文/姜慧艷 張振

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不確定性在企業(yè)理論中的應(yīng)用

文/姜慧艷 張振

摘要：由不確定性產(chǎn)生的信息成本以及企業(yè)家經(jīng)營決策問題在企業(yè)理論的發(fā)展中產(chǎn)生著重大影響。奈特認(rèn)為企業(yè)是應(yīng)對不確定性的有效機(jī)制，其產(chǎn)生及發(fā)展是為了規(guī)避不確定性?？扑怪饕P(guān)注信息成本約束而產(chǎn)生的交易成本，將不確定性視為信息成本產(chǎn)生的重要因素。威廉姆森認(rèn)為不確定性是區(qū)分交易異質(zhì)性的重要維度，進(jìn)而影響治理形式的選擇。企業(yè)能力理論將企業(yè)視為生產(chǎn)性知識和信息的集合體，關(guān)注不確定性對企業(yè)戰(zhàn)略選擇及競爭優(yōu)勢的影響。

關(guān)鍵詞：不確定性；企業(yè)理論；信息成本；交易成本；戰(zhàn)略決策

西方企業(yè)理論的演進(jìn)主要體現(xiàn)在對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判，張維迎將這些挑戰(zhàn)分為三個(gè)分支：契約理論、企業(yè)家理論、管理者理論。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場視為唯一的資源配置機(jī)制，通過價(jià)格和競爭實(shí)現(xiàn)對稀缺資源的有效配置，而企業(yè)則視為一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，關(guān)注如何在投入和產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換中獲得最大利潤。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，不確定性并未納入企業(yè)理論的思考體系。

奈特對“風(fēng)險(xiǎn)”和“不確定性”的概念進(jìn)行了關(guān)鍵性區(qū)分，指出可度量的風(fēng)險(xiǎn)并不產(chǎn)生利潤，利潤產(chǎn)生于不可度量的風(fēng)險(xiǎn)，即不確定性。庫普曼斯將不確定性分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類，原發(fā)的是自然無序行為和無法預(yù)測的消費(fèi)者偏好造成的，而繼發(fā)的則產(chǎn)生于缺乏信息溝通。企業(yè)能力理論則更多得關(guān)注不確定性對組織發(fā)展以及績效差異的影響。通過對企業(yè)理論的梳理發(fā)現(xiàn)雖然各理論從不同角度對企業(yè)的產(chǎn)生、存在、發(fā)展進(jìn)行了分析，但不確定性無一例外成為各個(gè)理論所考慮的重要因素，經(jīng)濟(jì)行為主體也被假定為有限理性。

一、企業(yè)是應(yīng)對不確定性的有效機(jī)制

通過對競爭性均衡條件下能否產(chǎn)生利潤的探討，奈特引入了“不確定性”的概念。經(jīng)濟(jì)生活中的不確定性源于經(jīng)濟(jì)過程本身的前瞻性。產(chǎn)品的生產(chǎn)過程需要時(shí)間，由此將產(chǎn)生兩種不確定性。首先，需要對生產(chǎn)經(jīng)營目的進(jìn)行評估，預(yù)測產(chǎn)品的產(chǎn)量和品質(zhì)。其次，商品用來滿足未來與現(xiàn)在的欲望具有差異性，對欲望的預(yù)測也涉及到不確定性。企業(yè)能夠通過歸組和專業(yè)化來處理不確定性，一方面通過歸組將不可度量的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換為可度量的風(fēng)險(xiǎn)，從量上減少不確定性，另一方面企業(yè)團(tuán)體的專業(yè)化趨勢使得具有管理才能的人負(fù)責(zé)組織的運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)而保證經(jīng)營決策的有效性。在奈特看來，企業(yè)是管理者和雇員的決策分工和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，管理者通過對剩余的分享實(shí)現(xiàn)了對風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的補(bǔ)償，而雇員通過轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)而分享固定收益。

規(guī)避不確定性是企業(yè)組織出現(xiàn)的初衷，也是組織形式發(fā)展的原因。企業(yè)組織形式由業(yè)主制到合伙制，乃至于公司制，均實(shí)現(xiàn)了對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制和分?jǐn)偂€(gè)體企業(yè)由于不能確保得到所需的財(cái)產(chǎn)資源面臨經(jīng)營范圍受限的風(fēng)險(xiǎn)，而合伙企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模面臨組織無效率及敗德風(fēng)險(xiǎn)，相比較，公司制在經(jīng)營范圍的擴(kuò)展和利益的有效統(tǒng)一上均有所改善，提供了一種降低不確定性的新途徑。

在企業(yè)理論的發(fā)展中，奈特的突出貢獻(xiàn)體現(xiàn)在對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中完全理性假設(shè)的質(zhì)疑，將不確定性視為經(jīng)濟(jì)主體知識的不完全性所產(chǎn)生的，是內(nèi)生性因素，這與哈耶克對不確定性的理解有相似之處，即不確定性源于知識分散性。奈特對不確定性的認(rèn)識是對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以及完全理性假設(shè)的徹底否定，使企業(yè)理論的研究更加貼近實(shí)際。雖然不確定性在契約理論和企業(yè)能力理論的運(yùn)用上存在一定差異，但都一致認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行為主體是有限理性的，這一前提假設(shè)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在本質(zhì)區(qū)別。楊瑞龍認(rèn)為不確定性在企業(yè)理論中的應(yīng)用大體形成了兩種不同的思路：一是將不確定視為信息成本約束下的最優(yōu)決策問題，主要以交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表。另一種思路將企業(yè)的發(fā)展和演化看作在不確定性的外界環(huán)境下的自然選擇過程，而企業(yè)能力理論則反映了這一觀點(diǎn)。這兩種不同的思路也體現(xiàn)了企業(yè)理論的兩種主要范式——演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。

二、企業(yè)是作為價(jià)格機(jī)制的有效替代

科斯將企業(yè)視為價(jià)格機(jī)制的有效替代，同市場相似，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織形式和資源的有效配置。針對奈特將企業(yè)視為應(yīng)對不確定性和風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制的觀點(diǎn)，科斯認(rèn)為這種將決策權(quán)賦予具有較好判斷力和專業(yè)知識的群體以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方式通過市場也能實(shí)現(xiàn)。雖然對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識存在差異，但科斯也認(rèn)為不確定性在企業(yè)形成中具有重要作用。

科斯發(fā)現(xiàn)除了價(jià)格機(jī)制決定生產(chǎn)要素在不同用途間的合理配置，還存在另一種調(diào)節(jié)生產(chǎn)的方式，而這種替代價(jià)格機(jī)制關(guān)系的產(chǎn)生主要是因?yàn)槔脙r(jià)格機(jī)制是有成本的，通過價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)，產(chǎn)生信息成本。正如施蒂格勒將市場價(jià)格的確定視為一個(gè)重要的信息問題，不確定性將導(dǎo)致信息搜尋過程中相關(guān)成本的支出。雖然科斯并沒有將不確定性視為企業(yè)產(chǎn)生的直接原因，但不確定性導(dǎo)致了信息成本的產(chǎn)生，企業(yè)的產(chǎn)生則可以降低這種成本，通過一個(gè)契約替代其他一系列契約的方式減少交易數(shù)量或以較低的內(nèi)部管理成本替代市場交易成本減少成本。企業(yè)的規(guī)模則是由不確定性產(chǎn)生的交易成本及企業(yè)內(nèi)部的管理成本共同決定的。雖然企業(yè)可以消除交易過程中的某些成本，但隨著規(guī)模的擴(kuò)大，內(nèi)部管理成本的增加限制了企業(yè)的進(jìn)一步擴(kuò)張。根據(jù)交易成本理論，企業(yè)面臨的不確定性主要表現(xiàn)為交易過程的信息成本約束，作為不同的契約性治理形式，企業(yè)和市場是在交易成本約束下可替代的經(jīng)濟(jì)組織形式。

威廉姆森發(fā)展了交易成本理論，企業(yè)是與特定交易合約相對應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，當(dāng)合約不完全時(shí)，縱向一體化能夠消除或減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)生的機(jī)會主義問題，他采納了康芒斯的觀點(diǎn)將交易視為最基本的分析單位，集中分析導(dǎo)致各交易具有不同成本的微觀因素，進(jìn)而指出交易的異質(zhì)性導(dǎo)致了不同治理結(jié)構(gòu)的選擇，不確定性是影響交易特質(zhì)的重要因素。

不同于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，威廉姆森認(rèn)為契約人具有有限理性和機(jī)會主義傾向，對于有限理性，關(guān)于領(lǐng)悟能力的假定，是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)成立的前提。西蒙對有限理性假設(shè)的解釋是“經(jīng)濟(jì)行為主體在主觀上追求理性，但只能有限地做到”。在完全理性的假定下，人們有能力在事前簽訂完善的合同，但在理性有限的情況下，簽訂面面俱到的合同不切實(shí)際，人們主觀上又追求厲行節(jié)約，因此便產(chǎn)生了對制度進(jìn)行研究的動(dòng)力。威廉姆森認(rèn)為交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)心通過治理結(jié)構(gòu)的選擇解決交易問題，從而節(jié)約成本。有限理性假設(shè)體現(xiàn)了因主體認(rèn)知結(jié)構(gòu)而產(chǎn)生的不確定性，類似庫普曼斯所提到的繼發(fā)不確定性。對于機(jī)會主義行為，威廉姆森將其視為一種損人利己、混淆視聽行為，使締約主體事后為謀取私利而違背合約造成行為的不確定性，需要必要的治理機(jī)制遏制。

資產(chǎn)的專用性、不確定性和交易頻率被威廉姆森視為區(qū)別各種交易的主要標(biāo)志，但并未將不確定性納入?yún)^(qū)分交易類型的維度，而是假定不確定性程度已知，通過資產(chǎn)專用性和交易頻率兩個(gè)維度對交易進(jìn)行分類，并匹配相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)。威廉姆森認(rèn)為不能把所有需要確定的情況詳盡地列舉出來，并制定相應(yīng)的對策，對不確定性問題需要不斷地適應(yīng)，治理結(jié)構(gòu)的選擇能夠有效解決不確定性對履行合同的干擾。此外，不確定性只有在一定的條件下才會對經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生影響。當(dāng)不存在專用性資產(chǎn)的投入時(shí)，市場參與主體能夠比較容易的達(dá)成新的締約關(guān)系，此時(shí)不管不確定性程度多大，標(biāo)準(zhǔn)化的交易都可借助于市場治理。隨著不確定性程度的增加，需要相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)來組織交易。威廉姆森實(shí)際上把不確定性看作是交易成本的決定變量，從而使治理結(jié)構(gòu)選擇的最優(yōu)分析成為可能。

三、企業(yè)是生產(chǎn)性知識和能力的集合體

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在承認(rèn)經(jīng)濟(jì)主體有限理性的情況下更強(qiáng)調(diào)不確定性在組織演化及發(fā)展中的重要作用。在外部不確定的環(huán)境中，企業(yè)難以避免做出錯(cuò)誤的經(jīng)營決策，外部環(huán)境可以識別和排除錯(cuò)誤的經(jīng)營決策。阿爾欽以不確定性和不完全信息的存在作為分析基礎(chǔ)，將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為一種篩選機(jī)制，并認(rèn)為在未來不確定的條件下，實(shí)現(xiàn)正的利潤才是成功和生存的標(biāo)志。

企業(yè)能力理論是在演化分析方法的基礎(chǔ)上形成的，雖然尚未發(fā)展成熟，但其發(fā)展過程可分為資源基礎(chǔ)理論、成長理論、核心能力理論以及動(dòng)態(tài)能力理論。不同于交易成本理論將研究重點(diǎn)放在交易成本的節(jié)約，企業(yè)能力理論更側(cè)重于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)以及戰(zhàn)略的選擇，集中體現(xiàn)了在企業(yè)內(nèi)部能力、資源、知識等基礎(chǔ)上如何在外部不確定性的條件下獲取并保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

資源基礎(chǔ)理論將企業(yè)間績效的差異作為研究重點(diǎn)，將差異歸因于產(chǎn)品市場的不完全競爭。如果產(chǎn)品市場是完全競爭的，則市場中企業(yè)的盈利水平僅夠支付其資本成本。產(chǎn)品市場的競爭行為是其所控制資源的反映，在完全競爭的戰(zhàn)略要素市場中，資源控制者對戰(zhàn)略價(jià)值具有一致性預(yù)期，但不確定性因素產(chǎn)生異質(zhì)性預(yù)期，預(yù)期上的差異造成要素市場的不完全競爭。這些差異實(shí)際上反映的是對戰(zhàn)略未來價(jià)值的不同預(yù)期，異質(zhì)性預(yù)期是形成企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源。

在企業(yè)成長理論中，不確定性與管理能力被視為限制企業(yè)成長的重要因素。企業(yè)的規(guī)劃和建設(shè)建立在對未來預(yù)期，為了應(yīng)對不確定性和風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)擴(kuò)張的影響，在進(jìn)行成本和收入核算時(shí)要比正常低估需求、高估成本，造成相應(yīng)產(chǎn)出水平上預(yù)期利潤的減少，進(jìn)而影響企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，減少對未來發(fā)展不確定性的途徑是獲得更多信息。

四、結(jié)論

不確定性的引入對企業(yè)理論的發(fā)展具有重大意義，尤其是行為主體有限理性假設(shè)的提出使不確定性得到廣泛的思考。交易成本理論將企業(yè)視為信息成本約束下，對市場的一種有效替代，相比較于市場直接的定價(jià)制度，企業(yè)作為間接定價(jià)制度能夠有效降低因不確定性而產(chǎn)生的交易成本。

企業(yè)能力理論分析了異質(zhì)性對企業(yè)績效的影響。在交易成本理論中，企業(yè)被假定為具有同質(zhì)性的特征，集中于企業(yè)和市場這兩種資源配置方式。而企業(yè)能力理論則將企業(yè)視為生產(chǎn)性知識和能力的集合體。在資源基礎(chǔ)理論中，不確定性使資源控制者形成異質(zhì)性預(yù)期，從而形成競爭優(yōu)勢。在企業(yè)成長理論中，不確定性通過影響企業(yè)家對未來的預(yù)期而限制企業(yè)的擴(kuò)張。

由此可以看出不確定性在企業(yè)理論的發(fā)展是打破“企業(yè)黑箱”和具體分析企業(yè)間競爭行為的基礎(chǔ)，對其的認(rèn)知差異造成了對企業(yè)理論的不同理解。

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（作者單位：中國海洋大學(xué)管理學(xué)院）