艾寶麗

（上海置信電氣非晶有限公司上海200035）

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的問題研究

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技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為時(shí)代發(fā)展的必然結(jié)果，生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范的重要指標(biāo)，目前各國(guó)均已建立起相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言，在實(shí)際實(shí)施中逐漸暴露出其弊端和不足，其中涉及專利方面的問題尤為凸出。本文主要闡述了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的定義、分類和標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及到的一些專利方面問題，以及我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對(duì)專利問題所應(yīng)采取的有效戰(zhàn)略對(duì)策。通過研究，旨在找出解決專利問題的有效方法與途徑，減少技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利問題的發(fā)生，進(jìn)一步提高生產(chǎn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；專利問題；標(biāo)準(zhǔn)化；對(duì)策

前言

伴隨生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的日益成熟，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利問題逐漸成為標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)話題。雖然針對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)涉及到的專利問題，我國(guó)在政策上提出了相對(duì)有效的指導(dǎo)思想，制定了相對(duì)完善的規(guī)則體系，但專利問題的發(fā)生反映出我國(guó)現(xiàn)有專利政策仍有較多待完善之處。且，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)涉及到的專利問題及其處理對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和產(chǎn)業(yè)發(fā)展都具有重大影響，因而加強(qiáng)對(duì)該問題的研究非常重要，對(duì)發(fā)展創(chuàng)新型國(guó)家具有重要意義。

1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的定義及標(biāo)準(zhǔn)化

1.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的定義

關(guān)于“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”概念的界定，ISO給出的解釋是：以使某些產(chǎn)品達(dá)到市場(chǎng)準(zhǔn)入要求和一定安全要求為最終目的，內(nèi)容包含有相關(guān)技術(shù)方案和細(xì)節(jié)性技術(shù)要求，具有一定指導(dǎo)性和強(qiáng)制性的一種或一系列文件，即為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)的技術(shù)事項(xiàng)而制定的標(biāo)準(zhǔn)，主要是事物的技術(shù)性內(nèi)容。這一概念所反映出的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)，即對(duì)一個(gè)或多個(gè)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)立其在實(shí)際應(yīng)用中所必須符合要求的標(biāo)準(zhǔn)以及能夠達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施條件。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為技術(shù)在生產(chǎn)應(yīng)用中達(dá)到的水平設(shè)置了一道標(biāo)桿，一條線，對(duì)于低于水平線以下的生產(chǎn)技術(shù)認(rèn)為是不合格的技術(shù)，而對(duì)于達(dá)到水平線要求或超出水平線的生產(chǎn)技術(shù)，卻不能夠說明生產(chǎn)技術(shù)達(dá)到最高水平。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和應(yīng)用主要目的在于為生產(chǎn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范應(yīng)用制定一套規(guī)約，以促進(jìn)產(chǎn)品提供者與消費(fèi)者之間、買方與賣方之間相互影響、相互刺激。產(chǎn)品提供者借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)向消費(fèi)者傳遞其所需要的安全、可互操作、可執(zhí)行的信息，從而增強(qiáng)其購買信心，幫助其明確購買目標(biāo)[2]。而生產(chǎn)者使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以生產(chǎn)出滿足管制者與消費(fèi)者要求的產(chǎn)品，促進(jìn)消費(fèi)者購買，并在一定程度上節(jié)約信息成本。

1.2 技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展

關(guān)于技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展最早可以追溯到遠(yuǎn)古時(shí)代，新石器時(shí)代，從各地出土的石制工具不難發(fā)現(xiàn)，原始人類制造的各種工具從多樣走向統(tǒng)一，生產(chǎn)勞動(dòng)與社會(huì)活動(dòng)從個(gè)體、個(gè)性化模式發(fā)展至統(tǒng)一的規(guī)則，是對(duì)遠(yuǎn)古人民、早期人類對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化要求和追求的一種反映和體現(xiàn)。生產(chǎn)力既是標(biāo)準(zhǔn)化的驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)也是標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)鍵制約因素[3]。工業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中生產(chǎn)和管理高度現(xiàn)代化、專業(yè)化、綜合化，標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)從個(gè)體水平評(píng)價(jià)發(fā)展到整體、系統(tǒng)評(píng)價(jià)。隨著時(shí)間的推移，標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)歷了一個(gè)從自發(fā)到自覺、從個(gè)體到群體、從企業(yè)到行業(yè)、從國(guó)家到國(guó)際的發(fā)展歷程，形成了如今的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，是指編制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作的統(tǒng)稱，包括各種生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編制。

2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及到的專利問題

2.1 專利權(quán)濫用問題

2.1.1 標(biāo)準(zhǔn)制定過程中相關(guān)專利權(quán)不披露

正常而言，標(biāo)準(zhǔn)的建立為便于各種技術(shù)的匯集融合，必須要有一套完整完善的專利信息披露制度來專門對(duì)專利信息進(jìn)行披露，以為標(biāo)準(zhǔn)的建立提供所需專利信息，避免專利權(quán)主張沖突發(fā)生[4]。但實(shí)際上，出于公共利益考慮，多數(shù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)更傾向于采用不含有專利信息披露制度的技術(shù)方案。這不僅對(duì)于專利權(quán)人來說是非常不利的，在標(biāo)準(zhǔn)的建立與制作過程中，也會(huì)導(dǎo)致專利信息不披露問題發(fā)生，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)建立缺少必要的專利信息。

2.1.2 專利聯(lián)營(yíng)中濫用專利權(quán)

專利聯(lián)營(yíng)一般建立在專利的交叉許可上，權(quán)利人將它們的專利權(quán)集中在一個(gè)專門的法人或?qū)嶓w組織之上，通過該法人或組織實(shí)現(xiàn)向其他人授予專利許可，這種方式即為專利聯(lián)營(yíng)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的與專利聯(lián)營(yíng)相關(guān)的問題，多為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，其形成的大致過程為先通過交叉專利許可構(gòu)成專利聯(lián)營(yíng)，再以專利交叉許可形式構(gòu)成專利池，以專利池為基礎(chǔ)形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，最后通過專門的授權(quán)機(jī)構(gòu)，通過統(tǒng)一窗口，按照同樣的條件對(duì)用戶使用的專利許可進(jìn)行打包。在專利聯(lián)營(yíng)模式中，其本身并不存在反競(jìng)爭(zhēng)問題，但將各種專利權(quán)集中在一個(gè)法人或組織之上，通過組織來授權(quán)專利許可就會(huì)引發(fā)限制競(jìng)爭(zhēng)問題，對(duì)產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)造成實(shí)質(zhì)性的限制，形成反壟斷上的不合理現(xiàn)象。

2.2 專利許可的法律問題

2.2.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利交叉許可

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利交叉許可，實(shí)質(zhì)上是一種協(xié)議，是指兩個(gè)或多個(gè)不同專利權(quán)人之間所進(jìn)行的一種協(xié)議，各方相互之間可以使用其他專利權(quán)人的專利權(quán)。通常情況下，專利的交叉許可是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有一定促進(jìn)作用的，如降低交易成本、形成技術(shù)的互補(bǔ)等[6]。但在某些特殊情況下，專利交叉許可可能會(huì)反過來對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生阻礙和限制，如規(guī)定產(chǎn)量的限制性措施未能對(duì)各參與者形成有效的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，可能會(huì)被認(rèn)為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有限制作用等。

2.2.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利強(qiáng)制許可

標(biāo)準(zhǔn)化中的專利強(qiáng)制許可，實(shí)質(zhì)上屬于一種行政措施手段，是指國(guó)家的專利行政部門遵照相關(guān)法律規(guī)定，將專利權(quán)人的專利技術(shù)允許申請(qǐng)人使用的一種行政措施，這種允許可能是經(jīng)過專利權(quán)人的同意也可能是不經(jīng)專利權(quán)人的同意而直接允許，是一種強(qiáng)制性手段。標(biāo)準(zhǔn)中涉及到的專利強(qiáng)制許可問題，大多出現(xiàn)在法定標(biāo)準(zhǔn)的制作和使用過程中，一些標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)在將至關(guān)重要的必要專利納入到標(biāo)準(zhǔn)中之前，需要獲得專利權(quán)人的許可，若專利權(quán)人拒絕，則標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)可能會(huì)采取強(qiáng)制性措施，這種強(qiáng)制性措施即被稱為專利的強(qiáng)制性許可。

3 我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對(duì)專利問題的戰(zhàn)略對(duì)策

3.1 吸收國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化給予的啟示

在標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展道路上，國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家明顯早于發(fā)展中國(guó)家，且經(jīng)過多年的研究發(fā)展、修改完善，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)到了較高的水平，所采取的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略也更趨科學(xué)性、針對(duì)性和有效性，非常值得我國(guó)參考和借鑒。因此，我國(guó)在技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展中，在處理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)涉及到的專利問題時(shí)，應(yīng)積極借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略指導(dǎo)思想和啟示。如美國(guó)實(shí)施的民間標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先、鼓勵(lì)政府部門積極參與的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、政策，分散性和自愿性特征顯著，其標(biāo)準(zhǔn)化體系以美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)為協(xié)調(diào)中心，由聯(lián)邦政府標(biāo)準(zhǔn)體系等多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系共同組成，在政府與民間標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)之間起著重要的橋梁作用和協(xié)調(diào)作用[7]。歐洲從20世紀(jì)80年代以來，為了創(chuàng)建統(tǒng)一的歐洲大市場(chǎng)，加強(qiáng)技術(shù)立法，進(jìn)一步推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，相繼出臺(tái)了一系列政策，對(duì)歐洲國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展產(chǎn)生了巨大而深遠(yuǎn)的影響。其中，影響最大的政策文件是《技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)化新方法》，對(duì)我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展產(chǎn)生了有價(jià)值的啟示。另外還有一些文件也非常值得我國(guó)學(xué)習(xí)和參考。綜合而言，我國(guó)在發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化過程中，應(yīng)對(duì)美國(guó)、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展所帶來的啟示進(jìn)行及時(shí)把握與運(yùn)用，在實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步提高我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的同時(shí)，推動(dòng)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化更快發(fā)展，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策對(duì)專利問題的處理能力。

3.2 完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中的專利政策體系

2007年，ISO（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織）聯(lián)合ITU（國(guó)際電信聯(lián)盟）和IEC（國(guó)際電工委員會(huì)），共同發(fā)布了《共同專利政策》和《共同專利政策指南》。在這些文件中，明確指出專利申請(qǐng)所用到的全部信息為任何當(dāng)事人可獲得的公開信息，并對(duì)共同專利政策的目的、專利許可聲明的方式、要求、術(shù)語解釋等做出了規(guī)定。后經(jīng)世界標(biāo)準(zhǔn)合作組織修訂，形成了當(dāng)前較為完善的、規(guī)則的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利政策體系。2014年我國(guó)發(fā)布了《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》，對(duì)自身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利政策體系進(jìn)行相應(yīng)的修訂和完善，針對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制和實(shí)施過程中出現(xiàn)的各種與專利有關(guān)的問題，探索有效的解決方法與應(yīng)對(duì)政策，并將積累的有效的經(jīng)驗(yàn)方法融入到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利政策體系之中，對(duì)政策體系進(jìn)行補(bǔ)充和完善，并將該政策全面貫徹下去，減少專利問題發(fā)生。

3.3 加大對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利問題的規(guī)制

要想減少技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利問題的發(fā)生，加大對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用和專利權(quán)濫用、專利許可等問題的規(guī)制是行之有效的一種手段。但值得注意的是，規(guī)制方法的制定與實(shí)施必須要結(jié)合實(shí)際情況，結(jié)合具體的專利問題，也就是說規(guī)制手段要做到具體問題具體分析，根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中所發(fā)生的不同專利問題采用不同的規(guī)制策略。如，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題，可以采用反壟斷法來進(jìn)行規(guī)制。反壟斷法可以對(duì)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行維護(hù)，防止個(gè)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為（如聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)、濫用市場(chǎng)支配地位等）對(duì)社會(huì)整體利益造成破壞[8]。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)融合不斷深入，這就更加要求相關(guān)人員積極采取有效的規(guī)制手段來加強(qiáng)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及到的專利問題的及時(shí)有效處理，消除專利問題給產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會(huì)公共利益帶來的消極影響。

3.4 健全法律制度，加強(qiáng)專利引入規(guī)范

不管是企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，還是國(guó)家層面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，都離不開法律制度的保障和規(guī)約，一個(gè)健全的法律制度、良好的法律環(huán)境可以為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行使提供便利的條件。為了充分發(fā)揮法律在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)涉及到專利問題處理中所具有的權(quán)威性、強(qiáng)制性作用，加強(qiáng)立法、健全法律制度，用法律手段來加強(qiáng)對(duì)專利引入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范勢(shì)在必行。國(guó)家法律部應(yīng)依據(jù)我國(guó)實(shí)際，從全局角度出發(fā)，建立專利法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、反壟斷法等多種法律、法規(guī)相協(xié)調(diào)的法律體系制度，加快與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則體系的接軌，用完善的法律制度體系對(duì)專利向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的引入進(jìn)行正確的指導(dǎo)和規(guī)范，提高專利行為的規(guī)范性。在法律法規(guī)的立法中，法律制度體系的建設(shè)實(shí)施過程中，應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析，找出有效的解決方法，確保法律法規(guī)切實(shí)能夠?qū)夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的問題進(jìn)行有效的管控。

4 總結(jié)

綜上所述，在當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融合不斷充分的背景形勢(shì)下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利問題更加不容忽視，構(gòu)建自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)更為迫切和需要。因此，我國(guó)應(yīng)提高對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)涉及專利問題的關(guān)注與重視，加大對(duì)專利問題的研究與處理力度，通過各種渠道，采取各種措施來推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化不斷向前發(fā)展，加快國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，最終實(shí)現(xiàn)與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的接軌。

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2016-10-9