劉仁平，黃立芳

(浙江工商大學(xué) 法學(xué)院，浙江 杭州 310018)

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浙江高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及對(duì)策研究

劉仁平，黃立芳

(浙江工商大學(xué) 法學(xué)院，浙江 杭州 310018)

浙江作為教育大省，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源豐富，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果尤其是專利進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，對(duì)推動(dòng)浙江經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展有著重大的現(xiàn)實(shí)意義。本文從時(shí)間趨勢(shì)、合作轉(zhuǎn)化以及技術(shù)領(lǐng)域等幾個(gè)方面，對(duì)浙江高校專利轉(zhuǎn)讓和專利許可情況進(jìn)行了分析，并針對(duì)浙江高校普遍存在的專利轉(zhuǎn)化率相對(duì)較低的現(xiàn)狀提出了相應(yīng)的建議。

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利轉(zhuǎn)化；專利轉(zhuǎn)讓；專利許可

作為從事基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的重要基地，高等院校每年都會(huì)產(chǎn)生大量的專利成果。高校所擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量及其轉(zhuǎn)化率，是衡量各個(gè)高?？萍紕?chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。與此同時(shí)，隨著高等教育改革的不斷深化，高校社會(huì)職能也在不斷增強(qiáng)，高校的專利技術(shù)成果及其轉(zhuǎn)化能力作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中的重要科技動(dòng)力，對(duì)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

本文主要通過運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的研究方法，對(duì)浙江高校的專利轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行探析。本文所涉及的專利數(shù)據(jù)來源于科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)(Incopat)，數(shù)據(jù)的時(shí)間范圍為1985年9月10日至2015年7月22日。通過該平臺(tái)獲取浙江地區(qū)35所本科公辦院校(包含獨(dú)立學(xué)院)的專利數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了規(guī)范化處理，以便用于研究。

一、浙江高校專利擁有量概況

浙江地區(qū)共有教育部及浙江省屬本科公辦院校35所，主要分布于杭州、寧波、溫州等地區(qū)，除2所高校(溫州肯恩大學(xué)和浙江越秀外國(guó)語學(xué)院)專利數(shù)為零，其他33所高校的有效專利擁有量見表1。根據(jù)表1的數(shù)據(jù)顯示，浙江高校專利擁有量的前5名，分別是浙江大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)、寧波大學(xué)、杭州電子科技大學(xué)、中國(guó)計(jì)量大學(xué)。

二、浙江高校專利轉(zhuǎn)讓分析

本文在處理專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)時(shí)遵循以下規(guī)則：以浙江大學(xué)為例，變更前浙江大學(xué)為唯一專利權(quán)人，變更后專利權(quán)人增加，浙江大學(xué)成為非唯一專利權(quán)人的，則視為該專利由浙江大學(xué)轉(zhuǎn)讓；變更前浙江大學(xué)是唯一專利權(quán)人，變更后浙江大學(xué)不再是專利權(quán)人，則視為該專利由浙江大學(xué)轉(zhuǎn)讓；變更前浙江大學(xué)是非唯一專利權(quán)人，變更后專利權(quán)人增加，則視為該專利由浙江大學(xué)與其他權(quán)利人轉(zhuǎn)讓；變更前浙江大學(xué)是非唯一專利權(quán)人，變更后浙江大學(xué)不再是專利權(quán)人，則視為該專利由浙江大學(xué)與其他權(quán)利人轉(zhuǎn)讓。

表1　浙江高校專利擁有量統(tǒng)計(jì)　(單位：件)

1.專利轉(zhuǎn)讓基本情況

專利轉(zhuǎn)讓分為轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩個(gè)部分，就高校專利轉(zhuǎn)化目標(biāo)而言，專利轉(zhuǎn)出更能反映專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，因此，本文所指的高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)為專利轉(zhuǎn)出數(shù)量。1985年至2015年7月，浙江本科公辦院校共有1 604件專利轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓比例為3.67%。其中，浙江大學(xué)以757件專利轉(zhuǎn)讓量位于首位，占浙江高校專利轉(zhuǎn)讓總量的47.19%，杭州電子科技大學(xué)、浙江師范大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)、中國(guó)計(jì)量大學(xué)分別以292件、117件、75件、69件居第2至5名。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，浙江其他高校與浙江大學(xué)之間在專利數(shù)量和專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量上都存在著巨大差距。

2.專利轉(zhuǎn)讓時(shí)間趨勢(shì)

根據(jù)浙江高校專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，以浙江大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)等專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量排名前10的高校為數(shù)據(jù)樣本，根據(jù)專利轉(zhuǎn)讓備案日期的年度可以看出，浙江高校最早在2000年開始有專利轉(zhuǎn)讓記錄，浙江大學(xué)在2007年開始專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量明顯上升，在2008年、2011年、2013年這三年轉(zhuǎn)讓量較高，分別達(dá)到129件、136件、131件；杭州電子科技大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓的最高峰在2013年，共轉(zhuǎn)讓166件，為目前浙江高校年度專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多的高校。此外，浙江師范大學(xué)也在2013年-2014年左右出現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)讓的高峰?？傮w來看，浙江高校專利轉(zhuǎn)讓活動(dòng)從2010年開始逐漸活躍起來，不過就專利轉(zhuǎn)讓率而言，其專利轉(zhuǎn)化活躍度一般。

3.轉(zhuǎn)讓專利合作分析

浙江高校轉(zhuǎn)讓的專利中有一部分是高校與其他單位合作研發(fā)的專利，為了論證合作對(duì)高校專利轉(zhuǎn)讓是否存在促進(jìn)作用，本文對(duì)高校專利合作比例和轉(zhuǎn)讓專利的合作情況作了分析。從表2可以看出，有專利轉(zhuǎn)讓的22所高校的平均合作專利比例僅為8.26%，而就合作專利在轉(zhuǎn)讓專利的占比來看，有13所高校的合作專利轉(zhuǎn)讓比例超過了30%，有11所高校的合作專利轉(zhuǎn)讓比例超過了40%，有5所高校的合作專利轉(zhuǎn)讓比例甚至超過了50%。在浙江高校轉(zhuǎn)讓專利中，合作專利的轉(zhuǎn)讓總量為483件，占轉(zhuǎn)讓總量的30.11%，這個(gè)比例是比較高的，可見，高校與其他單位的合作研發(fā)對(duì)專利轉(zhuǎn)讓起到了一定的促進(jìn)作用。

表2　浙江高校轉(zhuǎn)讓專利合作情況統(tǒng)計(jì)　(單位：件)

4.轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)領(lǐng)域分析

浙江高校轉(zhuǎn)讓的1 615件專利覆蓋了IPC分類的8個(gè)部，其中數(shù)量居第一的是H部(電學(xué))。從表3看，浙江高校轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)領(lǐng)域主要集中在H04N7、B01D53、H04L12等熱點(diǎn)領(lǐng)域。

表3　浙江高校轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)領(lǐng)域Top10

三、浙江高校專利許可分析

專利許可，又稱專利實(shí)施許可，是指專利權(quán)人許可他人在一定地區(qū)和期限內(nèi)以一定方式實(shí)施其所擁有的專利的法律行為。專利許可只轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)的使用權(quán)并可收取一定的費(fèi)用，專利權(quán)人仍然享有專利的所有權(quán)[1]。

1.專利許可基本情況

在浙江35所高校中，有18所高校有專利許可記錄。根據(jù)浙江高校專利許可的概況(見表4)可知，浙江大學(xué)以專利許可數(shù)量1 000件穩(wěn)居榜首，并且其專利許可數(shù)量占浙江高校專利許可總數(shù)的58.62%，其專利許可比例也是浙江高校專利許可平均比例的兩倍多。此外，浙江工業(yè)大學(xué)、浙江理工大學(xué)、中國(guó)計(jì)量大學(xué)、杭州電子科技大學(xué)分別以313件、96件、51件、46件的專利許可數(shù)居浙江高校專利許可第2至5名。就總體情況而言，浙江高校的專利許可情況不太理想，專利許可的活躍度較低，許可比例在5%以上的高校僅4所。

表4　浙江高校專利許可數(shù)量統(tǒng)計(jì)　(單位：件)

2.專利許可時(shí)間趨勢(shì)

根據(jù)浙江高校專利許可的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，以浙江大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)等專利許可數(shù)量排名前10的高校為數(shù)據(jù)樣本，以專利許可合同備案日期的年度可以看出，浙江高校最早在2008年開始有專利許可，浙江大學(xué)在2013年以許可專利225件的專利許可數(shù)量達(dá)到最高峰，其他9所高校專利許可活動(dòng)較為平穩(wěn)，不過，由于除浙江大學(xué)外，其他高校的專利許可活躍度都較低，影響到了時(shí)間趨勢(shì)分析的價(jià)值。

3.許可專利合作情況分析

浙江高校實(shí)施許可的專利中有一部分是高校與其他單位合作研發(fā)的專利，為了論證合作對(duì)高校專利許可是否也存在促進(jìn)作用，本文對(duì)高校許可專利的合作情況作了分析。從表5可以看出，在有專利許可記錄的18所高校中，包含合作專利許可的高校有11所，其中合作專利實(shí)施許可比率超過10%的僅5所高校，合作專利總體許可率僅達(dá)4.04%，這與合作專利轉(zhuǎn)讓率相比差距非常大。高校與其他單位的合作研發(fā)對(duì)專利許可能所起的促進(jìn)作用不明顯，說明高校與其他單位合作研發(fā)的專利往往在合作方內(nèi)部使用，向外推廣的力度有限。

4.許可專利技術(shù)領(lǐng)域分析

浙江高校進(jìn)行專利實(shí)施許可的1 706件專利覆蓋了IPC分類的8個(gè)部，其中數(shù)量居第一位的是C部(化學(xué)；冶金)。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，浙江高校許可專利的技術(shù)領(lǐng)域主要集中在H04L29、G06F17、B01J23等熱點(diǎn)領(lǐng)域。

表5　浙江高校許可專利合作情況統(tǒng)計(jì)　(單位：件)

四、提高高校專利轉(zhuǎn)化的路徑分析

由上文對(duì)浙江高校專利擁有量情況、專利轉(zhuǎn)讓情況和專利許可情況的分析可以看出：近年來，浙江高校的專利擁有量一直處于穩(wěn)步增長(zhǎng)狀態(tài)，說明浙江高校的科研實(shí)力和專利意識(shí)在不斷增強(qiáng)；但另一方面，浙江高校專利轉(zhuǎn)出率和專利許可率分別為3.67%和4.05%，專利轉(zhuǎn)化比率相對(duì)較低。此外，我們不難注意到，浙江大學(xué)在專利轉(zhuǎn)化上遙遙領(lǐng)先于浙江其他高校。這除了浙江大學(xué)超強(qiáng)的科研實(shí)力外，也得益于該校以其“制度+平臺(tái)”的模式走出了一條成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)化之路，值得浙江其他高校借鑒和學(xué)習(xí)。

首先，浙江大學(xué)有著一套完整的管理和轉(zhuǎn)化制度，例如在專利轉(zhuǎn)化方面，規(guī)定將60%的轉(zhuǎn)讓收益分配給課題組*參見浙江大學(xué)2005年修訂的《浙江大學(xué)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理若干規(guī)定》(浙大發(fā)科[2005]17號(hào))規(guī)定：專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓(不含專利權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓)從授權(quán)之日起五年之內(nèi)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，發(fā)明人為浙江大學(xué)學(xué)生的，學(xué)校收取轉(zhuǎn)讓費(fèi)每項(xiàng)次1元；發(fā)明人屬教職工的，學(xué)校按每項(xiàng)次總收益10%收取轉(zhuǎn)讓費(fèi)，最高不超過1萬元。五年后轉(zhuǎn)讓收益分配則為：轉(zhuǎn)讓收益按學(xué)校、學(xué)院(研究所)、課題組2∶2∶6比例分配。,這可以極大地帶動(dòng)課題組實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的積極性。與此同時(shí)，其還專門設(shè)立了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金”，并就該基金的管理制定了實(shí)施辦法。除此之外，浙江大學(xué)早在2001年就規(guī)定：只要是浙江大學(xué)的教師和學(xué)生，申請(qǐng)屬于職務(wù)發(fā)明的專利的，其專利申請(qǐng)費(fèi)以及專利授權(quán)后的3年年費(fèi)，將由學(xué)校資助。該規(guī)定使該校自2002年起其專利申請(qǐng)量穩(wěn)步攀升，并多次居全國(guó)高校專利申請(qǐng)量排行的前列。這些針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度，在政策和制度層面保障了浙江大學(xué)專利管理的成功。

其次，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)上，浙江大學(xué)擁有兩個(gè)非常重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，分別是“浙江大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)”和“浙江大學(xué)技術(shù)交易網(wǎng)”，前者主要以提供資訊信息、專利信息、技術(shù)成果、需求信息、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、專家信息、網(wǎng)上展廳、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技資源等各類信息為主，其宗旨是為科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)之間構(gòu)建“高水平、強(qiáng)輻射”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，整合各方資源，創(chuàng)造更多價(jià)值；后者的支撐實(shí)體為“浙江大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”，該中心主要致力于科技成果轉(zhuǎn)移的轉(zhuǎn)化服務(wù)，專業(yè)開展技術(shù)集成開發(fā)與轉(zhuǎn)移、技術(shù)咨詢與人才培訓(xùn)、科技成果展示與推廣、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理和維權(quán)服務(wù)等工作。這兩個(gè)平臺(tái)的有效運(yùn)作，為浙江大學(xué)專利轉(zhuǎn)化作出了巨大貢獻(xiàn)。

縱觀世界知名高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，這種“制度+平臺(tái)”的模式是非常普遍也是非常成功和有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化模式。如作為美國(guó)第一個(gè)促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研合作”和技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)的麻省理工學(xué)院(MIT)的全球產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(Industrial Liaison Program，簡(jiǎn)稱ILP)，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)員制的服務(wù)，為MIT與眾多企業(yè)建立溝通的橋梁，使之建立良好的科技合作。再如美國(guó)哈佛大學(xué)的技術(shù)開發(fā)辦公室(Office of Technology Development，簡(jiǎn)稱OTD)，作為哈佛大學(xué)科技轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要開展研究項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利許可以及組織風(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)合作協(xié)商等服務(wù)[2]。還有像美國(guó)斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱OTL)，該機(jī)構(gòu)主要管理大學(xué)的專利事務(wù)，并以專利營(yíng)銷為重點(diǎn)，以專利營(yíng)銷促進(jìn)專利保護(hù)。以上三所美國(guó)高校無論是專利申請(qǐng)還是專利轉(zhuǎn)化均居美國(guó)高校甚至是世界高校前列，其為技術(shù)轉(zhuǎn)移設(shè)立的平臺(tái)或機(jī)構(gòu)則對(duì)此發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

由上可知，上述高校在專利轉(zhuǎn)化上的成功并不是偶然現(xiàn)象，而是符合專利轉(zhuǎn)化規(guī)律的結(jié)果，即一方面要建立完善的專利申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化的管理制度，另一方面要構(gòu)建一個(gè)良好的專利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)或者機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)高校與企業(yè)的交流與合作?？疾煺憬咝＠芾砬闆r，在專利管理制度上，各個(gè)高?；旧隙加休^為完善的專利管理制度來鼓勵(lì)專利申請(qǐng)和專利轉(zhuǎn)化，如幾乎每個(gè)高校都規(guī)定：凡專利權(quán)屬于高校的專利申請(qǐng)，專利申請(qǐng)費(fèi)及授權(quán)后的3年年費(fèi)，由學(xué)校資助。但是，在專利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)上，除浙江大學(xué)外，浙江其他高校仍沿用科技處等行政部門承擔(dān)管理和服務(wù)工作，且同時(shí)擁有法律、技術(shù)、金融等多領(lǐng)域知識(shí)的專業(yè)人員數(shù)量極少。鑒于以上情況，如何更好地促進(jìn)浙江高校專利轉(zhuǎn)化，是否可以構(gòu)建一個(gè)“浙江省高校專利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)”來整合浙江各高校的專利資源，使高校更好地服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，是值得我們思考和探索的課題。

五、總結(jié)

通過對(duì)浙江高校專利擁有量情況、專利轉(zhuǎn)出情況和專利許可情況的分析可以看出，浙江高校的專利擁有量一直處于穩(wěn)步增長(zhǎng)狀態(tài)，其科研實(shí)力和專利意識(shí)在不斷增強(qiáng)；但就專利轉(zhuǎn)出率僅為3.67%和專利許可率僅為4.05%而言，浙江高校的專利轉(zhuǎn)化比率仍然處于較低水平，具有較大的提升空間。

高校的專利轉(zhuǎn)化不僅僅是一種技術(shù)行為，更是一項(xiàng)涵蓋技術(shù)領(lǐng)域、市場(chǎng)領(lǐng)域、金融貿(mào)易領(lǐng)域、法律領(lǐng)域等多方面綜合運(yùn)用的復(fù)雜的社會(huì)行為[3]。面對(duì)浙江高校專利轉(zhuǎn)化率相對(duì)較低的現(xiàn)狀，需要建立一種符合專利轉(zhuǎn)化規(guī)律的運(yùn)營(yíng)機(jī)制來提高其專利轉(zhuǎn)化水平：通過一套良好的專利管理制度，可以激發(fā)科研人員的創(chuàng)造積極性，提高高校的專利質(zhì)量；通過一個(gè)有效運(yùn)行的專利管理機(jī)構(gòu)及完善的專利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，整合各方優(yōu)勢(shì)資源，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

[1]劉悅?cè)?，姚俊蘭，楊鋒.上海高校專利運(yùn)營(yíng)能力探究[J].圖書情報(bào)工作，2015(1):7-14.

[2]王婷婷，胡偉偉.美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析[J].江蘇科技信息，2013(7)：8-10.

[3]高國(guó)武，段存廣，鮑悅?cè)A.大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運(yùn)行的思考與建議[J].中國(guó)高?？萍?，2012(8)：19-21.

On Current Situation and Strategies of Patent Transform of Colleges and Universities in Zhejiang

LIU Ren-ping，HUANG Li-fang

(SchoolofLaw，ZhejiangGongshangUniversity，HangzhouZhejiang310018，China)

As a major province of education, Zhejiang province has very rich resources of intellectual property.Transferring the intellectual property, particularly the patents, has a great realistic significance for promoting the further development of Zhejiang’s economy. This paper analyzes the current situation of the universities’ patent transferring and licensing from the perspectives of time trends, collaborated transformation and technical fields, and then puts forward some relevant proposals and suggestions. In allusion to the situation of patent enforcement rate is relatively low.

intellectual property of colleges and universities; patent transformation; transfer of patent; patent license

10.13954/j.cnki.hduss.2016.04.006

2016-03-19

浙江省大學(xué)生科技創(chuàng)新活動(dòng)計(jì)劃暨新苗人才計(jì)劃(2015R408063)

劉仁平(1963-)，男，安徽馬鞍山人，教授，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理.

D923

B

1001-9146(2016)04-0032-06