美國大學(xué)教授協(xié)會對我國大學(xué)學(xué)術(shù)自由的啟示

陸開悟

摘 要：教授聘任制，教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)自由意識淡薄，法律保障體系不健全等是影響我國大學(xué)學(xué)術(shù)自由的主要因素。以美國大學(xué)教授協(xié)會的改革經(jīng)驗(yàn)為鑒，實(shí)行教授終身聘任制，提高廣大師生的學(xué)術(shù)自由意識，組建高效的學(xué)術(shù)團(tuán)體，能夠促進(jìn)我國大學(xué)學(xué)術(shù)自由的不斷發(fā)展和學(xué)術(shù)自由制度的不斷完善。

關(guān)鍵詞：終身聘任制；大學(xué)教授協(xié)會；學(xué)術(shù)自由

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

學(xué)術(shù)自由是高校發(fā)展的生命線，是大學(xué)存在的價值，是高等教育質(zhì)量不斷提高的內(nèi)在動力，是大學(xué)教育最悠久的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。學(xué)術(shù)自由既包括教師教的自由，也包括學(xué)生學(xué)的自由，只有教和學(xué)都享受到充分的自由，才是真正意義上的學(xué)術(shù)自由。教的自由是指教師在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，可以自由探討專業(yè)領(lǐng)域的知識、發(fā)現(xiàn)專業(yè)領(lǐng)域的問題、提出專業(yè)領(lǐng)域的見解、發(fā)表專業(yè)領(lǐng)域的結(jié)論，任何組織、政黨和個人不得加以干涉，不得利用社會輿論的壓力阻礙學(xué)術(shù)自由；學(xué)的自由是指學(xué)生在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，在正確方法的指引下，對自己所學(xué)的專業(yè)知識有懷疑的權(quán)利、可以提出不同的觀點(diǎn)、對權(quán)威有質(zhì)疑的自由，自由選擇感興趣的內(nèi)容，參與學(xué)校的管理。

一、美國的大學(xué)教授協(xié)會的成立

19 世紀(jì)末20 世紀(jì)初，教授因?yàn)閷W(xué)術(shù)觀點(diǎn)與大學(xué)管理者相悖而遭到解聘的事件屢有發(fā)生。受到保守的大學(xué)校長和董事會的影響，大學(xué)的學(xué)術(shù)自由受到嚴(yán)重的束縛。斯坦福大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯（ Edward Ross）被解雇事件深深的刺激了美國的學(xué)術(shù)界，并深深地觸動約翰·霍普金斯大學(xué)（ John Hopkins University） 教授洛夫（ ArthurLovejoy）。為保證大學(xué)的學(xué)術(shù)自由和自治，經(jīng)過長期的醞釀，“1915 年他與哲學(xué)家杜威（ John Dewey） 發(fā)起并在哥倫比亞大學(xué)召開第一次會議，在會議上建立一個捍衛(wèi)大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由的組織——美國大學(xué)教授協(xié)會，它作為獨(dú)立于聯(lián)邦政府和大學(xué)的第三方組織，其宗旨是增進(jìn)學(xué)術(shù)自由和共同治理，明確高等教育的基本職業(yè)價值和標(biāo)準(zhǔn)，確保高等教育為公共利益服務(wù)，會議提出學(xué)術(shù)自由的主要原則：教授作為教師和學(xué)者有權(quán)自由發(fā)表言論；除非不稱職或有道德缺陷，教師的職位必須得到保證； 教授處分前有申訴的權(quán)利。宣言還特別指出：教授、副教授和所有講師以上職位的專業(yè)人員任職10 年以上者均應(yīng)終身聘用?！倍磐贿x舉為協(xié)會第一任主席。

二、美國大學(xué)教授協(xié)會對學(xué)術(shù)自由的保護(hù)

學(xué)術(shù)自由是創(chuàng)新活動的條件，是科學(xué)研究和社會服務(wù)的活力源泉，對高校工作具有普遍的指導(dǎo)意義。學(xué)術(shù)自由要想得到真正意義上的實(shí)現(xiàn)，必須要有堅(jiān)實(shí)的制度保證， 離開堅(jiān)強(qiáng)有力的制度保障，失去法律手段的有力支撐，學(xué)術(shù)自由只會流于空談。美國大學(xué)教授協(xié)會采取終身聘任制度、集體談判的手段等措施保證了廣大師生的學(xué)術(shù)自由權(quán)利。

（一）終身聘任制

1915 年，美國大學(xué)教授協(xié)會發(fā)表《原則宣言》提出：“大學(xué)教師只要行為良好便可終身任職，也就是教授終身聘任制，為美國學(xué)術(shù)自由與教授終身聘任制提供了一個綱領(lǐng)性的文件，被譽(yù)為美國有史以來有關(guān)學(xué)術(shù)自由原則的最全面最有影響的宣言”。

1940 年，教授協(xié)會發(fā)表《關(guān)于學(xué)術(shù)自由與終身教授制度的原則宣言》，進(jìn)一步指出： “教授終身聘任制是保證大學(xué)教師教學(xué)、研究以及校外活動自由的手段；它所提供的充分的經(jīng)濟(jì)安全感，使學(xué)術(shù)職業(yè)對具有學(xué)術(shù)才能的人士產(chǎn)生了吸引力”。

“終身教職制度存在的時間，超過了它實(shí)際發(fā)揮作用的時間，它現(xiàn)在已經(jīng)變成了一種標(biāo)志，其內(nèi)涵遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了保護(hù)學(xué)術(shù)和其他簡單的經(jīng)濟(jì)含義。簡單地說，它已經(jīng)成為美國學(xué)術(shù)肌體中不可或缺的一個組成部分。它的生命是獨(dú)立的，是成就和資力的象征，即使本身沒有什么實(shí)際含義也是需要保留的?！?/p>

上述的各種文件精神規(guī)定了學(xué)術(shù)自由的內(nèi)容，同時也規(guī)范了教授評聘的標(biāo)準(zhǔn)。為美國高等教育學(xué)術(shù)自由的發(fā)展、教師的聘任以及學(xué)生的學(xué)習(xí)和實(shí)踐提供了比較完善的制度保障。解決了教師的后顧之憂，使他們可以全身心的投入到教育教學(xué)活動，更好的踐行大學(xué)的培養(yǎng)人才、服務(wù)社會和科學(xué)研究等功能。

（二）集體談判的手段

“集體談判是西方國家普遍實(shí)施的， 解決勞資沖突、協(xié)調(diào)勞資關(guān)系的一項(xiàng)比較完善成熟的勞動法律制度。教育領(lǐng)域的集體談判指的是教職員與教育行政機(jī)構(gòu)， 也就是學(xué)校董事會等就共同關(guān)心的事務(wù)做出有秩序的磋商或談判， 以便達(dá)成共同的協(xié)議， 作為規(guī)范雙方行為的準(zhǔn)繩。”

集體談判的手段在早期沒有得到教授協(xié)會會員的重視，一方面，他們認(rèn)為集體談判有些類似于雇員的作法，嚴(yán)重影響了大學(xué)教師的形象；另一方面，集體談判的過程中，教師和管理者會直接交鋒，這種過激的維權(quán)行為會給協(xié)會造成極大的負(fù)面影響。

“由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，政府縮減對高校的投資，教師的經(jīng)濟(jì)安全和職業(yè)安全受到嚴(yán)重的威脅，使得教授協(xié)會成員不得不重視集體談判的手段。1968 年，教授協(xié)會發(fā)表了《關(guān)于教師參加罷課的聲明》，改變了以前堅(jiān)決反對罷課行為的觀點(diǎn)。1971 年，教授協(xié)會正式加入教師集體談判，并積極探討集體談判作為學(xué)術(shù)自由與終身教職保護(hù)手段的可行性，同時積極建立適合高等教育特點(diǎn)的集體談判模式。1972 年，教授協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于集體談判的聲明》，明確提出集體談判是教授協(xié)會實(shí)現(xiàn)高等教育目標(biāo)的重要手段?！?/p>

（三）完善制度，規(guī)范各種學(xué)術(shù)活動的開展

美國大學(xué)教授協(xié)會為了維護(hù)學(xué)術(shù)自由，發(fā)表了一系列《聲明》，制定了一系列文件，規(guī)范了學(xué)術(shù)活動的開展，其中，1998 年 6 月，AAUP 公布了一份題為《獲得終身教職后評估：美國大學(xué)教授協(xié)會的回應(yīng)》（Post-Tenure Review： An AAUP Response）的報告，標(biāo)志 AAUP徹底放棄對終身教職后評估的抵制態(tài)度，報告制定了教師獲得終身教職后評估的政策建議。2003 年 AAUP 發(fā)表《危機(jī)時代的學(xué)術(shù)自由與國家安全》（Academic Freedom and National Security in Times of Crisis），2004 年發(fā)表《學(xué)術(shù)自由與電子交流》（Academic Freedom and Electronic Communication），2006 年發(fā)表《學(xué)術(shù)自由與外部言論》（Academic Freedom and Outside Speakers）和《再議機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)自由與終身教職制制度》（Recommended Institutional Regulations on Academic Freedom and Tenure）?！鄙鲜鲆幌盗形募诒ＷC廣大師生學(xué)術(shù)自由的同時，從制度層面規(guī)范各種學(xué)術(shù)活動開展，對高校的學(xué)術(shù)活動具有一定的約束。其中， 終身教職后評估制度的實(shí)施，可以提升廣大教師的士氣，給廣大終身教授設(shè)立了新的目標(biāo)，激活了終身教職制度。

三、美國大學(xué)教授協(xié)會對我國大學(xué)學(xué)術(shù)自由的啟示

（一）我國大學(xué)學(xué)術(shù)自由存在的問題

“只有在學(xué)術(shù)自由和高校自治的氣氛中才能充分享受教育、教學(xué)和研究的權(quán)利”。 在學(xué)術(shù)自由思想的范圍下，教師的作用在于激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，在于教給學(xué)生學(xué)習(xí)的方法，在于啟發(fā)學(xué)生的智慧，而不在于教授學(xué)生的書本知識。目前，中國大學(xué)學(xué)術(shù)自由實(shí)現(xiàn)的過程中受到教師評聘制度、相關(guān)的政策法規(guī)不健全等因素的影響，教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)自由權(quán)利還有待進(jìn)一度落實(shí)。

1.教授聘任制阻礙了學(xué)術(shù)自由

目前，我國高校實(shí)行教師聘任制，特別是近期的職稱評聘制度改革后，學(xué)校對人員的評聘具有絕對的權(quán)利，廣大教師必須唯本校學(xué)術(shù)權(quán)威馬首為瞻，廣大教師，特別是青年教師，放棄自我思想，追隨權(quán)威，隨大流，否則將不利于職稱的晉級，影響經(jīng)濟(jì)收入，給生活、科研、學(xué)習(xí)帶來消極的影響，學(xué)術(shù)研究工作將變成養(yǎng)家糊口的工具，嚴(yán)重違背學(xué)術(shù)自由的精神。

2.教師和學(xué)生學(xué)術(shù)自由意識淡薄

“大學(xué)教師和學(xué)生學(xué)術(shù)自由的丟失，有觀念方面的，有心理方面的，有方法論方面的，也有大學(xué)自身制度方面的原因。”一方面，學(xué)術(shù)的權(quán)威給人一種無形的壓力，使人不自覺的順從所謂的權(quán)利。另一方面，人們只有順從權(quán)威，在權(quán)威的框架內(nèi)做研究，才容易得到一些別人認(rèn)可的成果，進(jìn)而得到相應(yīng)的頭銜、待遇。學(xué)術(shù)自由的追求有意、無意的去動力化。

3.學(xué)術(shù)團(tuán)體的凝聚力不強(qiáng)

我國的各種學(xué)術(shù)團(tuán)體對教師相關(guān)權(quán)利的保護(hù)能力有限，成員之間缺乏有效的交流和溝通，組織者和參與者沒有或缺少積極的對話，沒有形成一個真正意義上的整體，沒有起到培養(yǎng)成員學(xué)術(shù)自由精神的作用。學(xué)術(shù)團(tuán)體開展的各種活動只是少數(shù)單位的意志，絕大多數(shù)成員只是忠實(shí)的聽眾，沒有真正參與活動的組織，融入活動的開展。

4.學(xué)術(shù)自由的法律保障體系不健全

健全的法律制度是學(xué)術(shù)自由的基本保證，“尋找法律的保護(hù)是保證大學(xué)學(xué)術(shù)自由最好的途徑”。我國的憲法和法律在原則上規(guī)定了學(xué)術(shù)自由的大致范圍，至于具體怎么做，學(xué)術(shù)權(quán)力被侵犯怎么辦，沒有具體的規(guī)定，從本質(zhì)上說，我國的學(xué)術(shù)自由缺乏具體、明確的法律保障體系。

（二）美國大學(xué)教授協(xié)會對我國大學(xué)學(xué)術(shù)自由的啟示

1.改革教授評聘制度

教授評聘制度改革是大學(xué)學(xué)術(shù)自由發(fā)展的重要出路。根據(jù)高校各專業(yè)的具體情況，嚴(yán)格控制教授的數(shù)量，提高教授的評聘條件，提升教授的水平，保證教授的質(zhì)量。當(dāng)具有水平較高的人才出現(xiàn)時，不墨守成規(guī)，破格聘任為教授，提高廣大青年教師教學(xué)和科研工作的積極性。打破教授的聘任期限限制，實(shí)行教授終身聘任制。終身教職是保障大學(xué)教師享受學(xué)術(shù)自由的一種制度性工具與手段?！按髮W(xué)教師作為學(xué)者對充滿爭議、敏感問題的客觀探查以及人類未知領(lǐng)域的不懈探索也需要終身教職的呵護(hù)與保障。而終身教職制度的主要目的在于通過為大學(xué)教師提供一種相對穩(wěn)定的就業(yè)保障，在較大程度上確保了大學(xué)教師的學(xué)術(shù)職業(yè)不受來自非學(xué)術(shù)性的干預(yù)與損害，從而為教師無畏地追求真理、自由地探索交流新知、自由地發(fā)表或展示自己的研究成果提供了一個開放的學(xué)術(shù)空間?！?/p>

教授作為大學(xué)教師隊(duì)伍中的佼佼者，是傳道授業(yè)的核心力量，是文化傳承的承擔(dān)者，肩負(fù)執(zhí)行大學(xué)使命的歷史重任。為了保護(hù)教授的學(xué)術(shù)自由，保證他們享有充分的學(xué)術(shù)權(quán)力，必須改革教授的聘任制度。

2.提高廣大師生的學(xué)術(shù)自由意識

首先，培養(yǎng)廣大師生提問的精神，鼓勵他們敢于質(zhì)疑所謂的權(quán)威。當(dāng)自我遭受不公正的待遇時，要敢于反抗，如果選擇屈服，只會導(dǎo)致更多的忽視，帶來更多的侵害，最終會幫助那些侵害學(xué)術(shù)權(quán)力的行為，使之合法化、正當(dāng)化。鼓勵廣大師生把自己的觀點(diǎn)、思想表達(dá)出來，使之具有現(xiàn)實(shí)的意義。

其次，改變廣大師生的學(xué)術(shù)從眾心理，培養(yǎng)他們獨(dú)立思考的習(xí)慣。學(xué)術(shù)權(quán)威具有一種強(qiáng)大的同化力量，它能夠使人漸漸失去思考的習(xí)慣，進(jìn)而變的不會思考，對各種權(quán)威的力量變的越來越麻木，最終變的隨大流。

3.充分發(fā)揮各種學(xué)術(shù)團(tuán)體的作用

“教師利益的維護(hù)需要依附于一定載體，即有形組織的保障。組織的優(yōu)勢在于將個體利益凝聚成集體利益?！备鞣N學(xué)術(shù)團(tuán)體要不斷完善自身的組織機(jī)構(gòu)，健全自身的功能，加強(qiáng)成員之間的相互聯(lián)系，提高成員的維權(quán)意識，促成成員之間的積極對話，讓他們具有強(qiáng)烈的歸屬感，形成一股強(qiáng)大的凝聚力。在學(xué)術(shù)團(tuán)體成員的利益遭到威脅時，要積極維護(hù)其成員的權(quán)益，尋求保護(hù)成員權(quán)利的有效途徑。

有效的學(xué)術(shù)團(tuán)體在促進(jìn)高等教育的改革與發(fā)展，與各行政部門的對話上，具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢，既避免了教師個人與管理部門的直接對話，又能夠有效的解決問題，對教師權(quán)利的維護(hù)，學(xué)術(shù)自由的發(fā)展起到積極的作用。

4.完善教授治教制度

充分發(fā)揮教授在學(xué)校教學(xué)與管理中的作用，讓他們真正成為教學(xué)與管理的主體，讓他們成為學(xué)校各種教學(xué)政策的主導(dǎo)者，進(jìn)而推動大學(xué)學(xué)術(shù)的發(fā)展和教學(xué)的不斷進(jìn)步，更好的實(shí)現(xiàn)服務(wù)社會和文化傳承的功能。教授治教是實(shí)現(xiàn)大學(xué)學(xué)術(shù)自由最根本的保證。“教授治校即指通過大學(xué)憲章或規(guī)程以及一定的組織形式，由教授執(zhí)掌大學(xué)內(nèi)部的全部或主要事務(wù)，尤其是學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)，并對外維護(hù)學(xué)校的自主與自治。它既是一種教育思想，又是一種實(shí)現(xiàn)教育思想的手段?！苯淌谥谓棠軌虮ＷC大學(xué)的研究自由、教學(xué)自由和學(xué)習(xí)自由，能保證學(xué)校各種方針、政策的制定和執(zhí)行過程中沿著學(xué)術(shù)自由的軌道前進(jìn)。教授治教的形式靈活多樣，主要是通過在大學(xué)中設(shè)立的學(xué)術(shù)委員會、教授會、學(xué)位委員會、教學(xué)指導(dǎo)委員會、校務(wù)委員會以及教職工代表大會等組織形式來實(shí)現(xiàn)。

總之，寬松、自由的外部環(huán)境是大學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，完備的法律體系，是學(xué)術(shù)自由的重要保證，教授治教是解決我國大學(xué)學(xué)術(shù)自由的重要途徑，大學(xué)師生的學(xué)術(shù)自由意識是推動學(xué)術(shù)自由發(fā)展的內(nèi)在動力。美國大學(xué)教授協(xié)會的經(jīng)驗(yàn)給我們提供了理論和實(shí)踐的依據(jù)。我們可以在結(jié)合我國大學(xué)具體情況的基礎(chǔ)上“西學(xué)東用”，從而使我國大學(xué)學(xué)術(shù)自由得到實(shí)質(zhì)性的發(fā)展。

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