中國(guó)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響因素

武柏宇，彭本紅，2，劉　軍，2，谷曉芬

(1.中國(guó)制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇　南京　210044；2.南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇　南京　210044)

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中國(guó)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響因素

武柏宇1，彭本紅1，2，劉軍1，2，谷曉芬1

(1.中國(guó)制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇南京210044；2.南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210044)

利用2006—2013年制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)研究研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、外商投資、其他技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)等因素對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響?；谥圃鞓I(yè)整體研究表明：研發(fā)投入對(duì)不同科技創(chuàng)新產(chǎn)出成果影響不同；外商投資對(duì)制造業(yè)整體科技創(chuàng)新能力的影響無(wú)法確定；中國(guó)制造業(yè)技術(shù)消化吸收能力亟待加強(qiáng)?；诓煌?lèi)型制造業(yè)研究表明：其他技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)勞動(dòng)密集型制造業(yè)科技創(chuàng)新能力有負(fù)影響，而對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)科技創(chuàng)新能力影響無(wú)法確定；外商投資對(duì)資本密集型制造業(yè)科技創(chuàng)新能力有正影響。

制造業(yè)；科技創(chuàng)新能力；研發(fā)投入；影響因素

1　文獻(xiàn)綜述

1.1研發(fā)投入對(duì)科技創(chuàng)新能力影響

研發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重對(duì)提高制造業(yè)科技創(chuàng)新能力具有一定的促進(jìn)作用。竇鵬輝等[1]選擇“R&D內(nèi)部支出”作為科技財(cái)力投入指標(biāo)，“R&D人員全時(shí)當(dāng)量”作為科技人力投入指標(biāo)，對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新能力績(jī)效評(píng)估與影響因素進(jìn)行分析，從人力與財(cái)力資源投入產(chǎn)出比來(lái)看，科技產(chǎn)出均是有效的，且R&D人員投入是當(dāng)前影響和制約科技創(chuàng)新績(jī)效的核心要素；郝華[2]在對(duì)吉林省制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的研究上也指出,R&D人員全時(shí)當(dāng)量可以從人力投入角度反映科技創(chuàng)新規(guī)模，是國(guó)際上通用的用于比較科技人力投入的指標(biāo)，R&D經(jīng)費(fèi)從投入資金角度反映科技創(chuàng)新規(guī)模，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重則反映科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度。

1.2其他技術(shù)活動(dòng)對(duì)科技創(chuàng)新能力影響

Ipek等[3]指出學(xué)習(xí)能力對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力具有積極影響。Richard 等[4]認(rèn)為學(xué)習(xí)能力是企業(yè)從外部環(huán)境中對(duì)知識(shí)進(jìn)行識(shí)別、吸收和利用的能力，除了內(nèi)部R&D活動(dòng)，企業(yè)還可通過(guò)學(xué)習(xí)引進(jìn)技術(shù)，然后擴(kuò)散、同化、溝通和吸收，該過(guò)程可以理解為技術(shù)引進(jìn)、改造與消化吸收。Türker[5]認(rèn)為把創(chuàng)新局限于研發(fā)經(jīng)常不能令人滿(mǎn)意，因?yàn)樵趧?chuàng)新過(guò)程中還要進(jìn)行大量的非R&D活動(dòng)。金濤[6]把非R&D投入因素分為技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、消化吸收三個(gè)方面，技術(shù)引進(jìn)可直接提升企業(yè)技術(shù)水平，但受制于人，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；技術(shù)改造指通過(guò)技術(shù)及設(shè)備更新、生產(chǎn)工藝改進(jìn)來(lái)提高經(jīng)濟(jì)效益；消化吸收是對(duì)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造的進(jìn)一步深化，可以為自主創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)，三者分別表示自主創(chuàng)新的不同程度。Tan[7]把技術(shù)改造投入作為衡量科技創(chuàng)新投入指標(biāo)之一，實(shí)證研究表明技術(shù)改造投資在企業(yè)中一直在穩(wěn)步增加，但仍有很大進(jìn)步空間。

1.3外商直接投資對(duì)科技創(chuàng)新能力影響

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)外商直接投資與科技創(chuàng)新能力之間的關(guān)系做了較為廣泛的研究，但并沒(méi)有得出一致結(jié)論(下文用FDI代表外商直接投資)。FDI是技術(shù)、管理、人力以及財(cái)力資本等資源的集合體，對(duì)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，葉嬌等[8]基于江蘇省面板數(shù)據(jù)研究了FDI對(duì)本土技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)對(duì)江蘇省技術(shù)創(chuàng)新存在正溢出效應(yīng)；余永澤[9]的研究也表明FDI對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有正向影響。Tajul等[10]研究FDI對(duì)馬來(lái)西亞制造業(yè)的溢出效應(yīng)，結(jié)果表明FDI對(duì)某些行業(yè)會(huì)發(fā)生積極的溢出效應(yīng)，而對(duì)另一些行業(yè)會(huì)產(chǎn)生負(fù)面后果。王千里[11]基于在華FDI對(duì)中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明在華FDI沒(méi)能實(shí)現(xiàn)提升本土裝備制造業(yè)技術(shù)水平的目的。綜上所述，F(xiàn)DI對(duì)科技創(chuàng)新能力是否有影響以及有何種影響需要視研究對(duì)象而定。

2　制造業(yè)科技創(chuàng)新能力影響因素計(jì)量模型

2.1模型設(shè)定

考慮到行業(yè)面板數(shù)據(jù)的特征以及可獲得性，將影響因素歸結(jié)為R&D活動(dòng)投入、外商直接投資以及其他技術(shù)活動(dòng)投入，計(jì)量模型設(shè)定如下形式：

lnTCINit=α+β1lnLaborit+β2lnTotalit+β3lnFoinvit+β4lnOtherit+εit

其中，TCINit、Laborit、Totalit、Foinvit、Otherit分別表示i行業(yè)t年度的科技創(chuàng)新能力、R&D人員投入、R&D經(jīng)費(fèi)投入、外商直接投資和其他技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入，α表示常數(shù)項(xiàng)，β為各變量系數(shù)，ε為殘差項(xiàng)。

2.2變量說(shuō)明

(1)科技創(chuàng)新能力(TCIN)：為保證結(jié)果穩(wěn)健性，分別使用制造業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)(patent)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)(new)測(cè)度制造業(yè)各個(gè)行業(yè)科技創(chuàng)新能力。制造業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)越大，則該行業(yè)的制造業(yè)科技創(chuàng)新能力就越大。

(2)研發(fā)人員投入(Labor)：很多學(xué)者在對(duì)科技創(chuàng)新的研究中使用R&D人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)衡量研發(fā)人員的投入[12]。何偉艷[13]在研究中國(guó)制造業(yè)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響中得出結(jié)論：R&D人員投入對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和專(zhuān)利生產(chǎn)都表現(xiàn)出顯著的正向影響；基于此，用各行業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)測(cè)度科技創(chuàng)新研發(fā)人員投入，并預(yù)期對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力有正向影響。

(3)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(Total)：科技投入包括人力、物力和財(cái)力的投入，最終表現(xiàn)為R&D經(jīng)費(fèi)支出。Ike等[14]對(duì)美國(guó)制造型和服務(wù)型企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究的結(jié)果表明R&D支出對(duì)制造型和服務(wù)型企業(yè)具有促進(jìn)作用?；诖?，本文預(yù)期R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力具有正向影響。

(4)外商直接投資(Foinv)：Cheung[15]通過(guò)研究1995—2000年的省級(jí)數(shù)據(jù)，表明FDI的溢出效應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)三種類(lèi)型的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量具有正面的影響。由于制造業(yè)各個(gè)分行業(yè)外商直接投資的數(shù)據(jù)難以獲取，本文用“外商投資”作為“外商直接投資”的代理變量，并認(rèn)為外商投資對(duì)某些行業(yè)有正的影響，而對(duì)其他行業(yè)有負(fù)的影響。

(5)其他技術(shù)活動(dòng)(Other)：除了R&D活動(dòng)外，其他技術(shù)活動(dòng)也會(huì)對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。消化吸收是對(duì)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造的進(jìn)一步深化，只有在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造過(guò)程中將技術(shù)完整的消化吸收，才能為自主創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)，最終實(shí)現(xiàn)擁有自身的核心技術(shù)，獲得核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，本文用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)之和衡量R&D活動(dòng)之外的其他技術(shù)活動(dòng)對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響，并認(rèn)為它對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出有正影響。

2.3數(shù)據(jù)處理

(1)行業(yè)合并與剔除。2006—2012年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒將制造業(yè)劃分為30個(gè)行業(yè)，其中橡膠制品業(yè)和塑料制品業(yè)分為兩個(gè)行業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)為一個(gè)行業(yè)；2013年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒將制造業(yè)劃分為31個(gè)行業(yè)，其中汽車(chē)制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)分為兩個(gè)行業(yè)，而橡膠和塑料制品業(yè)被合并為一個(gè)行業(yè)；因此，為了保證數(shù)據(jù)的一致性，將2006—2012年的橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)合并為橡膠和塑料制品業(yè)，同時(shí)將2013年中的汽車(chē)制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。2013年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒中“其他制造業(yè)”與前幾年的“工藝品及其他制造業(yè)”有所不同，因此剔除該行業(yè)。最后由于煙草制品業(yè)在指標(biāo)數(shù)據(jù)上缺失較多，并且也非科技創(chuàng)新能力突出的行業(yè)，因此將其剔除。

(2)數(shù)據(jù)缺失處理。由于2007年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》缺少新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)的統(tǒng)計(jì)，因此用2006年與2008年科技統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)平均值代替。最終本文研究行業(yè)數(shù)為26，年數(shù)為8年。其中26個(gè)制造業(yè)行業(yè)分別為：1農(nóng)副食品加工業(yè)，2食品制造業(yè)，3飲料制造業(yè)，4紡織業(yè)，5紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，6皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)，7木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，8家具制造業(yè)，9造紙及紙制品業(yè)，10印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，11文教體育用品制造業(yè)，12石油加工.煉焦及核燃料加工業(yè)，13化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，14醫(yī)藥制造業(yè)，15化學(xué)纖維制造業(yè)，16橡膠和塑料制品業(yè)，17非金屬礦物制品業(yè)，18黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，19有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，20金屬制品業(yè)，21通用設(shè)備制造業(yè)，22專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，23交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，24電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，25通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，26儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)。

本文所有數(shù)據(jù)均來(lái)自2006—2013年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了得出較為穩(wěn)健的結(jié)論，分別采用固定效應(yīng)(Fixed Effect)模型、隨機(jī)效應(yīng)(Random Effect)模型、可行的廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行估計(jì)。另外，R&D投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平存在相互影響的關(guān)系，故使用改進(jìn)的系統(tǒng)GMM方法來(lái)克服模型中存在的內(nèi)生性問(wèn)題。

3　基于制造業(yè)整體的實(shí)證研究

3.1制造業(yè)整體有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)影響因素分析

先以有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)作為被解釋變量，對(duì)各解釋變量進(jìn)行回歸。表1的方程1～4分別報(bào)告了以上四種方法的解釋變量系數(shù)估計(jì)值。

表1　回歸結(jié)果(Patent)

續(xù)表1

注：系數(shù)下方的值是t值；***、**、*分別表示通過(guò)了1%、5%和10%的顯著性檢驗(yàn)；OBS表示觀察值的個(gè)數(shù)。

首先，對(duì)方程1和方程2的估計(jì)結(jié)果做比較，方程1中R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)支出的系數(shù)均為正值，且均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，外商投資和其他技術(shù)活動(dòng)投入均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。方程2的顯著性檢驗(yàn)結(jié)果與方程1稍有差異，R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)支出的結(jié)果與方程1相同，但是外商投資系數(shù)為負(fù)，并且其他技術(shù)活動(dòng)投入也通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。同時(shí)，由hausman檢驗(yàn)的P值可知，小于0.05可以接受固定效應(yīng)模型的估計(jì)，由固定效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果基本可以確定R&D人員與資金是影響科技創(chuàng)新能力的重要因素，且R&D人員與資金的投入越多，科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)。方程3的估計(jì)結(jié)果顯示，各個(gè)解釋變量及常數(shù)項(xiàng)均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。方程4是選取被解釋變量的二階滯后項(xiàng)作為工具變量的回歸結(jié)果，模型中的AR(1)和AR(2)檢驗(yàn)表明，估計(jì)方程的殘差項(xiàng)確實(shí)存在一階序列相關(guān)，但不存在二階序列相關(guān)，表明設(shè)立的模型是合理的；Sargan過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)的結(jié)果表明本研究中選取的工具變量是合理的(P>0.05)。雖然系統(tǒng)GMM方法能夠解決解釋變量的內(nèi)生性問(wèn)題，但是外商投資和其他技術(shù)活動(dòng)投入并沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，不過(guò)R&D經(jīng)費(fèi)支出與人員全時(shí)當(dāng)量的檢驗(yàn)結(jié)果與方程 1～3的結(jié)果一致，這恰好證明了R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)具有穩(wěn)健的正向作用；同時(shí)方程1、4中其他技術(shù)活動(dòng)投入的系數(shù)與方程2、3的系數(shù)相一致，均為負(fù)，這也為其他技術(shù)活動(dòng)投入的負(fù)影響提供了佐證；但是四個(gè)方程中外商投資的系數(shù)不一致，表明外商投資對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響不能確定。由于可行的廣義最小二乘法(FGLS)能夠消除可能存在的異方差性和序列相關(guān)性，因此，本文在方程3估計(jì)結(jié)果的基礎(chǔ)上探討實(shí)證研究，以期有新的發(fā)現(xiàn)。

通過(guò)方程3各個(gè)解釋變量的系數(shù)估計(jì)值可以發(fā)現(xiàn)：①R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)支出的系數(shù)均為正，且均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且R&D人員全時(shí)當(dāng)量的系數(shù)值大于R&D經(jīng)費(fèi)的系數(shù)值，表明加大二者的投入確實(shí)能提升有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)，并且加大人員的投入比加大經(jīng)費(fèi)的投入效果更好。②外商投資通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)均為負(fù)，這一結(jié)果表明外商投資對(duì)制造業(yè)整體的科技創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用。③其他技術(shù)活動(dòng)投入的系數(shù)為負(fù)，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，這一結(jié)果與預(yù)期相反，說(shuō)明加大其他技術(shù)活動(dòng)的投入力度不僅不能促進(jìn)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升，反而會(huì)產(chǎn)生負(fù)作用。

有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新的科技成果，是制造業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的主要表現(xiàn)形式，另外，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)是一個(gè)增量指標(biāo)，其所包含的創(chuàng)新范圍更廣，可以克服以專(zhuān)利數(shù)量作為科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的某些缺陷，能夠較為全面地反映行業(yè)研發(fā)活動(dòng)的結(jié)果[16]。二者可以相互補(bǔ)充來(lái)描述科技創(chuàng)新產(chǎn)出成果。

3.2制造業(yè)整體新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)影響因素分析

下面以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)作為被解釋變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表2所示。

表2　回歸結(jié)果(New)

續(xù)表2

注：系數(shù)下方的值是t值；***、**、*分別表示通過(guò)了1%、5%和10%的顯著性檢驗(yàn)；OBS表示觀察值的個(gè)數(shù)。

先對(duì)方程1和方程2的估計(jì)結(jié)果做比較，方程1中R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正；外商投資和其他技術(shù)活動(dòng)投入均沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)均為負(fù)。方程2中R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正，外商投資未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，其他技術(shù)活動(dòng)投入通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為負(fù)。根據(jù)hausman檢驗(yàn)P值為0這一結(jié)果，應(yīng)拒絕原假設(shè)，接受方程1模型。方程3的估計(jì)結(jié)果顯示，有較多變量通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但是與前兩組方程存在明顯差異的是，R&D經(jīng)費(fèi)投入未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，且其系數(shù)為負(fù)。方程4是選取被解釋變量的二階滯后項(xiàng)作為工具變量的回歸結(jié)果，模型中的AR(1)和AR(2)檢驗(yàn)表明，估計(jì)方程的殘差項(xiàng)確實(shí)存在一階序列相關(guān)，但不存在二階序列相關(guān)，表明設(shè)立的模型是合理的；sargan過(guò)度識(shí)別的結(jié)果表明，回歸中使用的工具變量是合適的(P>0.1)，但是有較少變量通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。通過(guò)以上分析可知，雖然四個(gè)方程的檢驗(yàn)結(jié)果有較大的差異，但是方程1中R&D人員投入和其他技術(shù)活動(dòng)投入的系數(shù)與方程3一致，這在某種程度上佐證了方程3的穩(wěn)健性，加之方程3能在一定程度上消除異方差性和序列相關(guān)性，因此本文以方程3的估計(jì)結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行分析。

分析方程3中解釋變量的系數(shù)估計(jì)值，可以發(fā)現(xiàn)：①R&D人員全時(shí)當(dāng)量通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，其系數(shù)為正，且系數(shù)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他解釋變量的系數(shù)值；但是R&D經(jīng)費(fèi)投入沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。表明加大R&D人員的投入比加大資金的投入更能促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)的提升。②外商投資通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，說(shuō)明外商投資越多，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)越多，表明加大對(duì)外開(kāi)放程度、大力引進(jìn)外商投資對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)具有積極影響。③其他技術(shù)活動(dòng)投入通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明加大其他技術(shù)活動(dòng)的投入不僅不能促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)，反而有抑制作用。

研究結(jié)果表明其他技術(shù)活動(dòng)投入對(duì)科技創(chuàng)新能力會(huì)產(chǎn)生負(fù)影響，這與假設(shè)不一致。為了探究其原因，將對(duì)構(gòu)成其他技術(shù)活動(dòng)投入的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造和消化吸收經(jīng)費(fèi)單獨(dú)進(jìn)行回歸分析。

3.3其他技術(shù)活動(dòng)單獨(dú)回歸分析

上述研究表明，通過(guò)廣義的最小二乘法進(jìn)行回歸的結(jié)果更符合實(shí)際，因此下面用FGLS方法分析技術(shù)引進(jìn)(Acqu)、技術(shù)改造(Revo)和消化吸收經(jīng)費(fèi)(Assi)對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響。

回歸結(jié)果表明，當(dāng)以有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)作為被解釋變量時(shí)，消化吸收經(jīng)費(fèi)通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且其系數(shù)為正，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。當(dāng)以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)作為被解釋變量時(shí)，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)均為正，而技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。雖然解釋變量對(duì)不同被解釋變量的影響有所差異，但是兩組結(jié)果共同證實(shí)了消化吸收經(jīng)費(fèi)對(duì)科技創(chuàng)新的正向影響。

綜合以上分析，對(duì)于制造業(yè)整體而言，得出以下結(jié)論：①R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用，由于其回歸系數(shù)較大，可見(jiàn)即使提升較小幅度的R&D人員全時(shí)當(dāng)量，也會(huì)取得較大的科技創(chuàng)新產(chǎn)出成果。②R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)制造業(yè)整體科技創(chuàng)新能力具有積極的影響，其中對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的影響尤其顯著，而對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)的影響不大。③外商投資對(duì)制造業(yè)整體科技創(chuàng)新能力的影響不能確定，它對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)具有顯著的抑制作用，對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)具有顯著的促進(jìn)作用。④其他技術(shù)活動(dòng)對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力具有顯著的負(fù)影響，但是其他技術(shù)活動(dòng)中的消化吸收經(jīng)費(fèi)卻對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力具有顯著的正影響，說(shuō)明在減少其他技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，增加消化吸收經(jīng)費(fèi)的比重可以促進(jìn)制造業(yè)整體科技創(chuàng)新能力的提升。⑤有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出均具有滯后效應(yīng)，即以往的科技創(chuàng)新產(chǎn)出成果可以持續(xù)促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。

4　基于分類(lèi)制造業(yè)的實(shí)證研究

為探究不同行業(yè)科技創(chuàng)新投入對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，本部分將26個(gè)制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行分類(lèi)研究。按照徐建榮[17]依據(jù)要素密集程度對(duì)制造業(yè)的分類(lèi)方法，把制造業(yè)分為勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型，即勞動(dòng)密集型為編號(hào)1～11、20的行業(yè)，資本密集型為編號(hào)12、15、16、17、18、19的行業(yè)，技術(shù)密集型為13、14、21、22、23、24、25、26的行業(yè)。根據(jù)前述分析結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)可行的廣義最小二乘法(FGLS)模型得出的結(jié)果更合理，因此下面選擇該模型對(duì)三種類(lèi)別的制造業(yè)進(jìn)行分析。

4.1不同類(lèi)型制造業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)影響因素分析

首先仍然以有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)作為被解釋變量進(jìn)行回歸。

勞動(dòng)密集型制造業(yè)：根據(jù)回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)密集型制造業(yè)而言，除了R&D人員全時(shí)當(dāng)量，其他解釋變量均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且R&D經(jīng)費(fèi)系數(shù)為正，外商投資和其他技術(shù)活動(dòng)的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明對(duì)于勞動(dòng)密集型制造業(yè)而言，增加R&D經(jīng)費(fèi)的投入可以提高有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)，但是增加R&D人員全時(shí)當(dāng)量并不一定能促進(jìn)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的提升；增加外商投資對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)有負(fù)影響，說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放度的提高，會(huì)使得勞動(dòng)密集型制造業(yè)更專(zhuān)注于繼續(xù)充當(dāng)“世界車(chē)間”的角色，而忽視對(duì)技術(shù)的投入；其他技術(shù)活動(dòng)對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)有負(fù)影響，說(shuō)明目前中國(guó)制造業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造上投入過(guò)多資金，而對(duì)技術(shù)消化吸收不夠重視，從而導(dǎo)致其他技術(shù)活動(dòng)不能有效促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。

資本密集型制造業(yè)：與勞動(dòng)密集型制造業(yè)不同，資本密集型制造業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)均為正；R&D經(jīng)費(fèi)通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)，但是系數(shù)為負(fù)；其他解釋變量均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明對(duì)于資本密集型制造業(yè)而言增加R&D人員的投入可以促進(jìn)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的提升，而R&D經(jīng)費(fèi)投入?yún)s對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出有負(fù)影響，這是因?yàn)橘Y本密集型制造業(yè)技術(shù)裝備多、資金周轉(zhuǎn)慢、投資效果也慢，不宜通過(guò)加大資金投入來(lái)促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升；外商投資和其他技術(shù)活動(dòng)對(duì)資本密集型制造業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)也無(wú)顯著影響。

技術(shù)密集型制造業(yè)：技術(shù)密集型制造業(yè)的回歸結(jié)果與勞動(dòng)密集型制造業(yè)的回歸結(jié)果大體一致。說(shuō)明對(duì)于有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)來(lái)說(shuō)，技術(shù)密集型制造業(yè)對(duì)R&D人員的質(zhì)量而不是數(shù)量要求更高；加大R&D經(jīng)費(fèi)的投入可以有效提升有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)；外商投資對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)有負(fù)影響，說(shuō)明可能跨國(guó)公司為了維持壟斷優(yōu)勢(shì)選擇將技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移，同時(shí)由于中國(guó)目前的吸收機(jī)制及能力并不強(qiáng)，從而導(dǎo)致外商投資的負(fù)效應(yīng)；其他技術(shù)活動(dòng)的負(fù)影響則恰巧印證了中國(guó)制造業(yè)在技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造和消化吸收上投入經(jīng)費(fèi)比例的不合理，對(duì)技術(shù)的消化吸收缺乏足夠的重視。

4.2不同類(lèi)型制造業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)影響因素分析

下面以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)作為被解釋變量對(duì)三種類(lèi)型制造業(yè)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，在科技創(chuàng)新產(chǎn)出衡量方式不同的條件下，同種類(lèi)型的制造業(yè)的回歸結(jié)果也有較明顯的差異。

勞動(dòng)密集型制造業(yè)：根據(jù)回歸結(jié)果，勞動(dòng)密集型制造業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)投入均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正；外商投資未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為負(fù)；其他技術(shù)活動(dòng)通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為負(fù)。說(shuō)明加大R&D經(jīng)費(fèi)與人員的投入可促進(jìn)勞動(dòng)密集型制造業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)的提升，而過(guò)多投入經(jīng)費(fèi)用于其他技術(shù)活動(dòng)則會(huì)對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)有負(fù)影響，表明過(guò)多模仿創(chuàng)新不利于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。

資本密集型制造業(yè)：與勞動(dòng)密集型制造業(yè)相比，資本密集型制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；外商投資通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，說(shuō)明資本密集型制造業(yè)應(yīng)該積極通過(guò)引進(jìn)國(guó)外資金來(lái)助推新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。

技術(shù)密集型制造業(yè)：與勞動(dòng)密集型制造業(yè)相比，技術(shù)密集型制造業(yè)的其他技術(shù)活動(dòng)同樣通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，但系數(shù)為正，說(shuō)明增加其他技術(shù)活動(dòng)的投入會(huì)提升技術(shù)密集型制造業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)。從整體來(lái)看，三種類(lèi)型制造業(yè)中的R&D人員全時(shí)當(dāng)量均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明加大研發(fā)人力的投入對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)有正向影響。

結(jié)合有效發(fā)明數(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)，對(duì)于不同類(lèi)型制造業(yè)而言，可以發(fā)現(xiàn)：①對(duì)勞動(dòng)密集型制造業(yè)而言，R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)科技創(chuàng)新能力具有正影響，外商投資和其他技術(shù)活動(dòng)對(duì)科技創(chuàng)新能力具有負(fù)影響；②對(duì)資本密集型制造業(yè)而言，R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出具有負(fù)影響，R&D經(jīng)費(fèi)投入反而對(duì)科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)影響，這是由資本密集型制造業(yè)技術(shù)裝備多、資金周轉(zhuǎn)慢、投資效果慢的特性決定的，資本密集型制造業(yè)不適合在其他技術(shù)活動(dòng)上有過(guò)多投入，而適合通過(guò)大力引進(jìn)外商投資來(lái)推動(dòng)科技創(chuàng)新能力的提升；③對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)而言，加大R&D人員與經(jīng)費(fèi)的投入同樣能提升科技創(chuàng)新能力，但是卻不適合通過(guò)引進(jìn)外商投資來(lái)加強(qiáng)自身的科技創(chuàng)新能力，其他技術(shù)活動(dòng)對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響不明確。

5　結(jié)論

(1)R&D投入對(duì)不同的科技創(chuàng)新產(chǎn)出成果影響不同。增加R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)均有積極的促進(jìn)作用；加大R&D經(jīng)費(fèi)支出可促進(jìn)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的提升，但對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)并無(wú)顯著影響。

(2)外商投資對(duì)制造業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)有負(fù)影響，對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)有正影響，總體來(lái)看，正負(fù)相抵，可認(rèn)為外商投資對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出并無(wú)顯著影響，說(shuō)明中國(guó)已經(jīng)走出了依靠外商投資的先進(jìn)技術(shù)溢出帶動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的階段，制造業(yè)的科技創(chuàng)新已有一定基礎(chǔ)，通過(guò)吸引外商投資對(duì)促進(jìn)制造業(yè)整體科技創(chuàng)新能力的作用已經(jīng)不大。

(3)制造業(yè)技術(shù)消化吸收能力亟待加強(qiáng)。其他技術(shù)活動(dòng)對(duì)制造業(yè)整體科技創(chuàng)新能力具有顯著的負(fù)影響，而消化吸收經(jīng)費(fèi)對(duì)整體科技創(chuàng)新能力具有顯著的正影響。說(shuō)明制造業(yè)其他技術(shù)活動(dòng)結(jié)構(gòu)比例不合理，應(yīng)該為技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造和消化吸收分配適當(dāng)?shù)馁Y金投入比例，加大消化吸收經(jīng)費(fèi)的投入。

(4)勞動(dòng)密集型制造業(yè)其他技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的增加不利于科技創(chuàng)新能力的提升。從整體上看，勞動(dòng)密集型制造業(yè)對(duì)R&D投入的增加會(huì)促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升，但R&D人員的投入量對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)并無(wú)顯著影響，原因在于對(duì)R&D人員選拔或素質(zhì)考核不夠嚴(yán)格。勞動(dòng)密集型制造業(yè)在其他技術(shù)活動(dòng)上的投入會(huì)對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)有負(fù)影響，說(shuō)明勞動(dòng)密集型制造業(yè)并不適合通過(guò)模仿創(chuàng)新來(lái)推進(jìn)科技創(chuàng)新產(chǎn)出。

(5)資本密集型制造業(yè)應(yīng)大力引進(jìn)外商投資促進(jìn)科技創(chuàng)新能力。資本密集型制造業(yè)外商投資的回歸結(jié)果與其他兩類(lèi)制造業(yè)有很大差別，結(jié)果表明外商投資對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)有顯著的正向影響，因此大力引進(jìn)外商投資對(duì)資本密集型制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升具有積極作用。

(6)技術(shù)密集型制造業(yè)在其他技術(shù)活動(dòng)中的投入對(duì)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)有負(fù)的影響，但是對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)有正的影響。對(duì)于不同的技術(shù)密集型制造業(yè)企業(yè)，其進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)的目的也不同，因此，應(yīng)該根據(jù)企業(yè)自身的需求對(duì)其他技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的投入進(jìn)行合理的控制。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

Research on Influencing Factors of Scientific and Technological Innovation Capability of Chinese Manufacturing

Wu Baiyu1，Peng Benhong1,2,Liu Jun1，2，Gu Xiaofen1

(1.China Institute for Development and Manufacturing，Nanjing 210044,China;2.School of Management，Nanjing University of Information Science and Technology，Nanjing 210044,China)

Based on the panel data of Chinese manufacturing industry during 2006—2013，this paper explores the impact of R&D personnel，R&D expenditures，foreign investment，other technical activities’ funds and other factors on the scientific and technological innovation capability of manufacturing.Results based on the whole manufacturing show that: R&D investment has different effects on different scientific and technological innovation outputs; influence of foreign investment in the whole manufacturing can’t be determined;the technology digestion and absorption capacity of our manufacturing industry needs to be strengthened urgently.Based on different types of manufacturing industry,results show that:expenditures for other technical activities have a negative impact on technological innovation capability of labor-intensive manufacturing industry，but an uncertain impact on technological innovation capability of technology-intensive manufacturing industry；foreign investment in capital intensive manufacturing industry is beneficial to scientific and technological innovation ability.

Manufacturing；Scientific and technological innovation;R&D investment;Influencing factors

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71263040，71563030)，江蘇省社科基金(13EYB013)，中國(guó)制造業(yè)發(fā)展研究院開(kāi)放課題(SK20130090-5)。

2015-12-31

武柏宇(1988-)，男，河南商丘人，中國(guó)制造業(yè)發(fā)展研究院研究員；研究方向：產(chǎn)業(yè)與區(qū)域發(fā)展。

F22

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