陳曉飛

摘要：基于1999—2012年我國30個省份的數(shù)據(jù)，從門檻面板分析角度，以收入門檻和研發(fā)投入門檻為切入點，檢驗FDI對于二氧化碳排放影響的門檻效應，實證結果表明，F(xiàn)DI對于二氧化碳排放具有顯著的門檻效應。收入門檻表明，在低收入階段FDI對二氧化碳排放有顯著促進作用，而在中等收入和高收入階段FDI則具有減排效果。研發(fā)投入門檻表明，研發(fā)投入可以顯著地降低二氧化碳的排放量，但隨著研發(fā)投入的增加，減排效果降低。因此，地方政府應該積極應對FDI迅猛增加的現(xiàn)狀，加快研發(fā)投入，完善節(jié)能減排政策，促進經(jīng)濟發(fā)展轉型。

關鍵詞：FDI；碳排放；門檻效應；收入門檻；研發(fā)投入門檻；面板數(shù)據(jù)；節(jié)能減排

中圖分類號：F062.1 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）05-0091-05

一、引言

改革開放以來，外商來我國投資頻繁，近年來環(huán)保呼聲高漲，外商直接投資（FDI）對東道國生態(tài)環(huán)境的多重影響效應逐漸成為學者的研究熱點。我國經(jīng)濟的快速增長帶來了二氧化碳（CO2）排放量的增加，根據(jù)BP統(tǒng)計，我國CO2排放量由1978年的15億噸上升到2008年的69億噸，增加了3.6倍。我國作為世界工廠，出口碳強度高和能耗高的產(chǎn)品，承擔了生產(chǎn)和加工這些產(chǎn)品的全部CO2排放成本。

早期有觀點認為發(fā)展中東道國更易成為跨國公司的“污染避難所”。越來越多學者的實證研究表明，F(xiàn)DI可以通過技術外溢效應改善東道國的環(huán)境狀況?；诖朔N思路，部分學者對FDI與不同投資地環(huán)境之間的關系進行了分類檢驗，研究表明，當投資地在收入水平、人口因素、對外開放和地理環(huán)境等方面存在較大差異時，F(xiàn)DI對環(huán)境的影響也明顯不同。這表明，F(xiàn)DI對于東道國環(huán)境的影響可能存在門檻效應，即隨著東道國經(jīng)濟、社會的不斷發(fā)展，F(xiàn)DI與環(huán)境的關系也存在變化。

2009年底，中國政府承諾到2020年單位國內生產(chǎn)總值的二氧化碳排放強度在2005年的基礎上下降40%～45%。當前，我國面臨嚴峻的二氧化碳減排壓力，同時FDI持續(xù)高水平流入，F(xiàn)DI對我國的二氧化碳排放是否存在門檻效應？回答這一問題，有待此進一步深入研究。

二、文獻綜述

FDI對于二氧化碳排放是否存在門檻效應的研究較少，筆者將詳細地總結以及梳理現(xiàn)有的FDI對于二氧化碳排放的研究，以分析可能存在門檻效應的傳導機制。

在探討FDI與碳排放關系的研究中，Hoffman 等（2005）認為，在低收入國家，CO2排放水平影響了FDI進入；在中等收入國家，F(xiàn)DI流入導致了CO2排放增加；在高收入國家，沒有發(fā)現(xiàn)FDI與CO2排放的因果關系。Song等（2008）在對中國省級區(qū)域FDI存量與多種污染物排放的關系研究時也發(fā)現(xiàn)，東部沿海地區(qū)和中西部地區(qū)在FDI與污染物排放關系方面存在較大差異。以上均表明，F(xiàn)DI對于二氧化碳排放的影響可能存在收入門檻效應。

相應的FDI對于東道國技術溢出方面的研究中，F(xiàn)DI存在水平和垂直兩個溢出途徑。水平溢出方面，F(xiàn)DI的溢出效應通過外資企業(yè)員工向東道國企業(yè)流動實現(xiàn)，即技術外溢伴隨著勞動力轉移。李子豪等（2011）認為，技術影響渠道方面，F(xiàn)DI的人員流動效應的正面影響顯著強于FDI的競爭、示范效應。垂直溢出方面，F(xiàn)DI的溢出效應通過上下游聯(lián)動效應實現(xiàn)，如向下游供應高質量的投入品促進下游企業(yè)生產(chǎn)技術提高。同時相關實證研究表明，F(xiàn)DI技術溢出效應發(fā)生的重要前提是投資地具有一定的吸收能力，吸收能力與該地區(qū)的R&D投入密不可分。由文獻分析可以推測，F(xiàn)DI對于東道國的二氧化碳排放的影響會隨著當?shù)匚漳芰Φ牟煌a(chǎn)生差異，即存在門檻效應。

此外，Weber等（2008）指出，2005年我國大約有1/3的CO2排放是出口導致的。Wang和Watson（2007）研究得出，2004年我國凈出口導致23%的CO2排放，這主要是由于碳密集型經(jīng)濟發(fā)展模式導致。上述研究均表明，外商來我國投資頻繁，雖然促進了我國經(jīng)濟的快速增長，同時也帶來了二氧化碳（CO2）排放量的增加。

筆者在借鑒前人研究的基礎上，通過對我國30個省份的面板數(shù)據(jù)進行分析，基于不同省份收入水平以及研發(fā)投入的不同，考察了FDI對我國二氧化碳排放量的門檻效應。

四、結論與啟示

1. 筆者使用1999—2012年全國30個省份的數(shù)據(jù)實證檢驗了FDI對于二氧化碳排放的收入門檻效應以及研發(fā)投入門檻效應。實證結果表明，F(xiàn)DI會增加地區(qū)二氧化碳排放量，與此同時也存在顯著的收入門檻效應以及研發(fā)投入門檻效應。

2. 收入門檻效應的分析表明，在低收入階段，F(xiàn)DI將促進二氧化碳排放量的增加，這是由于我國經(jīng)濟發(fā)展迅速，伴隨著收入水平提高，外資集中于勞動密集型行業(yè)，導致二氧化碳排放增加。而在中等收入以及高收入階段，引入外資會更多地考慮環(huán)境問題，并且由于外資企業(yè)具有相對更好的節(jié)能減排措施，將降低二氧化碳排放。研發(fā)投入門檻效應的分析表明，研發(fā)投入會顯著地改善二氧化碳的排放，減排效果明顯。但隨著研發(fā)投入的增加，減排效果降低也很顯著。

3. 基于本文的結論，筆者做了以下思考：首先，在當前經(jīng)濟轉型的關鍵時期，我國面臨巨大的國際壓力，節(jié)能減排任務艱巨，與此同時我國吸引外資規(guī)模逐漸擴大，F(xiàn)DI對二氧化碳排放存在明顯的門檻效應，地方政府應該更好地改變自身的經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、環(huán)境規(guī)制等。其次，F(xiàn)DI對于二氧化碳排放有顯著的收入門檻效應，各地政府在發(fā)展經(jīng)濟、提高居民生活水平的基礎上，應該加大節(jié)能減排力度，緩解外資引進對二氧化碳排放的壓力。再次，F(xiàn)DI對于二氧化碳排放也有顯著的研發(fā)投入門檻效應，低于門檻值的省份，應該積極擴大環(huán)境保護相關的研發(fā)投入，加大財政支持，提升本地的研發(fā)水平，降低二氧化碳的排放量。

參考文獻：

[1]代迪爾，李子豪.外商直接投資的碳排放效應——基于中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的研究[J].國際經(jīng)貿探索，2011，（5）.

[2]李曉鐘，劉振宇.FDI對我國制造業(yè)碳排放影響分析[J]. 對外經(jīng)濟貿易大學學報，2013，（1）：95-103.

[3]袁鵬，程施.中國工業(yè)環(huán)境效率的庫茲涅茨曲線檢驗[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟，2011，（2）：79-88.

[4]Ligang Song， Wing Thye Woo. China′s dilemma：Economic growth，the environment，and climate change[A].Environmental Politics[M].Brookings Institution Press，2008.

[5]Hoffmann R，Lee C G，Ramasamy B，et al. FDI and pollution：a granger causality test using panel data[J]. Journal of international development，2005，（3）：311-317.

[6]Hansen B E. Threshold effects in non-dynamic panels：Estimation，testing，and inference[J]. Journal of econometrics，1999，（2）：345-368.

[7]Grossman G M，Krueger A B. Environmental impacts of a North American free trade agreement[R]. National Bureau of Economic Research，1991.

[8]Matthews H S，Hendrickson C T，Weber C L. The importance of carbon footprint estimation boundaries[J]. Environmental science & technology，2008，（16）：5839-5842.

[9]Wang T，Watson J.China′s carbon emissions and international trade：implications for post-2012 policy[J]. Climate policy，2008，（6）：577-587.

[10]Stern D I，Common M S，Barbier E B. Economic growth and environmental degradation：the environmental Kuznets curve and sustainable development[J]. World development，1996，（7）：1151-1160.

責任編輯、校對：艾 嵐