江國(guó)旗

摘 要：當(dāng)前國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察工作定位存在一定偏差，亟待研究和解決，就此發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行探討，以期對(duì)開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察工作有所幫助。結(jié)合近幾年在國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察工作經(jīng)驗(yàn)，淺談國(guó)企合規(guī)管理監(jiān)察工作定位問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；合規(guī)管理監(jiān)察；工作定位

一、當(dāng)前國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察工作問(wèn)題

一是在合規(guī)管理監(jiān)察工作中，監(jiān)察對(duì)象不明確或者定位不準(zhǔn)確。有的是只對(duì)事不對(duì)人，實(shí)施中只對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行直接處理，沒(méi)有從管理上、制度上分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源。

二是混淆了監(jiān)察與被監(jiān)察的關(guān)系。將合規(guī)管理監(jiān)察任務(wù)直接分配到業(yè)務(wù)管理部門或管理崗位，由他們自己去組織開(kāi)展。這種作法，雖然檢查的目的一致，但用自我監(jiān)督代替異體監(jiān)督，削弱了監(jiān)督制約的作用。

二、開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察應(yīng)注意的問(wèn)題

（一）要明確監(jiān)察的對(duì)象，即對(duì)哪些單位管理人員的監(jiān)督。由于監(jiān)察對(duì)象是按層級(jí)管理的，每次監(jiān)察都應(yīng)當(dāng)明確本次監(jiān)察的單位。檢查中，應(yīng)該檢查的單位必須全部檢查，檢查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是對(duì)所有被監(jiān)察對(duì)象的評(píng)價(jià)。

（二）檢查監(jiān)察對(duì)象履行職責(zé)的情況。檢查的側(cè)重點(diǎn)可以因工作任務(wù)不同而有所不同。一般是對(duì)某一方面管理工作進(jìn)行檢查，相應(yīng)的也是評(píng)價(jià)在這一方面的履行職責(zé)情況。

（三）在實(shí)施檢查中，應(yīng)突出關(guān)注“風(fēng)險(xiǎn)”和“責(zé)任”問(wèn)題。既要注意發(fā)現(xiàn)已造成事實(shí)的問(wèn)題，又要注意發(fā)現(xiàn)管理上的薄弱環(huán)節(jié)；既要認(rèn)真糾正問(wèn)題，又要落實(shí)管理責(zé)任，還要幫助從制度上進(jìn)行完善。

（四）及時(shí)反饋管理中存在的問(wèn)題。對(duì)于基層，除了嚴(yán)格紀(jì)律，維護(hù)制度，還要注意分析和發(fā)現(xiàn)上級(jí)管理上的問(wèn)題，包括體制、機(jī)制、制度上的問(wèn)題，及時(shí)反饋情況，積極提出建議，把加強(qiáng)上級(jí)的管理和提高監(jiān)察對(duì)象履行職責(zé)的效能結(jié)合起來(lái)。

三、切實(shí)把握好合規(guī)管理監(jiān)察職能定位

（一）把握好合規(guī)管理監(jiān)察的工作目的定位

通過(guò)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中效率、效益、安全等方面的監(jiān)督檢查，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，可以治標(biāo)；通過(guò)督促整改和深入分析問(wèn)題原因，促進(jìn)落實(shí)管理責(zé)任，加強(qiáng)制度建設(shè)，則能治本。標(biāo)本兼治，才是合規(guī)管理監(jiān)察的根本目的。

首先，合規(guī)管理監(jiān)察要善于發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理深層次的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，從機(jī)制、體制和制度上分析原因，糾偏堵漏，努力做到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與整改落實(shí)相結(jié)合，堵塞漏洞與強(qiáng)化管理相結(jié)合，提高管理的質(zhì)量和效果。

其次，合規(guī)管理監(jiān)察的重點(diǎn)要從提高執(zhí)行力入手。圍繞執(zhí)行力開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察，重點(diǎn)要規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員用權(quán)行為，提升領(lǐng)導(dǎo)人員的執(zhí)行力，進(jìn)而帶動(dòng)部門、單位執(zhí)行力提升；要針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的有章不循、有禁不止、屢查屢犯的問(wèn)題，嚴(yán)肅責(zé)任追究，堅(jiān)決維護(hù)制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。

（二）把握好合規(guī)管理監(jiān)察的工作重點(diǎn)定位

隨著企業(yè)業(yè)務(wù)要求不斷拓展，管理幅度迅速擴(kuò)大，合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)域也越來(lái)越寬，開(kāi)展的項(xiàng)目越來(lái)越多，任務(wù)日益繁重。

選題立項(xiàng)是合規(guī)管理監(jiān)察工作的第一步，項(xiàng)目若選得過(guò)大或把握不住重點(diǎn)，就有可能造成工作周期太長(zhǎng)，難以達(dá)到預(yù)期效果。要注意把員工關(guān)注、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心、對(duì)實(shí)現(xiàn)中心任務(wù)影響大的事項(xiàng)，作為先選項(xiàng)目，抓住管控風(fēng)險(xiǎn)、舞弊風(fēng)險(xiǎn)、腐敗風(fēng)險(xiǎn)較大的環(huán)節(jié)，積極開(kāi)展工作。

運(yùn)用好監(jiān)察策略是作好合規(guī)管理監(jiān)察的第二步，要盯住關(guān)鍵點(diǎn)，盯住最容易出問(wèn)題的部位和領(lǐng)域。比如：在物資采購(gòu)領(lǐng)域，供應(yīng)商管理、招標(biāo)管理、合同管理、質(zhì)量控制等環(huán)節(jié)，是關(guān)注的重點(diǎn)；在工程建設(shè)領(lǐng)域，項(xiàng)目審批、工程發(fā)包、施工管理、設(shè)計(jì)與變更等環(huán)節(jié)，是關(guān)注的重點(diǎn)。

及時(shí)跟蹤落實(shí)是作好合規(guī)管理監(jiān)察的第三步，合規(guī)管理監(jiān)察是一項(xiàng)持續(xù)性工作，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為經(jīng)過(guò)檢查、實(shí)施了獎(jiǎng)懲、提出了整改建議，就可以鳴金收兵了。

（三）把握好合規(guī)管理監(jiān)察的監(jiān)督職能定位

合規(guī)管理監(jiān)察涉及的問(wèn)題一般比較復(fù)雜，業(yè)務(wù)性很強(qiáng)，監(jiān)察部門不可能熟悉各專業(yè)的業(yè)務(wù)，也不應(yīng)該超越自身的職權(quán)代替主管部門或業(yè)務(wù)部門開(kāi)展工作。

在合規(guī)管理監(jiān)察工作中，監(jiān)察部門是責(zé)任主體，其他職能部門是被監(jiān)察對(duì)象。因此，監(jiān)察部門在開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察工作中要注意找準(zhǔn)自己的位置，既不能越俎代庖，代替業(yè)務(wù)部門完成工作任務(wù)；也不能坐享其成，把業(yè)務(wù)部門正常履行職責(zé)的管理成果當(dāng)作合規(guī)管理監(jiān)察業(yè)績(jī)。

不僅要分清監(jiān)察部門與其他職能部門的不同職責(zé)，發(fā)揮好監(jiān)察部門的組織協(xié)調(diào)、工作指導(dǎo)、監(jiān)督檢查的作用；更要注意加強(qiáng)與業(yè)務(wù)職能部門的協(xié)作配合，充分考慮業(yè)務(wù)部門所具有的規(guī)律和特點(diǎn)，調(diào)動(dòng)他們的積極性，把常規(guī)性的監(jiān)察方法、手段，同業(yè)務(wù)管理的考核、測(cè)評(píng)、監(jiān)管等方法結(jié)合起來(lái)。

（四）把握好合規(guī)管理監(jiān)察的監(jiān)督時(shí)機(jī)定位

開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察，要堅(jiān)持事前、事中與事后監(jiān)察相結(jié)合的方式進(jìn)行，并注重關(guān)口前移、預(yù)防為主。但對(duì)一些事前、事中不好開(kāi)展，很難見(jiàn)到效果的項(xiàng)目，則應(yīng)放在事后進(jìn)行監(jiān)察，注重運(yùn)用合規(guī)管理監(jiān)察的懲處功能，針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行責(zé)任追究，定期通報(bào)情況，達(dá)到警示效果，促進(jìn)管理責(zé)任的落實(shí)和執(zhí)行力的提高。

總之，國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察工作是國(guó)有企業(yè)一項(xiàng)十分重要的工作。新形勢(shì)下，我們一定深入實(shí)際，破解企業(yè)面臨的深層次問(wèn)題，有針對(duì)性地開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察工作。

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