陳　濤　羅以洪

基于多層次模型的欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)理研究

陳濤羅以洪

多層次理論來(lái)源于西方發(fā)達(dá)國(guó)家。本文分析認(rèn)為，首先，從突破性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新分類看，突破性創(chuàng)新的任務(wù)更應(yīng)由發(fā)達(dá)地區(qū)承擔(dān)，在欠發(fā)達(dá)地區(qū)以破壞性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域發(fā)展更符合實(shí)際。其次，我國(guó)東西部協(xié)同發(fā)展，從多層次模型角度，應(yīng)是發(fā)達(dá)地區(qū)的突破性創(chuàng)新與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的破壞性創(chuàng)新協(xié)同推進(jìn)的結(jié)果。最后，以新興能源產(chǎn)業(yè)為例，偏遠(yuǎn)的欠發(fā)達(dá)地區(qū)正在大面積使用太陽(yáng)能、風(fēng)能等清潔能源，筆者認(rèn)為，這可以作為以破壞性創(chuàng)新為技術(shù)利基驅(qū)動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的例證。

破壞性創(chuàng)新欠發(fā)達(dá)地區(qū)多層次模型

一、引言

從我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)看，改革開放使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，為我國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)積累了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。但多年的粗放式發(fā)展已經(jīng)告訴我們，只有通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展才能使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)。從創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)在于資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等要素的投入。要素出現(xiàn)短缺經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)受到阻礙，形成要素瓶頸，通過(guò)創(chuàng)新引入新產(chǎn)品、采用新技術(shù)，開辟新市場(chǎng)、控制原材料新來(lái)源、創(chuàng)新組織形式，就可能突破要素瓶頸。創(chuàng)新是在經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展中解決要素短缺的根本舉措。在進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的今天，要大力倡導(dǎo)各行各業(yè)開展創(chuàng)新，因?yàn)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是我國(guó)經(jīng)濟(jì)在新常態(tài)下的必然選擇。

從區(qū)域創(chuàng)新層面看，發(fā)達(dá)地區(qū)相比欠發(fā)達(dá)地區(qū)，有更深的技術(shù)基礎(chǔ)，有更廣泛的人才儲(chǔ)備，發(fā)達(dá)地區(qū)市場(chǎng)與國(guó)際主流市場(chǎng)也更易接軌，因此在發(fā)達(dá)地區(qū)，更可能開展具有較高水平的原始創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)向世界領(lǐng)先水平的“趕超”。欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新資源與能力等創(chuàng)新基礎(chǔ)條件以及市場(chǎng)特性與發(fā)達(dá)地區(qū)有很大差距，因此欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)類型必然有差異，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新應(yīng)主要考慮相對(duì)更簡(jiǎn)單、更容易商業(yè)化應(yīng)用的高性價(jià)比創(chuàng)新類型。破壞性創(chuàng)新就具有這些特點(diǎn)。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新理論中，突破性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新是最典型的對(duì)創(chuàng)新類型分類。無(wú)論是基于突破性技術(shù)的突破性創(chuàng)新，還是主要基于破壞性技術(shù)的破壞性創(chuàng)新，主要是從企業(yè)的微觀角度進(jìn)行創(chuàng)新研究，而如何將微觀的技術(shù)與中觀的制度、產(chǎn)業(yè)以及宏觀的區(qū)域社會(huì)遠(yuǎn)景連接起來(lái)，解釋微觀技術(shù)如何推動(dòng)產(chǎn)業(yè)、制度的發(fā)展，多層次模型（社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)模型）提供了很有解釋力的視角。為此，本文將基于多層次模型，結(jié)合破壞性創(chuàng)新理論，對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)理進(jìn)行研究。

圖1　基于突破性創(chuàng)新區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化圖

二、多層次視角下技術(shù)利基的驅(qū)動(dòng)機(jī)理

多層次視角模型關(guān)注產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)、文化等要素的相互作用以及制度的變遷，適合用于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型分析。多層次模型將產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)分為微觀利基技術(shù)層、中觀社會(huì)-技術(shù)制度層和宏觀社會(huì)遠(yuǎn)景層，通過(guò)分析三個(gè)層面的互動(dòng)演化過(guò)程，揭示區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展規(guī)律。在社會(huì)遠(yuǎn)景宏觀層面上，有文化的演進(jìn)、人口發(fā)展趨勢(shì)、宏觀政策變化等，這一層面的演化最慢；中觀層面包括基礎(chǔ)建設(shè)、文化、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、科學(xué)技術(shù)知識(shí)、部門政策、用戶實(shí)踐變化等，是增量變化過(guò)程；微觀層面變化則主要由突破性技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)。產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程如圖1所示。

圖1產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過(guò)程中，首先是利基層面的突破性技術(shù)創(chuàng)新形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)，對(duì)現(xiàn)有社會(huì)-技術(shù)體制產(chǎn)生沖擊。其次，來(lái)自社會(huì)遠(yuǎn)景層面的力量對(duì)現(xiàn)有體制也形成一定壓力，迫使區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行轉(zhuǎn)型。最后，在技術(shù)-經(jīng)濟(jì)和社會(huì)-制度耦合之后，新技術(shù)范式被確立下來(lái)，協(xié)調(diào)新技術(shù)的制度框架也逐步建立完善，最終形成新的社會(huì)-技術(shù)體制。

以多層次模型對(duì)中國(guó)電子商務(wù)的發(fā)展歷程能得到合理解釋。20世紀(jì)90年代，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的突破在中國(guó)引起一波創(chuàng)業(yè)浪潮，其中以阿里巴巴為首的電子商務(wù)企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，電子商務(wù)一開始的消費(fèi)者并非主流消費(fèi)市場(chǎng)的消費(fèi)者。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的完善，互聯(lián)網(wǎng)一代的成熟，基于網(wǎng)絡(luò)的消費(fèi)訴求已進(jìn)入社會(huì)主流意識(shí)，電子商務(wù)也已成為社會(huì)生活的組成部分，改變了傳統(tǒng)商業(yè)文化，在技術(shù)突破與社會(huì)文化變遷共同作用下，直接引發(fā)了國(guó)家層面上正式出臺(tái)大力發(fā)展電子商務(wù)的具體制度，確立電子商務(wù)主流商業(yè)形態(tài)地位。不同于突破性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，電子商務(wù)的發(fā)展是破壞性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的案例。電子商務(wù)最初進(jìn)入的不是中國(guó)主流市場(chǎng)，而是創(chuàng)造了一個(gè)以非主流的年輕時(shí)尚消費(fèi)群為代表的全新虛擬市場(chǎng)，其服務(wù)的最大賣點(diǎn)就是便捷與更低成本的獲得消費(fèi)，這正是破壞性創(chuàng)新的特征，所以電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)利基層，是以破壞性創(chuàng)新而非突破性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的。

事實(shí)上，技術(shù)的基礎(chǔ)積累與地區(qū)文化差異，決定了發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)利基應(yīng)是不同技術(shù)性質(zhì)的。

三、發(fā)達(dá)地區(qū)的突破性技術(shù)利基

多層次模型來(lái)源于發(fā)達(dá)國(guó)家。在多層次模型微觀技術(shù)利基層面，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演變更可能由突破性技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)。具體來(lái)說(shuō)，在取得突破性創(chuàng)新情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)自下而上的技術(shù)演進(jìn)并結(jié)合遠(yuǎn)景層面的壓力，對(duì)體制層面演化形成推動(dòng)作用。以風(fēng)能為例，丹麥的產(chǎn)業(yè)演化模式首先是風(fēng)能技術(shù)層次的突破，隨后直接影響到公眾對(duì)社會(huì)生態(tài)遠(yuǎn)景的預(yù)期，兩方面結(jié)合推動(dòng)了制度層面調(diào)整，最終形成了技術(shù)層、體制層和社會(huì)生態(tài)遠(yuǎn)景層多維度協(xié)同發(fā)展。

四、欠發(fā)達(dá)地區(qū)的破壞性技術(shù)利基

發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更可能源自于政府的推動(dòng)和技術(shù)的引進(jìn)。以我國(guó)為例，由于整體突破性的技術(shù)積累不夠，尤其是在重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，相對(duì)難以開展突破性創(chuàng)新，因此，國(guó)家創(chuàng)新途徑是引進(jìn)——模仿——再引進(jìn)的路徑。經(jīng)過(guò)幾十年發(fā)展，當(dāng)前我國(guó)在部分領(lǐng)域也有了自身核心技術(shù)，可以在這些領(lǐng)域形成突破性創(chuàng)新。但從內(nèi)部區(qū)域看，我國(guó)地區(qū)之間的創(chuàng)新能力差異明顯，發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新能力整體上遠(yuǎn)強(qiáng)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新，突破性創(chuàng)新的任務(wù)更應(yīng)由發(fā)達(dá)地區(qū)承擔(dān)。

另一方面，在欠發(fā)達(dá)地區(qū)開展破壞性創(chuàng)新更合適。由于學(xué)習(xí)模仿成本通常低于創(chuàng)新成本，因此通過(guò)技術(shù)與制度的引進(jìn)、模仿、學(xué)習(xí)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)可以不必經(jīng)歷發(fā)達(dá)地區(qū)每個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，跨越產(chǎn)業(yè)發(fā)展某些階段，直接進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入了新常態(tài)，在新常態(tài)下發(fā)達(dá)地區(qū)大量產(chǎn)業(yè)需轉(zhuǎn)移升級(jí)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)則因產(chǎn)業(yè)總量不足，需要通過(guò)大力承接產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)相關(guān)技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等，形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。以多層次視角模型解釋，在此過(guò)程中，微觀層面技術(shù)利基應(yīng)以破壞性技術(shù)為主。事實(shí)上，這樣的事例早已發(fā)生，20世紀(jì)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)固定電話占據(jù)主流市場(chǎng)，基于固定電話的技術(shù)是通訊主流技術(shù)，而移動(dòng)電話技術(shù)是破壞性技術(shù)。我國(guó)農(nóng)村市場(chǎng)在固定電話尚未普及的情況下，就直接全面進(jìn)入了移動(dòng)電話時(shí)代。因此，破壞性創(chuàng)新是欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略技術(shù)利基。

以新興產(chǎn)業(yè)為例，下面簡(jiǎn)要分析一下，多層次視角模型對(duì)產(chǎn)業(yè)的解釋力。例如，在新興清潔能源技術(shù)出現(xiàn)后，隨著綠色環(huán)保生活逐漸形成社會(huì)主流意識(shí)，傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)地位受到越來(lái)越大挑戰(zhàn)，政府決策層、企業(yè)層都在展開實(shí)質(zhì)行動(dòng)，使傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)逐漸向新興能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。根據(jù)多層次視角模型，結(jié)合現(xiàn)實(shí)，包括低碳技術(shù)在內(nèi)的生態(tài)技術(shù)可能成為更廣泛的技術(shù)利基，區(qū)域生態(tài)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)機(jī)理如圖2所示。

由圖2可知在技術(shù)利基層，發(fā)達(dá)地區(qū)更可能產(chǎn)生突破性創(chuàng)新，欠發(fā)達(dá)地區(qū)更可能產(chǎn)生破壞性創(chuàng)新。從建立生態(tài)低碳社會(huì)遠(yuǎn)景來(lái)看，新興能源產(chǎn)業(yè)需要由發(fā)達(dá)地區(qū)突破性創(chuàng)新與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的破壞性創(chuàng)新共同推動(dòng)。例如，相對(duì)于傳統(tǒng)的燃煤發(fā)電技術(shù)，清潔發(fā)電技術(shù)是破壞性創(chuàng)新。當(dāng)前在發(fā)達(dá)地區(qū)電力供應(yīng)已基本解決，而在電力供應(yīng)短缺尚未解決的情況下，我國(guó)部分農(nóng)村地區(qū)可能成為使用太陽(yáng)能、風(fēng)能等新能源的首發(fā)地區(qū)。此外，從生態(tài)文明構(gòu)建過(guò)程中，政府發(fā)揮了決定性的推動(dòng)作用，以太陽(yáng)能、風(fēng)能為代表的中國(guó)清潔能源產(chǎn)業(yè)也是始于制度層面的技術(shù)推動(dòng)政策，通過(guò)政策性的“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)性空間”等政策措施，給我國(guó)太陽(yáng)能、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了時(shí)間，對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的政策性補(bǔ)貼拉動(dòng)了市場(chǎng)需求，使得目前我國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)，成為新能源使用的大國(guó)。農(nóng)村地區(qū)的新興能源應(yīng)用是其中最大的一大亮點(diǎn)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)電力市場(chǎng)有可能率先成為我國(guó)新興能源的主力市場(chǎng)。

圖2　基于破壞性創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化圖

五、結(jié)語(yǔ)

多層次理論來(lái)源于西方發(fā)達(dá)國(guó)家。顯然，東部地區(qū)與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展更接近，西方國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展理論相對(duì)適合東部地區(qū)，而我國(guó)東西方差異極大，西部地區(qū)的發(fā)展不能完全借鑒西方成熟的理論。因此，從突破性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新分類看，考慮到發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新能力整體上遠(yuǎn)強(qiáng)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新，發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新主要以突破性創(chuàng)新帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展，突破性創(chuàng)新的任務(wù)更應(yīng)由發(fā)達(dá)地區(qū)承擔(dān)。而破壞性創(chuàng)新理論對(duì)后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展有很強(qiáng)解釋力，在欠發(fā)達(dá)地區(qū)以破壞性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域發(fā)展更結(jié)合實(shí)際，在欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)生的創(chuàng)新，破壞性創(chuàng)新更可能。筆者認(rèn)為，我國(guó)區(qū)域整體發(fā)展，從多層次模型角度，應(yīng)是發(fā)達(dá)地區(qū)的突破性創(chuàng)新與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的破壞性創(chuàng)新協(xié)同推進(jìn)的結(jié)果。以新興能源產(chǎn)業(yè)為例，偏遠(yuǎn)的欠發(fā)達(dá)地區(qū)正在大面積使用太陽(yáng)能、風(fēng)能等清潔能源，這可以作為破壞性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的一個(gè)重要例證。

（陳濤單位為貴州師范大學(xué)；羅以洪單位為貴州省社會(huì)科學(xué)院）

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陳濤（1969—），男，湖南人，副教授，研究方向：創(chuàng)新管理。羅以洪（1969—），男，重慶人，副研究員，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)，茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展?；痦?xiàng)目：本文系貴州省科技廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目（黔科合R字［2015］LSK2016）“貴州省茶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”；貴州師范大學(xué)博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目（社科博［2013］15）。］