英國大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)探析

劉緒 趙顯通

摘 要：倫敦大學學院自成立以來，在近200年的實踐中，其不斷完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)有力地推動著學校的蓬勃發(fā)展。文章基于倫敦大學學院的章程和管理條例，介紹了其現(xiàn)行的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，主要論述了大學理事會、學術(shù)委員會、校長及各學院在學校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的責任和權(quán)利。

關(guān)鍵詞：英國；倫敦大學學院；內(nèi)部治理；章程

倫敦大學學院（University College London， UCL）創(chuàng)建于1826年，創(chuàng)建時取名倫敦大學，是倫敦市第一所高等學府，也是英國第一所不限學生性別及宗教背景的高等教育機構(gòu)。1836年，倫敦大學聯(lián)盟成立，學校改名為倫敦大學學院，與倫敦大學國王學院（King’s College London）共同成為倫敦大學聯(lián)盟的創(chuàng)始成員學校。在2014年、2015年和2016年QS世界大學排名中，UCL分別位居第4名、第5名和第7名，與劍橋大學、牛津大學、帝國理工學院和倫敦政治經(jīng)濟學院一同被稱為英國“G5超級精英大學”。作為一所獨立的大學，UCL擁有高度的自治權(quán)，獨立頒授大學學位。學校本部位于倫敦市中心，目前設有11個學術(shù)學院，其中，醫(yī)藥學院學生人數(shù)位居榜首；學校在澳大利亞及卡塔爾設有分校，根據(jù)學校公布的官方數(shù)據(jù)，2014-2015年度學校學生數(shù)為30551人。

一、理事會的職責

英國大學的管理規(guī)則體系主要包括由皇家樞密院授予的明確大學獨立法人地位的憲章（Charter），由大學擬定報樞密院審批生效的明確學校治理結(jié)構(gòu)的章程（Statutes and Constitution），以及由大學制定的具體闡述章程的條例（Regulations）。條例內(nèi)容包括校長（Vice-chancellor或Provost）的任職資格，理事會和學術(shù)委員會成員的組成及產(chǎn)生程序等。 UCL的主要管理規(guī)則包括UCL章程（The Charter and Statutes of UCL）和UCL管理條例（UCL’s Regulations for Management）。章程和管理條例明確闡述了學校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及各構(gòu)成主體的責任和權(quán)利。

根據(jù)章程，UCL的最高權(quán)力和決策機構(gòu)為理事會（Council），理事會負責學校重要事務的決策和學校的發(fā)展規(guī)劃。理事會下設系列委員會，包括學術(shù)委員會（Academic Board）、財務委員會（Financial Committee）、房產(chǎn)委員會（Estate Committee）、人力資源委員會（HR Committee）。目前，學校理事會成員有20名，包括學校高層管理者、教職員工、學生以及校外成員，分為三種類型：一是當然成員（Ex officio Members），由其在大學擔任的職務自然產(chǎn)生，分別是學校的校長（Provost）、學生會的活動組織負責人和財務負責人，共3名； 二是任命成員（Appointed Members），由理事會根據(jù)學校條例任命，均為校外成員，共11名；三是選舉成員（Elected Members），由學術(shù)委員會選舉產(chǎn)生，包括學術(shù)委員會的3名教授成員和3名非教授成員，共6名。理事會設主席一名，從校外成員中任命，主席每屆任期不超過五年。在理事會成員中，半數(shù)以上的成員為校外成員，占比55%；由學術(shù)委員會推薦的成員占比30%，學生成員占比10%?？紤]到學生的身份，為保護教職工及學生的隱私，對于某些涉及師生個人的事項，如教職工職務調(diào)整及學生學業(yè)評估等，學生成員不參與討論，涉及以上事項的資料也不得在任何時候發(fā)放給學生成員。

理事會根據(jù)章程和條例的規(guī)定開展工作，每年召開三次例會，主要包括以下七項職責。第一，內(nèi)部管理監(jiān)督。根據(jù)大學發(fā)展的總目標和戰(zhàn)略，確保理事會和校長執(zhí)行適合學校發(fā)展及可持續(xù)的財務規(guī)劃，包括審查學校的資金及其在銀行的賬務；規(guī)定學校的印章使用和保管辦法。第二，年度預算和財務報告。擬定年度的詳細預算和支出報告；根據(jù)英格蘭高等教育撥款委員會的要求擬定學校中長期財務規(guī)劃；負責包括校友捐款在內(nèi)的校友辦公室工作的審計。第三，商業(yè)活動。負責商業(yè)財務計劃和運行；綜合考慮資項目的財務狀況，審批支出超過500萬英磅項目的評估報告；聽取地產(chǎn)管理委員會的意見，考慮收購或處置不動產(chǎn)或租賃地產(chǎn)。第四，學生工作。設定學費標準及按程序暫停不符合學校規(guī)定的學生學籍，促進學生會的良好運轉(zhuǎn)以維護學生的利益，規(guī)定包括獎學金、助學金、獎章等由學校頒發(fā)的各項獎勵的辦法。在征求學術(shù)委員會和學生會的意見后，理事會負責審批通過《大學紀律守則和處分程序》（Disciplinary Code and Disciplinary Procedure），明確包括學生投訴和申訴在內(nèi)的相關(guān)程序。第五，科研服務。提供科研設施和相關(guān)的教育服務 。第六，人員聘任。聘任校長和學校教職員工。第七，維持大學及其所在區(qū)域的良好秩序。同時，理事會對其認為不利于學校及師生利益的行為具有懲戒權(quán)。

根據(jù)《公司法》（Companies Act 1985-1989）和相關(guān)法律規(guī)定，理事會聘任審計專員（Auditor）一名，負責每年至少一次對學校的全面工作進行審計，并以審計報告的形式向理事會匯報。該審計專員與學校無任何經(jīng)濟利益聯(lián)系，也無任何可能限制其執(zhí)行審計權(quán)利的官方或私人關(guān)系。審計專員有權(quán)查閱大學的所有賬目，也有權(quán)要求相關(guān)人員對所涉事宜提供憑證。如該職位在審計專員的任期內(nèi)出現(xiàn)空缺，如審計專員以書面形式向理事會辭職，理事會應向英格蘭高等教育拔款委員會報告并重新聘任一名審計專員。

二、校長的職責

UCL校長（Provost）是學校日常運行的第一負責人，其主要職責是促進大學各項日常工作高效有序開展。校長由學校理事會選聘，是理事會的當然成員，其職權(quán)由學校理事會授予，包括涉及學術(shù)、財務及人力資源在內(nèi)的日常事務。原則上，理事會需征求學術(shù)委員會的意見確定校長的人選及任命。理事會每年一次綜合評估校長的工作。該評估結(jié)果也是決定校長薪資水平及任期結(jié)束后是否續(xù)聘的重要指標。

根據(jù)學校管理條例和學術(shù)委員會的建議，校長有權(quán)錄取任何一名符合學校要求的學生，也有權(quán)無條件拒收任何一名學生。同時，校長有權(quán)根據(jù)理事會規(guī)定，暫停某一學生的學籍或部分課程并限制其進入學?；蛐?nèi)某場所。如需做出此類決定，校長應向?qū)W術(shù)委員會和理事會報告，并確保嚴格遵循學校的相關(guān)程序。校長在每個學術(shù)學院任命一名學生導師（Faculty Tutor），輔助在專業(yè)學習上需要幫助的學生，如課程重修、休學等。

副校長（Vice-provost）由校長推薦，理事會任命。經(jīng)校長或?qū)W術(shù)委員會提議，理事會可任命一名或幾名副校長。副校長的主要職責是協(xié)助校長的工作，并具體分管一項或幾項事務。UCL目前共設副校長6名，分別負責學校的教學、科研、國際合作、后勤產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略發(fā)展等工作。需特別指出的是，由于UCL醫(yī)藥學以其領(lǐng)銜世界的科研實力，其科研經(jīng)費和學生人數(shù)位居學校各學科之首，學校設立一名副校長分管醫(yī)藥學院及該學科涉及的相關(guān)事務。6名副校長和校長組成了學校高級管理執(zhí)行團隊（Provost’s Senior Management Team），負責學校的日常運行。

三、學術(shù)委員會的職責

英國大學高度重視教學質(zhì)量，具有較強的自主權(quán)。學術(shù)委員會全面負責與學術(shù)有關(guān)的事務，就學術(shù)事務向理事會提出建議。倫敦大學學院學術(shù)委員會接受學校理事會領(lǐng)導，作為學術(shù)事務的最高管理機構(gòu)，具有廣泛的學術(shù)事務處置權(quán)力，負責學校學術(shù)事務并確保學校所授學位的質(zhì)量。學術(shù)委員會成員覆蓋所有學術(shù)學院，包括當然成員，即校長、各學院院長、名譽教授、所有學術(shù)部門負責人、圖書館館長、學生事務長、學生會的活動組織負責人、研究生工作負責人及學院導師。其中，任命成員根據(jù)行政職務和個人貢獻由學術(shù)委員會提名并由理事會任命，不超過40人；選舉成員來自11個學術(shù)學院，各學院代表數(shù)量與其教學科研人員的數(shù)量成正比，其總數(shù)大于學術(shù)委員會成員數(shù)的1/4，但小于1/3。具體情況如下：各學院教職員工代表，不超過70人；各學院推薦1名7級以上（Grade 7 and above）的專業(yè)人員（Professional Member）；由專業(yè)服務部門（Professional Services Divisions）或非學術(shù)部門（Non-academic Units）推薦的專業(yè)7級以上的非學術(shù)職員共10名，各學院推薦1名全日制學生代表及2名研究生代表，共13名。

原則上，各當選成員的任期不超過六年，離任至少一年后才有再次擔任成員的資格，但對于同時擔任理事會成員的學術(shù)委員會委員，其學術(shù)委員會成員的資格與其理事會成員資格同步，不受此規(guī)定限制。學術(shù)委員會每學期至少舉行一次會議，向理事會就學校學術(shù)事務進行匯報，包括教育政策、教學組織形式、學生測評、科研、課程；針對大學和其他機構(gòu)間的學術(shù)合作、學術(shù)委員會成員的任職條件和任期、學位授予等提供決策建議，也可向理事會就學校的任何其他事項提出建議。

學術(shù)委員會在學校內(nèi)部治理中有著重要地位。學術(shù)委員會委員覆蓋所有學院各級別的學術(shù)人員和專業(yè)人員，確保了教職工參與學校學術(shù)管理的高參與度。學術(shù)委員會在設置上與其他委員會同屬于理事會的下設委員會，但理事會中30%的成員均由學術(shù)委員會從其委員中推選。同時，學校章程明確指出，凡涉及學校學術(shù)事務的決策，理事會均應征求學術(shù)委員會的意見。為保障學術(shù)人員在學校運行中的權(quán)利，每個學院均成立各學院學術(shù)委員會（Academic Committee），負責學院學術(shù)事務。倫敦大學學院條例對學術(shù)人員的聘任和解聘有明確的規(guī)定，對違反學校規(guī)定但未達到解聘條件的學術(shù)人員，學校將首先給予口頭警告，如果情況嚴重或口頭警告無效，將予以書面警告，并視其表現(xiàn)情況在兩年后解除警告。通過這些具體規(guī)定，學校在運行過程中對各類問題的處理有章可依。

四、學院的職責

UCL現(xiàn)有醫(yī)學院、生命科學院、公共衛(wèi)生學院、認知科學院、巴特利特建筑環(huán)境學院、工程科學院、數(shù)學與物理科學院、人文藝術(shù)學院、法律學院、社會與歷史科學院和教育研究院11個學術(shù)學院。各學院共下設百余個系（部）（以下簡稱系）及研究中心，涵蓋不同學術(shù)領(lǐng)域。學校日常運行的決策權(quán)分散在各學院并通過學院下放到各系研究中心，參與決策的群體涵蓋各類教職員工，但以學術(shù)人員為主。學校教學科研的日常運行和管理均由各系相對獨立地開展。學院主要負責相關(guān)學科間工作的銜接和協(xié)調(diào)。理事會在院長和系主任的任命上具有最終決策權(quán)，以確保學校的宏觀調(diào)控以及院系執(zhí)行二者協(xié)調(diào)有序地運行。

每個學院根據(jù)需要設立若干委員會和教學系，各教學系獨立運行，開展教學和研究活動，在教職人員聘任、專業(yè)設置、招生錄取等日常工作上具有較大的話語權(quán)，行政上隸屬于其所在的學院。學院設院長和行政負責人（Head of Administration）各1名。學術(shù)與財務管理是院長的重要工作，并向副校長及其團隊提交關(guān)于本學院的發(fā)展策略、人力資源分配、課程考核管理辦法、學生事務等的報告，負責安排相關(guān)活動以確保定期與學院成員的交流。行政負責人支持院長的工作，同時向?qū)W校行政副校長匯報其工作開展情況。課程設置、教學內(nèi)容、經(jīng)費使用、學生招募等相關(guān)事務，原則上由學院負責。

根據(jù)學校章程，每個學院設院長和副院長各1名，必要時學院可增設1名副院長。院長人選由副校長報理事會，由理事會任命，副院長由學院任命。院長招聘工作由副校長主持，學院學術(shù)職員參與。通常情況下，院長職位招聘信息由副校長視情況在校內(nèi)或校內(nèi)外發(fā)布。如招聘信息在校內(nèi)發(fā)布，大學理事會的秘書將代表副校長邀請該學院相關(guān)成員就院長招聘一事提出相關(guān)建議；如面向校外公開招聘，將成立專門的院長招聘委員會，其成員包含學院部分職員。該委員會將向副校長提交關(guān)于院長職位招聘條件及其人選的正式報告。基于該報告，副校長向?qū)W校理事會提出院長建議人選。

學院的職責主要包括根據(jù)學校章程，從具有高級講師以上職稱的教職員中任命1名或2名副院長；審批學院設置或頒發(fā)的獎項及證書，或執(zhí)行與此相關(guān)的各項工作，如獎學金、助學金、文憑等；與UCL行政辦公室合作，按照學校規(guī)定，組織學生考試；完成學校理事會、學術(shù)委員會或?qū)W校要求的其他工作。為完成教學科研工作，更好履行其職責，學院根據(jù)院長提議或理事會、學術(shù)委員會及UCL 學術(shù)管理手冊（Academic Manual）的要求，設立系列委員會，這些委員會成員的身份及管理按UCL 學術(shù)管理手冊相關(guān)規(guī)定進行。學校的每個學院均有權(quán)通過相關(guān)委員會就其所涉領(lǐng)域的學術(shù)事務向理事會或?qū)W術(shù)委員會提出建議，完善UCL的教育政策和教學科研管理。

五、系的職責

學校日常運行結(jié)構(gòu)的基層組織是系。通常情況下，一門學科組成一個相對獨立的系。各系設有系委員會，由全體學術(shù)人員組成，在系主任領(lǐng)導下管理全系教學和科研工作。與院長的任命相似，系主任由理事會征求副校長意見后任命。副校長向理事會提出建議前需通過多種渠道咨詢該系教職員工的意見。副校長也應咨詢該系所在學院院長的意見，如情況所需，還可征求學校分管學術(shù)的副副校長的意見。如系主任招聘信息在校內(nèi)發(fā)布，學校理事會秘書將代表副校長邀請該系相關(guān)成員和該學院其他系主任就該系系主任招聘事宜表達自己的觀點。如該職位面向校外招聘，與招聘院長相似，將成立專門的系主任招聘委員會，該委員會成員包括該系所在學院的院長及該系部分職員。該委員會具體負責招聘事項，并對系主任人選的建議形成正式報告，遞呈校長。副校長根據(jù)該報告向理事會提出系主任建議人選。系主任或執(zhí)行系主任通過執(zhí)行學院院長和副校長的工作安排對學校理事會負責，如系主任因特殊原因，包括公休需離開其工作崗位一學期以上，或因不可預見的情況需提前結(jié)束其任期，理事會可按學校既定程序，經(jīng)副校長提議，任命1名執(zhí)行系主任。

各系每年至少召開兩次教職員會議，所有學術(shù)人員，包括教授、副教授、講師和研究人員及屬于學校學術(shù)委員會成員的該系職員均有資格出席教職員會議。該會議也可邀請該系的其他成員，如非學術(shù)職員和專業(yè)技術(shù)職員出席。系主任需確保教職員會議嚴格按學校既定規(guī)則進行。會議由系主任或執(zhí)行主任主持，如系主任或執(zhí)行主任不能主持會議，需委托專人代其主持會議。教職員會議可討論系里的任何事項，包括教學內(nèi)容、方法、行政管理政策、學生評估及教職員工工作安排等。會議也需指定其專門成員負責該系師生咨詢委員會的工作。會議議程應在會議召開前發(fā)送給參會人員，并確保所有教職員工均可閱覽該議程。會議成員均有權(quán)根據(jù)學校相關(guān)規(guī)定提出教職員會議議題。 會議記錄需經(jīng)下次教職員會議確認。由于系主任通過院長和副校長對學校理事會負責，教職員會議不得限制系主任的權(quán)利。盡管如此，學校理事會希望系主任對系教職員會議的決定予以重視。

六、結(jié)語

經(jīng)過近200的發(fā)展，UCL內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)在發(fā)展中逐漸完善。當前，其理事會既有外部成員，也有內(nèi)部成員，既有學術(shù)人員，也有非學術(shù)人員，既有教職工，也有學生。值得指出的是，UCL內(nèi)部治理的各主體積極吸納學校的各利益相關(guān)者，學生在學校內(nèi)部治理過程中發(fā)揮著積極作用。為確保包括理事會、學術(shù)委員會及各級委員會在內(nèi)的學生代表成員能完全代表全體學生，理事會征求學生會的意見后制定學生成員推選管理規(guī)定。根據(jù)學校管理條例，學校設立1名或多名學生事務院長（Dean of Students）。作為學校全職職員，學生院長的聘任和任期由理事會決定，同時，理事會、學術(shù)委員會等系列委員會中均設有專門的學生席位，大學章程和條例明確規(guī)定了以上組織的學生席位數(shù)。

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編輯 呂伊雯 校對 李廣平