版模式。與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版模式不同，OA期刊的出版模式為：作者投稿(一般需支付審稿費(fèi))→OA期刊刊物審稿、組織同行評(píng)審→網(wǎng)絡(luò)傳播→讀者或圖書館免費(fèi)使用。 傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的出版模式通常采用讀者付費(fèi)的方式；OA期刊出版模式則大都采用作者付費(fèi)的方式。(4)傳播方式與速度。OA期刊強(qiáng)調(diào)開放傳播，檢索和閱覽途徑多，覆蓋整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)；重視信息的直接性和交互性，重視學(xué)術(shù)交流的時(shí)效性。尤其是快捷的訪問方式可以大大提高論文的被引頻次。隨著OA的發(fā)展，越來越多的刊物加入OA的行列，如《自然》系列期刊將于2017年1月新增5個(gè)子刊：《Nature Astronomy》《Nature Biomedical Engineering》《Nature Ecology & Evolution》《Nature Human Behaviour》和《Nature Reviews Chemistry》。這5種新刊將與其他39個(gè)冠名《自然》的訂閱型、純?cè)诰€期刊一起，在同一平臺(tái)“nature.com”上出版。該平臺(tái)上的期刊還包括排名最高的多學(xué)科類開放獲取期刊《Nature Communications》。去年，發(fā)表在“nature.com”上的內(nèi)容已有超過60%采用了開放獲取形式，供讀者免費(fèi)獲取。

4.3開放存取倉(cāng)儲(chǔ)研究

OA存儲(chǔ)也稱為OA知識(shí)庫(kù)，包括基于學(xué)科的存儲(chǔ)和基于機(jī)構(gòu)的存儲(chǔ)。我國(guó)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)建立OA 倉(cāng)儲(chǔ)是大勢(shì)所趨，科研人員對(duì)自存儲(chǔ)的態(tài)度和意愿將是影響其建設(shè)的關(guān)鍵。國(guó)外一些機(jī)構(gòu)曾對(duì)科研人員的自存儲(chǔ)態(tài)度進(jìn)行了調(diào)研，如英國(guó)Key Perspectives公司受JISC/OSI委托所做的一項(xiàng)全世界范圍內(nèi)的調(diào)查，為英國(guó)各機(jī)構(gòu)制訂自存儲(chǔ)政策提供了依據(jù)[8]。出版社對(duì)于OA存儲(chǔ)的政策：(1)綠色政策，出版社允許作者存儲(chǔ)未經(jīng)同行評(píng)議的投稿手稿和經(jīng)過同行評(píng)議修改的最終錄用稿；(2)藍(lán)色政策，出版社允許作者只可存儲(chǔ)錄用稿；(3)黃色政策，出版社允許作者只可存儲(chǔ)投稿手稿(部分出版社允許在限制開放時(shí)間下可存儲(chǔ)錄用稿)；(4)白色政策，出版社沒有明確允許作者存儲(chǔ)論文的任何版本。存儲(chǔ)地點(diǎn)：一般出版社規(guī)定只能存儲(chǔ)到作者個(gè)人網(wǎng)站、所在機(jī)構(gòu)的知識(shí)庫(kù)和資助機(jī)構(gòu)規(guī)定的專門知識(shí)庫(kù)中。開放獲取時(shí)間：多數(shù)出版社規(guī)定了論文存儲(chǔ)后的禁止開放期，同一出版社的不同期刊的禁用期也往往不同，多為12個(gè)月。出版社均要求作者和接受存儲(chǔ)的知識(shí)庫(kù)在知識(shí)庫(kù)上提供完整的出版來源信息，并提供指向期刊網(wǎng)站的URL。

5結(jié) 語(yǔ)

本文應(yīng)用共詞分析方法，通過聚類、多維尺度等多元統(tǒng)計(jì)方法，以定量與定性結(jié)合的方式進(jìn)行相應(yīng)的分析，以知識(shí)圖譜的形式進(jìn)行直觀表現(xiàn)，得知我國(guó)開放存取研究的一些情況。需要說明的是，本研究屬于探索性研究，難免存在一定的局限性。

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(責(zé)任編輯：劉小陽(yáng))

doi:10.3969/j.issn.1673-2006.2016.05.009

收稿日期：2016-01-25

基金項(xiàng)目：中國(guó)科技期刊學(xué)研究基金“高校科技期刊改革發(fā)展路徑初探”(GBJXC1267)；安徽高校省級(jí)人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(SK2013B084)。

作者簡(jiǎn)介：張永軍(1975-)，安徽合肥人，碩士，副編審，主要研究方向：編輯學(xué)。

中圖分類號(hào)：TP315

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-2006(2016)05-0031-05