易本勝

長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)高端軍事智庫(kù)—國(guó)防部?jī)粼u(píng)估辦公室主要運(yùn)用凈評(píng)估方法研究問(wèn)題。根據(jù)美國(guó)凈評(píng)估專(zhuān)家菲利普·卡爾博爾的著述，該室原主任安德魯·馬歇爾簡(jiǎn)潔地提出過(guò)理解和運(yùn)用這一方法的基本原則是聚焦于比較、趨勢(shì)、場(chǎng)景、效能、效率、平衡和診斷七個(gè)主題。這些原則雖然誕生于44年前甚至更早，但是時(shí)至今日仍在美國(guó)戰(zhàn)略創(chuàng)新上發(fā)揮著重要作用，并被開(kāi)發(fā)應(yīng)用到其他領(lǐng)域和層次，甚至其他國(guó)家和地區(qū)，對(duì)我國(guó)開(kāi)展戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略研究亦具有重要參考價(jià)值。

比 較

比較即“多學(xué)科領(lǐng)域的廣泛比較”，強(qiáng)調(diào)“跨學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域比較的視野或廣度”。

基本內(nèi)涵 馬歇爾認(rèn)為，凈評(píng)估是“所有分析體系中最為全面的分析”，或者“所有分析方法中綜合程度最高的分析”。國(guó)防部官方將凈評(píng)估定義為“對(duì)決定國(guó)家相對(duì)軍事能力的軍事、技術(shù)、政治、經(jīng)濟(jì)和其他因素的比較分析”。可以說(shuō)任何可能影響美國(guó)和對(duì)手戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和安全環(huán)境的因素都在研究范圍之內(nèi)。

主要考慮 第一，軍事手段在美國(guó)家安全中具有舉足輕重的地位，必須得到充分體現(xiàn)。但是，軍事畢竟不是孤立存在的，即使針對(duì)軍事的凈評(píng)估也不應(yīng)就軍事論軍事。第二，在美國(guó)行政機(jī)構(gòu)中國(guó)家安全各要素分屬不同部門(mén)管轄，必須以某種方式整合起來(lái)。在最高層次上須由特定機(jī)構(gòu)采取特定機(jī)制和特定框架，使之成為一個(gè)有機(jī)整體。第三，在國(guó)際體系中的軍事實(shí)力是相對(duì)的，一方的強(qiáng)弱必須以另一方為參照，正所謂有比較才有鑒別。

應(yīng)用要旨 一是進(jìn)行敵我雙方的實(shí)力對(duì)比。準(zhǔn)確地講，這種“對(duì)比”應(yīng)該理解為“PK”。二是尋找雙方競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵領(lǐng)域。必須識(shí)別哪些領(lǐng)域事關(guān)重大，哪些領(lǐng)域不太相關(guān)，進(jìn)而確定必須專(zhuān)注于哪些領(lǐng)域才能確保足夠的安全水平，以及如何在某一領(lǐng)域建立和維持優(yōu)勢(shì)地位，或者最恰當(dāng)?shù)牡匚?。三是?shí)施常態(tài)化的持續(xù)分析與評(píng)估。相對(duì)軍事能力是競(jìng)相超越、交替攀升不斷變化的，需要不間斷地跟蹤掌握。

趨 勢(shì)

趨勢(shì)即“重點(diǎn)關(guān)注相互間‘行動(dòng)—反應(yīng)的對(duì)抗性態(tài)勢(shì)和趨勢(shì)”。強(qiáng)調(diào)考察競(jìng)爭(zhēng)雙方及其盟友間相互作用或影響的狀態(tài)，并前瞻其可能發(fā)展。

基本內(nèi)涵 馬歇爾認(rèn)為，凈評(píng)估“應(yīng)全面考察對(duì)手及其可能與美方的各種競(jìng)爭(zhēng)性活動(dòng)……它是綜合性的，應(yīng)該描述各種已知或預(yù)設(shè)環(huán)境中軍事力量、作戰(zhàn)理論和實(shí)踐活動(dòng)、訓(xùn)練體制、后勤等方面的有效性，評(píng)估裝備設(shè)計(jì)水平及其對(duì)成本和性能的影響，評(píng)估采辦活動(dòng)及其對(duì)相對(duì)費(fèi)用和交付時(shí)間的影響……凈評(píng)估十分關(guān)注未來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的發(fā)展趨勢(shì)。”這意味著，為了建立正確理解、把握和描述這種趨勢(shì)的基礎(chǔ)，應(yīng)將更多的注意力置于淺近歷史縱深內(nèi)已經(jīng)發(fā)生，而不是局限于當(dāng)下正在發(fā)生的事情。

主要考慮 第一，著力研究?jī)蓚€(gè)或兩個(gè)以上實(shí)體的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而不是合作關(guān)系。因?yàn)閲?guó)家之間的交往在本質(zhì)上是互相競(jìng)爭(zhēng)而不是相互合作的。其重心在于考察一方的決策和行動(dòng)如何影響另一方。第二，不僅要描述敵我對(duì)比的當(dāng)前態(tài)勢(shì)，更要預(yù)見(jiàn)潛在的長(zhǎng)期趨勢(shì)。國(guó)家之間的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)像下棋一樣，哪個(gè)選手將棋局看的更深更遠(yuǎn)，走哪一步棋可使自己的形勢(shì)更為有利而使對(duì)手陷入困局，哪個(gè)選手就將占據(jù)優(yōu)勢(shì)并獲得勝利。第三，充分利用相對(duì)有利的競(jìng)爭(zhēng)局面，使自己力量續(xù)增而對(duì)手力量續(xù)減。像孫子一樣，馬歇爾將“勝”的最終形態(tài)界定為“勸阻”對(duì)手放棄競(jìng)爭(zhēng)，而不是真的打上一仗。但是，如果真的需要戰(zhàn)爭(zhēng)，也就有了戰(zhàn)而勝之的條件。

應(yīng)用要旨 一要描述雙方競(jìng)爭(zhēng)的有效性。即在各種可能的環(huán)境中描述軍事力量、作戰(zhàn)理論和實(shí)踐活動(dòng)、訓(xùn)練體制、后勤等方面的有效性，并評(píng)估裝備損耗和實(shí)際表現(xiàn)，進(jìn)而分析其對(duì)采購(gòu)活動(dòng)、費(fèi)用和交付時(shí)間的影響。二要把考察的時(shí)間段拉長(zhǎng)。打造新的武器系統(tǒng)，改變軍事指導(dǎo)，重塑軍事組織，或者為同盟建立基礎(chǔ)，往往需要數(shù)十年時(shí)間。三要揭示各方的行為模式。不僅要列出各方將來(lái)可用的軍力種類(lèi)和數(shù)量，更要對(duì)力量運(yùn)用、訓(xùn)練水平、組織效果和領(lǐng)導(dǎo)能力進(jìn)行深度的分析評(píng)估，尋求各方的行為模式和雙方的應(yīng)對(duì)關(guān)系。

場(chǎng) 景

場(chǎng)景即“應(yīng)該在作戰(zhàn)的環(huán)境、沖突的戰(zhàn)場(chǎng)和危機(jī)事件的背景中進(jìn)行并列的比較”。

基本內(nèi)涵 馬歇爾認(rèn)為，必須圍繞可能發(fā)生的交戰(zhàn)、沖突的最終結(jié)果或?qū)沟臓顟B(tài)，研究競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系及態(tài)勢(shì)。簡(jiǎn)言之，就是設(shè)置具體場(chǎng)景、關(guān)注最終結(jié)果、避免依賴(lài)量化。

主要考慮 第一，尋求更好的分析方法。早期的系統(tǒng)分析僅僅關(guān)注可量化因素，忽略非量化因素，其局限性非常明顯，需要發(fā)展更好的分析方法。第二，開(kāi)發(fā)其他輔助分析工具。馬歇爾不只希望找出系統(tǒng)分析法的局限性，更希望開(kāi)發(fā)出其它輔助分析工具。第三，發(fā)展新的力量規(guī)劃方式。應(yīng)注重構(gòu)建靈活的規(guī)劃方法，而不應(yīng)試圖預(yù)測(cè)未來(lái)的戰(zhàn)略環(huán)境并依此規(guī)劃美國(guó)的戰(zhàn)略力量。

應(yīng)用要旨 第一，預(yù)設(shè)場(chǎng)景、具體分析。沒(méi)有前提條件的命題無(wú)解或有無(wú)窮解，必須使研究的問(wèn)題有所約束。這種場(chǎng)景往往很多，需要篩選出標(biāo)準(zhǔn)的場(chǎng)景（想定）。第二，組織紅藍(lán)對(duì)抗推演。亦即假想敵機(jī)制運(yùn)用。推演本身雖不重要，但推演之后的分析卻非常重要。第三，開(kāi)發(fā)利用模型模擬工具。如蘭德戰(zhàn)略評(píng)估系統(tǒng)、聯(lián)合一體化應(yīng)急模型和其他領(lǐng)域的模型系統(tǒng)等。第四，運(yùn)用逆向論證程序。就是從“未來(lái)會(huì)怎樣”到“現(xiàn)在怎么辦”。其重要性在于能將未來(lái)與現(xiàn)實(shí)連接起來(lái)，并可與其他手段結(jié)合運(yùn)用。

效 能

效能即“對(duì)各方競(jìng)爭(zhēng)有效性（或作戰(zhàn)效能）作出的結(jié)論，要以生產(chǎn)和支援的效率來(lái)調(diào)整”。

基本內(nèi)涵 由于相關(guān)文獻(xiàn)部分條文尚未解密，僅有同名抄件傳出，卡爾博爾在著述中只是概略地說(shuō)：“應(yīng)該對(duì)包括美國(guó)在內(nèi)的各大國(guó)實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)的效率進(jìn)行對(duì)比，各個(gè)國(guó)家都有顯著的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)領(lǐng)域，凈評(píng)估要予以說(shuō)明?！苯Y(jié)合馬歇爾在同一時(shí)期的著述看，此原則主要針對(duì)戰(zhàn)略收益或預(yù)期收益問(wèn)題，體現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)有效性或戰(zhàn)略能力。這種戰(zhàn)略產(chǎn)出對(duì)比，與目標(biāo)分析和確定相關(guān)。

主要考慮 第一，需要分析競(jìng)爭(zhēng)的有效性問(wèn)題或能力風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。當(dāng)時(shí)美國(guó)為蘇聯(lián)的“追趕”和“超越”所困，質(zhì)疑在戰(zhàn)略力量、部署和使用方面美國(guó)能否與蘇聯(lián)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)，而這種有效性集中體現(xiàn)為相對(duì)能力。第二，需要分析生產(chǎn)和支援效率對(duì)競(jìng)爭(zhēng)或作戰(zhàn)的影響。當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的軍費(fèi)投入和力量規(guī)模直逼美國(guó)，美國(guó)當(dāng)局感到難以為繼，開(kāi)始懷疑蘇聯(lián)自詡的效能。第三，需要從生產(chǎn)和支援效率的角度尋求長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)。發(fā)展武器裝備、戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、組織和同盟都需要時(shí)間，建立或形成一個(gè)短期有效的能力或防務(wù)思路沒(méi)有多大用處，生產(chǎn)和支援效率對(duì)于長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)效能或持續(xù)作戰(zhàn)能力的高下卻至關(guān)重要。

應(yīng)用要旨 一是對(duì)比競(jìng)爭(zhēng)雙方的戰(zhàn)略能力。就是比較敵我雙方生成、維持和運(yùn)用軍事力量的能力或效能，持續(xù)考察各方的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)力。二是跟蹤掌握雙方的軍事能力水平。確定已經(jīng)存在或潛在的不足與不平衡，回答各方做得如何，各方戰(zhàn)略力量正在產(chǎn)生什么效果。

效 率

效率即“應(yīng)該對(duì)以上提到的競(jìng)爭(zhēng)效率進(jìn)行解構(gòu)分析，以便其得到更好的理解、借鑒或采用”。

基本內(nèi)涵 馬歇爾指出：“只要存在明顯的生產(chǎn)效率高下之分，凈評(píng)估就必須從更高或更低的領(lǐng)域情況作出解釋?！睉?zhàn)略最難的部分是識(shí)別、開(kāi)發(fā)和利用自身相對(duì)于對(duì)手所具有的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，而凈評(píng)估將“凸顯美國(guó)和其他力量工作方式的孰優(yōu)孰劣，以及與對(duì)手相比美國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域在哪里”。以盡可能地將這種優(yōu)勢(shì)發(fā)揮到對(duì)手脆弱的領(lǐng)域，使對(duì)手為這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)付出重大代價(jià)。

主要考慮 第一，改善美國(guó)的戰(zhàn)略指導(dǎo)與管理。因?yàn)檎l(shuí)能更加有效地利用資源，誰(shuí)就能在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)地位并贏得競(jìng)爭(zhēng)。第二，使美國(guó)成為高效有力的競(jìng)爭(zhēng)者。通過(guò)長(zhǎng)期對(duì)敵軍事資源成長(zhǎng)的分析，選擇發(fā)展具有高效益的武器系統(tǒng)與作戰(zhàn)準(zhǔn)則，迫使對(duì)方落入以不對(duì)稱(chēng)的成本投入來(lái)發(fā)展反制武器的陷阱。第三，強(qiáng)化美國(guó)的成本效益分析。為過(guò)好“緊日子”，需要澄清蘇聯(lián)是如何利用資源取得迅猛發(fā)展的，而美國(guó)會(huì)不會(huì)在與蘇聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)中被拖垮？如果說(shuō)蘇聯(lián)選擇低成本武器和使用方式大幅降低了作戰(zhàn)效能，那么美國(guó)多花的錢(qián)能夠帶來(lái)哪些作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)？

應(yīng)用要旨 一是著力研究相對(duì)費(fèi)用問(wèn)題。主要針對(duì)美蘇生產(chǎn)、維護(hù)及運(yùn)用同類(lèi)軍事力量的相對(duì)費(fèi)用。二是確保關(guān)鍵領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。必須澄清在特定的技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)跑者或追隨者的同比研發(fā)費(fèi)用是多少？在哪些領(lǐng)域允許蘇聯(lián)領(lǐng)先對(duì)美國(guó)最為有利，而在哪些領(lǐng)域是美國(guó)必須保持領(lǐng)先的？哪些新領(lǐng)域應(yīng)該增大投入或設(shè)立新的研發(fā)項(xiàng)目，以贏得比較優(yōu)勢(shì)？美國(guó)在什么技術(shù)或作戰(zhàn)領(lǐng)域具有何種優(yōu)勢(shì)？蘇聯(lián)的問(wèn)題是什么？三是將競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)入美國(guó)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。美國(guó)須在對(duì)手難以應(yīng)對(duì)的領(lǐng)域增大投入，避免在那些成功希望不大的高投入項(xiàng)目上浪費(fèi)資金，并通過(guò)美國(guó)力量特別是戰(zhàn)略進(jìn)攻力量的發(fā)展，引導(dǎo)和迫使蘇聯(lián)將資源投入到對(duì)美國(guó)威脅不大、卻耗資巨大的戰(zhàn)略防御力量建設(shè)中，從而使其落入保持競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)先地位的陷阱，處處追趕、資源分散、效益下降。四是實(shí)施勸阻策略。當(dāng)對(duì)手有可能開(kāi)發(fā)、擴(kuò)展或者轉(zhuǎn)讓一些軍事能力，而對(duì)美國(guó)構(gòu)成威脅或不利時(shí)，美國(guó)就要采取措施，使對(duì)手認(rèn)為這樣代價(jià)過(guò)高或收益太低，自動(dòng)放棄。

平 衡

平衡即“應(yīng)當(dāng)關(guān)注一系列潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不只是美國(guó)—蘇聯(lián)關(guān)系，還應(yīng)包括盟友以及美國(guó)敵人的敵人”。

基本內(nèi)涵 馬歇爾解釋說(shuō)：“必須考察多個(gè)對(duì)手和多組平衡關(guān)系，而不僅僅是在簡(jiǎn)單的兩極框架下研究，”并且“必須集中關(guān)注現(xiàn)實(shí)或潛在的真實(shí)對(duì)手，至少是有一定可信度的對(duì)手，而不是現(xiàn)在一些研究成果中出現(xiàn)的那些虛構(gòu)的、高度抽象和過(guò)于簡(jiǎn)化的對(duì)手”。簡(jiǎn)言之，就是要分清敵友，研究有利因素和不利因素。

主要考慮 第一，在當(dāng)時(shí)情況下美國(guó)外交與防務(wù)政策的許多基本假定變數(shù)很多。需要評(píng)估國(guó)際環(huán)境的可能變化所產(chǎn)生的影響，特別是給美國(guó)帶來(lái)的問(wèn)題和提供的機(jī)遇。越來(lái)越多的人在軍備控制研究中提出更加復(fù)雜的決策過(guò)程模型，包括設(shè)定一些并不存在的參與者作為變量。第二，未來(lái)世界不再以“兩極”為主導(dǎo)特征，而顯著存在多重競(jìng)爭(zhēng)與抗衡。美國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)具有多維度、多樣性的特點(diǎn)，需要弄清這些目標(biāo)與各相關(guān)因素之間的聯(lián)系并綜合權(quán)衡。第三，凈評(píng)估的理想結(jié)果是一幅政治—軍事競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的全面圖景，包括各方的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅。應(yīng)該對(duì)每個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者作出不偏不倚、客觀公正的分析，自己的能力和弱點(diǎn)也不例外。

應(yīng)用要旨 第一，分析可能的第三方介入情況。評(píng)估實(shí)力均衡，需要關(guān)注雙方各自具有同盟的性質(zhì)、相關(guān)國(guó)家的利益判斷，以及各國(guó)軍隊(duì)的能力等，特別是第三國(guó)的態(tài)度及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響。第二，分析雙方及其盟友對(duì)全局和局部的影響。包括軍隊(duì)部署的穩(wěn)定狀態(tài)、快速反應(yīng)部隊(duì)，外國(guó)援助項(xiàng)目，經(jīng)濟(jì)和政治陣營(yíng)等。第三，必須針對(duì)真正“處于相互作用中的兩個(gè)或兩個(gè)以上的實(shí)體”。正如凈評(píng)估辦公室斯蒂芬·羅森所言：“在和平和戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，對(duì)國(guó)家安全機(jī)構(gòu)之間的相互作用進(jìn)行分析?！边@不僅要考慮雙方的實(shí)力，還要考慮他們能力上的不足，以及他們不得不應(yīng)對(duì)的各種限制。

診 斷

診斷即“為了給安全政策和國(guó)防計(jì)劃帶來(lái)最大效益和好處，凈評(píng)估應(yīng)該是描述性的（說(shuō)明事實(shí)）而非規(guī)定性的（必須怎么做）”。

基本內(nèi)涵 馬歇爾反復(fù)強(qiáng)調(diào)說(shuō)：“應(yīng)該將目標(biāo)定位在對(duì)問(wèn)題與機(jī)遇的診斷上，重點(diǎn)關(guān)注診斷而非解決方案這一點(diǎn)特別重要……應(yīng)該傾向于以診斷的方式運(yùn)用凈評(píng)估方法。它的目的并不是提供各種力量水平或部隊(duì)結(jié)構(gòu)的意見(jiàn)建議……應(yīng)該將凈評(píng)估視為一種具有創(chuàng)新性和潛在實(shí)用性的輔助分析手段，主要聚焦于診斷問(wèn)題與機(jī)遇?！睋Q言之，就是只提供分析，不提供建議和問(wèn)題解決辦法。后來(lái)，美國(guó)防部官方明確凈評(píng)估的目的就在于“確認(rèn)需要高層防務(wù)官員注意的問(wèn)題和機(jī)遇”。

主要考慮 一是強(qiáng)化分析特色。因?yàn)檫^(guò)于注重建議方案而“先下結(jié)論、再找理由”，難免會(huì)倒果為因造成“鏡像反應(yīng)”，進(jìn)而影響對(duì)問(wèn)題和機(jī)遇的澄清。二是遵循診療規(guī)程。許多新的問(wèn)題領(lǐng)域不斷出現(xiàn)，需要對(duì)其實(shí)質(zhì)的更好勾畫(huà)和認(rèn)知，只進(jìn)行診斷的分析可以對(duì)解決方案提出客觀、綜合的評(píng)估，而更好的診斷可以引起和促進(jìn)為制定政策而進(jìn)行更好的后續(xù)研究。三是恪守智庫(kù)之道。智庫(kù)與官僚機(jī)構(gòu)不同，智庫(kù)應(yīng)干智庫(kù)的事，力求自身不可替代，而不宜謀求替代官僚。這是一個(gè)生存策略，可以避免卷入與官僚之間的“地盤(pán)之爭(zhēng)”。

應(yīng)用要旨 第一，診斷問(wèn)題。凈評(píng)估要找出自身和對(duì)手的優(yōu)劣勢(shì)或強(qiáng)弱點(diǎn)，識(shí)別正在形成的并可能影響美國(guó)未來(lái)地位的戰(zhàn)略問(wèn)題，以更好地把握其長(zhǎng)期趨勢(shì)和未來(lái)平衡。第二，診斷機(jī)會(huì)。在澄清問(wèn)題本質(zhì)的基礎(chǔ)上，指明采取行動(dòng)措施的機(jī)會(huì)，并提出相應(yīng)的“好戰(zhàn)略”與“好規(guī)劃”標(biāo)準(zhǔn)，留待主管拍板定案。第三，綜合集成分析。即綜合運(yùn)用多種方法手段，并由此進(jìn)入決策優(yōu)化環(huán)節(jié)，為支持決策搭橋、鋪路。

責(zé)任編輯：劉靖鑫