辜勝阻，韓龍艷，何　崢

（1.全國人大財經(jīng)委，北京 100001；2.武漢大學(xué) 戰(zhàn)略管理研究院，湖北 武漢 430072）

供給側(cè)改革需加快推進(jìn)國企創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略
——來自于央企的調(diào)查研究

辜勝阻1，2，韓龍艷2，何崢2

（1.全國人大財經(jīng)委，北京 100001；2.武漢大學(xué) 戰(zhàn)略管理研究院，湖北 武漢 430072）

通過對我國近40家央企和金融機(jī)構(gòu)的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)實現(xiàn)國企創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要引擎。國企具有創(chuàng)新資源集聚能力強(qiáng)、主導(dǎo)關(guān)鍵領(lǐng)域創(chuàng)新突破、溢出效應(yīng)明顯和國際競爭能力強(qiáng)四大創(chuàng)新優(yōu)勢。實現(xiàn)國企創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵在于以改革優(yōu)化制度供給，構(gòu)建合理的容錯機(jī)制、激勵機(jī)制與約束機(jī)制，激發(fā)微觀主體創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新和創(chuàng)造的積極性，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”，激活創(chuàng)新人才，加快混合所有制改革，推動國企實現(xiàn)開放式創(chuàng)新，發(fā)揮國企創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，形成良好的創(chuàng)新生態(tài)和寬松的創(chuàng)新環(huán)境。

國有企業(yè)；創(chuàng)新驅(qū)動；供給側(cè)改革；制度創(chuàng)新

“十三五”規(guī)劃綱要提出，要“以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，擴(kuò)大有效供給，滿足有效需求，加快形成引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的體制機(jī)制和發(fā)展方式”。當(dāng)前，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有三大重要任務(wù)：通過“減法”和“加法”優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)、以創(chuàng)新驅(qū)動供給質(zhì)量與效率的提高以及通過改革引領(lǐng)制度供給。今年以來，為深入研究供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革如何激活微觀市場主體，國有企業(yè)如何通過改革實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，我們先后實地考察和調(diào)研了武漢郵電科學(xué)研究院、中國電子科技集團(tuán)公司、中國中車集團(tuán)公司、中國醫(yī)藥集團(tuán)總公司、中國廣核集團(tuán)有限公司、中國核工業(yè)集團(tuán)公司、中國電力投資集團(tuán)公司、國家電網(wǎng)公司、中國移動通信集團(tuán)公司、中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司、中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司、中國通用技術(shù)集團(tuán)、新興際華集團(tuán)有限公司、中國節(jié)能環(huán)保集團(tuán)公司等近40家中央直屬企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)集聚了大量優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢，推動國企改革是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要基礎(chǔ)。當(dāng)前，應(yīng)以改革優(yōu)化制度供給，進(jìn)一步激發(fā)國企創(chuàng)新活力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動國企發(fā)展。

一、國有企業(yè)具有明顯的創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢

我們在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略方面有四大明顯的獨特發(fā)展優(yōu)勢。

（一）國有企業(yè)有較強(qiáng)的創(chuàng)新資源聚集能力，研發(fā)力量雄厚，創(chuàng)新成果數(shù)量多，技術(shù)轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)。在世界500強(qiáng)企業(yè)中，國有企業(yè)占全部中國企業(yè)的90%，在中國500強(qiáng)企業(yè)中，國有企業(yè)占比近60%。一些國有企業(yè)擁有規(guī)?；难芯吭核?，研發(fā)投入力度大、科技人才薈萃、研發(fā)設(shè)備配套齊全，且有深厚的研發(fā)成果積累，技術(shù)實力強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)專注性高，不斷取得重大科技成果突破。當(dāng)前，中央國有企業(yè)研發(fā)投入超過全國研發(fā)投入總額的1/4，擁有2500個國內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)、234個工程院院士和中科院院士，2014年申請專利超過10萬項、累計超過25萬項有效專利，其中有效發(fā)明專利超過7萬項，2012-2015年，國家科技獎勵中中央企業(yè)占比32.1%，其中國家科技進(jìn)步特等獎的83.3%和國家技術(shù)發(fā)明一等獎的40%由中央企業(yè)獲得。（見表1）。中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)擁有120余家國家級研發(fā)與服務(wù)平臺，110余家省部級科研與服務(wù)平臺，3萬專業(yè)技術(shù)人員；獲得國家專利6300多項，制修訂國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4600余項，依托完備的科研開發(fā)體系和雄厚的科技實力，有許多技術(shù)、裝備和產(chǎn)品填補(bǔ)了國內(nèi)空白、替代進(jìn)口。中國醫(yī)藥集團(tuán)擁有7個國家級研發(fā)機(jī)構(gòu)，2名中國工程院院士，6個碩士博士研究生培養(yǎng)單位；累計獲得發(fā)明專利633件，國家技術(shù)發(fā)明獎19項、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎48項，是國內(nèi)最大的生物醫(yī)藥研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)。中國節(jié)能環(huán)保集團(tuán)公司共有104個研發(fā)機(jī)構(gòu)從事節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，在該領(lǐng)域擁有專利1038項，旗下中節(jié)能晶和照明有限公司參與的“硅襯底高光效氮化鎵基藍(lán)色發(fā)光二極管項目”榮獲國家技術(shù)發(fā)明獎一等獎。

表1　央企創(chuàng)新資源、成果總量及占比

（二）國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的公共價值和國家使命性，主導(dǎo)了高精尖和關(guān)鍵領(lǐng)域的重大創(chuàng)新突破，是提升國家創(chuàng)新能力的主力軍。國有企業(yè)引領(lǐng)了我國重大技術(shù)創(chuàng)新，是實現(xiàn)“飛天夢”、“航母夢”、“深海夢”的主要實踐者。國有企業(yè)在載人航天、探月工程、深海探測、高速鐵路、特高壓輸變電、4G通訊等方面幾乎全面進(jìn)入國際先進(jìn)技術(shù)行列，并創(chuàng)造一系列國際知名創(chuàng)新品牌。近幾年，以高鐵、核電和通信技術(shù)為代表的國家重點支持的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)、重大創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，成為展示我國技術(shù)創(chuàng)新實力、高端裝備制造業(yè)發(fā)展水平的重要名片。中車四方公司自主研發(fā)的CRH380A動車組，創(chuàng)下了486.1km/h的世界高鐵運營試驗第一速。統(tǒng)計顯示，到2015年底，中國高鐵運營里程達(dá)到1.9萬公里，占世界高鐵總里程的60%以上。中國高鐵機(jī)車國產(chǎn)率超過90%，并且攻破了在不同氣候和地質(zhì)條件下運行的一系列技術(shù)難關(guān)。中核集團(tuán)和中廣核集團(tuán)聯(lián)合研發(fā)的“華龍一號”，是我國具有完整自主知識產(chǎn)權(quán)的、百萬千瓦級的三代核電品牌，標(biāo)志著我國核電企業(yè)將有能力在世界核電市場占有一席之地。［1］國家電投在吸收轉(zhuǎn)化AP1000三代核電技術(shù)的基礎(chǔ)上，開發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的三代非能動核電技術(shù)CAP1400。中國移動積極開展有關(guān)4G通訊技術(shù)創(chuàng)新，截至2016年5月中國移動4G用戶已突破4億人，為網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、“互聯(lián)網(wǎng)+”等國家戰(zhàn)略提供更可靠的網(wǎng)絡(luò)支持。

（三）國有企業(yè)在創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的“龍頭”作用和平臺作用，有效帶動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的開展，具有明顯的創(chuàng)新溢出效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。國有企業(yè)是我國高新技術(shù)的主要擁有者，可以通過自身的創(chuàng)新活動產(chǎn)生競爭企業(yè)間的平行外溢效應(yīng)，以及上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)間的垂直外溢效應(yīng)，并形成行業(yè)內(nèi)、行業(yè)間的創(chuàng)新乘數(shù)效應(yīng)，從而加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造并積極發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，逐步在新能源、新材料、高端裝備制造等方面形成競爭優(yōu)勢。一方面，國有企業(yè)能夠通過延伸、完善產(chǎn)業(yè)鏈，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力。我國高鐵技術(shù)自主化的過程中，構(gòu)建了輻射500余家配套企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈。另一方面，國有企業(yè)能夠通過建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，打造創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺，推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用。目前，中央企業(yè)牽頭組建技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟141個，發(fā)起和參與創(chuàng)新發(fā)展基金179支，募集資金總規(guī)模超過5000億元，構(gòu)建247個各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。（見表1）通過各類創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺的構(gòu)建，有利于充分發(fā)揮國企的協(xié)同與帶動重要作用，孵化培育更多初創(chuàng)項目與小微企業(yè)，促使國企的資源優(yōu)勢與民營企業(yè)的創(chuàng)新活力進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)。中國移動、中國聯(lián)通、中國電信等通訊運營商，通過商業(yè)模式創(chuàng)新，直接孵化培育了一大批民營中小企業(yè)，包括目前新成長起來的一批大型IT技術(shù)企業(yè)和服務(wù)商。

（四）國有企業(yè)熟悉國際規(guī)則，具有較豐富的國際運作經(jīng)驗與較強(qiáng)的國際化經(jīng)營能力，是實現(xiàn)開放式創(chuàng)新、實施國家高端裝備業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的重要力量。當(dāng)前，開放式創(chuàng)新應(yīng)該成為企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)模式，只有不斷提升外部創(chuàng)意和外部市場化渠道的作用，均衡協(xié)調(diào)內(nèi)部和外部的資源進(jìn)行創(chuàng)新，積極構(gòu)建各種創(chuàng)新要素互動、整合、共享和協(xié)調(diào)的網(wǎng)絡(luò)體系，才能保證企業(yè)以更快的速度、更低的成本獲得更多的收益與更強(qiáng)的競爭力。“走出去”并展開國際合作是全球化時代的大趨勢，是吸引全球一流科研人才、整合全球技術(shù)創(chuàng)新資源以及最新技術(shù)創(chuàng)新成果的重要方式，也是實踐開放式創(chuàng)新的有效途徑。截至2014年底，中央企業(yè)在全球150余個國家或地區(qū)設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，境外投資額占我國非金融類對外直接投資的70%以上（見表1）。中國電子科技集團(tuán)公司與微軟成立合資公司，共同研發(fā)基于Windows操作系統(tǒng)、面向中國政府部門以及國企用戶的新的或定制版操作系統(tǒng)，加快了自身創(chuàng)新和技術(shù)崛起、提升了國際合作層次。國家電網(wǎng)公司在以特高壓、智能電網(wǎng)、新能源等為代表的電力核心技術(shù)方面搶占了世界科技制高點，連續(xù)中標(biāo)境外國家級輸電網(wǎng)和大型電網(wǎng)項目的特許經(jīng)營權(quán)，同時還助推了中國產(chǎn)能和裝備走出去，實現(xiàn)了中國特高壓輸電技術(shù)、裝備和工程總承包一體化“走出去”。［2］

二、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實施國企創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略思考

通過調(diào)研，我們認(rèn)為，實施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，關(guān)鍵要激發(fā)微觀主體活力，推進(jìn)國有企業(yè)實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。要通過改革引領(lǐng)，強(qiáng)化制度供給。在創(chuàng)新發(fā)展過程中，特別需要一批國有企業(yè)能夠挺身而出，開發(fā)新技術(shù)、開拓新市場、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。制度創(chuàng)新是“解放生產(chǎn)力”最關(guān)鍵的創(chuàng)新，它會打開管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的空間，使市場各主體的活力競相迸發(fā)。隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入轉(zhuǎn)型升級的新階段，一些原有的制度已不適應(yīng)當(dāng)前的發(fā)展要求，滯后的制度挫傷了微觀主體創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的熱情，制約著結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程的推進(jìn)。而改革是優(yōu)化制度供給的重要途徑，要靠改革來引領(lǐng)制度供給，激發(fā)人的積極性。

（一）推動國企供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，要充分發(fā)揮資本市場在創(chuàng)新資源配置中的作用，通過資本市場并購重組等，加大研發(fā)投入，增強(qiáng)科技成果產(chǎn)業(yè)化能力，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革重要使命是推動新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，提高全要素生產(chǎn)率，這就需要發(fā)揮國有企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，推動國企發(fā)展方式的創(chuàng)新驅(qū)動。國企要轉(zhuǎn)到創(chuàng)新驅(qū)動的軌道上來，要充分發(fā)揮資本市場在創(chuàng)新資源配置中的作用，大力提高研發(fā)投入。要構(gòu)建面向創(chuàng)新的多層次資本市場體系，完善股權(quán)投資鏈，大力發(fā)展風(fēng)險投資，把股權(quán)投資的高效率、高收益、專業(yè)性的特點與創(chuàng)新活動的高成長性、高風(fēng)險性的特點有效匹配，提高國企科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化能力，分散技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，真正把科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。［3］武漢郵電科學(xué)研究院在公司化改制中，積極推動優(yōu)質(zhì)資源上市，通過引進(jìn)外部投資者夯實創(chuàng)新基礎(chǔ)。目前，企業(yè)集團(tuán)下已有三家上市公司，融資總規(guī)模超過55億，為企業(yè)創(chuàng)新提供了充足的資金儲備。要充分發(fā)揮資本市場在企業(yè)并購重組過程中的主渠道作用，推動上市公司通過市場化并購重組實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。中國通用技術(shù)集團(tuán)控股的中國醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司通過資本市場整合重組，吸收了天方藥業(yè)等優(yōu)良資產(chǎn)，與創(chuàng)新最為密切的醫(yī)藥工業(yè)板塊凈利潤同比增長54%，對公司利潤貢獻(xiàn)達(dá)34%。要建立支持創(chuàng)新的資本平臺和基金平臺，并與優(yōu)質(zhì)R&D平臺對接，推動技術(shù)創(chuàng)新。招商局集團(tuán)為強(qiáng)化資本與科技資源合作，設(shè)立了50億元的“互聯(lián)網(wǎng)+”基金，加速布局“互聯(lián)網(wǎng)+”領(lǐng)域。

（二）建立創(chuàng)新容錯機(jī)制，寬容失敗，鼓勵創(chuàng)新，為國企創(chuàng)新提供一定的試錯空間，保護(hù)和鼓勵國企管理層及其創(chuàng)新團(tuán)隊更加積極作為、主動作為、大膽作為、科學(xué)作為，勇于擔(dān)當(dāng)，進(jìn)一步激發(fā)激活國有企業(yè)的內(nèi)生動力。高風(fēng)險是國有企業(yè)改革及創(chuàng)新活動的重要屬性之一，當(dāng)前，國企改革進(jìn)入深水區(qū)和攻堅期，國有企業(yè)董事會及高管通常面臨更大的政治壓力和思想負(fù)擔(dān)，普遍存在以“求穩(wěn)怕錯”，“不求有功但求無過”，“多干多錯、少干少錯、不干不錯”為導(dǎo)向的消極心態(tài)。［4］要通過容錯機(jī)制支持和保護(hù)敢于改革、勇于創(chuàng)新的干部和企業(yè)家，讓其“輕裝上陣”，積極作為，激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新思維，釋放國有企業(yè)創(chuàng)新活力。要探索從立法的角度，合法合規(guī)的制定和審批國企創(chuàng)新的容錯機(jī)制，賦予“容錯機(jī)制”的法源依據(jù)，解決“容錯機(jī)制”的合法性問題。要落實習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)的“三個區(qū)分”原則，保護(hù)勇于創(chuàng)新的企業(yè)家，打破國企負(fù)責(zé)人不敢創(chuàng)新、不愿意創(chuàng)新的僵局。要建立容錯機(jī)制的負(fù)面清單，區(qū)分國有企業(yè)改革創(chuàng)新中哪些錯誤可以寬容，哪些錯誤嚴(yán)格禁止。要明確容錯標(biāo)準(zhǔn)，審慎處理創(chuàng)新中出現(xiàn)的失敗，實行責(zé)任豁免的容錯機(jī)制，有效地增加國企負(fù)責(zé)人的創(chuàng)新空間，解除他們的后顧之憂，形成敢于創(chuàng)新的良好氛圍。

（三）加快構(gòu)建具有全球競爭力的國企人才制度，著力解決人才管理中行政化、“官本位”問題，為國企創(chuàng)新人才松綁，要培養(yǎng)高素質(zhì)的創(chuàng)新型人才，積極引進(jìn)優(yōu)秀海外歸國人員，遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和人才成長規(guī)律，形成人才激勵機(jī)制，讓人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力充分迸發(fā)。人才是推動企業(yè)創(chuàng)新的第一推動力，創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)是“人才驅(qū)動”。要破除束縛人才發(fā)展的體制障礙，建立競爭擇優(yōu)、“能上能下”的市場化選人用人制度，實行職業(yè)經(jīng)理人制度，引入優(yōu)秀的科技人才。要對科研人員“松綁”、“減負(fù)”，設(shè)置國有企業(yè)杰出科技人才專項獎勵基金和專項工資額度，加快科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”自主的改革進(jìn)程，使發(fā)明者、創(chuàng)新者能夠合理分享創(chuàng)新收益。要繼續(xù)支持科技人員以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、技術(shù)服務(wù)、項目承包等多種形式轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果。［5］要加強(qiáng)與高等院校、科研院所的合作，構(gòu)建大型國企創(chuàng)新型教育平臺，培養(yǎng)一批既懂科技又懂市場的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，提高科技成果產(chǎn)業(yè)化。要創(chuàng)新人才引進(jìn)聘用模式，通過人才的“柔性流動”，進(jìn)一步吸引更多的海外高層次人才回國，更好為國企創(chuàng)新提高智力支持。武漢郵電科學(xué)研究院通過制度牽引，鼓勵員工原創(chuàng)和首創(chuàng)，對研發(fā)、生產(chǎn)一線人員結(jié)合本職工作提出的技術(shù)創(chuàng)新設(shè)想或生產(chǎn)改進(jìn)建議進(jìn)行綜合評估，表彰優(yōu)秀，并給予物質(zhì)獎勵。2015年，員工的原創(chuàng)和首創(chuàng)為該院累計創(chuàng)造了4260萬元的經(jīng)濟(jì)效益。中國兵器工業(yè)集團(tuán)大力實施領(lǐng)軍人才培養(yǎng)和引進(jìn)工程，形成了一支由6名院士、29名特聘院士、49名“千人計劃”專家、40名兵器首席專家等組成的核心科技人才隊伍，其“千人計劃”專家數(shù)量位居央企第一。

（四）培育一大批創(chuàng)新能力強(qiáng)和具有國際競爭力的骨干企業(yè)，需要加快國有企業(yè)混合所有制改革進(jìn)程，放大國有資本功能，提高國有資本配置和運行效率，完善國企經(jīng)營機(jī)制，發(fā)揮混合的“雜交”優(yōu)勢，實現(xiàn)各種所有制資本相互促進(jìn)、共同發(fā)展。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于形成多元制衡機(jī)制，有效避免企業(yè)被內(nèi)部人控制，擴(kuò)大國有資本影響力，完善國有企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)營方式，提升國企的活力與競爭力。為此，要依托當(dāng)前多層次資本市場，推動股權(quán)的多元化，實現(xiàn)國有資本的放大功能，促進(jìn)國有資本與民營資本的優(yōu)勢互補(bǔ)，讓企業(yè)成為真正的市場主體，促進(jìn)國企與民企之間協(xié)同創(chuàng)新、合作創(chuàng)新，強(qiáng)化國有企業(yè)創(chuàng)新骨干作用并激發(fā)民營企業(yè)創(chuàng)新活力，通過以股權(quán)為紐帶的專業(yè)化整合、建立產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式，培育經(jīng)濟(jì)增長新動能。截至2015年底，中央企業(yè)控股上市公司388戶，資產(chǎn)總額的61.3%、營業(yè)收入的62.8%、利潤的76.1%集中在上市公司。要積極推進(jìn)各行業(yè)領(lǐng)域?qū)γ耖g資本的開放，減少行政壁壘或行業(yè)保護(hù)，鼓勵非國有資本投資主體通過出資入股、收購股權(quán)、認(rèn)購可轉(zhuǎn)債、股權(quán)置換等多種方式進(jìn)入國有企業(yè)。中國醫(yī)藥集團(tuán)形成了國有資本、民營資本和公眾資本有效制衡的治理結(jié)構(gòu)，混改后的國藥控股十年間營業(yè)收入增長了28倍，利潤總額增長了74倍。華錄集團(tuán)積極探索混合所有制產(chǎn)權(quán)市場化改革，截至2015年末共計57戶子公司引入外資、風(fēng)險投資或與自然人股東建立了混合所有制多元產(chǎn)權(quán)制度，混合所有制企業(yè)戶數(shù)已達(dá)控股子公司的77%，總資產(chǎn)規(guī)模放大了10.6倍。中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司旗下的廣州機(jī)械院以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為紐帶，通過與民營企業(yè)合資合作，進(jìn)入工業(yè)機(jī)器人本體制造領(lǐng)域，效率和活力大幅提高。

（五）重構(gòu)激勵和約束機(jī)制，激發(fā)企業(yè)家精神和管理者的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神，把經(jīng)營管理者和員工對企業(yè)、行業(yè)、國家的自主創(chuàng)新貢獻(xiàn)與其長遠(yuǎn)利益和榮譽(yù)相掛鉤，建立獎優(yōu)罰劣的長效機(jī)制。企業(yè)家是供給側(cè)最重要的主體，企業(yè)家精神是供給經(jīng)濟(jì)學(xué)及其政策主張的靈魂，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和進(jìn)步的核心動力，也是提升市場活力的根本。推進(jìn)供給側(cè)改革，需要激發(fā)多個市場主體的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神，特別是要激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)造的熱情。要根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度，積極推進(jìn)國有企業(yè)“公司化”改造，明確劃分股東、董事會、經(jīng)營者和監(jiān)事之間的權(quán)責(zé)利。要推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，合理增加市場化選聘比例，加快建立退出機(jī)制。［6］中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司通過探索市場化機(jī)制公開選拔高級管理人員，合理增加市場選聘經(jīng)理層副職的比例，打通了公司的管理人員和員工職位轉(zhuǎn)換的通道。要建立市場化薪酬與任命制國企負(fù)責(zé)人薪酬并存的“雙軌制”薪酬制度，避免薪酬改革的“一刀切”，完善“基本薪酬+績效工資+中長期激勵”的梯度績效薪酬制度。新興際華集團(tuán)有限公司建立了國有企業(yè)高管分類分層管理制度，實行與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)薪酬的分配制度，以實現(xiàn)對高管人員“激勵與約束相容”的效果。要實行“增量共享”型激勵措施，積極推進(jìn)員工持股計劃，形成“激勵相容”的效果，使員工與企業(yè)形成利益共同體。中國電科通過構(gòu)建包括勞動、管理、資本、技術(shù)與知識等多重要素參與分配的利益共享機(jī)制，實現(xiàn)即期激勵與中長期激勵相結(jié)合，有效激發(fā)了企業(yè)家、管理和技術(shù)人才在內(nèi)的各類員工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。

（六）鼓勵開放合作創(chuàng)新，建設(shè)具有國際競爭力的一流企業(yè)，鼓勵國有企業(yè)通過創(chuàng)新提質(zhì)增效，率先“走出去”、“走進(jìn)去”，在不同的文化環(huán)境下搞開放式創(chuàng)新，在與跨國公司競爭中提升創(chuàng)新能力。創(chuàng)新本身就是開放的。國有企業(yè)要樹立全球視野，通過合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與海外并購的方式，加大利用國際創(chuàng)新資源的力度，加快走“技術(shù)引進(jìn)-消化吸收-再創(chuàng)新”之路。要抓住“一帶一路”戰(zhàn)略、周邊“互聯(lián)互通”、非洲“三網(wǎng)一化”及國際產(chǎn)能合作的契機(jī)，拓展新的發(fā)展空間。要堅持合作開放創(chuàng)新，提高企業(yè)在國際市場上的競爭力，同時有效避免企業(yè)間的惡性競爭。要融入東道國，更加貼近市場，規(guī)避風(fēng)險，實現(xiàn)共贏。國有企業(yè)走出去應(yīng)是多維度的，既要在商品、服務(wù)、資本等領(lǐng)域加強(qiáng)國際合作，也要積極拓寬國際標(biāo)準(zhǔn)化活動的參與范圍，發(fā)揮龍頭型國企在國際標(biāo)準(zhǔn)制定中的作用。中車集團(tuán)在輸出產(chǎn)品、服務(wù)和資本的同時，還主動參與國際高鐵標(biāo)準(zhǔn)的制定，擴(kuò)大中國話語權(quán)。旗下的中車四方已主持并參與制定了52項高鐵國際標(biāo)準(zhǔn)。中國核電技術(shù)裝備成立“走出去”產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，建立合作機(jī)制使我國核電企業(yè)在“走出去”過程中由“單兵作戰(zhàn)”轉(zhuǎn)化為“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”。目前，我國已與羅馬尼亞、巴基斯坦、南非、土耳其等國家達(dá)成了自主核電品牌合作協(xié)議。國家電網(wǎng)公司在“走出去”的過程中，成為國際電工委員會副主席單位并發(fā)起新成立4個技術(shù)委員會，主導(dǎo)制定了21項國際標(biāo)準(zhǔn)，組建了智能電網(wǎng)美國研究院和歐洲研究院，提高了其在國際競爭中的話語權(quán)和競爭力。

（七）充分利用國企創(chuàng)新溢出效應(yīng)，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，建立產(chǎn)業(yè)鏈、提供技術(shù)服務(wù)，帶動上下游的中小微企業(yè)共同發(fā)展，形成頂天立地的大企業(yè)和鋪天蓋地中小微企業(yè)構(gòu)成的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。大型央企是推進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的重要力量，既擁有創(chuàng)新所需的各項資源優(yōu)勢，也承擔(dān)著促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的社會責(zé)任。要鼓勵國企利用其整體優(yōu)勢成為技術(shù)創(chuàng)新投入、生產(chǎn)、應(yīng)用的主力軍，鼓勵構(gòu)建更多以央企為龍頭的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺，大力支持企業(yè)內(nèi)科研管理人員的內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，提升國企在關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)突破與產(chǎn)業(yè)鏈完善延伸方面與初創(chuàng)企業(yè)及其他中小微企業(yè)的交流合作，完善資源共建共享激勵機(jī)制，充分發(fā)揮大型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)孵化與創(chuàng)新帶動作用，結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng)+”行動和大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等新模式，提高大中小不同層次企業(yè)的發(fā)展活力。中國移動通過建設(shè)MM移動應(yīng)用商城、咪咕“眾創(chuàng)”平臺、“OneNet”物聯(lián)網(wǎng)能力開放平臺等創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新?！癕M移動應(yīng)用商城”是全球首個運營商主導(dǎo)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺，聚集了10萬的開發(fā)者與177萬的應(yīng)用。中國航天科工集團(tuán)于2015年創(chuàng)建了我國首個工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺-“航天云網(wǎng)”，上線運行僅一年就入駐超過12萬戶企業(yè)，匯聚制造業(yè)各門類的社會“雙創(chuàng)”項目近1000項。

（八）要重構(gòu)適應(yīng)國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展管理體制，改變國有企業(yè)多頭管理而又重復(fù)交叉檢查的局面，建立監(jiān)督工作會商機(jī)制，整合出資人監(jiān)管、外派監(jiān)事會監(jiān)督和審計、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等監(jiān)督力量，營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，讓國企在創(chuàng)新發(fā)展道路上“輕裝上陣”。在推進(jìn)國有企業(yè)改革和創(chuàng)新過程中，要警惕國企改革多頭管理和權(quán)責(zé)利不一致問題，避免國企改革和創(chuàng)新深入推進(jìn)時出現(xiàn)新的障礙和困難。在當(dāng)前監(jiān)督資源分散、多頭重復(fù)監(jiān)督的狀況下，或是重建集中監(jiān)管體制，或是加大高層協(xié)調(diào)的力度使各部門在改革的方向上形成合力。國有企業(yè)管理體制改革要遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，堅持政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，進(jìn)一步簡政放權(quán)，減少政府對微觀活動的過多干預(yù)，為企業(yè)創(chuàng)新營造寬松的市場環(huán)境，促使國有企業(yè)真正成為自擔(dān)風(fēng)險、自我約束的獨立市場主體。要完善信息披露機(jī)制，形成高效協(xié)同的企業(yè)內(nèi)部-外部-社會三層監(jiān)督體系，推進(jìn)創(chuàng)新監(jiān)督與管理過程的規(guī)范化和科學(xué)化。

三、研究結(jié)論

理解供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，要把握“結(jié)構(gòu)性”、“供給側(cè)”、“改革”三個關(guān)鍵詞。相應(yīng)地，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革可分為三大任務(wù)：優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新驅(qū)動供給側(cè)以及改革引領(lǐng)制度供給，激發(fā)企業(yè)活力。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的真正落地主要靠激發(fā)市場主體、創(chuàng)新主體與改革主體這三大主體的積極性和創(chuàng)造性，重振企業(yè)家精神，激活創(chuàng)新人才的創(chuàng)新精神和政府官員的擔(dān)當(dāng)敬業(yè)精神。當(dāng)前，如果不能充分挖掘國有資本的潛力，不能從新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新發(fā)明、新效率等方面使國有企業(yè)成為真正的市場主體，供給側(cè)發(fā)力就難以成為現(xiàn)實。國有企業(yè)改革是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要基礎(chǔ)，要深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加大研發(fā)投入，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，加強(qiáng)自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，通過制度供給和改革引領(lǐng)充分調(diào)動國有企業(yè)的經(jīng)營管理者、科研人員和廣大職工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，推動企業(yè)依靠技術(shù)進(jìn)步實現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。實現(xiàn)國企創(chuàng)新驅(qū)動，要利用資本市場籌集創(chuàng)新資金、分散創(chuàng)新風(fēng)險與并購重組等，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”；要通過制度創(chuàng)新，構(gòu)建合理的創(chuàng)新容錯機(jī)制、激勵機(jī)制與人才管理制度，形成鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的文化，為創(chuàng)新主體松綁，使創(chuàng)新活力充分涌動；加快培育一批創(chuàng)新能力強(qiáng)的骨干企業(yè)，推進(jìn)混合所有制改革，實現(xiàn)各種所有制資本的優(yōu)勢互補(bǔ)與協(xié)調(diào)發(fā)展，提升國有資本運行效率與國企創(chuàng)新活力；要鼓勵國企積極參與國際競爭與合作，利用國際創(chuàng)新資源，堅持“引進(jìn)—消化吸收—自主再創(chuàng)新”的開放式創(chuàng)新；發(fā)揮國企創(chuàng)新的“龍頭”作用和平臺作用，帶動相關(guān)中小微企業(yè)共同發(fā)展，形成頂天立地的大企業(yè)和鋪天蓋地中小微企業(yè)構(gòu)成的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)；要重構(gòu)適應(yīng)國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的管理體制，改變國有企業(yè)多頭管理而又重復(fù)交叉檢查的局面，讓國企“輕裝上陣”活力迸發(fā)。

［1］劉洪強(qiáng).中國核電走出去造福全球［N］.人民日報海外版，2015-12-17.

［2］冉永平.走出去創(chuàng)業(yè)“本土化”運營-國家電網(wǎng)依托自主創(chuàng)新?lián)P帆海外［N］.人民日報，2015-07-15.

［3］辜勝阻，李華，洪群聯(lián).創(chuàng)新型國家建設(shè)中的制度創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［J］.江海學(xué)刊，2010，（06）.

［4］中國網(wǎng)評：容錯機(jī)制為改革創(chuàng)新助威［EB/OL］.中國網(wǎng)，2016-04-12.

［5］辜勝阻，何崢.推進(jìn)“雙創(chuàng)”可持續(xù)健康發(fā)展［J］.求是，2016，（12）.

［6］曹冬梅，辜勝阻，鄭超.當(dāng)前國有資產(chǎn)管理與國有企業(yè)改革研究［J］.中國科技論壇，2015，（07）.

責(zé)任編輯 郁之行

F202

A

1003-8477（2016）07-0087-06

辜勝阻（1956—），男，全國人大財經(jīng)委副主任委員，武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院院長，教授；韓龍艷（1992—），女，武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院研究助理；何崢（1990—），男，武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院研究助理。