基于門限效應(yīng)的城市體系規(guī)模與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷研究

余院宏，余明江

(安徽工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，安徽 馬鞍山 243032)

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基于門限效應(yīng)的城市體系規(guī)模與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷研究

余院宏，余明江

(安徽工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，安徽 馬鞍山 243032)

在對(duì)城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷測(cè)度的基礎(chǔ)上，選取2000-2013年中國(guó)省際數(shù)據(jù)，運(yùn)用門限回歸模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，大城市過度擴(kuò)張而中小城市發(fā)育不足的區(qū)域城市體系中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的進(jìn)程往往比較落后；而城市體系協(xié)調(diào)發(fā)展，即中、小城市充分發(fā)育，則有利于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的進(jìn)程。并且隨著城市體系的進(jìn)一步協(xié)調(diào)發(fā)展，城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化進(jìn)程的影響被強(qiáng)化，強(qiáng)化作用隨著中、小城市的發(fā)育程度而逐步加強(qiáng)，同時(shí)中小城市發(fā)育不足的失衡城市體系不利于產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的推進(jìn)。

城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；門限效應(yīng)

改革開放以來，我國(guó)城市化迅速推進(jìn)，城市化是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，它不僅包括人口、資源要素等不斷向城市聚集以及城市規(guī)模逐步擴(kuò)大，同時(shí)也與城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)的調(diào)整息息相關(guān)。所謂的城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)，即城市體系中不同城市的人口、腹地空間、經(jīng)濟(jì)總量等指標(biāo)的相對(duì)次序，反映了一個(gè)區(qū)域的城市體系中，城市人口從大到小的序列與規(guī)模的關(guān)系。[1]307-321

隨著城市化的逐步推進(jìn)，一方面，由于歷史原因以及城市聚集效應(yīng)，導(dǎo)致大城市的過度聚集，出現(xiàn)低效集聚和規(guī)模收益遞減趨勢(shì)，其擁擠效應(yīng)限制了大城市的再度擴(kuò)張；另一方面，小城市因發(fā)展、投資不足，與大城市存在技術(shù)水平、服務(wù)設(shè)施、制度環(huán)境等巨大差距，不能有效承接技術(shù)擴(kuò)散、知識(shí)溢出和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等，但中小城市因成本優(yōu)勢(shì)仍具有較大的增長(zhǎng)潛力。同時(shí)，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷看，城市化過程同時(shí)也是第一產(chǎn)業(yè)逐步向第二、三次產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)化的過程，即城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中不僅表現(xiàn)出同步的提升，還存在相互影響的機(jī)理。且由于資源要素配置、制度環(huán)境等差異，不同的城市化發(fā)展模式或戰(zhàn)略會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生不同程度的推動(dòng)作用?，F(xiàn)階段，我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)比重自2012年首次超過第二產(chǎn)業(yè)，即45.5%比45%，第三產(chǎn)業(yè)得以快速發(fā)展，我國(guó)正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期。因此，本文旨在研究城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)是如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，并為研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供新的視角。

一、文獻(xiàn)綜述

對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了較多的研究。從早期的克里斯塔勒、阿隆索等古典城市地理學(xué)家從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)城市體系結(jié)構(gòu)演變單方向影響的角度進(jìn)行研究，到羅伯特·卡特從創(chuàng)新角度、萊蓋特和斯托特從二者變化間的聯(lián)系等不同的角度來表明兩者間的關(guān)系；從楊小凱城市化的內(nèi)在動(dòng)因角度、劉艷軍城市化的形態(tài)演變規(guī)律角度到周彬等的城市規(guī)模等級(jí)演變角度,都詳細(xì)闡述了兩者之間的相互聯(lián)系。[2]

從2000年以來,有關(guān)城市體系與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究來看，王磊(2001)指出,城市化進(jìn)程的主要特征主要包括三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及由此所引起的人口從農(nóng)業(yè)類型向工業(yè)及后工業(yè)類型的轉(zhuǎn)化, 同時(shí)也是城市物質(zhì)形態(tài)演變和促進(jìn)城市發(fā)展的真正原因與動(dòng)力。[3]朱玉明(2001)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與城市空間結(jié)構(gòu)演變兩者之間存在密切的內(nèi)在聯(lián)系,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整, 在進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)效率、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力以及改善產(chǎn)業(yè)布局的同時(shí), 必然還會(huì)對(duì)城市空間組成要素的布局帶來影響。[4]劉艷軍(2007)認(rèn)為，推動(dòng)城市空間結(jié)構(gòu)形態(tài)演變的核心動(dòng)力是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí), 現(xiàn)代城市空間結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程也就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的動(dòng)態(tài)過程。同時(shí), 城市空間結(jié)構(gòu)形態(tài)的調(diào)整對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)發(fā)揮了重要的支撐、拉動(dòng)與載體效應(yīng)。[5]沈玉芳(2008)認(rèn)為，以長(zhǎng)三角為研究地區(qū)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)與城鎮(zhèn)空間結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)關(guān)系和影響要素進(jìn)行了探討，據(jù)此認(rèn)為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與城鎮(zhèn)空間結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)的影響要素主要為首位城市的發(fā)達(dá)程度、城市間合理和有序的層級(jí)關(guān)系、城市體系網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)代化程度。[6]劉艷軍(2011)指出，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，城市形態(tài)從單一形態(tài)逐漸向群體空間形態(tài)演化，從都市區(qū)到城市整合體、城市群體形態(tài)不斷發(fā)展演化。[7]

綜觀近年的文獻(xiàn)，主要是從兩者演變的角度來闡明兩者之間的關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)效率、改善產(chǎn)業(yè)布局，成為城市空間組成要素的布局的核心動(dòng)力。同時(shí), 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要有合理和有序的城鎮(zhèn)空間組織模式作為支撐，城市空間結(jié)構(gòu)形態(tài)的調(diào)整對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)發(fā)揮了重要的支撐、拉動(dòng)與載體效應(yīng)。城市作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展與變遷的載體，供給各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素，并為其發(fā)展、演化以及擴(kuò)散帶來了集聚性和外部性。產(chǎn)業(yè)的橫向深化分工以及縱向的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散引導(dǎo)了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)根據(jù)其自身發(fā)展特點(diǎn)在不同的城市體系中落腳，而在一個(gè)具體的城市體系中，由于各個(gè)城市發(fā)展水平的不同，導(dǎo)致了其所承載的產(chǎn)業(yè)類別也會(huì)隨之有所差異，從而形成區(qū)域整體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。

總結(jié)來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的研究中，大多集中在理論層面，尤其對(duì)于城市體系對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究，未能從實(shí)證角度結(jié)合現(xiàn)有發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析論證。因此，本文將運(yùn)用FGLS面板回歸對(duì)城市體系與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行實(shí)證分析，且還將以城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)作為門限變量對(duì)此問題進(jìn)行非線性研究，檢驗(yàn)其門限效應(yīng)。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定與估計(jì)方法

1.模型設(shè)定

本文旨在探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)的關(guān)系，因此，將采取普通面板模型和Hansen(1999)[8]非動(dòng)態(tài)面板門檻模型來研究城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的關(guān)系。在不考慮任何的情況下，普通面板模型如下：

(1)

(2)

其中，i表示省份，t表示年份，αi表示城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)的系數(shù)，Zit表示一系列的控制變量，包括人力資本存量(rlzbit)、外商直接投資(fdiit)、城市化(urbanit)、政府支出(zfzcit)、非公有固定資產(chǎn)(fgyit)以及每萬(wàn)人擁有的專利數(shù)(mzlsit)。ui表示不可觀測(cè)的個(gè)體效應(yīng)，εit則為回歸殘差或白噪聲過程。

在上式基礎(chǔ)上，首先假設(shè)存在門檻效應(yīng)，進(jìn)而建立門檻模型。接下來以核心變量城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)(suss)作為門檻變量形成單門檻(雙門檻)模型，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(gjh)作為解釋變量為例：

gjhit=α1sussit*I(suss≤λ)+

(3)

以單門檻模型為例，門檻變量suss將樣本劃分為不同的組(內(nèi)生分組)，采用Hansen的門檻回歸方法，以門檻變量suss為體制改變的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。上式中的λ是門檻變量(suss)的門檻值。另外當(dāng)suss≤λ和suss>λ時(shí)，城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷影響的系數(shù)分別是α1與α2。

2.估計(jì)方法

本文采用Hansen(1999)的非動(dòng)態(tài)面板門檻回歸模型估計(jì)門檻值, 并對(duì)門檻值的正確性及內(nèi)生的“門檻效應(yīng)” 進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。該方法基本思想如下：

(1)門檻值的確定：對(duì)于一個(gè)具體模型的門檻變量，如果該變量的某個(gè)取值對(duì)整體樣本分組后所有子樣本回歸的殘差平方和之和最小, 則認(rèn)為該取值為可能的門檻值。

(2)門檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)(檢驗(yàn)以假定門檻值劃分的兩組樣本其模型估計(jì)參數(shù)是否有顯著性差異)：

①構(gòu)建假設(shè)檢驗(yàn)：零假設(shè)(即不存在門檻值)H0:β1=β2

(4)

②構(gòu)造LM統(tǒng)計(jì)量：

(5)

其中S0表示在零假設(shè)下的殘差項(xiàng)平方和加總，Sn為存在門檻效果下的殘差項(xiàng)平方和加總。

(3)確定門檻值的置信區(qū)間，即對(duì)零假設(shè)

(6)

進(jìn)行檢驗(yàn)：

“似然比統(tǒng)計(jì)量”(LR)表示為：

(7)

LR為非標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布。

(4)多門檻值檢驗(yàn)：除了一個(gè)門檻值的檢驗(yàn)程序外，為確定是否存在兩個(gè)或兩個(gè)以上的門檻值，須再進(jìn)行兩個(gè)甚至多門檻值的檢驗(yàn)，直到無法拒絕零假設(shè)為止。

(二)變量界定及數(shù)據(jù)樣本

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的測(cè)度

對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷既可以通過優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)配置達(dá)成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，又可以通過推動(dòng)產(chǎn)業(yè)形態(tài)向高級(jí)化形態(tài)演變實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。因此，將從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)維度來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化

現(xiàn)今對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量目前國(guó)內(nèi)測(cè)度方法基本一致，即采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比( 簡(jiǎn)記為gjh)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量，這也極大地順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)服務(wù)化的趨勢(shì)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞囊苍ㄟ^對(duì)各國(guó)數(shù)據(jù)的分析，指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將長(zhǎng)期伴隨著人口與結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，第二、三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)力將逐步集聚于第三產(chǎn)業(yè)。

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級(jí)，改變勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)，從而影響城市化發(fā)展。[9]( 程必定，2003) 對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的度量眾多學(xué)者就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化提出了各自的判斷依據(jù)和原則，研究者一般運(yùn)用結(jié)構(gòu)偏離度來度量要素投入結(jié)構(gòu)與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度。但是，結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)忽視了各產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)體的重要程度，同時(shí)絕對(duì)值的計(jì)算也為研究帶來不便，因此引用干春暉(2011)[10]的泰爾指數(shù)加以衡量，公式如下：

(8)

其中，Yi(i=1，2，3)分別表示第一、二、三產(chǎn)業(yè)的增加值，Y表示GDP,Li(i=1,2,3)分別表示第一、二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，L表示總就業(yè)人數(shù)。hlh=0表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于理想的均衡狀態(tài)，資源配置絕對(duì)合理。數(shù)值越小，表示要素投入結(jié)構(gòu)越合理，產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度越高。反之，則表示資源配置不合理，聚合程度低。

2.城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)測(cè)度

地理學(xué)家貝利認(rèn)為，城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)一般存在序位分布、首位分布和過渡分布三種類型。其中最常用的城市位序—規(guī)模分布模型是齊普夫模型，根據(jù)齊普夫模型，城市人口與它的位序存在著如下對(duì)應(yīng)關(guān)系[11](陳志等，2002)：

(9)

為得到反映城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)特征的具體參數(shù)指標(biāo)，一般來說會(huì)將上述理論公式中的首位城市人口對(duì)數(shù)作為一個(gè)普通樣本參加回歸，回歸方程為：

lnP(r)=lnP1-qlnr+ui

(10)

其中，r表示城市位序，P(r)表示第r位城市人口，P1表示首位城市的城市人口數(shù)量，q表示人口對(duì)數(shù)的參數(shù)，稱之為齊普夫維數(shù)，并且D=1/q……(11)。對(duì)于一個(gè)具體的城市體系，假設(shè)由n個(gè)城市構(gòu)成，首先按城市規(guī)模P(r)，即城市人口進(jìn)行排序，可得到一系列序列：(P(r),r),r=1,2,3……n，然后運(yùn)用stata12.0進(jìn)行回歸分析，可得參數(shù)lnP1與q，并得到城市等級(jí)分布的回歸方程，其中q值反映城市規(guī)模分布的本質(zhì)特征。

D與q在城市地理學(xué)中的含義是：①當(dāng)D=q=1時(shí)，最大城市與最小城市人口數(shù)量之比恰為整個(gè)城市體系的城市數(shù)目，這是自然狀態(tài)下的最優(yōu)分布。②當(dāng)D≥1且其值越大時(shí)，城市規(guī)模分布越為集中，人口分布比較均衡。③當(dāng)D≤1且其值越小時(shí)，城市人口分布差異越大，首位城市的壟斷性越強(qiáng)。因此，q越大，說明城市規(guī)模分布越不平衡，大城市規(guī)模較為突出且中、小城市發(fā)育不夠充分；q 越小，則表明城市規(guī)模分布相對(duì)分散，中、小城市發(fā)育更加充分。

3.控制變量的選取

除城市體系結(jié)構(gòu)外，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的因素還有很多。筆者在總結(jié)前人對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷影響因素的相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，選取了城市化、人力資本、外商直接投資、政府投資以及每萬(wàn)人擁有的專利數(shù)等作為控制變量：

(1)人力資本存量(rlzbit)

依據(jù)克拉克等人的研究，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷實(shí)質(zhì)上是對(duì)包括物質(zhì)資源、勞動(dòng)力和人力資本等生產(chǎn)要素進(jìn)行重新配置的動(dòng)態(tài)過程。[12]接下來將采用全國(guó)6歲及以上人口的平均受教育年限與實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門從業(yè)勞動(dòng)力的乘積來衡量人力資本存量(rlzb)。pri、jun、sen和col分別表示小學(xué)、初中、高中和大專及以上教育程度人口占6 歲以上人口的比重，其中6年、9年、12年和16年分別表示相應(yīng)的平均受教育年限，計(jì)算公式為：

rlzbit=priit*6+jun*9+sen*12+col*16

(12)

其中rlzbit表示人力資本存量。

(2)外商直接投資(fdiit)

蔡昉等指出外商直接投資企業(yè)推動(dòng)了中國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[13](蔡昉、王德文，2004)。與此同時(shí)，王燕飛等通過對(duì)fdi、就業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)值結(jié)構(gòu)的兩兩Granger因果檢驗(yàn)，指出fdi對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有著積極的推動(dòng)作用[14](王燕飛、曾國(guó)平，2006)。并用外商直接投資存量占GDP比重來衡量外商直接投資水平。

目前，fdi實(shí)際利用額是以美元計(jì)價(jià)的，因此首先采用各年年末的匯率中間價(jià)將其折算成以人民幣計(jì)算的價(jià)格。另外由于我國(guó)未對(duì)fdi存量進(jìn)行統(tǒng)計(jì), 故采用永續(xù)盤存法對(duì)fdi存量進(jìn)行估算,具體估算公式如下：

(13)

其中,fdiit為fdi存量，fdiit為fdi流量, 即當(dāng)期外商直接投資實(shí)際利用外資金額；δit為fdi存量的經(jīng)濟(jì)折舊率, 采用固定經(jīng)濟(jì)折舊率6%。fdi存量的基期數(shù)據(jù)采用穩(wěn)態(tài)方法進(jìn)行估計(jì)，即假設(shè)基期fdi存量與其產(chǎn)出有相同的增長(zhǎng)率，且由于外資部門產(chǎn)出數(shù)據(jù)的缺失,因此采取人均GDP增長(zhǎng)率，故基期fdi存量計(jì)算公式為：

(14)

其中g(shù)i表示第i個(gè)省份2000-2013年的人均GDP增長(zhǎng)率。

(3)城市化(urbanit)

城市化是衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)志，能夠推動(dòng)工業(yè)化、市場(chǎng)化，其必然結(jié)果就是促進(jìn)就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷[15](廖進(jìn)中，2007)。韓峰(2009)指出城市化對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有長(zhǎng)期效應(yīng)。[16]因此將城市化也列為控制變量之一，并以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬砍鞘谢?，用urbanit表示。

(4)政府支出(zfzcit)

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中需要實(shí)行一定的產(chǎn)業(yè)政策，而政府財(cái)政支出是產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分，它體現(xiàn)著國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的導(dǎo)向，因此政府支出在我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷和升級(jí)中起到巨大作用(郭杰，2004)[17]，因此將以政府支出占GDP比重來衡量政府支出水平列入控制變量，并用zfzcit表示。

(5)非公有固定資產(chǎn)(fgyit)

從資源配置的角度來看, 所有制結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間存在著較強(qiáng)的相關(guān)性。[18]何立勝 (1998)、沈坤榮(1999)從實(shí)證角度分析，認(rèn)為所有制結(jié)構(gòu)的變動(dòng)對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)產(chǎn)生了較大的影響，且我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)變化的一個(gè)重要方面是不同所有制經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)布局上的調(diào)整。[19]因此以非公有制固定資產(chǎn)占固定資產(chǎn)總額的比重來衡量非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平列為控制變量之一，用fgyit表示。

(6)每萬(wàn)人擁有的專利數(shù)(mzlsit)

學(xué)者們認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的影響深遠(yuǎn)，且科學(xué)技術(shù)水平的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷之間存在內(nèi)在相關(guān)性[20][21](遠(yuǎn)德玉、馬強(qiáng)，2004；劉啟華等，2005)。因此，將以每萬(wàn)人擁有的發(fā)明專利的授權(quán)量來衡量創(chuàng)新水平,用mzlsit表示。

本文數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)樣本為2000-2013年中國(guó)23個(gè)省份(不含直轄市及數(shù)據(jù)缺失省份)的面板數(shù)據(jù)。城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)指數(shù)所需的回歸數(shù)據(jù)均來自相關(guān)年份《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中地級(jí)及以上城市市轄區(qū)人口數(shù)據(jù)。322個(gè)樣本值均以省為單位用OLS方法對(duì)方程(2)逐個(gè)回歸得到。回歸方程中，322個(gè)回歸方程中的可決系數(shù)R2均大于0.8。因此，用系數(shù)q的估計(jì)值大致可以反映出各省城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)的主要特征。本文所用的其他的數(shù)據(jù)來自2000-2013《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和省市統(tǒng)計(jì)年鑒，且對(duì)于其中缺失的數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)時(shí)間數(shù)列資料的各項(xiàng)環(huán)比發(fā)展速度大致相等的特點(diǎn)，運(yùn)用指數(shù)曲線趨勢(shì)預(yù)測(cè)方法將其補(bǔ)齊。

本文涉及所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

且從下圖1可直觀反映2000-2013年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷及城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)指數(shù)的變化，三者均表現(xiàn)出一定的波動(dòng)性。從合理化水平來看，隨著時(shí)間的推進(jìn)，泰爾指數(shù)有下降趨勢(shì)，即合理化水平有提高趨勢(shì)。這表明我國(guó)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度有變高的趨勢(shì)，資源配置趨于合理。從高級(jí)化水平來看，第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重一直在波動(dòng)，但并無明顯升高或降低趨勢(shì)，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化傾向并不明顯，但其比重基本都在0.8左右波動(dòng)，且低于0.8的年份較少，更多年份其值都位于0.8之上。這說明我國(guó)在這幾年我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)確實(shí)是朝著“服務(wù)化”的方向發(fā)展，但是效果并不顯著。再看城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)指數(shù)(齊普夫維數(shù))，其波動(dòng)幅度較大，說明我國(guó)在優(yōu)先發(fā)展大城市和中小城市發(fā)展戰(zhàn)略兩者間徘徊不定，但總體來說，有下降的趨勢(shì)，這說明我國(guó)未來中小城市的發(fā)展速度將會(huì)加快。

表1　計(jì)量研究中涉及所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)

圖12000-2013年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷及城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)指數(shù)圖

三、實(shí)證分析

(一)普通面板數(shù)據(jù)模型回歸分析

在進(jìn)行普通面板回歸之前，需先確定面板數(shù)據(jù)模型。因此接下來采用沃爾德檢驗(yàn)來檢驗(yàn)異方差和組內(nèi)自相關(guān)問題，而組間同期相關(guān)問題用pesaran和fridman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2。

根據(jù)表2所示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(gjh)作為被解釋變量時(shí)，不管是自相關(guān)檢驗(yàn)，還是異方差檢驗(yàn)，在1%的顯著性水平上，其結(jié)果都拒絕原假設(shè)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為被解釋變量時(shí)，仍在1%的顯著性水平上，異方差檢驗(yàn)中也拒絕原假設(shè)，但是在自相關(guān)檢驗(yàn)中，接受了原假設(shè)。因此，若采用面板數(shù)據(jù)模型的混合最小二乘法回歸、固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果將是有偏且不一致的。因此采用可行廣義最小二乘估計(jì)法(FGLS)來對(duì)這兩個(gè)模型進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)結(jié)果如下表3所示：

表2　異方差與自相關(guān)檢驗(yàn)

注：**、***分別表示5%、1%的顯著水平上通過檢驗(yàn)。

表3　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(gjh)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(hlh)分析

注：**、***分別表示5%、1%的顯著水平上通過檢驗(yàn)。

1.產(chǎn)業(yè)高級(jí)化模型

從表3產(chǎn)業(yè)高級(jí)化作為被解釋變量來看，核心解釋變量(suss)與控制變量均在1%的顯著性水平上對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平有顯著效果。其中齊普夫維數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響顯著且符號(hào)為負(fù)，這說明城市體系的位序規(guī)模指數(shù)的上升會(huì)降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平，即對(duì)于一個(gè)區(qū)域而言，首位城市的壟斷性越強(qiáng)，城市人口分布差異越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平越低；而城市規(guī)模分布越集中，中間位序的城市越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平越高。這表明產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平的提高需要相對(duì)分散的城市規(guī)模分布，即需充分發(fā)展中小城市。究其原因是服務(wù)業(yè)的發(fā)展需要城市發(fā)展到一定程度，即當(dāng)一個(gè)區(qū)域把優(yōu)先發(fā)展大城市作為發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，那么勢(shì)必會(huì)忽略其他中小城市的發(fā)展。如此中小城市的服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢，而首位城市又沒法帶動(dòng)周圍諸多城市的發(fā)展，進(jìn)而導(dǎo)致該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平較低。

從控制變量的影響狀況來看，城市化與其他因素的相互作用力對(duì)高級(jí)化水平的影響方向是負(fù)向的，這可以從我國(guó)整體城市化水平較低的角度來看，尤其是中西部地區(qū)。而在城市化的初期，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還未完全興起，而包括工業(yè)、建筑業(yè)等在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是推進(jìn)城市化的主力，因此第二產(chǎn)業(yè)較之第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更快，直接導(dǎo)致了高級(jí)化水平較低。從外商直接投資水平來看，其對(duì)高級(jí)化水平的影響也為負(fù)，主要是因?yàn)楝F(xiàn)階段外商直接投資的方向主要是勞動(dòng)力價(jià)格比較低廉的產(chǎn)業(yè)。比如制造業(yè)等，進(jìn)而第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展快于第三產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致高級(jí)化水平較低。再看人力資本存量，它與其他影響因素共同對(duì)高級(jí)化水平的影響為負(fù)，其主要原因是，現(xiàn)今我國(guó)高校人才培養(yǎng)與就業(yè)所需人才存在脫節(jié)的情況，這也直接導(dǎo)致在我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的過程中，高校資源的浪費(fèi)的同時(shí)二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展缺乏足夠的人才支撐。從變量系數(shù)來看，外商直接投資的負(fù)向影響程度最大，城市化水平次之；而政府支出水平、非公有制固定資產(chǎn)投資水平以及每萬(wàn)人擁有的發(fā)明專利數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的正向影響，說明現(xiàn)階段，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與、市場(chǎng)化的推進(jìn)以及創(chuàng)新水平的提高是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要推動(dòng)力。且在上述的正向影響因素中，從變量的系數(shù)來看，政府支出水平的正向影響程度最大。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化模型

從表3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為被解釋變量來看，核心解釋變量(suss)與控制變量均在1%的顯著性水平上對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平有顯著效果。其中齊普夫維數(shù)對(duì)泰爾指數(shù)的影響顯著為正，表明城市體系的位序規(guī)模指數(shù)的上升會(huì)提高泰爾指數(shù)、降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平，即城市人口分布差異越大，大城市規(guī)模越突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平越低；而城市規(guī)模分布相對(duì)分散的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平越高。

從控制變量來看，城市化、外商直接投資水平、非公有制固定資產(chǎn)投資以及每萬(wàn)人擁有的發(fā)明專利數(shù)均對(duì)泰爾指數(shù)的影響顯著為負(fù)，即對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響顯著為正，且從變量系數(shù)來看，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向影響程度最大，其次是非公有制固定資產(chǎn)投資水平；而人力資本存量、政府支出水平顯著為正，即這兩個(gè)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的影響顯著為負(fù)，并且從系數(shù)水平來看，政府支出的負(fù)向作用最大。

(二)門檻效應(yīng)分析

以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為被解釋變量進(jìn)行門限檢驗(yàn)時(shí)，解釋變量均不顯著，即該模型不適合用門檻模型來模擬。因此，接下來的門檻模型是以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(gjh)作為被解釋變量進(jìn)行分析的。接下來以城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)作為門檻變量對(duì)方程(9)進(jìn)行檢驗(yàn)，如下表4顯示了以城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)指數(shù)為門檻變量的顯著性檢驗(yàn)。單門檻檢驗(yàn)和雙門檻檢驗(yàn)均在1%的顯著性水平下顯著，因此門檻檢驗(yàn)表明城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化之間存在明顯的非線性關(guān)系，且選用雙門檻模型進(jìn)行計(jì)量分析。根據(jù)門檻模型的原理，門檻估計(jì)值是似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LR為零時(shí)λ的取值，兩個(gè)門檻的估計(jì)值和相應(yīng)的95%置信區(qū)間見表4，結(jié)果表明兩個(gè)門檻估計(jì)值在95% 置信區(qū)間下分別是0.8358和1.0333。同時(shí)，根據(jù)門檻變量的單一門檻模型、雙門檻模型參數(shù)與其相應(yīng)的似然值關(guān)系可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)以suss為門檻變量時(shí)，門檻1估計(jì)值在[0.8309,0.8358]區(qū)間內(nèi)和門檻2估計(jì)值在[1.0284,1.0827]區(qū)間內(nèi)，似然比值小于5%顯著性水平下的臨界值。

在確定門檻個(gè)數(shù)、門檻值大小及顯著性的基礎(chǔ)上對(duì)門檻回歸模型方程(9)進(jìn)行估計(jì)，具體結(jié)果見表5。從表5的估計(jì)參數(shù)結(jié)果來看，除系數(shù)大小有變化外，系數(shù)的符號(hào)性質(zhì)與普通面板回歸相比沒有實(shí)質(zhì)性的改變，這也表明了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。實(shí)證結(jié)論顯示，城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響隨著suss的變化呈現(xiàn)出顯著的區(qū)間效應(yīng)。以城

表4　門限值估計(jì)結(jié)果和門限效果的自抽樣檢驗(yàn)

注：P值和臨界值均采用bootstrap反復(fù)抽樣500次得到的結(jié)果，**、***分別表示5%、1%的顯著水平上通過檢驗(yàn)。

市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)為門檻變量，以0.8358和1.0333兩個(gè)門限值將樣本劃分為三個(gè)區(qū)間，依次是城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)指數(shù)較低的地區(qū)(SUSS≤0.8358)、城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)指數(shù)居中的地區(qū)(0.83581.0333)。當(dāng)SUSS低于第一個(gè)門檻值(0.8358)時(shí)，即城市規(guī)模分布相對(duì)分散程度每提高0.1個(gè)單位時(shí)，會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平提高0.05637，明顯高于線性固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果。且在三個(gè)不同區(qū)間估計(jì)值中，為三個(gè)系數(shù)中的最大值。表明在城市規(guī)模分布越分散、中小城市發(fā)育越充分的地區(qū)，城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響越大。表明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的過程中，中小城市的發(fā)展很重要；當(dāng)0.83581.0333時(shí)，即大城市規(guī)模較突出、中小城市發(fā)育不充分的地區(qū)，其系數(shù)進(jìn)一步下降為0.03476，城市體系結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響程度進(jìn)一步降低，但仍是分散化的城市體系促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。因此該門檻回歸結(jié)果表明，分散化的城市體系，即中小城市發(fā)育完全的地區(qū)，其城市體系對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用比較強(qiáng)，且城市規(guī)模分布越分散、中小城市發(fā)育越充分的地區(qū)，其城市體系對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

表5　雙門限模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

注：**、***分別表示5%、1%的顯著水平上通過檢驗(yàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

本文基于對(duì)城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的測(cè)度，建立了城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的普通面板回歸模型，進(jìn)而為檢驗(yàn)其門限效應(yīng)，以城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)系數(shù)作為門限變量，建立門限回歸模型，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用2000-2013年23個(gè)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明：在一個(gè)區(qū)域的城市體系中，大城市過度擴(kuò)張而中小城市發(fā)育不足的失衡結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的進(jìn)程往往比較落后；而城市體系協(xié)調(diào)發(fā)展，即中、小城市充分發(fā)育，則有利于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的進(jìn)程。并且隨著城市體系的進(jìn)一步協(xié)調(diào)發(fā)展，城市體系規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化進(jìn)程的影響被強(qiáng)化，強(qiáng)化作用隨著中、小城市的發(fā)育程度而逐步加強(qiáng)，同時(shí)中小城市發(fā)育不足的失衡城市體系不利于產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的推進(jìn)。

因此，我們認(rèn)為注重城市體系的協(xié)調(diào)發(fā)展，即中、小城市的發(fā)展，有利于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在制定城市發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)抓住城市化的歷史機(jī)遇，根據(jù)城市規(guī)模設(shè)計(jì)傾斜政策，避免優(yōu)質(zhì)資源過度向大城市集中，消除政策性歧視，引導(dǎo)大城市資源要素向中小城市流動(dòng)。政府應(yīng)積極為中小城市釋放制度紅利，使之形成完善的基礎(chǔ)設(shè)施，公共服務(wù)體系以及制度環(huán)境，為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及引進(jìn)人才做好準(zhǔn)備工作，且應(yīng)積極引導(dǎo)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)根據(jù)其自身發(fā)展特點(diǎn)在不同的城市體系中落腳。

第一，在中小城市發(fā)育不足的失衡區(qū)域城市體系中，對(duì)于過度擴(kuò)張的大城市，應(yīng)以金融業(yè)、高端技術(shù)、信息等知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)為城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，在此基礎(chǔ)上逐步向周圍的中小城市轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。對(duì)于發(fā)育不足的中小城市，可根據(jù)城市自身的地理位置，資源情況等，積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，大力引進(jìn)制造業(yè)等資源密集型等產(chǎn)業(yè)，并利用城市聚集效應(yīng)逐步形成自己的發(fā)展體系。

第二，在中、小城市充分發(fā)育的區(qū)域城市體系中，區(qū)域中各城市均已形成了以自身特色產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)并帶動(dòng)其他輔助產(chǎn)業(yè)發(fā)展的城市發(fā)展模式。因此應(yīng)大力扶持該區(qū)域中各城市的特色產(chǎn)業(yè)，并圍繞該特色產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，打造一條可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈。

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(責(zé)任編輯陶有浩)

Research on the Scale of Urban System and Industrial Structure Upgrading——Based on Threshold Effect

YU Yuanhong，YU Mingjiang

(SchoolofBusiness,AnhuiUniversityofTechnology,Ma’anshan243032,China)

Based on the measurement of the Scale of Urban System and Industrial Structure Upgrade,this paper conducts empirical tests using threshold regression model based on provincial panel data in China during 2000-2013. Results show in the excessive expansion of large cities and weak development of middle and small cities, the industrial structural upgrade seemed to fall behind. However the coordinated development of urban system, namely, the full development of small and medium-sized cities was conducive to accelerate the process of industrial structure change. In addition, with the further coordinated development of urban system, the impact of urban scale system structure on the industrial structure upgrading was strengthened, and the reinforcement impact was gradually intensified as the small and medium-sized cities was fully developing Meanwhile, the unbalanced development of urban system in the small and medium-sized cities would prevent promotion of industrial upgrading.

urban system structure; upgrading of industrial structure; Threshold Effects

2016-05-11

安徽省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目“安徽省人口老齡化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究”(1402052071)

余院宏(1992-)女，安徽安慶人，安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院碩士研究生；余明江(1962-)，男，安徽潁上人，安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師。

F291.1

A

1674-2273(2016)04-0055-08