李，魏來

（東北師范大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與信息技術(shù)學(xué)院，長春 130117）

日本國立信息學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識庫委托項(xiàng)目計(jì)量研究及啟示*

（東北師范大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與信息技術(shù)學(xué)院，長春 130117）

對日本國立信息學(xué)研究所在2005～2012年為幫助大學(xué)建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫實(shí)施的機(jī)構(gòu)知識庫委托項(xiàng)目進(jìn)行研究，了解其開展?fàn)顩r，為國內(nèi)開展類似項(xiàng)目提供參考。借助SPSS等軟件對實(shí)施期間相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理，分析委托項(xiàng)目的發(fā)展脈絡(luò)，得到中心機(jī)構(gòu)與中心領(lǐng)域，并為國內(nèi)開展類似合作項(xiàng)目提出四點(diǎn)建議。

機(jī)構(gòu)知識庫；國立信息學(xué)研究所；計(jì)量研究；機(jī)構(gòu)知識庫委托項(xiàng)目

開放獲取的理念自提出之時起便受到廣泛關(guān)注。在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)獲取成本不斷增長的背景下，開放存取成為解決這一問題的有效手段。開放存取的實(shí)現(xiàn)形式主要有兩種，一個是通過開放存取期刊，另一個則是通過知識庫。通過知識庫有其自身特有的優(yōu)勢，例如可以將數(shù)據(jù)集、圖書、圖片等種類更多的數(shù)據(jù)源納入開放存取的范疇，這是開放存取期刊做不到的。在知識庫中有大約84.2％是由各種類型的事業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識庫［1］，其中大學(xué)作為重要的科研、教育機(jī)構(gòu)，建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository，IR）在開放存取中扮演著重要的角色。

1 日本IR委托項(xiàng)目的產(chǎn)生背景

在日本，大學(xué)建設(shè)IR的探索起步較早。2002年IR的概念首次被提出，2003年千葉大學(xué)便啟動了IR建設(shè)計(jì)劃，之后陸續(xù)有其他大學(xué)開始建設(shè)自己的IR。21世紀(jì)初期，為促進(jìn)日本國內(nèi)的學(xué)術(shù)研究以及教育的發(fā)展，國立信息學(xué)研究所（National Institute of Informatics，NII）等機(jī)構(gòu)開始實(shí)施“最先進(jìn)學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)項(xiàng)目”（Cyber Science Infrastructure，CSI項(xiàng)目），通過互聯(lián)網(wǎng)來實(shí)現(xiàn)資源共建共享。為推動該項(xiàng)目的進(jìn)展，NII開始與國內(nèi)大學(xué)密切合作。其中非常重要的合作內(nèi)容，便是科研成果傳播、利用體系的建設(shè)［2］。大學(xué)內(nèi)部的研究成果向社會傳播的過程中，大學(xué)IR發(fā)揮的作用備受期待，因此通過開展IR委托項(xiàng)目為大學(xué)建設(shè)IR提供幫助被納入體系建設(shè)。

雖然IR委托項(xiàng)目已經(jīng)于2012年終止，但是其培養(yǎng)的很多研究項(xiàng)目直到今天仍在發(fā)揮重要作用，因此對IR委托項(xiàng)目進(jìn)行研究是有一定意義的。中國一些大學(xué)已經(jīng)建有IR，但是總體進(jìn)展較為緩慢；CALIS在2011年啟動的“CALIS三期機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)及推廣”項(xiàng)目取得了很多成果［3］，但是并沒有充分發(fā)揮作用。因此，對NII開展的IR委托項(xiàng)目的研究與分析，對于我國開展類似的合作研究具有借鑒意義。本次研究中的主要數(shù)據(jù)來自NII 的IR委托項(xiàng)目網(wǎng)站，部分統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來自于NII其他專題網(wǎng)站及千葉大學(xué)等參加IR委托項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)建設(shè)的IR網(wǎng)站及相關(guān)研究項(xiàng)目專題網(wǎng)站。

2 IR委托項(xiàng)目概述

通過對IR委托項(xiàng)目的范疇、作用意義、開展?fàn)顩r進(jìn)行分析，呈現(xiàn)其整體狀況，可以更好地了解IR委托項(xiàng)目，為進(jìn)一步開展研究奠定基礎(chǔ)。

2.1 IR委托項(xiàng)目的范疇

IR委托項(xiàng)目由NII提出在IR建設(shè)中較為重要的研究領(lǐng)域，由自愿接受IR委托項(xiàng)目的大學(xué)提交相關(guān)研究課題并告知NII，開展方式可以單獨(dú)進(jìn)行，也可以合作進(jìn)行。NII審查通過，提交大學(xué)便可以開展該方向的相關(guān)研究，并在技術(shù)、資金等方面得到NII的支持。這種委托式的研究項(xiàng)目是IR委托項(xiàng)目的主體部分。大學(xué)也可以開展較為自由的自主研究活動，主要圍繞自身IR開展各個方面的建設(shè)工作。NII審查通過的項(xiàng)目開始實(shí)施時，具體工作安排由各個參與機(jī)構(gòu)獨(dú)自確定或協(xié)商確定。在年度IR委托項(xiàng)目活動結(jié)束時NII會召開IR委托項(xiàng)目報告交流會，各個參加機(jī)構(gòu)匯報進(jìn)展情況。

2.2 作用與意義

IR委托項(xiàng)目的開展對大學(xué)開展IR建設(shè)具有如下好處：

① 有利于培養(yǎng)大學(xué)的IR意識。NII提供了穩(wěn)定的平臺支持，有利于宣傳、推廣IR，并幫助大學(xué)樹立建設(shè)IR的信心。

② 可以在獲得資金等方面支持的前提下開展擅長領(lǐng)域的研究，有利于研究成果的取得以及實(shí)際利用。

③ 有利于參與機(jī)構(gòu)組成研究團(tuán)隊(duì)，共同開展研究。

④ 有利于參與機(jī)構(gòu)之間的橫向交流。

在建設(shè)自己的IR的過程中，IR委托項(xiàng)目的開展幫助解決了很多問題。除了NII每年都會為參與IR委托項(xiàng)目的大學(xué)提供一定的資金與技術(shù)支持外，NII定期召開的交流會，使得各個參加高校的研究成果在IR委托項(xiàng)目參加機(jī)構(gòu)間傳播、利用，參加機(jī)構(gòu)能夠在一定程度上共享研究成果。在2005年首次開展IR委托項(xiàng)目時，有半數(shù)以上的參加機(jī)構(gòu)開始系統(tǒng)地建設(shè)IR［4］。IR委托項(xiàng)目實(shí)質(zhì)性地推動了IR數(shù)量的增長，在實(shí)施期間，日本大學(xué)建設(shè)的IR數(shù)量每年都保持穩(wěn)定的增長態(tài)勢，如圖1所示［5］。

圖1　日本大學(xué)建設(shè)的IR數(shù)量增長趨勢

2.3 開展?fàn)顩r分析

根據(jù)NII委托項(xiàng)目專題網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)，得到IR委托項(xiàng)目參加機(jī)構(gòu)數(shù)量變化及參加方式如圖2所示［6］。

圖2　參加機(jī)構(gòu)數(shù)量變化及參加方式分布

在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過對項(xiàng)目數(shù)量變化以及開展方式進(jìn)行分析，得到如圖3的統(tǒng)計(jì)結(jié)果［6］。由于2005年第一次開展IR委托項(xiàng)目時，并沒有正式開展研究項(xiàng)目，所以并沒有在本次統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。

參加機(jī)構(gòu)總數(shù)呈現(xiàn)出先增加再減少的發(fā)展趨勢，研究課題總數(shù)也呈現(xiàn)類似的狀況。這是因?yàn)樵陂_展初期，僅是有IR建設(shè)經(jīng)驗(yàn)或者類似服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的少量機(jī)構(gòu)參加了IR委托項(xiàng)目，隨著對于IR認(rèn)識的不斷加深，對IR發(fā)揮作用的不斷認(rèn)可與期待，越來越多的機(jī)構(gòu)加入到IR委托項(xiàng)目中。到開展后期，有兩方面原因?qū)е卵芯繖C(jī)構(gòu)和研究課題數(shù)量下降：一方面是因?yàn)橐恍┭芯宽?xiàng)目趨于成熟，取得的研究成果經(jīng)過了實(shí)踐檢驗(yàn)具有利用價值，如筑波大學(xué)主持的文獻(xiàn)收集政策信息調(diào)查項(xiàng)目、島根大學(xué)主持的遺跡資料知識庫項(xiàng)目以及廣島大學(xué)主持的廣島縣大學(xué)共同知識庫項(xiàng)目等，因此后期IR委托項(xiàng)目的重心開始向類似的部分項(xiàng)目轉(zhuǎn)移，開展重點(diǎn)研究。另一方面則是前期的研究成果已經(jīng)較為豐富，一部分大學(xué)對于IR并沒有很高的要求，現(xiàn)有的研究成果可以很好地滿足自身需求，因此沒有必要再投入大量人力、物力來進(jìn)行相關(guān)的研究。

圖3　研究項(xiàng)目數(shù)量變化及開展方式分布

在開展方式方面，合作的研究模式先是迅速增長，之后一直居于主導(dǎo)地位，直至委托項(xiàng)目終止。這是由于在開展初期，整體處于試探階段，各個機(jī)構(gòu)之間交流較少；隨著研究的不斷深入，在IR建設(shè)的各個領(lǐng)域面臨的問題難度不斷加大，很多課題僅憑一己之力難以解決，因此研究機(jī)構(gòu)便通過合作的方式共同開展相關(guān)研究；隨著IR委托項(xiàng)目持續(xù)開展，一些綜合實(shí)力較弱的大學(xué)也加入到研究隊(duì)伍之中，由于其自身能力有限，無法開展大型的課題研究，合作的方式便是一個必然選擇。

3 IR委托項(xiàng)目分析

通過對IR委托項(xiàng)目的開展領(lǐng)域進(jìn)行分類總結(jié)，呈現(xiàn)其整體研究領(lǐng)域分布狀況。借助統(tǒng)計(jì)分析軟件計(jì)算較為集中的領(lǐng)域和參加項(xiàng)目較為活躍的機(jī)構(gòu)，分析中心領(lǐng)域和中心機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，可以為日后開展類似項(xiàng)目提供參考依據(jù)。

3.1 開展領(lǐng)域

為了便于展現(xiàn)IR委托項(xiàng)目開展的研究項(xiàng)目分布領(lǐng)域，筆者根據(jù)IR建設(shè)內(nèi)容與流程將研究領(lǐng)域大致劃分為以下五類：

① 宣傳交流，包括各種宣傳、交流活動的實(shí)施以及交流模式、方法的研究。

② 系統(tǒng)建設(shè)，包括IR軟件系統(tǒng)、基礎(chǔ)功能的研究、開發(fā)與評價以及為推動IR建設(shè)發(fā)展而進(jìn)行的擴(kuò)展功能的研究、開發(fā)與評價。

③ 制度建設(shè)，包括收集、管理、法律、保管等一系列規(guī)章制度建設(shè)，為特定目的而進(jìn)行的成果收集原則以及與其他領(lǐng)域建立聯(lián)系并固化的規(guī)章制度建設(shè)。

④ 人才培養(yǎng)，包括為推動IR建設(shè)而開展相關(guān)培養(yǎng)活動的研究與實(shí)踐。

⑤ 調(diào)查活動，包括為檢驗(yàn)IR在實(shí)際使用中發(fā)揮的作用而實(shí)施的相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的調(diào)查研究。

通過對NII網(wǎng)站上公布的項(xiàng)目信息進(jìn)行收集、分析，并按照每一研究項(xiàng)目歸入一個最為契合類目的分類原則，對所有研究項(xiàng)目進(jìn)行歸類統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表1。

表1　研究項(xiàng)目分布統(tǒng)計(jì)

從表1中不難看出，系統(tǒng)建設(shè)領(lǐng)域的研究項(xiàng)目最多，其次是宣傳交流活動和制度建設(shè)。這種分布狀況的產(chǎn)生與IR建設(shè)內(nèi)容的先后順序、困難程度有直接關(guān)系。

在最初決定建設(shè)IR之時，建設(shè)者首先需要宣傳IR及其作用，說服機(jī)構(gòu)決策者以取得組織上的支持，說服研究者將自己的作品在不會引起糾紛的情況下登錄到IR中。開展宣傳活動的方式也是多種多樣，如舉辦宣講會、發(fā)放宣傳冊以及訪談等形式，有的機(jī)構(gòu)還通過開展IR標(biāo)志或愛稱征集的活動來提高本校IR的知名度［7］。如何有效地宣傳是一個重要課題，因此很多項(xiàng)目圍繞宣傳交流的相關(guān)內(nèi)容開展研究。

在得到組織上的支持后，建設(shè)者需要進(jìn)行IR平臺的搭建以及基礎(chǔ)功能的開發(fā)，如檢索功能、成果管理功能以及統(tǒng)計(jì)分析功能等。為了更好地發(fā)揮IR的作用，還需要在基礎(chǔ)功能的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展功能的開發(fā)，如與其他數(shù)據(jù)庫的互操作與關(guān)聯(lián)、收集到的科研成果資料之間關(guān)系的挖掘、與圖書館等機(jī)構(gòu)原有業(yè)務(wù)的融合以及專題IR的建設(shè)等?？梢哉f在系統(tǒng)建設(shè)方面的問題難度最大，因此許多項(xiàng)目集中在系統(tǒng)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)。

在制度建設(shè)領(lǐng)域面臨的問題也有很多。根據(jù)IR建設(shè)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況需要制定合適的制度政策，收錄的成果種類與服務(wù)用戶的差異也要求建設(shè)有與之相對應(yīng)的制度條款，問題較為復(fù)雜，且對于IR發(fā)展與利用方面非常重要，因此吸引了較多的機(jī)構(gòu)與研究者開展研究。

3.2 開展中心

NII批準(zhǔn)的研究項(xiàng)目，是NII和參與大學(xué)均認(rèn)為較為重要的研究項(xiàng)目，具有很高的研究價值。因?yàn)檠芯宽?xiàng)目涉及范圍廣、開展難度大，主要以兩所甚至更多的大學(xué)組成團(tuán)隊(duì)的方式進(jìn)行合作研究。研究團(tuán)隊(duì)通常由一所大學(xué)負(fù)責(zé)主要的研究工作，其他大學(xué)會根據(jù)自己的情況承擔(dān)相應(yīng)的研究任務(wù)。一個研究機(jī)構(gòu)可能同時承擔(dān)該年度中的多項(xiàng)研究項(xiàng)目。參與同一個研究項(xiàng)目的大學(xué)數(shù)量根據(jù)項(xiàng)目的不同也有著較大的變化。

更重要的研究項(xiàng)目會吸引更多大學(xué)的關(guān)注與加入，實(shí)力較強(qiáng)的大學(xué)也會同時加入多個研究項(xiàng)目開展研究，因此在對成果進(jìn)行分析時著重分析以合作方式開展的研究項(xiàng)目的相關(guān)信息。由于自主研究很多內(nèi)容僅涉及自身IR建設(shè)或是研究項(xiàng)目的宣傳介紹，因此不在此次分析范圍之內(nèi)。

為了更好地突出中心研究項(xiàng)目與中心研究機(jī)構(gòu)，本研究利用SPSS軟件的K-均值聚類功能對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。K-均值聚類功能也稱快速聚類功能，該功能將數(shù)據(jù)看成K維空間上的分散的點(diǎn)，并通過點(diǎn)之間距離的測度來判斷數(shù)據(jù)之間關(guān)系的遠(yuǎn)近。通過該功能可以快速判斷出目標(biāo)研究領(lǐng)域的中心區(qū)域。

3.2.1 針對合作方式開展研究的分析

通過對以合作方式開展研究的研究項(xiàng)目以及研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行收集、統(tǒng)計(jì)，得到統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2和表3。為了方便閱覽，研究主題一欄僅輸入了相關(guān)的簡稱。

表2　合作研究主題開展時間及參加機(jī)構(gòu)

將表2和表3的數(shù)據(jù)輸入SPSS軟件中，利用K-均值聚類功能進(jìn)行處理，手動設(shè)置將輸入數(shù)據(jù)分為兩類。表3的數(shù)據(jù)在進(jìn)行處理前要先根據(jù)地區(qū)對合作次數(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)匯總，以減弱地區(qū)變量帶來的影響。

表3　合作研究主題參加機(jī)構(gòu)、參加次數(shù)及參加時間

表2的計(jì)算結(jié)果如圖4和圖5。

圖4　每個聚類中的案例數(shù)（合作委托項(xiàng)目）

從圖5可以看出，經(jīng)過聚類后研究領(lǐng)域大致可歸為兩類。第一類有3個案例，從結(jié)果數(shù)據(jù)表中可以看出是文獻(xiàn)收集政策信息、研究交流模式和遺跡資料知識庫三個主題的研究項(xiàng)目。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不難看出，這三個研究項(xiàng)目開展時間較長、參與機(jī)構(gòu)很多。因此可以判斷，這三個項(xiàng)目研究價值較高。

圖5　SPSS生成的結(jié)果數(shù)據(jù)表（合作委托項(xiàng)目）

在IR建設(shè)中，成果的收集是很重要的環(huán)節(jié)，與之相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)活動則會直接影響到成果建設(shè)的優(yōu)劣。很多作者擔(dān)心版權(quán)的問題而不愿意在IR登錄自己的作品，很多作品也因?yàn)榘鏅?quán)不明而令I(lǐng)R建設(shè)者不敢收錄進(jìn)IR中。為了解決上述問題，方便著者以及IR管理機(jī)構(gòu)查詢出版者的文獻(xiàn)政策信息，筑波大學(xué)、千葉大學(xué)和神戶大學(xué)等啟動了名為“國內(nèi)學(xué)會著作權(quán)政策共有·公開項(xiàng)目”的調(diào)查項(xiàng)目，即SCPJ（Society Copyright Policies in Japan）項(xiàng)目?；顒訉?shí)施者將收集來的政策信息匯集在SCPJ數(shù)據(jù)庫中，著作權(quán)人可以免費(fèi)查詢SCPJ中收錄的政策信息來判斷自己的行為是否違反了學(xué)會·出版者關(guān)于著作權(quán)的有關(guān)規(guī)定，以避免不必要的法律糾紛。在整個IR委托項(xiàng)目中，SCPJ項(xiàng)目持續(xù)開展了7個年度，是開展時間最長的研究項(xiàng)目之一；累積有32所大學(xué)參與相關(guān)研究，也是參與研究機(jī)構(gòu)最多的項(xiàng)目之一。截至2016年3月20日，SCPJ數(shù)據(jù)庫中已經(jīng)收錄日本全國范圍內(nèi)2611個學(xué)會團(tuán)體的政策信息［8］。

為了在研究機(jī)構(gòu)之間保持暢通有效的信息交流，北海道大學(xué)、千葉大學(xué)和金澤大學(xué)負(fù)責(zé)實(shí)施了研究模式·交流模式為主題的研究活動，該活動最終建成眾多大學(xué)在IR研究方面溝通交流的信息網(wǎng)絡(luò)，并發(fā)展成數(shù)字知識庫聯(lián)盟（Digital Repository Federation）。該項(xiàng)目始于2006年，由北海道大學(xué)、千葉大學(xué)和金澤大學(xué)等負(fù)責(zé)實(shí)施。各個參與機(jī)構(gòu)主要借助郵件和網(wǎng)站等方式進(jìn)行信息的交流，此外也會經(jīng)常舉辦各種類型的研討會。研討會內(nèi)容涉及的領(lǐng)域也非常廣泛，如人才培養(yǎng)、技術(shù)學(xué)習(xí)以及區(qū)域交流等。截至2016年3月20日，已經(jīng)有157個機(jī)構(gòu)加入該聯(lián)盟［9］。在各個機(jī)構(gòu)之間建立信息傳遞網(wǎng)絡(luò)，既可以避免重復(fù)勞動，也可以互通有無，共同取得研究上的進(jìn)展。

通過IR平臺來實(shí)現(xiàn)信息的開放獲取非常有利于信息的廣泛傳播。因此，在實(shí)際的信息活動中，IR被賦予更為廣泛的含義，比如遺跡資料知識庫、共同知識庫等項(xiàng)目的實(shí)施。2008年，遺跡資料知識庫項(xiàng)目作為CSI項(xiàng)目IR委托項(xiàng)目中的組成部分正式開始實(shí)施，共同實(shí)施該項(xiàng)目的除了大學(xué)機(jī)構(gòu)外，還有奈良文化財(cái)研究所等自治團(tuán)體。該項(xiàng)目旨在將發(fā)行量較少、但對于歷史領(lǐng)域內(nèi)的教師和研究學(xué)者等有著很大利用價值的古跡發(fā)掘、研究調(diào)查報告書等文獻(xiàn)數(shù)字化，借助知識庫平臺進(jìn)行傳播，以促進(jìn)其利用。自2015年1月開始，遺跡資料知識庫中數(shù)據(jù)開始和奈良文化財(cái)研究所原有數(shù)據(jù)庫融合，新的平臺——“全國遺跡報告總覽”已經(jīng)于2015年6月25日開始重新對外開放。截至2016年3月20日，該平臺已經(jīng)收錄由333個機(jī)構(gòu)發(fā)行的文獻(xiàn)共計(jì)16 070件，包括紀(jì)要論文、年報、會議資料、圖錄、遺跡地圖、古文書等多種資料類型［10］。

除上述三個合作研究項(xiàng)目外，還有很多其他項(xiàng)目分布在各個領(lǐng)域，覆蓋IR建設(shè)發(fā)展的方方面面。有些研究項(xiàng)目探討了IR與數(shù)字出版、電子出版的關(guān)系以及相關(guān)系統(tǒng)的研發(fā)，事實(shí)上有些大學(xué)的紀(jì)要文獻(xiàn)在發(fā)行時更傾向于IR發(fā)布，而漸漸放棄了傳統(tǒng)的印刷文本。另外值得一提的是，在很多大學(xué)從零開始建設(shè)IR時會首先成立專門的組織機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)IR的相關(guān)工作，因此培養(yǎng)能夠勝任IR工作的人才也是很多機(jī)構(gòu)關(guān)注的研究點(diǎn)。在合作開展的研究中，雖然與人才培養(yǎng)有關(guān)的研究項(xiàng)目不能算作熱門研究領(lǐng)域，但是從中也可以看出一些機(jī)構(gòu)對于IR的重視程度，與IR有關(guān)的工作更愿意交給受過相關(guān)訓(xùn)練的專門人才。

表3的計(jì)算結(jié)果如圖6和圖7。

從圖7中可以看出大致歸為2類，第一類有7個案例，從結(jié)果數(shù)據(jù)表中可以看出分別是千葉大學(xué)、大阪大學(xué)、金澤大學(xué)、北海道大學(xué)、筑波大學(xué)、廣島大學(xué)和九州大學(xué)。這七所學(xué)校在IR委托項(xiàng)目合作研究中參與時間較長，參加研究次數(shù)較多。

圖6　每個聚類中的案例數(shù)（合作參加機(jī)構(gòu)）

根據(jù)西班牙Cybermetrics Lab 的Ranking Web of Repositories網(wǎng)站公布的關(guān)于IR排名的數(shù)據(jù)可知，上述7所大學(xué)建設(shè)的IR中大阪大學(xué)、金澤大學(xué)和北海道大學(xué)建設(shè)的IR進(jìn)入日本大學(xué)IR排名前20名［11］，可見建設(shè)IR的水平較高。在參加IR委托項(xiàng)目之前，千葉大學(xué)、筑波大學(xué)已經(jīng)有一定的系統(tǒng)建設(shè)和成果收集的經(jīng)驗(yàn)（雖然筑波大學(xué)IR建設(shè)較晚，但早在1997年筑波大學(xué)圖書館便引入電子圖書館系統(tǒng)提供與IR有相似之處的服務(wù)）。其他一些大學(xué)如大阪大學(xué)、北海道大學(xué)、金澤大學(xué)等雖然在建設(shè)經(jīng)驗(yàn)方面較為缺乏，但是以參加IR委托項(xiàng)目為契機(jī)，這些高校紛紛開展行動：積極爭取上級領(lǐng)導(dǎo)同意；設(shè)立專門的負(fù)責(zé)組織或部門處理IR研究建設(shè)的相關(guān)事宜；利用訪談、海報、宣傳單以及電子郵件等，大力開展各類宣傳工作。上述行為以及這些高校在參與IR委托項(xiàng)目時積極的態(tài)度，都使得這些學(xué)校取得了豐富的建設(shè)成果，走在IR建設(shè)的前列。

圖7　SPSS生成的結(jié)果數(shù)據(jù)表（合作參加機(jī)構(gòu)）

3.2.2 針對單獨(dú)開展研究的分析

通過對單獨(dú)開展的研究項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4和表5所示［6］。

表4　單獨(dú)研究主題開展時間及參加機(jī)構(gòu)

將表4中的數(shù)據(jù)利用SPSS的K-均值聚類功能進(jìn)行運(yùn)算，得到的計(jì)算結(jié)果如圖8。

圖8　每個聚類中的案例數(shù)（單獨(dú)委托項(xiàng)目）

表5　單獨(dú)研究主題參加機(jī)構(gòu)、參加次數(shù)及參加時間

在進(jìn)行聚類處理后，運(yùn)算結(jié)果中第一類有18個案例，呈現(xiàn)較為分散的狀態(tài)。通過對表4的觀察可以看出，獨(dú)立研究的研究主題進(jìn)行的時間都不是很長，進(jìn)行時間最長僅有3個年度，累積參加研究的機(jī)構(gòu)也較少。在對表5進(jìn)行運(yùn)算后根據(jù)運(yùn)算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，由于數(shù)據(jù)較為分散，同樣不能成功地進(jìn)行聚類處理。

總體來說，大學(xué)開展的獨(dú)立研究，由于外界的支持較為有限，所以很多研究圍繞自己實(shí)際情況開展，以解決自身問題為目的。從表中數(shù)據(jù)可以看出，雖然研究機(jī)構(gòu)開展獨(dú)立研究的時間都比較早，但是開展研究次數(shù)普遍不高。將表5與表3對比可以發(fā)現(xiàn)，許多積極參加合作研究的機(jī)構(gòu)并沒有開展過獨(dú)立研究。從參加機(jī)構(gòu)的研究主題來看，信息資源的集成使用方面的研究較多，包括各類專題知識庫的建設(shè)、信息門戶的建立以及相關(guān)技術(shù)的研發(fā)，其中很多項(xiàng)目是圍繞本校的資源優(yōu)勢來開展的，如北海道大學(xué)的數(shù)學(xué)文獻(xiàn)門戶的建設(shè)，有北海道大學(xué)數(shù)學(xué)合作研究中心的參與；東京學(xué)藝大學(xué)開展的教育支援知識庫不僅依托了自身的教育資源，還有多所日本國內(nèi)的教育大學(xué)的支持；廣島大學(xué)開展的和平學(xué)知識庫建設(shè)項(xiàng)目得到了廣島大學(xué)和平科學(xué)研究中心的支持。一些大學(xué)開展的研究項(xiàng)目是在原有合作研究的基礎(chǔ)上開展的獨(dú)自研究，如島根大學(xué)的遺跡資料知識庫項(xiàng)目。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

NII開展的IR委托項(xiàng)目能夠發(fā)揮較為理想的作用，與大學(xué)的積極參與以及NII的大力支持有著直接的關(guān)系。沒有大學(xué)的積極參與，IR委托項(xiàng)目恐怕只能半途而廢；而沒有NII的支持，IR委托項(xiàng)目根本不可能開展。大學(xué)研究者對于開放存取的積極態(tài)度，使得在缺少強(qiáng)制性政策的前提下，仍然有很多成果得以開放獲取，甚至有很多研究者主動提交自己的研究成果。NIIIR委托項(xiàng)目的開展與實(shí)施的一些情況，值得我們認(rèn)真思考。

第一，牽頭機(jī)構(gòu)能夠提供穩(wěn)定的研究平臺。IR委托項(xiàng)目開展了7個年度，每年都會定期進(jìn)行委托領(lǐng)域的募集、項(xiàng)目的篩選審查以及舉辦研究成果交流會。穩(wěn)定的實(shí)施機(jī)制使得整個IR委托項(xiàng)目能夠穩(wěn)步推進(jìn)。

第二，大學(xué)等機(jī)構(gòu)積極參與的態(tài)度。在IR委托項(xiàng)目啟動初期，加入的大學(xué)數(shù)量較少；隨著對于IR的理解不斷深入，越來越多的大學(xué)和其他機(jī)構(gòu)加入到IR委托項(xiàng)目中，承擔(dān)的研究項(xiàng)目也在迅速增加后趨于穩(wěn)定，研究范圍由淺入深，這些都與大學(xué)積極參與的態(tài)度密不可分。

第三，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的培養(yǎng)。在整個IR委托項(xiàng)目中，一些重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)揮的作用非常明顯。如SCPJ項(xiàng)目，在研究階段不斷吸引機(jī)構(gòu)參與進(jìn)來，參與研究規(guī)模與研究時間都是比較長的，并且研究成果——SCPJ數(shù)據(jù)庫在IR委托項(xiàng)目結(jié)束后依舊發(fā)揮著重要作用。

第四，很多學(xué)校緊密圍繞自身實(shí)際情況開展研究。從學(xué)校開展的研究項(xiàng)目來看，很多圍繞本校實(shí)際開展，IR建設(shè)者能夠?qū)τ诒拘５膶?shí)際情況有所了解，并且在建設(shè)IR中能夠采取合適的措施。很多日本大學(xué)參與IR委托項(xiàng)目時成立了專門的組織，目標(biāo)明確，分工合理，選擇合適的方式開展相應(yīng)的工作。有的大學(xué)在進(jìn)行宣傳時為了能夠吸引更多研究者的關(guān)注，考慮到教職工工作時間較為繁忙，但是在學(xué)校餐廳用餐時會有一些閑暇，于是在學(xué)校餐廳舉行了相關(guān)宣傳活動［12］。

4.2 啟示

目前國內(nèi)僅有為數(shù)不多的高校建設(shè)有真正意義上的IR。其他學(xué)校或者沒有建設(shè)，或者建設(shè)的IR在使用方面有諸多限制。對于有意向建設(shè)自己IR的高校來說，IR建設(shè)雖然是各個學(xué)校自己的事情，但是實(shí)際上要想建成高品質(zhì)的IR來提供高水準(zhǔn)的IR服務(wù)是比較艱巨的課題，并非所有的學(xué)校都可以靠一己之力承擔(dān)下來。筆者認(rèn)為，可以從NII開展的IR委托項(xiàng)目中得到以下啟示。

首先，努力在學(xué)校管理層以及圖書館管理層達(dá)成IR建設(shè)共識。很多大學(xué)如大阪大學(xué)、金澤大學(xué)、早稻田大學(xué)等在2005年首次參加NIIIR委托項(xiàng)目時，通過宣傳在學(xué)校管理層以及附屬圖書館管理層達(dá)成IR建設(shè)共識，保證了日后可以順利開展一系列IR建設(shè)活動。有的學(xué)校IR不僅成立了專門的IR建設(shè)運(yùn)營部門，還從學(xué)校獲得了一定的資金和政策支持，這些都為學(xué)校IR的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

其次，積極探索知識產(chǎn)權(quán)方面的工作。高?？梢酝ㄟ^與出版社、雜志社等協(xié)商來取得已發(fā)表知識成果在IR中公開的許可。此外也可以制定適于本校的鼓勵性或強(qiáng)制性政策來鼓勵或強(qiáng)制作者在IR中發(fā)布自己的成果，或者提供資金來支持作者投稿給開放獲取期刊。國外大學(xué)如哈佛大學(xué)等已經(jīng)進(jìn)行了這方面工作，且效果顯著［13］。

再次，準(zhǔn)確定位，制定適合的開展計(jì)劃。IR的建設(shè)和相關(guān)研究計(jì)劃，都應(yīng)當(dāng)適合高校自身的實(shí)際情況。如果校內(nèi)人員對于開放獲取和IR有較為清晰的認(rèn)識的話，可以著重開展IR的系統(tǒng)建設(shè)和產(chǎn)權(quán)方面的工作，否則應(yīng)當(dāng)首先在宣傳IR相關(guān)信息上多下功夫。

最后，積極合作，發(fā)揮自身優(yōu)勢。不同高校有自己所擅長的領(lǐng)域，不同的高校圖書館也在館藏建設(shè)與信息服務(wù)經(jīng)驗(yàn)方面各有千秋。IR建設(shè)者需要明白本校的優(yōu)勢與劣勢，通過與不同學(xué)校開展合作，在資源上優(yōu)勢互補(bǔ)，在技術(shù)上互相支持，在研究上共同取得進(jìn)展。

［1］ OpenDOAR ［EB/OL］. ［2016-03-20］. http://www.opendoar.org/index.html.

［2］ 國立情報學(xué)研究所.次世代學(xué)術(shù)コンテンツ基盤共同構(gòu)築事業(yè)委託事業(yè)公募要項(xiàng)［EB/OL］. ［2016-03-20］. https://www.nii.ac.jp/irp/rfp/2006/pdf/rfp.pdf.

［3］ CALIS機(jī)構(gòu)知識庫［EB/OL］. ［2016-03-20］. http://ir.calis.edu.cn/index.

［4］ 國立情報學(xué)研究所.學(xué)術(shù)機(jī)関リポジトリ構(gòu)築連攜支援事業(yè)［EB/OL］. ［2016-03-20］. https://www.nii.ac.jp/irp/rfp/2005/.

［5］ 國立情報學(xué)研究所.學(xué)術(shù)機(jī)関リポジトリ構(gòu)築連攜支援事業(yè)［EB/OL］. ［2016-03-20］. https://www.nii.ac.jp/irp/archive/statistic/.

［6］ 國立情報學(xué)研究所.學(xué)術(shù)機(jī)関リポジトリ構(gòu)築連攜支援事業(yè)［EB/OL］. ［2016-03-20］. https://www.nii.ac.jp/irp/rfp/.

［7］ 東京海洋大學(xué)機(jī)関リポジトリ［EB/OL］. ［2016-03-20］. https://www.nii. ac.jp/irp/event/2008/debrief/pdf/p_tokyokaiyo.pdf.

［8］ 學(xué)協(xié)會著作権ポリシーデータベース［EB/OL］. ［2016-03-20］. http://scpj. tulips.tsukuba.ac.jp/index/.

［9］ デジタルリポジトリ連合參加機(jī)関一覧［EB/OL］. ［2016-03-20］. http://drf. lib.hokudai.ac.jp/drf/index.php？參加機(jī)関一覧.

［10］ 全國遺跡報告総覧［EB/OL］. ［2016-03-20］. http://sitereports.nabunken. go.jp/ja.

［11］ Cybermetrics Lab. Japan | Ranking Web of Repositories ［EB/OL］. ［2016-03-20］. http://repositories.webometrics.info/en/Asia/Japan.

［12］ 永井一樹.食堂で鶏を捕まえる：リポジトリ草の根営業(yè)活動報告［EB/ OL］. ［2016-03-20］. http://hdl.handle.net/10132/2499.

［13］ The University of Kansas. KU establishes first coalition of institutions practicing open access ［EB/OL］. ［2016-3-20］. http://archive.news. ku.edu/2011/august/3/openaccess.shtml.

Bibliometric Research and Inspirations on the Institutional Repository Projects of National Institute of Informatics

LI Xi， WEI Lai
（School of Computer Science and Information Technology， Northeast Normal University， Changchun 130117， China）

This paper focuses on IR projects that National Institute of Informatics implemented to help universities to build IR by themselves from 2005 to 2012，to study the status of IR projects and provide references to implement similar projects in China. This paper uses SPSS software to process data， to analysis development context of IR projects， to calculate center organization and center field， and put forward four proposals.

Institutional Repository； National Institute of Informatics； Bibliometric Research； Institutional Repository Projects

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2016.4.008

* 本研究得到國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“圖書館書目數(shù)據(jù)社會化應(yīng)用研究”（編號：15BTQ018）資助。

魏來，女，1976年生，博士，副教授，研究方向：網(wǎng)絡(luò)信息資源組織，E-mail：weil875@nenu.edu.cn。

2016-03-11）