文/談力 陳宇山

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省級財政科技計劃（專項、基金等）管理改革實施方案正式發(fā)布

文/談力 陳宇山

在全國上下熱火朝天實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，如何加強對政府科技計劃項目“有形之手”和市場配置科技資源“無形之手”的統(tǒng)籌協(xié)調，更好地發(fā)揮政府部門在科技發(fā)展中的規(guī)劃布局、政策制定、引導服務和評估監(jiān)督作用，是近年來科技體制改革的熱點難題，也是當務之急。2014年底，國務院發(fā)布了《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號，以下簡稱《改革方案》），在全國掀起了科技計劃管理改革新浪潮。為貫徹落實《改革方案》，省政府在深思熟慮和充分征求部門意見的基礎上，研究制定了《關于深化廣東省級財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的實施方案》（粵府〔2016〕14號，以下簡稱《實施方案》），該方案的出臺，將國家層面的科技體制改革最新理念融入廣東，也將我省“陽光再造行動”進一步引向深入。

在改革思路上，站在“巨人”的肩膀上看得更遠

國務院發(fā)布的《改革方案》瞄準了當前國內(nèi)戰(zhàn)略需求，提出了國家科技計劃管理改革的總體目標和基本原則，可歸納為“重構計劃體系，轉變政府職能，創(chuàng)新實施方式，提高資金效益”，是我省《實施方案》的方向標。2013年，廣東省科技廳積極實施省級科技業(yè)務管理“陽光再造行動”，重新設立“五大專項資金”，打造“一個平臺”，建立“五項管理機制”，調整內(nèi)設機構和職能分工，初步搭建起結構合理、定位清晰、布局均衡、權責明確的科技業(yè)務管理架構。骨架構建完畢，下一步便是豐滿血肉。在“陽光再造”行動初顯成效的基礎上，《實施方案》的制定跳出了部門工作的“框框”，充分吸納了國家的有關改革精神，站在全省的高度上對省級科技計劃管理進行全局布控，按照轉變職能、聚焦重點、“三鏈”融合、分類支持、規(guī)范透明的基本原則，通過調整組織管理機制、完善新型科技計劃體系、建設科學管理制度和系統(tǒng)等各項改革措施的有序推進，進一步推動科技計劃（專項、基金等）更加聚焦戰(zhàn)略目標、更加符合科技創(chuàng)新規(guī)律、更加高效配置創(chuàng)新資源、更加強化科技與經(jīng)濟緊密結合，最大限度激發(fā)科技人員的創(chuàng)新熱情?！秾嵤┓桨浮返闹贫芍^有基礎、有方向、站得高、看得遠。

觀察

《實施方案》強調發(fā)揮“兩個機構、兩套機制”的作用：

第一，發(fā)揮省科技教育領導小組在規(guī)劃布局中的決策作用；

第二，發(fā)揮專業(yè)機構在項目管理服務工作中的支撐作用；

第三，發(fā)揮科技戰(zhàn)略咨詢與綜合評價工作機制在咨詢決策中的參考作用；

在管理機制上，發(fā)揮“兩個機構、兩套機制”的作用

建立科學的決策機咨詢制、充分運用第三方專業(yè)機構開展項目管理、搭建較為完善的評估體系是全球發(fā)達國家組織科技計劃項目的普遍做法。參照國家《改革方案》在科技計劃管理機制上創(chuàng)新建立一個決策平臺（聯(lián)席會議制度）、三大運行支柱（專業(yè)機構、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會、統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制）和一套管理系統(tǒng)（國家科技管理信息系統(tǒng)）的做法，《實施方案》提出要建立完善“兩個機構、兩個機制”并充分發(fā)揮其作用：

第一，發(fā)揮省科技教育領導小組在規(guī)劃布局中的決策作用。省科技教育領導小組由科技、教育領域的各主要部門參加，是該領域省級議事協(xié)調機構?！秾嵤┓桨浮犯叨葟娬{科技教育領導小組的作用，圍繞全省科技發(fā)展重大戰(zhàn)略任務、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要，建立各部門共同參與、共同決策的議事機制，形成全省統(tǒng)籌協(xié)調省級科技計劃管理合力。同時，根據(jù)省科技計劃管理工作的需求，提出擴大省科技教育領導小組成員范圍，建議在原有單位的基礎上增加省金融辦、省國土廳、省住建廳、省統(tǒng)計局等部門，使科技計劃管理決策過程中能夠吸收更多相關部門的有益建議，使規(guī)劃布局更加科學合理。

第二，發(fā)揮專業(yè)機構在項目管理服務工作中的支撐作用?，F(xiàn)代公共管理理論認為，政府應著重做好經(jīng)濟調節(jié)、市場監(jiān)督、社會管理和公共服務，而把不該管的事交給企業(yè)、市場、社會組織和中介機構，實現(xiàn)職能轉變。歐美發(fā)達國家都有委托第三方專業(yè)機構管理重大科技項目的先例，例如美國國防部設立高級研究局（DARPA）來組織實施科技項目。有鑒于此，《實施方案》將委托專業(yè)機構進行科技計劃項目管理作為一大亮點。目前，廣東已開始通過“公開招標”的方式遴選具有一定資格的機構，以“委托購買”的形式，將項目評審等事務性工作委托其承擔，下一步還將緊跟國家的步伐，積極探索委托專業(yè)機構管理科技計劃項目的創(chuàng)新機制，保持改革的領先地位。

第三，發(fā)揮科技戰(zhàn)略咨詢與綜合評價工作機制在咨詢決策中的參考作用。設立戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會，充分征求科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界專家對科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、重大任務和重大科技創(chuàng)新方向的選擇等方面提出咨詢意見，是保證科技計劃項目設計布局科學性和民主性的重要保障。在國家層面，《改革方案》首次提出了設立戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會，并充分重視其意見和建議。對廣東而言，雖已設有省人民政府科技咨詢委員會，但在科技計劃管理決策中尚未充分發(fā)揮作用，因此在其下設科技戰(zhàn)略咨詢與綜合評審專業(yè)委員會，招攬各界高層次專家，成為科技計劃管理“智庫”，共同出謀劃策，提供決策參考。

第四，發(fā)揮評估監(jiān)督和動態(tài)應進一步加強對科技計劃的實施績效等評估評價和監(jiān)督檢查。對此，國家提出了評估評價、監(jiān)督檢查、動態(tài)調整、信用管理、責任倒查等一套“組合拳”。自實施“陽光再造行動”以來，為不斷健全權力約束機制，不斷完善項目監(jiān)管體系，省科技廳陸續(xù)出臺了《省財政科技支出績效評價的實施細則（試行）》（粵科監(jiān)審字〔2014〕120號）、《省科技計劃信用的管理辦法（試行）》（粵科監(jiān)審字〔2014〕118號）等制度文件，并以此為基礎，繼續(xù)完善科技計劃監(jiān)管體系，建立動態(tài)調整機制，加強信用建設，保證監(jiān)管功能的有效發(fā)揮。

在計劃結構上，形成新型科技計劃體系

建立簡潔清晰的科技計劃體系、明確科技投入方式是開展科技項目管理工作的首要任務?！秾嵤┓桨浮烦雠_前，我省將原有的16個科技專項按照創(chuàng)新鏈關鍵環(huán)節(jié)整合為5大專項，并提出對基礎公益性研究項目和企業(yè)技術創(chuàng)新項目進行分類支持的做法，此舉與國家在《改革方案》中的要求如出一轍。國務院《改革方案》提出，將中央財政科技計劃（專項、基金等）整合形成五類科技計劃（專項、基金等），更加肯定了廣東科技計劃體系重新布局的科學性和先進性?！秾嵤┓桨浮穭t將繼續(xù)優(yōu)化省科技專項資金的使用結構，創(chuàng)新投入方式，加強“三個統(tǒng)籌”，支持“五大范圍”，開展“兩類任務”，采取“四種投入方式”，形成專項資金與業(yè)務配置高度契合的新型科技計劃體系。

一是加強“三個統(tǒng)籌”。一方面是進一步加強對省級財政科技資金和項目的統(tǒng)籌，將原先五大專項資金和科技獎勵資金、企業(yè)研究開發(fā)資金、高新技術企業(yè)培育資金、應用型科技研發(fā)等方向進一步合并成為一個專項資金，即省級“科技發(fā)展專項資金”。另一方面是加強科技條件資源的統(tǒng)籌，對各部門管理的科技基礎條件平臺、科技條件資源、科技資源共享平臺進行共建共享。第三方面是加強面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展科技資源的統(tǒng)籌，有效整合國有金融資產(chǎn)、基金，盤活各類科技載體。如此一來，能夠將資金、項目、平臺、載體等全省科技資源進行全盤統(tǒng)籌，加強資源的整合集成，充分盤活現(xiàn)有資源，避免重復建設。

二是支持“五大范圍”。為能把錢用在“刀刃”上，新設立的“科技發(fā)展專項資金”主要支持以下5個方面的核心技術攻關和科研環(huán)境建設：基礎與應用基礎研究、公益研究與能力建設、前沿與關鍵技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新與科技金融結合，支持協(xié)同創(chuàng)新與平臺環(huán)境建設，涵蓋了知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、轉化應用、環(huán)境建設等創(chuàng)新鏈關鍵環(huán)節(jié)，充分體現(xiàn)了習總書記提出的“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈”的總體要求。

三是開展“兩類業(yè)務”。在業(yè)務設置上，瞄準廣東科技發(fā)展和支撐產(chǎn)業(yè)轉型升級的需求，加強與科技專項資金5大支持范圍的有機銜接，在9大重點戰(zhàn)略領域組織實施一批重大科技專項，在重點科技工作領域設置一批科技專題計劃，突出重點，兼顧面上，形成結構合理、點面結合的新型省級科技計劃體系，最大限度地提高財政科技資金的使用效益。

四是采取“四種投入方式”。過去，我省級財政科技資金的投入方式以評審立項、無償資助為主，過于傳統(tǒng)單一，不能適應創(chuàng)新驅動發(fā)展的需求。《實施方案》提出對財政投入方式進行改革創(chuàng)新，建立層次分明的分類支持機制：對競爭性資金進一步加強規(guī)范管理，對基礎公益性研究、機構和平臺建設進行無償資助、開展項目庫管理，對企業(yè)科技投入加強普惠性投入引導，對企業(yè)技術創(chuàng)新和成果轉化項目增加市場性投入，使資金使用符合不同類型科技研發(fā)活動的特點。

在保障措施上，強化“三大工具”建設

完善管理制度和信息系統(tǒng)建設是順利開展科技計劃項目管理的必要保障。先進發(fā)達國家善于利用法律法規(guī)和信息化工具，對科技計劃管理行為進行有效約束和規(guī)范。國家的《改革方案》明確要求，要建立統(tǒng)一的科技管理信息系統(tǒng)，將國家財政科技計劃的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項和預算安排、監(jiān)督檢查、結題驗收等關鍵環(huán)節(jié)納入管理，并建立國家科技報告系統(tǒng)和信息公開制度，讓資金在陽光下運行。目前我省已建立了相對完善的科技計劃管理制度體系，“廣東省科技業(yè)務管理陽關政務平臺”已投入使用，完成了科技報告體系的設計，基本實現(xiàn)了科技計劃的規(guī)范化和信息化管理，下一步將根據(jù)新形勢、新要求對三個方面的體系進行適時調整和完善，以滿足改革發(fā)展的需求。

一個是完善科技計劃管理制度體系建設。近年來，廣東建立了科研經(jīng)費的預算評審、財務審計、財務驗收和績效評價的工作制度，制訂了科技項目立項評審、監(jiān)督檢查、結題驗收、科研信用評價的實施細則和管理辦法，確立了責任管理和追究制度，管理制度體系進一步完善。《實施方案》提出要完善各個環(huán)節(jié)的管理制度，將制度體系作為科技計劃管理的“綱”，進一步提高項目管理的規(guī)范化和精細化水平。

一個是完善項目管理信息系統(tǒng)建設。目前，“廣東省科技業(yè)務管理陽光政務平臺”基本實現(xiàn)了各項科技計劃管理業(yè)務的一站式管理。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”的興起，未來平臺的智能化設計將作為重點，實現(xiàn)多級數(shù)據(jù)對接、項目合規(guī)性檢查、智能專家信息管理、多途徑同步公開信息、全程“留痕”管理等新型服務功能，使系統(tǒng)功能更加強大、運行更加流暢。

另一個是加強科技報告系統(tǒng)建設。隨著科技投入的持續(xù)快速增長，產(chǎn)生了大量科技信息和數(shù)據(jù)，建立科技報告系統(tǒng)迫在眉睫。從國際上看，歐美等國家都建立了完善的科技報告制度。與此相比，中國科技報告制度建設起步較晚，“國家科技報告服務系統(tǒng)”于2014年3月1日正式開通運行。廣東已初步搭建了省科技報告體系的總體框架、體制機制、管理平臺，未來將朝著服務范圍不斷擴大、服務模式不斷創(chuàng)新、服務水平不斷提高的方向發(fā)展，為科技計劃管理提供強大的信息支撐。

綜上所述，《實施方案》的建設是建立在廣東科技計劃管理改革已有的基礎之上，充分借鑒吸納了國家科技計劃管理改革的新精神和新舉措，涉及方面之廣、改革力度之大前所未有，具有重要的歷史意義。按照各項改革措施推進的時間進度計劃，目前，我省已基本完成了計劃體系調整，在管理制度體系和管理平臺建設上也已有基礎，將在委托專業(yè)機構管理項目和科技政策創(chuàng)新等方面加快步伐，并在實踐中不斷深化改革，提高科技計劃管理水平，進一步發(fā)揮科技計劃在增強廣東區(qū)域創(chuàng)新能力、提高社會生產(chǎn)力、增進人民福祉中的戰(zhàn)略支撐作用。