【摘要】電影/媒體研究如果把心理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)和其他學(xué)科關(guān)于人面在社會生活中的作用的研究融合進(jìn)來，成果會更加顯著。電影制作者、批評家和學(xué)者早已注意到敘事電影中人物臉部近鏡頭對于戲劇力量的重要性。同樣，心理學(xué)家也意識到人臉對于人類社會交往的中心作用。文化研究與電影/媒體研究缺少互動，阻礙了學(xué)術(shù)進(jìn)步。本文先闡釋什么是認(rèn)知文化研究，再分析敘事電影中面部表情的已有研究成果，最后分析敘事沖突人物面部表征的使用，即認(rèn)知文學(xué)研究如何敘事中的面部呈現(xiàn)來解讀人物心智和移情效果，最后結(jié)合實(shí)例來論證該理論的解釋力和可行性。

【關(guān)鍵詞】認(rèn)知文學(xué)研究；電影研究；敘事；面部呈現(xiàn)；心智解讀

基金項(xiàng)目：本文系2016年四川外國語大學(xué)研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目——認(rèn)知生態(tài)語言學(xué)視角下的“綠色話語建構(gòu)”階段性研究成果，項(xiàng)目編號：SISUYY17。

一、引言

《沉默的羔羊》是一部改編自托馬斯·哈里斯同名小說的驚悚電影，由喬納森·戴米執(zhí)導(dǎo)，朱迪·福斯特、安東尼·霍普金斯等人主演。該片講述了實(shí)習(xí)特工克拉麗斯（Clarice Starling）為了追尋殺人狂野牛比爾（Buffalo Bill）的線索，前往一所監(jiān)獄訪問精神病專家漢尼拔博士（the Hannibal Lecter），漢尼拔給克拉麗斯提供了一些線索，最終克拉麗斯找到了野牛比爾，并將其擊斃。其中，Starling形象：堅(jiān)毅、單純、真誠、天真。Lecter形象：神秘莫測、行為外向、能言善辯、創(chuàng)造力強(qiáng)。面部表情暗示：有深度、有智慧；威脅、神秘和怪誕。

電影制作者、批評家和學(xué)者早已注意到敘事電影中人物臉部近鏡頭對于戲劇力量的重要性。同樣，心理學(xué)家也知道人臉對于人類社會交往的中心作用。人臉識別一直是生物識別領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，在計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)、電子、自動化、虛擬現(xiàn)實(shí)、圖像處理和模式識別等學(xué)科都有廣泛的研究，在公安刑偵、門禁系統(tǒng)、攝像監(jiān)視系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用等方面也有著十分光明的應(yīng)用前景。但人臉識別同時也被認(rèn)為是生物特征識別領(lǐng)域、甚至人工智能領(lǐng)域最困難的研究課題之一。

嬰兒出生后幾分鐘之后就能注意到并且追蹤臉部類表征（face-like representations）。Ben Austen認(rèn)為成年人大腦在100個百萬分之一秒內(nèi)識別一張臉，一秒內(nèi)辨別出兩張臉屬于同一人，不管兩張臉的光線投射或者旋轉(zhuǎn)度有多大的不同。面部表情是人類交際和表達(dá)情感的主要手段第一，即使說這種表達(dá)有誠實(shí)和虛偽之分。Darwin提出人類的祖先在能夠使用自然語言之前就能夠使用面部表情傳達(dá)威脅、問候或者屈從等內(nèi)容。

敘事電影在很大程度上通過真實(shí)圖片表征的形式進(jìn)行交流，那么運(yùn)用大量的人臉近鏡頭也就不足為奇。敘事電影觀眾的基本活動之一就是心智讀解（mind reading），并且做出回應(yīng)（responding）。觀眾在敘事情景中解讀虛構(gòu)人物的意圖、動機(jī)、欲望和行為，并且做出情感回應(yīng)（期待、好奇、憤怒、敬佩、同情、反感等）。

二、早期電影理論中的面部表征

近鏡頭將“注意”這種心智活動看做客體，置于我們的認(rèn)識世界之中，這種心智活動給藝術(shù)帶來一種超越一般戲劇舞臺的力量。在整個電影史上，近鏡頭都是主流，近年來其使用的頻率在增大。David Bordwell認(rèn)為電影使用近鏡頭呈現(xiàn)一種強(qiáng)化連續(xù)性特點(diǎn)，是當(dāng)代好萊塢電影的基礎(chǔ)風(fēng)格。多媒介的電影敘事作品非常普遍，原因在于人類對他人的故事有很強(qiáng)的吸引力。情感的圖片表達(dá)是電影的核心目標(biāo)，因?yàn)槿宋锏那楦薪?jīng)歷賦予電影以意義和價(jià)值。面部近鏡頭在情感表達(dá)方面非常重要：面部與嘴、眼睛、前額甚至鼻孔的運(yùn)動、下巴的位置設(shè)定形成各種張力，給體現(xiàn)情感的語氣帶來數(shù)不勝數(shù)的細(xì)微差異（bring numberless shades into the feeling tone）。面部近鏡頭是一種表達(dá)人物心智狀態(tài)（思想和情感）的強(qiáng)大的手段，有時候微妙，有時候明顯。理解人物情感的變化，對于了解故事至關(guān)重要。觀眾須根據(jù)人物面部表情去捕捉人物情感變化，最終理解故事情節(jié)。面部為看得見的語言（visible speech）。演員肢體語言的表征在表達(dá)情感的細(xì)膩之處時比任何形式的描述都要精確。

三、自然科學(xué)轉(zhuǎn)向

文化研究與電影/媒體研究缺少互動，阻礙了學(xué)術(shù)進(jìn)步。很少有學(xué)者研究人類認(rèn)知、情感和體驗(yàn)的觀眾群體（embodied spectatorship）之間的關(guān)系。很多電影理論家不愿提及人類心理與面部表情的關(guān)系，有的人做心理研究又不熟悉認(rèn)知電影理論和媒體理論家的貢獻(xiàn)。

電影理論對心智理論、認(rèn)知理論關(guān)注不夠，為了改變這種情況，有的認(rèn)知理論家提出了“自然科學(xué)轉(zhuǎn)向”（naturalistic turn）。（翻譯為“自然主義轉(zhuǎn)向”不妥，易與文學(xué)創(chuàng)作的自然主義naturalism混淆。）David Bordwell：提出認(rèn)知電影理論，對觀眾的活動進(jìn)行自然主義研究，吸收自然科學(xué)的研究成果和框架：心理學(xué)、語言學(xué)、人類學(xué)和神經(jīng)科學(xué)。Noel Carroll認(rèn)為萊塢式電影的清晰化效果和情感力量的部分源泉是運(yùn)用了順應(yīng)人類自然知覺、認(rèn)知的元素。

本文作者接受以上兩者的觀點(diǎn)，但是將naturalistic換為cognitive cultural approach，因?yàn)榘呀裹c(diǎn)定在人類的生物學(xué)能力會將討論引向不健康的自然物與文化物之間的辯論之中，而他們兩者都是尊重文化在電影生產(chǎn)和接受中所起的作用。通常情況下，很容易將自然主義方法與社會經(jīng)濟(jì)視角對立起來，而實(shí)際上，這兩者經(jīng)?；樗?。

1.面部呈現(xiàn)與心智讀解、移情

電影近鏡頭研究有將近一百年歷史，最近的研究轉(zhuǎn)向心理學(xué)和神經(jīng)科學(xué)，以輔助“反向工程”（reverse engineering）研究，旨在理解面部呈現(xiàn)技巧的功能。

電影近鏡頭有很多用途，最明顯的是可以傳遞人物的思想和情感。敘事電影關(guān)涉虛構(gòu)人物，也關(guān)涉觀眾對于人物的態(tài)度和反應(yīng)并借此與敘事作品進(jìn)行互動。在《沉默的羔羊》整部電影中， Starling的面部表情（焦慮、關(guān)切、決心、甚至恐懼）給觀眾提供了理解她思想和情感的直接證據(jù)。面部表征給觀眾提供了重要線索，讓觀眾可以訓(xùn)練解讀心智、理解人物的能力。

2.面部呈現(xiàn)與視點(diǎn)結(jié)構(gòu)

這種理解通過在視點(diǎn)結(jié)構(gòu)（point of view structures）的語境下使用近鏡頭得到加強(qiáng)。視點(diǎn)結(jié)構(gòu)指的是在人物觀察（characters looking）、視點(diǎn)鏡頭和人物反應(yīng)（characters responding）三者之間不斷變換的一系列鏡頭。當(dāng)視點(diǎn)鏡頭之后出現(xiàn)的是關(guān)于人物反應(yīng)的反向近鏡頭時，我們不僅可以看到臉部特征和反應(yīng)，而且可以看到人物的反應(yīng)對象（what the character is reaction to）。Noel Carroll認(rèn)為視點(diǎn)結(jié)構(gòu)不僅可以提供關(guān)于人物反應(yīng)的精確信息，還可以提供這種反應(yīng)對象的精確信息。Per Persson認(rèn)為觀眾有能力通過人類社會生活中大量存在的指示觀察（deictic gaze）去解讀這種視點(diǎn)結(jié)構(gòu)。指示觀察是指遵循他人的觀察去獲取他們所見到的事物的信息的這種傾向和能力。視點(diǎn)剪輯（point of view editing）是敘事滲入（narrative immersion）的基本元素，可以使觀眾將情感、信仰、目標(biāo)和知識歸結(jié)到人物身上。經(jīng)歷了這一步，觀眾可以通向聯(lián)合（alliance）、移情和形成共鳴（identification）的過程。這些都是所以敘事藝術(shù)形式的核心內(nèi)容。在《沉默的羔羊中》，觀眾應(yīng)該效忠（allegiance）主人公Starling，與她的思心智活動保持一致性。其中的近鏡頭表征既傳遞情感和思想，又為觀眾的情感、欲望和判斷提供了方向。

3.移情場景（scene of empathy）

在戲劇效果的高潮階段，無論是表現(xiàn)快樂或是痛苦，場景的速度變緩，呈現(xiàn)給觀眾的是處于情感爆發(fā)點(diǎn)的演員面部特征的延時（extended）近鏡頭。面部表征促發(fā)的鏡像反應(yīng)在很大程度上是自動的、無意識的，只是在敘事發(fā)展過程中受到認(rèn)知的影響而得到調(diào)和（tempered）并成型（framed）。移情或者鏡像反應(yīng)的促成因素有多種：1）近鏡頭。注意力集中到臉部，認(rèn)識實(shí)際臉部并且做出反應(yīng)的所有心理活動都調(diào)動起來。這種效果也叫“注意力停留”（sustained attention），因?yàn)檫@種近鏡頭持續(xù)的時間比一般的鏡頭長。2）效忠。觀眾往往會對自己形成長久效忠關(guān)系的人物的臉部能做出反應(yīng)，基于此，移情場景大多數(shù)時候出現(xiàn)在敘事電影的末段，因?yàn)槟菚r觀眾對于自己偏愛的人物變得非常熟悉。3）心境。移情效果也依賴相關(guān)場景提供的心境。電影生產(chǎn)者通過音樂、聲響、場景、處所服裝、燈光等營造氛圍以觸發(fā)移情效果。

四、實(shí)例分析

1.以臉看沖突——《沉默的羔羊》

Starling的三個主要對手：Dr.Chilton，Buffalo Bill，and Hannibal Lecter.通過三個人面部的近鏡頭刻畫，可以建構(gòu)出流氓的形象（villainy）。Chilton：a repulsive smiling face.心理學(xué)家區(qū)分了由衷的笑（felt smiles）和偽善的笑（false or masking smiles）。偽善的笑既包含常規(guī)的面部活動，還包括與隱藏情感有關(guān)的面部活動。Chilton的笑給觀眾帶來的一種明顯的負(fù)面印象，傳達(dá)出的是一種讓人不寒而栗的反感。其笑容既可能是因?yàn)橐环N關(guān)于其意識到色欲的尷尬，也可能是一種自我滿足。McNeil：face hunger（面部饑渴）——急于見到我們接觸的人的面部。面具將這種饑渴感夸大，讓觀眾在試圖識別Lecter反應(yīng)的過程中營造一種強(qiáng)烈的好奇感。這樣一來，面具的使用不僅強(qiáng)調(diào)了Lecter的怪異，也深化了其神秘性，激起更多戲劇性問題。

這部電影心理層面的戲劇性集中在Lecter與Starling的臉部互動。Starling的表情特點(diǎn)：無邪、誠摯、脆弱、表情性強(qiáng)。Lecter的表情特點(diǎn)：除開為數(shù)不多的幾處令人恐懼的丑陋表情，大多數(shù)時候毫無表情。他的臉本身就是一種面具，將其核心的神秘性保存下來。臉部既是一種表情交際的處所，又是一種欺騙的工具。有時，臉部被面具或者陰影全部或者部分遮蔽起來。在Lecter這個例子上，觀眾根本看不出到底是怎么回事。如果觀眾對于Starling形成一種“效忠”（allegiance）關(guān)系，她與Lecter的對話就具備很多懸念。Lecter有可能將她轟走，也可能傷害她，這是他本性使然。然而他選擇幫助Starling，讓她成功抓獲Buffalo Bill，并且成為一名正式的FBI探員。

2.面部表征推動敘事——《歸來》

《歸來》是2014年張藝謀導(dǎo)演拍攝的劇情文藝電影，主要講述了知識分子陸焉識與妻子馮婉瑜的在大時代際遇下的情感變遷故事。文革結(jié)束后，被劃為右派的陸焉識終于平反回家，卻發(fā)現(xiàn)家中的一切早已物是人非——女兒丹丹放棄了自己的芭蕾夢想，成為一名普通的女工；而更讓陸焉識深受打擊的是，他深愛的妻子馮婉喻，因患病已然不再認(rèn)識眼前的他。深厚的感情、生活的變故，迫使陸焉識做出了對他來說最荒誕卻又最合理的人生選擇。

影片開始部分，男主人公陸焉識清癯俊秀，面戴黑框眼鏡，修剪過的發(fā)型凌亂不堪，眉宇之間難掩傲氣，構(gòu)建出典型的受文革迫害的上海舊知識分子形象。女主人公馮婉喻相貌端莊，落落大方，一位人民教師的形象呼之欲出，而眼神憂心忡忡，似有所思，呈現(xiàn)出一位深愛自己丈夫，無時無刻不在等待丈夫歸來的妻子的內(nèi)心世界。

女兒陸丹丹眼神干凈，充滿對美好生活的幻想，流露出對實(shí)現(xiàn)自己芭蕾舞夢想的急切和對這個右派家庭出身的憤懣和抱怨。這一家三口的臉部表情內(nèi)容豐富，充滿戲劇性，在觀影開始給觀眾帶來強(qiáng)烈的代入感，為后來的劇情發(fā)展埋下伏筆。女兒因惱怒右派出身阻礙自己事業(yè)發(fā)展，竟舉報(bào)父親，出逃的陸焉識再返獄中，致使焉識和婉瑜難以相聚。文革結(jié)束后，焉識得以昭雪回家，可一切都物是人非，婉瑜因年老和心理重創(chuàng)，不識故人，焉識面對眼前的一切充滿驚愕和失望。

在影片的這一部分，前后時間跨度大，人物妝容對比明顯，十幾年前的意氣風(fēng)發(fā)、風(fēng)流倜儻，如今的老態(tài)頹唐、步履蹣跚；當(dāng)初的焦慮、倉皇，如今的安寧、祥和。此處巨大的時間跨度加上人物的表情特寫，產(chǎn)生強(qiáng)烈的移情效果。一切都變了，而不變的是守候和等待，給觀眾帶來深刻的共鳴以及對男主人公的同情。至此，觀眾和主人公之間穩(wěn)定的效忠關(guān)系形成。

面對變故，陸焉識該如何選擇？剛?cè)爰议T時，看到妻子一臉茫然，甚至是排斥和冷漠，眼前一切和自己多年所盼落差巨大，他的眼睛里流露出驚訝、難以置信和失望。此時，如果觀眾對于男主人公形成一種效忠關(guān)系，他和妻子的關(guān)系就具備很多懸念，如他會傷心地轉(zhuǎn)身離開這個家庭嗎？還是會重拾信心去照顧、感化妻子來喚醒她的記憶？然而他選擇后者，他給妻子讀舊信、看舊照片、彈以前的曲子，這種默默守候不問回報(bào)的行為達(dá)到觀眾的預(yù)期，觸發(fā)觀眾的淚點(diǎn)，達(dá)到戲劇效果的高潮階段。

影片最后，男女主人公的臉部表情平靜、滿足，雖然最終妻子仍未認(rèn)出丈夫，但兩人都實(shí)踐了一生的承諾，詮釋了愛的主題。該片設(shè)計(jì)精良，故事、燈光、場景、音樂無一不顯示出文藝片中的最高標(biāo)準(zhǔn)，而人物臉部表情表現(xiàn)到位，是以面部呈現(xiàn)來讀解心智和建構(gòu)移情效果的很好例證。

五、結(jié)語

首先，認(rèn)知文學(xué)研究可以包含認(rèn)知文化的研究方法，歷史和政治這類文化因素應(yīng)該成為文學(xué)研究的組成部分。其次，面部表情與認(rèn)知研究緊密關(guān)聯(lián)，敘事電影中的人物表情有豐富的情感內(nèi)容，可以從戲劇沖突、移情、想象以及張力等多個維度予以研究。最后，人臉識別屬于認(rèn)知科學(xué)和認(rèn)知心理學(xué)范疇，也是當(dāng)前熱點(diǎn)研究話題，其研究成果可以用于認(rèn)知詩學(xué)研究。比如：可以專門關(guān)注小說人物的面部表情描寫，以探尋表情背后蘊(yùn)含的情感意義和效果。

【參考文獻(xiàn)】

[1]Davis，Threse.ThFaceontheScreen：Death，Recognition，and Spectatorship.Bristol：Intellect，2004.

[2]Douglas，Mary.Purity and Danger.London：Routledge and Kegan Paul，1966.[3]Hogan，Patrick Colm.Cognitive Science，Literature，and the Arts：A Guide for Humanists.New York：Routledge，2003.

作者簡介：尹秋子，（1990-），女，漢族，河南南陽人，四川外國語大學(xué)外國語學(xué)院碩士，研究方向：認(rèn)知語言學(xué)、認(rèn)知詩學(xué)和敘事學(xué)，導(dǎo)師：熊沐清。