完善風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系，促進(jìn)我國貿(mào)易順利開展

謝立洲 唐明文 張新良

【摘要】多年來，我國在檢驗(yàn)監(jiān)管工作中嘗試對進(jìn)出口產(chǎn)品、企業(yè)實(shí)施多維的分類管理。但是，這些風(fēng)險管理工作，各自為營，獨(dú)立作戰(zhàn)，風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系存在不少問題，本文作者根據(jù)這些問題提出首先要思想上必須高度重視風(fēng)險預(yù)警體系的作用，其次要加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)警人才的培養(yǎng)等措施以完善風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險預(yù)警 貿(mào)易

自從國家質(zhì)檢總局成立以來，陸續(xù)出臺了《出入境檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險預(yù)警及快速反應(yīng)管理規(guī)定》等涉及風(fēng)險管理的部門規(guī)章，并修制定了《商檢法》及其實(shí)施條例，不僅確定了安、衛(wèi)、環(huán)、健康、防欺詐的五項(xiàng)目標(biāo)，而且明確了“建立進(jìn)出口商品風(fēng)險預(yù)警機(jī)制”的工作職責(zé)，為工作提供了法制基礎(chǔ)。

多年來，各地檢驗(yàn)檢疫部門在檢驗(yàn)監(jiān)管工作中嘗試對進(jìn)出口產(chǎn)品、企業(yè)實(shí)施多維的分類管理，在各類高風(fēng)險敏感商品、專項(xiàng)業(yè)務(wù)中進(jìn)行著監(jiān)管模式的調(diào)整優(yōu)化，在出口玩具、塑化劑等重大突發(fā)事件應(yīng)對中發(fā)揮了重要的作用。

但是，這些風(fēng)險管理工作，各自為營，獨(dú)立作戰(zhàn)，風(fēng)險管理的理念就像散落在各個業(yè)務(wù)中的美麗珍珠，沒有很好的規(guī)劃成有體系的珍珠鏈，也就是沒有形成系統(tǒng)性的規(guī)范理論。

一、風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系中存在的問題分析

在肯定成績的同時，我們還應(yīng)清醒地看到，我們的風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系建設(shè)工作仍然存在一些薄弱環(huán)節(jié)。

（一）思想上還有待提高

相關(guān)進(jìn)出口部門對風(fēng)險預(yù)警體系的認(rèn)識更多的停留在對風(fēng)險預(yù)警信息平臺信息的錄入，對下發(fā)預(yù)警通知機(jī)械的執(zhí)行，對主動風(fēng)險評估和風(fēng)險調(diào)查的意識不足，對信息化系統(tǒng)獲取信息的熟悉程度和技術(shù)能力還不高。

（二）基礎(chǔ)理論研究還需深入

首先是研究廣度不夠，很多工作制度雖然都提到了要運(yùn)用風(fēng)險管理理念，但具體落實(shí)條款并沒有涵蓋風(fēng)險管理理論中必須包括的重要環(huán)節(jié)；其次是研究深度不夠，由于專業(yè)人員不足，缺少對基于產(chǎn)品本身的安全風(fēng)險特性，以及銷售使用環(huán)節(jié)中發(fā)生潛在風(fēng)險的研究，普遍缺乏不安全商品判斷的可執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件。

（三）體系建設(shè)還不健全

風(fēng)險監(jiān)控模式還不夠成熟，監(jiān)管體系尚不完備，無論是信息監(jiān)測和追溯調(diào)查的執(zhí)法依據(jù)仍然薄弱；與系統(tǒng)外部門的協(xié)作共建機(jī)制還未廣泛形成，制度標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)尚需加強(qiáng)。

（四）資源配置不足

在當(dāng)前的預(yù)算中，用于風(fēng)險管理的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)還未下達(dá)，各直屬局專職從事風(fēng)險評估和調(diào)查的專業(yè)人員缺乏，一線監(jiān)管人員配備不足。

（五）技術(shù)手段不足

風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)還沒有和現(xiàn)有質(zhì)量監(jiān)管系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)相互融合，數(shù)據(jù)和指令不能及時互相傳遞，風(fēng)險管控措施指令不能通過信息化手段進(jìn)行有效布控，已形成的風(fēng)險信息得不到充分共享，與系統(tǒng)外暫未形成數(shù)據(jù)化的信息共享、互聯(lián)互通。

二、完善風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系的措施

（一）思想上必須高度重視

風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系是檢驗(yàn)監(jiān)管的核心，這個系統(tǒng)做好了，能極大地促進(jìn)對提高我國出口產(chǎn)品質(zhì)量以及增加出口量，提高我國產(chǎn)品在國際上的聲譽(yù)。所以思想上一定要重視，認(rèn)識其重要性，充分理解其含義，并且落實(shí)到具體工作中。

（二）加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)管人才的培養(yǎng)

人才是根本，我國進(jìn)出口部門都還沒有固定的人員負(fù)責(zé)檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險管理工作，這勢必影響監(jiān)管體系建設(shè)，及其應(yīng)用。所以，我們要建立專門的部門負(fù)責(zé)來進(jìn)出口商品的風(fēng)險預(yù)警管理工作，共同營造風(fēng)險管理與實(shí)際業(yè)務(wù)結(jié)合的有益氛圍，形成一支穩(wěn)定的風(fēng)險監(jiān)管體系研究和執(zhí)行隊(duì)伍。同時，要加強(qiáng)人員培訓(xùn)和考核。

（三）各級部門之間要統(tǒng)一協(xié)作

風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系建設(shè)的基礎(chǔ)在于全員參與，要形成全方位、立體式風(fēng)險監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)。首先，中央層面是決策層，發(fā)揮信息中樞和指揮中心的作用；其次，地方層面是樞紐層，發(fā)揮承上啟下的作用，做好轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險信息的研判，結(jié)合轄區(qū)的特點(diǎn)，將總局的要求轉(zhuǎn)化為對分支機(jī)構(gòu)明確的工作指令；再次，地方下面各單位層面是執(zhí)行層，落實(shí)地方下達(dá)的各項(xiàng)風(fēng)險管理工作的目標(biāo)、程序和要求，起到信息采集員和作戰(zhàn)排頭兵的作用；最后，各風(fēng)險監(jiān)測中心和技術(shù)機(jī)構(gòu)是整個體系的風(fēng)險信息數(shù)據(jù)中心和風(fēng)險研判技術(shù)中心，要發(fā)揮技術(shù)支撐作用，成為信息樞紐和參謀部。

（四）必須強(qiáng)化應(yīng)用，務(wù)求取得實(shí)效

當(dāng)前，風(fēng)險管理監(jiān)管體系仍然只是一個單獨(dú)體系，并沒有起到真正的檢驗(yàn)監(jiān)管作用，我們要以風(fēng)險管理平臺為中心，進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，逐步實(shí)現(xiàn)質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警的自動化與智能化，在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上開展檢驗(yàn)監(jiān)管工作，包括監(jiān)管模式調(diào)整、信息發(fā)布、成效宣傳。同時也要強(qiáng)調(diào)執(zhí)行力，對信息報送要實(shí)時準(zhǔn)確，對預(yù)警發(fā)布要快速到位，對措施執(zhí)行效果要及時反饋，對周邊風(fēng)險因素要敏銳洞察。

（五）必須加強(qiáng)交流，促進(jìn)全面提升

風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系建設(shè)不是一朝一夕的工作，當(dāng)前許多工作還需要研究完善，各部門人員要加強(qiáng)溝通交流，共同提升風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系建設(shè)水平。一要加強(qiáng)理論研究。政府要組織各部門要從實(shí)用性角度進(jìn)行風(fēng)險管理體系研究。各單位也要結(jié)合實(shí)際，圍繞風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管體系建設(shè)，加強(qiáng)實(shí)踐探索和理論創(chuàng)新，既出實(shí)踐成果，又出理論成果。二是加快風(fēng)險預(yù)警信息化平臺建設(shè)和升級。我們要進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，從而為風(fēng)險預(yù)警服務(wù)，這就必須要加快風(fēng)險預(yù)警信息化平臺的建設(shè)，通過平臺建設(shè)，讓數(shù)據(jù)平臺為風(fēng)險預(yù)警服務(wù)。

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