劉志堅++楊洋

一、引言

改革開放以來，立足于獨特的要素組合優(yōu)勢，我國積極融入國際分工，建立了出口導(dǎo)向型經(jīng)濟并創(chuàng)造了貿(mào)易增長的奇跡（劉世錦，2006）。但是，此種帶有濃厚 “重商主義”色彩的貿(mào)易發(fā)展模式在推動經(jīng)濟初始迅猛增長的同時，其產(chǎn)生的負(fù)面影響也愈加顯著，特別是近年來巨額貿(mào)易順差的累積不僅使我國遭遇空前嚴(yán)峻的貿(mào)易摩擦，更是嚴(yán)重制約了國內(nèi)宏觀調(diào)控的有效性（余永定，2010）。伴隨中國經(jīng)濟進入增速階段性回落的“新常態(tài)”時期以及金融危機后全球貿(mào)易強制性平衡調(diào)整壓力的進一步加劇，如何通過轉(zhuǎn)型發(fā)展并更加重視進口的作用“成為世界新興進口大國與市場大國，以此支撐和平發(fā)展”（劉鶴，2011），成為關(guān)系未來中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的一個關(guān)鍵問題。

二、關(guān)于進口貿(mào)易的相關(guān)研究述評

基于 “重出口”而“輕進口”的外貿(mào)傾向，學(xué)術(shù)界對我國進口貿(mào)易的研究相對較少，但相關(guān)研究成果大多表明，“進口經(jīng)常是比出口更重要的經(jīng)濟增長推動器”（ Scott C.Bradford，2005）。另有學(xué)者進一步探討了進口貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的途徑與機制，并將進口貿(mào)易的經(jīng)濟增長效應(yīng)細(xì)分為要素供給效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)演進效應(yīng)、技術(shù)進步效應(yīng)、競爭效應(yīng)等（賴明勇等，2005；徐光耀等，2007）。整體來看，已有研究或者從國家經(jīng)濟安全與要素缺口的角度強調(diào)了對能源、原材料的進口，或者從技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級角度強調(diào)了對高新技術(shù)資本品、中間品的進口。但是，一方面，在我國外貿(mào)發(fā)展已超越單純進口替代與出口支持，整體步入自主創(chuàng)新、自主發(fā)展的新階段，國內(nèi)所需的高新技術(shù)產(chǎn)品越來越難以通過進口的形式獲得；另一方面，更注重高科技資本品與資源型產(chǎn)品的進口模式，實質(zhì)仍然是“以進為出”的思路，無益于我國長期貿(mào)易收支平衡的實現(xiàn)?？梢?，我國應(yīng)如何開展進口貿(mào)易仍值得深思。

本文從國民福利角度探討我國進口貿(mào)易的調(diào)整與優(yōu)化問題。越來越多發(fā)展中國家陷入“貧困化增長”的事實說明，如果僅關(guān)注于對外貿(mào)易初始的“經(jīng)濟增長的發(fā)動機”功能，而忽略如何合理利用外部資源實現(xiàn)貿(mào)易的長期動態(tài)收益，則必然產(chǎn)生過大的“對外支付效應(yīng)”而不可持續(xù)。因此，我國貿(mào)易模式轉(zhuǎn)型應(yīng)回歸“出口是手段，進口是目的” 這一初衷，并以此實現(xiàn)國民福利水平的不斷提升。

三、進口貿(mào)易與國民福利水平的提升

現(xiàn)代開放經(jīng)濟的實踐經(jīng)驗表明，進口貿(mào)易較之于出口貿(mào)易能產(chǎn)生更為直接的社會福利效應(yīng)：其不僅是平抑物價水平的有效方法，同時進口產(chǎn)生的競爭效應(yīng)還能加速生產(chǎn)要素向高端產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而在創(chuàng)造結(jié)構(gòu)效率的同時提升要素回報率。此外，面對當(dāng)今世界 “環(huán)境污染嚴(yán)重、資源約束趨緊、生態(tài)系統(tǒng)退化”的嚴(yán)峻形勢，發(fā)展進口貿(mào)易還能間接產(chǎn)生資源、環(huán)境的保護效應(yīng)。

（一）進口貿(mào)易與物價水平的有效控制

通過外貿(mào)調(diào)節(jié)物價水平，理論界早有關(guān)注，早在李嘉圖的研究中，“通過對外貿(mào)易從國外獲得較便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能穩(wěn)定物價，阻止工資上漲和利潤下降的趨勢”就包含了通過進口貿(mào)易抑制物價上漲的樸素思想。然而，我國現(xiàn)有研究大多關(guān)注于外貿(mào)如何導(dǎo)致了通貨膨脹的形成，而忽略了外貿(mào)與通脹關(guān)系的另一面：通過發(fā)展進口貿(mào)易與合理調(diào)整外貿(mào)結(jié)構(gòu)，同樣能有效降低一國的通脹水平。

從近年我國通脹成因來看，外貿(mào)尤其與之關(guān)系密切。一方面，在現(xiàn)行的強制結(jié)售匯制度下，持續(xù)貿(mào)易順差導(dǎo)致央行被動地向市場投放大量基礎(chǔ)貨幣，而貨幣供給總量又會進一步通過派生存款按乘數(shù)持續(xù)擴張。另一方面，為了巨額外匯儲備的保值增值，央行會采取投資國外資本市場、購買歐美國家政府債券等外匯沖銷政策，但這些資本的相當(dāng)一部分又會以各種形式反向回流國內(nèi)，導(dǎo)致社會總需求的膨脹，加劇通脹水平。同時，在持續(xù)貿(mào)易順差所產(chǎn)生的本幣升值預(yù)期下，國際投資者也會借助于發(fā)達國家對人民幣匯率的施壓乘機炒作人民幣升值，從而刺激熱錢涌入，通脹形勢更加嚴(yán)峻。因此，針對我國近年通貨膨脹的成因，發(fā)展進口貿(mào)易以控制貿(mào)易順差規(guī)模，理應(yīng)是行之有效的方法。

發(fā)展進口貿(mào)易也是應(yīng)對我國成本推動型通貨膨脹的有效方法。中國是一個能源、原材料匱乏的國家，同時也是國際大宗商品的原料主消費國，由于定價話語權(quán)的缺失，往往只能被動接受國際市場價格的變動，因而國際市場上石油、原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)品輸入價格一旦上漲，勢必引發(fā)或加劇國內(nèi)的通貨膨脹。合理調(diào)整進口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，平衡產(chǎn)成品進口與原材料進口的比例，將有助于平抑輸入基礎(chǔ)產(chǎn)品價格波動對國內(nèi)通脹水平的影響。

（二）進口貿(mào)易與貿(mào)易競爭力

從國際分工來看，我國的出口導(dǎo)向型模式也可以簡單地概括為“進口引致出口”模式，即通過大量進口機械設(shè)備、中間品、原材料等，再利用我國豐裕且廉價的勞動力制造、加工、組裝、出口。跨國公司在我國的投資也大多屬于勞動力要素尋找型而非資本、技術(shù)要素推進型，其主要目的仍在于充分挖掘我國勞動力要素的比較優(yōu)勢。因此，勞動力成本成為決定我國產(chǎn)品價格水平及其在國際市場上能否取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。然而，近年來我國勞動力市場逐漸發(fā)生了變化，特別是以農(nóng)民工為代表的“低端勞動力”工資增速遠超城市工人工資漲幅以及大規(guī)模 “農(nóng)民工返鄉(xiāng)潮”快速被“民工荒”所替代，說明我國“低端勞動力”供給已由總量的過剩轉(zhuǎn)向了結(jié)構(gòu)性的過剩。勞動力市場結(jié)構(gòu)性拐點的出現(xiàn)，預(yù)示著我國將慢慢喪失某些領(lǐng)域勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，如果考慮我國較低的個人勞動生產(chǎn)率水平，則這種優(yōu)勢的失去將會更加迅速。因此，合理調(diào)整進口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，增加進口傳統(tǒng)上我國擁有比較優(yōu)勢但此種比較優(yōu)勢正逐漸消失的勞動密集型產(chǎn)品，將是推進我國比較優(yōu)勢動態(tài)發(fā)展、提升產(chǎn)品國際競爭力的可行方法。同時，產(chǎn)品競爭力的提升又將形成進口貿(mào)易順利開展的基礎(chǔ)，國民也將享受到更多、更加多樣化以及價廉物美的國外產(chǎn)品。

（三）進口貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與要素收益率的提升

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況與進口貿(mào)易密切相關(guān)，因為進口貿(mào)易帶來的競爭效應(yīng)將解放低端產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)要素，并促使其投入到回報率更高的產(chǎn)業(yè)，引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體升級。同時，進口貿(mào)易產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，能有效彌補國內(nèi)科研水平的不足，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供技術(shù)支持。endprint

基于低勞動成本的貿(mào)易模式，我國在國際分工中處于“微笑曲線”的底端，承擔(dān)的更多是生產(chǎn)制造與“消費”角色；發(fā)達國家跨國公司的經(jīng)營策略也往往是將非核心制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到外圍，自身牢牢控制核心和高端環(huán)節(jié)。因此，同廣大發(fā)展中國家一樣，被迫鎖定于全球價值鏈低端的現(xiàn)實成為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級遲緩的主要原因。同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的滯后又導(dǎo)致對廉價要素以及以“量”的擴張為特征的粗放式增長方式的過度依賴，企業(yè)傾向于更多使用廉價要素而不愿意投資相對昂貴的設(shè)備與技術(shù)。如此，產(chǎn)業(yè)升級滯后與對低要素成本的依賴在我國事實上形成了惡性的“累積循環(huán)”，且經(jīng)濟增長對外需愈加依賴，資源愈加集中于低端出口行業(yè)，這種狀況則愈加惡化。我國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵就在于如何打破此惡性“累積循環(huán)”。

發(fā)展進口貿(mào)易能有效打破該循環(huán)，特別是低端勞動密集型產(chǎn)品的進口能促使生產(chǎn)要素從低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向要素回報率更高的資本、技術(shù)密集型環(huán)節(jié)，而要素回報率的上升、勞動者工資水平的上漲又將通過需求因素與成本因素有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。一方面，在物價相對穩(wěn)定的情況下，工資水平上漲將增強消費者實際購買力，社會需求總量與需求結(jié)構(gòu)都會隨之發(fā)生變化：需求總量增加會帶動投資規(guī)模的擴張與規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生，而需求結(jié)構(gòu)的變化則直接引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷；另一方面，勞動者工資的上漲會增加企業(yè)成本、降低其利潤率，在此過程中，低效率企業(yè)被淘汰而高效率企業(yè)則得以生存和發(fā)展，或低效率企業(yè)為不被淘汰不得不采取技術(shù)創(chuàng)新、強化管理等措施提高效率、實現(xiàn)利潤。適當(dāng)調(diào)整進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，有利于要素回報與產(chǎn)業(yè)升級之間形成良性循環(huán)，行業(yè)利潤與國民收入水平也會在此循環(huán)中得到不斷提高。

（四）環(huán)境問題：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與進口貿(mào)易

資源的短缺性、生態(tài)環(huán)境的脆弱性及其容納能力的有限性正日益成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵問題，而在廣大發(fā)展中國家低層次競爭的“合成謬誤”下，這一問題顯得尤為嚴(yán)峻?！斑M口引致出口”的貿(mào)易發(fā)展模式以及在全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中充當(dāng)?shù)摹皟r值增值地”和“出口平臺”的角色消耗了我國大量的資源，留下了嚴(yán)重的污染，但賺取的利潤卻相當(dāng)有限；同時，在片面追求經(jīng)濟增長與貿(mào)易規(guī)模驅(qū)動下，政府優(yōu)惠政策疊加上市場失靈、政府政策失效等負(fù)面效應(yīng)，污染排放更是隨著加工貿(mào)易的增長急劇增加。因此，我國外貿(mào)擴張所產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)等事實上被外貿(mào)產(chǎn)生的環(huán)境代價所大大抵消（余北迪等，2005）。

合理獲取國際資源理應(yīng)成為我國環(huán)保戰(zhàn)略的重要手段。一方面，不能單純因為就業(yè)等問題過于強調(diào)對加工貿(mào)易的發(fā)展，更不能為了維持產(chǎn)業(yè)競爭力在貿(mào)易自由化浪潮中陷入“向底線賽跑”的惡性競爭，而應(yīng)通過擴大進口的方式彌補需求缺口，以此促進加工貿(mào)易向“微笑曲線”兩端資源消費少、環(huán)境污染小、產(chǎn)品附加值高的“知識、技術(shù)密集型”環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。另一方面，在保證國內(nèi)能源、原材料戰(zhàn)略儲備的同時，對于資源消耗大、環(huán)境污染大的產(chǎn)品也要逐步通過進口方式替代國內(nèi)生產(chǎn)。

四、結(jié)論與啟示

（一）摒棄“重商主義”思維，更加重視進口的作用

“出口導(dǎo)向型”貿(mào)易模式正在以越來越快的速度增加著我國的發(fā)展成本，重視進口的作用以平衡長期貿(mào)易失衡成為我國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的必然要求。

（二）逐步實現(xiàn)進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化

在整體步入自主創(chuàng)新發(fā)展新階段，我國應(yīng)在強調(diào)對高新技術(shù)產(chǎn)品引進的同時，逐步增加對競爭力轉(zhuǎn)弱的勞動密集型產(chǎn)品的進口，以此抑制物價，淘汰落后產(chǎn)能，促進勞動密集型產(chǎn)業(yè)高效競爭機制形成與要素在產(chǎn)業(yè)間合理流動，最終實現(xiàn)增長動力的轉(zhuǎn)換與國民福利水平的提高。

（三）建立進口貿(mào)易與海外投資的互動機制

合理調(diào)整我國加工貿(mào)易的進口結(jié)構(gòu)，通過進口更多高耗能、高污染、低利潤中間品而將其生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至國外，實現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級；加快資源類產(chǎn)業(yè)的海外投資布局，鼓勵相關(guān)企業(yè)對外直接投資，并制定相關(guān)產(chǎn)品進口支持政策。

基金項目：本文系云南省教育廳科學(xué)基金研究項目《基于自主開放體系的我國國家價值鏈構(gòu)建研究》研究成果，編號K5250252。

（作者單位：云南大學(xué)發(fā)展研究院）

責(zé)任編輯：張莉莉endprint