何樹(shù)陽(yáng)，王一萍，蘇 強(qiáng)，楊清軒

（1. 中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司第七〇一研究所，湖北 武漢 430064；2. 中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司第七一四研究所，北京 100012）

美國(guó)海軍核潛艇發(fā)展過(guò)程中的組織管理研究

何樹(shù)陽(yáng)1，王一萍1，蘇 強(qiáng)2，楊清軒2

（1. 中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司第七〇一研究所，湖北 武漢 430064；2. 中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司第七一四研究所，北京 100012）

核潛艇裝備研制周期長(zhǎng)、涉及部門(mén)多、關(guān)系復(fù)雜，美國(guó)海軍經(jīng)過(guò)幾十年的探索發(fā)展，目前已經(jīng)建立了較為健全、成熟的核潛艇組織管理體系。本文旨在通過(guò)對(duì)美國(guó)核潛艇發(fā)展過(guò)程中組織管理機(jī)構(gòu)和組織管理過(guò)程的深入研究與剖析，為我國(guó)核潛艇相關(guān)研制部門(mén)完善組織管理體系提供參考。

美國(guó)；核潛艇；發(fā)展過(guò)程；組織管理

0 引 言

美國(guó)海軍核潛艇發(fā)展過(guò)程大致可分為需求生成和采辦兩大過(guò)程。需求生成是確定軍事需求、明確裝備能力的過(guò)程；采辦是將裝備需求轉(zhuǎn)化為武器裝備及使用保障的過(guò)程。

1 需求生成階段

此階段責(zé)任單位是海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)辦公室；主要參與單位是太平洋/大西洋艦隊(duì)司令部、潛艇部隊(duì)司令部。

根據(jù)國(guó)防部要求，美國(guó)核潛艇研制從分析研究作戰(zhàn)需求開(kāi)始。首先由海軍太平洋/大西洋艦隊(duì)司令部向作戰(zhàn)部長(zhǎng)辦公室（N87）提出作戰(zhàn)需求［1］，然后作戰(zhàn)部長(zhǎng)辦公室在匯總需求的基礎(chǔ)上，根據(jù)國(guó)家安全戰(zhàn)略、軍事戰(zhàn)略和海軍戰(zhàn)略，針對(duì)預(yù)期的軍事威脅，確定所需發(fā)展的能力，并依據(jù)現(xiàn)有的作戰(zhàn)理論、體制編制、部隊(duì)訓(xùn)練、武器裝備、指揮管理和人員設(shè)施等，將需求與現(xiàn)有的作戰(zhàn)能力進(jìn)行對(duì)比，找出能力差距或在作戰(zhàn)方面存在的問(wèn)題和不足，按優(yōu)先順序提出滿足能力要求的各種方案。確定解決方案時(shí)，先從作戰(zhàn)角度，考慮滿足能力要求的組織、訓(xùn)練、裝備、人員、設(shè)施等方法，然后依次考慮改進(jìn)現(xiàn)有裝備、通過(guò)跨部門(mén)合作或與國(guó)外合作發(fā)展裝備、啟動(dòng)新的裝備項(xiàng)目。

經(jīng)過(guò)上述分析，如果確定需要發(fā)展新型核潛艇裝備，則進(jìn)入裝備開(kāi)發(fā)決策審查，由海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)辦公室編制初始能力文件（ICD），從作戰(zhàn)能力角度對(duì)作戰(zhàn)任務(wù)、威脅需求依據(jù)、現(xiàn)有能力和計(jì)劃發(fā)展的能力、需求評(píng)估、影響因素等進(jìn)行分析，說(shuō)明現(xiàn)有能力的缺陷和所需能力。初始能力文件經(jīng)海軍初審官、海軍能力委員會(huì)、海軍資源與需求審查委員會(huì)逐級(jí)審批后，提交國(guó)防部初審官、聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)、國(guó)防采辦委員會(huì)審查和批準(zhǔn)。裝備開(kāi)發(fā)決策審查通過(guò)后，進(jìn)入裝備方案分析階段，開(kāi)始采辦管理過(guò)程。

2 裝備方案分析階段

此階段責(zé)任單位是潛艇項(xiàng)目辦公室；主要參與單位是電船公司、海軍海上系統(tǒng)司令部監(jiān)督辦公室、水下戰(zhàn)（SEA07）、水下戰(zhàn)中心（NUWC）等。

圖 1 美國(guó)海軍核潛艇發(fā)展過(guò)程［2］Fig. 1 US Navy nuclear submarine project development process

圖 2 美國(guó)海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)辦公室組織機(jī)構(gòu)Fig. 2 The organization of office of the minister of naval operations

核潛艇項(xiàng)目在裝備方案分析階段將完成方案分析、概念設(shè)計(jì)，其主要任務(wù)是評(píng)估滿足能力需求的可能解決方案并確定一個(gè)基本方案、確定關(guān)鍵技術(shù)、估算壽命周期費(fèi)用、制定技術(shù)開(kāi)發(fā)策略、編制《作戰(zhàn)要求書(shū)》［3］。

在裝備方案分析階段，由負(fù)責(zé)研發(fā)與采辦的海軍副部長(zhǎng)任命項(xiàng)目主任。項(xiàng)目主任根據(jù)工作需要，從各部門(mén)抽調(diào)相關(guān)人員協(xié)助工作，并可在項(xiàng)目正式啟動(dòng)前成立項(xiàng)目辦公室，開(kāi)展項(xiàng)目管理工作。項(xiàng)目主任編制技術(shù)開(kāi)發(fā)策略，確定項(xiàng)目采辦的基本原則、總體進(jìn)度、主要性能參數(shù)、試驗(yàn)與鑒定計(jì)劃。最重要的采辦文件為“技術(shù)開(kāi)發(fā)策略”、“采辦策略”、“采辦計(jì)劃基線”和“試驗(yàn)與鑒定總計(jì)劃”，這些文件也是進(jìn)行里程碑審查的最主要文件?！安赊k策略”是實(shí)施武器裝備采辦計(jì)劃時(shí)遵循的總原則，也是制定規(guī)劃、實(shí)施指導(dǎo)、簽訂合同及合同管理的框架，為項(xiàng)目的研究、開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)、生產(chǎn)、部署、改進(jìn)等活動(dòng)規(guī)定總體進(jìn)度，貫穿于項(xiàng)目研制與生產(chǎn)的全過(guò)程，并隨著項(xiàng)目的推進(jìn)反復(fù)修訂，逐步完善；“采辦計(jì)劃基線”是包含采辦項(xiàng)目最重要的成本、進(jìn)度及性能參數(shù)的文件，文件中明確項(xiàng)目的費(fèi)用、進(jìn)度和性能的目標(biāo)值（理想值）和門(mén)限值（最小值）；“試驗(yàn)與鑒定總計(jì)劃”是用于規(guī)劃試驗(yàn)與鑒定的總體文件，為制定詳細(xì)的試驗(yàn)與鑒定計(jì)劃提供框架，由海軍作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定部隊(duì)編寫(xiě)其中的作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定部分。

圖 3 美國(guó)核潛艇研制方案分析階段組織機(jī)構(gòu)Fig. 3 The organization of the U.S. nuclear submarine program development phase

核潛艇項(xiàng)目主任委托承包商分析系統(tǒng)方案，授予方案分析合同。合同授予前，由海上系統(tǒng)司令部的合同管理部門(mén)與合同審計(jì)部門(mén)協(xié)助項(xiàng)目辦公室審查承包商履約能力、管理制度及財(cái)務(wù)狀況，起草招標(biāo)書(shū)及合同文本。項(xiàng)目辦公室的合同簽訂官與承包商簽訂方案分析合同后，合同管理部門(mén)與合同審計(jì)部門(mén)監(jiān)督合同履行情況，及時(shí)向項(xiàng)目辦公室匯報(bào)。合同管理部門(mén)根據(jù)合同條款規(guī)定的付款進(jìn)度，審批是否支付合同費(fèi)用，并向項(xiàng)目辦公室提出建議，再由項(xiàng)目辦公室向國(guó)防財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)提出付款申請(qǐng)，由國(guó)防財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)支付合同費(fèi)用。

在裝備方案分析階段，項(xiàng)目主任在研制部門(mén)的協(xié)助下，根據(jù)裝備性能、作戰(zhàn)任務(wù)限制、后勤保障條件、環(huán)境條件等因素，從多個(gè)備選方案中選擇1 ～ 2個(gè)最優(yōu)方案。對(duì)于最優(yōu)方案，項(xiàng)目主任分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提出初步的性能、進(jìn)度指標(biāo)，初步確定系統(tǒng)的性能規(guī)范，明確后勤保障，進(jìn)行全壽期費(fèi)用估算等問(wèn)題。

同時(shí)，由研制部門(mén)在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行試驗(yàn)、仿真與建模，分析技術(shù)方案的可行性，評(píng)估主要分系統(tǒng)與部件的能力；項(xiàng)目主任制定裝備的功能基線，描述系統(tǒng)的功能、接口特性以及相應(yīng)的檢查程序與方法；組織系統(tǒng)要求審查，主要審查系統(tǒng)研制任務(wù)范圍、技術(shù)要求分配、全壽命費(fèi)用分析、演示驗(yàn)證方案設(shè)想等內(nèi)容。

3 技術(shù)開(kāi)發(fā)階段

此階段責(zé)任單位是潛艇項(xiàng)目辦公室；主要參與單位是電船公司，海上系統(tǒng)司令部水下戰(zhàn)（SEA07）、水下戰(zhàn)中心（NUWC）、監(jiān)督辦公室等。

核潛艇項(xiàng)目通過(guò)里程碑A審查后，即標(biāo)志著核潛艇項(xiàng)目正式啟動(dòng)，并順利進(jìn)入技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，核潛艇項(xiàng)目在該階段將完成初步設(shè)計(jì)和合同設(shè)計(jì)。因此，技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的主要任務(wù)是確定潛艇總體布置、主要性能指標(biāo)、明確分系統(tǒng)方案、估算總重量、系統(tǒng)集成與最優(yōu)化分析，并在相關(guān)環(huán)境中驗(yàn)證相關(guān)技術(shù)，將確定的分系統(tǒng)功能和費(fèi)用轉(zhuǎn)化為合同，從而確保在進(jìn)入里程碑B審查前全面掌握項(xiàng)目的技術(shù)、生產(chǎn)和保障等情況。

圖 4 美國(guó)核潛艇技術(shù)開(kāi)發(fā)階段組織機(jī)構(gòu)Fig. 4 The organization of U.S. nuclear submarine technology development phase

在技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，項(xiàng)目辦公室對(duì)選定的系統(tǒng)方案進(jìn)行綜合審查，以確定最佳方案。項(xiàng)目辦公室擬定正式系統(tǒng)規(guī)范，確定系統(tǒng)的技術(shù)和任務(wù)要求，審查系統(tǒng)的總體方案，包括總體設(shè)計(jì)方案是否能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)總要求、系統(tǒng)設(shè)計(jì)要求的正確性、完整性和均衡性、系統(tǒng)研制風(fēng)險(xiǎn)、演示驗(yàn)證與鑒定計(jì)劃、技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃。

項(xiàng)目辦公室授予承包商技術(shù)開(kāi)發(fā)合同，承包商設(shè)計(jì)、制造技術(shù)演示機(jī)，演示系統(tǒng)的技術(shù)成熟情況，確保系統(tǒng)能夠滿足所有的作戰(zhàn)要求，然后承包商設(shè)計(jì)、制造系統(tǒng)樣機(jī)，進(jìn)一步明確費(fèi)用、進(jìn)度、性能等主要技術(shù)指標(biāo)，驗(yàn)證選定方案的技術(shù)可行性、作戰(zhàn)效能和經(jīng)濟(jì)可承受性，為進(jìn)人工程與制造開(kāi)發(fā)階段奠定基礎(chǔ)。樣機(jī)試驗(yàn)完成后，由承包商編制《研制試驗(yàn)與鑒定報(bào)告》［4］。

與此同時(shí)，海軍作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定部隊(duì)實(shí)施早期作戰(zhàn)評(píng)估，評(píng)估系統(tǒng)、分系統(tǒng)以及部件的潛在能力在作戰(zhàn)時(shí)是否有效。評(píng)估完成后，由海軍作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定部隊(duì)編制《作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定報(bào)告》。

4 工程與制造開(kāi)發(fā)階段

此階段責(zé)任單位是潛艇項(xiàng)目辦公室；主要參與單位：電船公司，海上系統(tǒng)司令部水下戰(zhàn)（SEA07）、水下戰(zhàn)中心（NUWC）、監(jiān)督辦公室等。

核潛艇項(xiàng)目在工程與制造開(kāi)發(fā)階段將完成詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)，并開(kāi)工建造。該階段的主要任務(wù)是完成詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)，將設(shè)計(jì)圖紙轉(zhuǎn)化為施工圖紙；完成系統(tǒng)集成，開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)可承受的和可執(zhí)行的制造過(guò)程；重點(diǎn)系統(tǒng)確定承包商，并進(jìn)入正式研發(fā)階段；確保使用保障性，降低后勤規(guī)模；生產(chǎn)性設(shè)計(jì)，確保經(jīng)濟(jì)可承受性；對(duì)系統(tǒng)集成、互用性、安全性和實(shí)用性進(jìn)行演示驗(yàn)證，并開(kāi)工建造［5］。

核潛艇項(xiàng)目進(jìn)入工程與制造研制階段，即開(kāi)始詳細(xì)設(shè)計(jì)工作，詳細(xì)設(shè)計(jì)主要包括性能設(shè)計(jì)、可靠性、維修性和保障性設(shè)計(jì)、安全性設(shè)計(jì)、生產(chǎn)性設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)性設(shè)計(jì)等內(nèi)容。項(xiàng)目辦公室擬制產(chǎn)品規(guī)范草案，草案包含裝備各層次組成部件的詳細(xì)設(shè)計(jì)要求，保證按照其規(guī)定能夠生產(chǎn)出合格的部件和設(shè)備。

5 生產(chǎn)與部署階段

此階段責(zé)任單位是電船公司（紐波特紐斯造船廠）；主要參與單位是項(xiàng)目辦公室、監(jiān)督辦公室、水下戰(zhàn)、水下戰(zhàn)中心、接艦部隊(duì)、作戰(zhàn)與試驗(yàn)鑒定部隊(duì)、海軍艦艇檢驗(yàn)局等。

圖 5 美國(guó)核潛艇生產(chǎn)與部署階段組織機(jī)構(gòu)Fig. 5 The organization of U.S. nuclear submarine deploy phase

生產(chǎn)與部署階段的主要任務(wù)是實(shí)現(xiàn)滿足任務(wù)需求的作戰(zhàn)使用能力、初始小批量生產(chǎn)和大批量生產(chǎn)、交付全部訂購(gòu)裝備、進(jìn)行作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定、驗(yàn)收核潛艇裝備、制定綜合后勤保障計(jì)劃等。對(duì)于核潛艇項(xiàng)目，生產(chǎn)工作早在詳細(xì)設(shè)計(jì)開(kāi)始不久就已經(jīng)開(kāi)始，以“弗吉尼亞”級(jí)核潛艇為例，該級(jí)潛艇1995年開(kāi)始詳細(xì)設(shè)計(jì)，1997年首艇即開(kāi)工建造，待項(xiàng)目通過(guò)里程碑C審查時(shí)，該級(jí)潛艇已經(jīng)有6艘潛艇建好服役。

1）初始小批量生產(chǎn)

在生產(chǎn)與部署階段，電船公司或紐波特紐斯造船廠即開(kāi)始初始小批量生產(chǎn)（LRIP）。在生產(chǎn)過(guò)程中，由承包商對(duì)工程研制模型和產(chǎn)品進(jìn)行研制試驗(yàn)與鑒定，證明系統(tǒng)的所有性能（包括技術(shù)與使用性能、可靠性、維修性、保障性以及綜合保障）都已滿足要求，然后由項(xiàng)目辦公室、海軍作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定，在接近實(shí)戰(zhàn)的條件下對(duì)核潛艇進(jìn)行試驗(yàn)與鑒定。項(xiàng)目辦公室擬定詳細(xì)的工藝和材料規(guī)范，由承包商完成后續(xù)生產(chǎn)試驗(yàn)，由海軍作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定部隊(duì)進(jìn)行后續(xù)作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定，以進(jìn)一步完善作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定，重新鑒定武器系統(tǒng)，監(jiān)督系統(tǒng)的性能和質(zhì)量，確保符合作戰(zhàn)要求［6］。

2）大批量生產(chǎn)（FRP）

圖 6 美國(guó)“弗吉尼亞”級(jí)核潛艇研制時(shí)間表Fig. 6 The timetable of U.S. "Virginia" class nuclear submarine project

在進(jìn)入大批量生產(chǎn)前，需要由潛艇部隊(duì)和作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定部隊(duì)共同完成初始使用試驗(yàn)與評(píng)價(jià)（IOT&E）、實(shí)彈試驗(yàn)與評(píng)價(jià)等多項(xiàng)試驗(yàn)內(nèi)容。項(xiàng)目辦公室組織大批量生產(chǎn)決策評(píng)審（FRPDR），項(xiàng)目辦公室向聯(lián)合需求審查委員會(huì)（JROC）、國(guó)防采辦委員會(huì)（DAB）提交實(shí)彈試驗(yàn)與評(píng)價(jià)（LFT&E）報(bào)告和超越初始小批量生產(chǎn)（BLRIP）報(bào)告，并最終報(bào)國(guó)會(huì)審查批準(zhǔn)。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，承包商即開(kāi)始大批量生產(chǎn)。例如“弗吉尼亞”級(jí)潛艇于2008年1–10月期間完成初始使用試驗(yàn)與評(píng)價(jià)（IOT&E）、作戰(zhàn)使用試驗(yàn)與評(píng)價(jià)（LFT&E），2010年9月通過(guò)大批量生產(chǎn)審查，并于2011年開(kāi)始將潛艇建造速度提升到每年2艘。截至2016年1月，“弗吉尼亞”級(jí)核潛艇在建數(shù)量已高達(dá)4艘。

3）海軍驗(yàn)收試驗(yàn)

美國(guó)海軍所有潛艇建成后、服役前，除造船廠組織實(shí)施的系泊試驗(yàn)、海上試航外，還要進(jìn)行獨(dú)立海軍驗(yàn)收試驗(yàn)。海軍驗(yàn)收試驗(yàn)由海軍艦艇檢驗(yàn)局具體實(shí)施，艦艇檢驗(yàn)局代表海軍對(duì)潛艇的系統(tǒng)和性能進(jìn)行測(cè)試和評(píng)估，驗(yàn)證并確定核潛艇是否可以交付部隊(duì)。如果在試驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大故障和問(wèn)題，艦艇檢驗(yàn)局有權(quán)要求核潛艇延期服役，直到全部問(wèn)題得到解決為止。

驗(yàn)收試驗(yàn)是潛艇交付前的最后一輪測(cè)試，由海軍艦艇檢驗(yàn)局單獨(dú)組織實(shí)施；整個(gè)過(guò)程需要有詳細(xì)的記錄，并對(duì)測(cè)試情況進(jìn)行評(píng)分和認(rèn)證。驗(yàn)收試驗(yàn)期間，海軍艦艇檢驗(yàn)局人員不直接操縱潛艇，而是觀測(cè)潛艇和所有設(shè)備與系統(tǒng)的性能和運(yùn)行情況。如有必要，海軍艦艇檢驗(yàn)局在試驗(yàn)中或試驗(yàn)剛剛完成時(shí)，召集海上系統(tǒng)司令部、接艦部隊(duì)和承包商召開(kāi)會(huì)議，逐一審查試驗(yàn)項(xiàng)目。潛艇試航結(jié)束后，海軍艦艇檢驗(yàn)局指定需要打開(kāi)或拆解的設(shè)備和相關(guān)裝置，進(jìn)行試航后檢驗(yàn)。試航完成后，海軍艦艇檢驗(yàn)局負(fù)責(zé)人做出評(píng)估結(jié)論，向海軍艦艇檢驗(yàn)局局長(zhǎng)遞交潛艇交付的建議報(bào)告。報(bào)告中列出檢查發(fā)現(xiàn)的所有缺陷故障，并附有糾正的建議措施。海軍艦艇檢驗(yàn)局負(fù)責(zé)人和其他所有相關(guān)的指揮管理部門(mén)都需在試航報(bào)告上簽字。海軍艦艇檢驗(yàn)局局長(zhǎng)對(duì)報(bào)告進(jìn)行審查后，將報(bào)告遞交給海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)，并附上自己的意見(jiàn)，海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)據(jù)此確認(rèn)是否批準(zhǔn)交付潛艇。

［1］RIPOSO J， BLICKSTEIN I， FRIEL J A. Navy enterprises evaluating their role in planning， programming， budgeting and execution （PPBE）［R］. Santa Monica， CA: RAND National Defense Research Institute， 2009.

［2］SCHANK J F， ARENA M V， DELUCA P， et al. Sustaining U.S. nuclear submarine design capabilities［R］. Santa Monica， CA: RAND Corp， 2007.

［3］2015 command directory［R］. NAVSEA， 2015.

［4］NSWCDD technical director［R］. NAVSEA， 2015.

［5］Naval undersea warfare center research， development， test and evaluation［R］. NUWC， 2013.

［6］WATTS B D， HARRISON T. Sustaining critical sectors of the U.S. defense industrial base［R］. California: CSBA， 2011.

Research on management of U.S. Navy nuclear submarine project

HE Shu-yang1， WANG Yi-ping1， SU Qiang2， YANG Qing-xuan2
（1. The 701 Research Institute of CSIC， Wuhan 430064， China； 2. The 714 Research Institute of CSIC， Beijing 100012， China）

Nuclear submarines is an important military equipment. After decades of development， U.S. has extensive experience in nuclear submarine project management. In this paper， the U.S. nuclear submarines project management were analyzed. All these results could be a reference for submarine designers.

U.S.；nuclear submarine；development；management

U674.761

A

1672 – 7619（2016）04 – 0143 – 05

10.3404/j.issn.1672 – 7619.2016.04.030

2016 – 01 – 15

何樹(shù)陽(yáng)（1982 – ），男，工程師，從事艦船電子研究。