張再生， 李鑫濤

(天津大學管理與經(jīng)濟學部， 天津 300072)

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基于DEA模型的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策績效評價研究
——以天津市企業(yè)孵化器為分析對象

張再生， 李鑫濤

(天津大學管理與經(jīng)濟學部， 天津 300072)

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策是激發(fā)企業(yè)孵化器創(chuàng)新活力的重要驅(qū)動力，而企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率是影響初創(chuàng)企業(yè)能否長期發(fā)展的關(guān)鍵因素?，F(xiàn)有研究還停留在探索階段，缺乏對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策與企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率關(guān)系的綜合性研究。文章在對當前天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的現(xiàn)狀和問題分析的基礎(chǔ)上，運用數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA模型)構(gòu)建了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策績效評價的理論模型，并以天津市25家企業(yè)孵化器為數(shù)據(jù)樣本，實證分析了政策要素對企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率的影響績效，發(fā)現(xiàn)目前天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對企業(yè)孵化器創(chuàng)新成果影響的總體效率不高、政策資源能量未被有效挖掘、政策資源投入仍存在浪費等現(xiàn)象，據(jù)此提出了改進企業(yè)孵化器相關(guān)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的優(yōu)化策略和建議。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)； DEA模型； 政策績效評價

隨著經(jīng)濟全球化、國際產(chǎn)業(yè)分工和區(qū)域經(jīng)濟一體化進程的加速，以及不斷加大的經(jīng)濟下行壓力下，我國加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)力度，加速產(chǎn)業(yè)升級，經(jīng)濟呈現(xiàn)出穩(wěn)中有進、穩(wěn)中有好的發(fā)展勢頭，所以推動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變已成為我國新一輪經(jīng)濟發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家進程中的重要戰(zhàn)略舉措。習近平總書記在《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》的說明中強調(diào)：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，要用新的發(fā)展理念推動發(fā)展，在戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域要打破重大關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，開辟新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和重點領(lǐng)域、培育新的經(jīng)濟增長點?！盵1]近年來，我國各地區(qū)都在大力發(fā)展企業(yè)孵化器來推動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展、促進產(chǎn)業(yè)升級、增加就業(yè)和打造經(jīng)濟發(fā)展新引擎。企業(yè)孵化器是為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供必需服務的組織，其主要作用于企業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)信息化改造、技術(shù)創(chuàng)新以及對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，以培育更多自主創(chuàng)新型企業(yè)，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進科技成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。同時，各地方政府對激勵企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策投入在不斷加大、措施不斷完善和跟進，有效促進了創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，為企業(yè)孵化器創(chuàng)新發(fā)展提供根本保障，其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策便成為扶持企業(yè)孵化器創(chuàng)新發(fā)展的一項核心工具[2]。因此，有必要將政策所要達成企業(yè)孵化器創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進行評價，對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策進行優(yōu)化改進。

一、 文獻回顧

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效用和企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率的評價研究，是近年來專家和學者們研究的熱點。Tsai和Kuo(2011)探索性地運用了決策試驗和評價實驗室、網(wǎng)絡分析法、0～1目標規(guī)劃等方法，實證分析了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對中小型企業(yè)的影響，為決策者評估和選擇創(chuàng)業(yè)政策組合提供了有效解決方案[3]；Rezaei,Ortt和Schol-ten(2013)從創(chuàng)新性、冒險性和主動性三個維度對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、風險投資家、投資銀行和政府等進行評估[4]；Urbano和Aparicio(2015)引入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資本等變量，探討了鼓勵企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度性因素，提出適當?shù)臋C構(gòu)設(shè)置與制度運行可促進經(jīng)濟增長的理念[5-6]。可以看出，國外對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策評價總體上還沒有系統(tǒng)性地展開，多局限于通過發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)政策某一個方面或節(jié)點的缺陷或不足，進行驗證性的評價和分析，政策解析也徘徊在探索性階段。

黨的十八大后，國內(nèi)學者對于相關(guān)的研究也逐漸深入。汪克夷等(2012)在分析DEA方法的基本原理和DEA規(guī)劃模型改進的基礎(chǔ)上計算得出我國新興產(chǎn)業(yè)孵化器的技術(shù)效率，認為政府應完善孵化器運行機制、制定高效發(fā)展規(guī)劃等政策[7]；張永安等(2014)運用隨機前沿模型分析了北京市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對中關(guān)村企業(yè)創(chuàng)新效率的影響作用[2]；張再生等(2015)以天津人才政策現(xiàn)狀及問題為導向，運用DEA模型構(gòu)建人才政策效率評價理論模型，對近年來天津市人才政策文件進行績效評價[8]；劉春華等(2015)構(gòu)建了中小企業(yè)混合型多目標決策的評估模型，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展專項資金對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)具有明顯效果[9]；徐德英和韓伯棠(2015)運用政策供需匹配模型對北京市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策進行了實證研究，結(jié)果表明北京大中型企業(yè)政策匹配度高，而小微企業(yè)政策匹配度較低[10]；張俊瑞等(2016)針對現(xiàn)行所得稅政策如何影響企業(yè)創(chuàng)新效率進行了分析評價[11]?？梢钥闯鰢鴥?nèi)對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效用專門性的評價研究仍比較缺乏，側(cè)重于在促進經(jīng)濟發(fā)展的視角對創(chuàng)業(yè)政策進行評估和現(xiàn)象評價等，總體上還處于探索階段，且在政策評價方法上偏向于使用數(shù)據(jù)包絡法。

綜上，眾多學者對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策和中小企業(yè)創(chuàng)新效率的評估進行了大量的研究，但現(xiàn)有研究都集中于發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策某一個方面或節(jié)點的缺陷或不足，不能夠從創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策體系和保障制度上進行解析反思，且創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對企業(yè)孵化器創(chuàng)新效果績效評價的定量研究較少。因此在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，重點把握如何因地、因時地調(diào)整創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策，通過運用適當?shù)脑u價方法，克服政策中的主觀因素，這對促進企業(yè)孵化器進一步提高創(chuàng)新效率，系統(tǒng)性和精準性地構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效用促進機制具有指導意義。

二、 天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策現(xiàn)狀及問題分析

當前，在面臨濱海新區(qū)開發(fā)開放、京津冀協(xié)同發(fā)展、“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)這五大國家發(fā)展戰(zhàn)略同時疊加的機遇期情況下，天津市充分利用綜合配套改革和先行先試的政策優(yōu)勢，在2013年至2015年期間，先后出臺了《天津市科技小巨人發(fā)展三年(行動)計劃(2013—2015)》、《關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施(“津十條”)》等30余項激勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施，內(nèi)容上涉及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激勵、資源整合、幫助扶持、人才吸引、產(chǎn)權(quán)保護、成果轉(zhuǎn)化等方面。通過一系列政策，天津市集聚了國內(nèi)外科技和教育資源，完善了自主創(chuàng)新體系，提高了企業(yè)創(chuàng)新效率，優(yōu)化了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，提升了城市和區(qū)域的創(chuàng)新能力和競爭能力。

然而，由于天津市存在制造業(yè)發(fā)展減速、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、政府和企業(yè)對傳統(tǒng)發(fā)展模式依賴性較強、體制機制尚不完善等發(fā)展障礙，其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策在提高企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率方面的整體效益還不明顯。具體來說，存在著如下幾個突出問題：一是政策落實不到位。有些政策表面上具有很大吸引力，但在實際操作中卻成了讓人感受不到的“空政策”，尤其是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的決策中仍未有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體的廣泛參與，導致政策在落實和具體操作層面缺乏應有的針對性，且監(jiān)管機制滯后導致扶持資金的管理使用效率低下；二是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策制定和執(zhí)行碎片化。由于政策出臺部門的性質(zhì)和層級的多元化，以及管理和經(jīng)辦部門的分割導致出臺政策缺乏協(xié)調(diào)與溝通，致使產(chǎn)生資源重復配置和浪費問題，也未能有持續(xù)性的資金跟進扶持；三是考評機制和保障機制有待完善。一些創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策主要集中于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目早期的篩選扶持，缺乏對后期創(chuàng)新產(chǎn)出、公共服務平臺收入、人才引進和培養(yǎng)以及規(guī)范管理的評估，缺乏專家評估機制。同時缺乏政策效用自身條件保障的相關(guān)內(nèi)容，導致回應創(chuàng)業(yè)期待不夠及時和準確，與創(chuàng)業(yè)者期待存在較大差距。所以，應通過對天津創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策現(xiàn)狀及問題進行分析，構(gòu)建評價創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的DEA效率理論模型，以天津市企業(yè)孵化器中具有知識產(chǎn)權(quán)和研發(fā)能力的孵化器為研究對象，運用DEA效率理論模型，對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策要素與企業(yè)孵化器創(chuàng)新成果之間的績效進行實證分析，針對結(jié)果提出提高企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率的政策調(diào)整策略，從而幫助天津市企業(yè)孵化器提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功率，促進科技成果轉(zhuǎn)化，幫助和支持中小企業(yè)的成長與發(fā)展。

三、 研究方法

1. DEA基本模型

DEA方法是用來度量和測算相似決策單元(DMU)間的效率和生產(chǎn)率的有效工具，無需參數(shù)估計，也不需確定具體的生產(chǎn)函數(shù)，同時，在模型指標選取方面量綱的不同并不會對計算結(jié)果產(chǎn)生影響。其建模原理為：假設(shè)有多個決策單元DMUj(j=1,2,…n)，其輸入、輸出向量為Xj=(x1j,x2j, …,xmj)T>0，Yj=(y1j,y2j, …,ysj)T>0。式中：xij為第j個決策單元對第i種類型輸入的投入量；yrj為第j個決策單元對第r種類型輸出的產(chǎn)出量。由此，可以構(gòu)建DEA方法中最基本的兩個投入主導型的CCR模型和BCC模型。一般情況下，為了實際應用中的計算簡便和有效性分析，都采用基本模型的對偶形式。CCR模型的對偶形式為

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(1)

2. 模型構(gòu)建

(1) 投入產(chǎn)出指標的選取。選取合理的投入產(chǎn)出指標對于最終評價結(jié)果有著決定性的影響。企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率即企業(yè)孵化器創(chuàng)新行為的投入產(chǎn)出比，其本質(zhì)是依靠政策支持、社會服務體系等外部效率和創(chuàng)新管理、人力資源、技術(shù)進步等方面的內(nèi)部效率，逐步提升企業(yè)內(nèi)部開發(fā)與創(chuàng)造需求的能力，完成生產(chǎn)要素新的組合。所以，根據(jù)企業(yè)孵化器自身的特殊性，結(jié)合有關(guān)指標選取的一般原則，選取指標如下。

投入指標：為了能準確得到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率，并在一定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源配置條件下有效地計算出企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出中創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策投入的效果，企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率所需政策投入的資源可以從人、財、物三個方面來考慮：為提高企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率所投入的財力來源是在孵企業(yè)科技研發(fā)(R&D)投入(包括政策影響下的企業(yè)孵化器自身以及政府、社會各方的資金扶持、財稅補貼)(X1)與孵化器對公共技術(shù)服務平臺投資額(X4)；人力是以在孵企業(yè)培訓人次衡量(X2)、企業(yè)孵化器創(chuàng)業(yè)輔導員和導師數(shù)量(X3)；物力采用企業(yè)孵化器的場地面積來計算(X5)。

產(chǎn)出指標：企業(yè)孵化器提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率的目的是為增加產(chǎn)品科技含量(知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)量)、解決就業(yè)和發(fā)揮公共服務平臺作用，可以從三方面進行考慮:一是就業(yè)機會，增加就業(yè)是企業(yè)孵化器創(chuàng)新的重要社會功能，用吸納應屆大學畢業(yè)生(Y1)來表示；二是當年知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)(Y2)(包括發(fā)明專利、軟件著作、集成電路和植物新品數(shù)量)，直接說明了企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率；三是公共技術(shù)服務平臺總收入(Y3)，體現(xiàn)了企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率提高后對政府和社會公共服務方面的貢獻。

樣本選取和數(shù)據(jù)來源：從天津市128家國家級、省(市)級企業(yè)孵化器中選取25家具有知識產(chǎn)權(quán)、專利著作權(quán)，具有科研投入和能力的企業(yè)孵化器為研究樣本，包括天津市科技創(chuàng)業(yè)服務中心、天津火炬鑫茂創(chuàng)業(yè)服務有限公司、天津濱海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)國際創(chuàng)業(yè)中心等國有和民營孵化器在內(nèi)(分別用F1～F25表示)，以其技術(shù)效率(TE)、純技術(shù)效率(PTE)、規(guī)模效率(SE)為主要分析對象。數(shù)據(jù)均來源于2015年天津市科學技術(shù)委員會《科技企業(yè)孵化器綜合情況》統(tǒng)計表。

(2) 評價模型的構(gòu)建。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效率評價理論模型如圖1所示。在該模型圖中，首先，從孵化器創(chuàng)新成果中帶來的技術(shù)效益、經(jīng)濟效益、社會效益等三方面，對天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持政策中的人力、財力、物力等因素進行厘定，并用多個變量的形式表示出來；其次，將這些變量構(gòu)成政策效率評價模型的投入變量，結(jié)合可量化的產(chǎn)出變量，進行DEA評價；再次，從綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個方面以及描述性統(tǒng)計對評價結(jié)果進行分析；最后根據(jù)分析結(jié)果得出結(jié)論與啟示[8]。

四、 結(jié)果分析

1. 總體分析

運用DEAP2.1分析軟件，通過DEA方法的BCC模型，對天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策與上述選取的25家企業(yè)孵化器創(chuàng)新效果之間的效率進行測算，得到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對25家企業(yè)孵化器創(chuàng)新效果的技術(shù)效率并將其分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，具體計算結(jié)果如表1所示。

表1　天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率的DEA效率綜合評價

從表1可以看出，天津市25家企業(yè)孵化器中，技術(shù)效率相對有效的僅有7家，占比僅28%；而DEA無效的企業(yè)孵化器有18家，比重達72%；同時，從平均值的分解結(jié)果來看，25家企業(yè)孵化器的技術(shù)效率平均值僅為0.664，相對較低，還存在著較大的改進空間，未來天津市應該加大力度落實和完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)制度體系建設(shè)；25家企業(yè)孵化器的純技術(shù)效率為0.841，規(guī)模效率為0.797，導致總體技術(shù)效率偏低的原因不僅僅是因為政策資源投入的浪費，更主要的是因為企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效果產(chǎn)出未能達到相應規(guī)模。因此，提升規(guī)模效率，加強政策在落實和具體操作層面的針對性，應是今后天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策實施工作中的重中之重。另一方面，從規(guī)模收益變化情況來看，除了DEA有效的7家企業(yè)孵化器規(guī)模收益不變外，規(guī)模收益遞減的企業(yè)孵化器有11家，這表明這些企業(yè)孵化器應縮減創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策投入規(guī)模；規(guī)模收益遞增的企業(yè)孵化器有7家，這些企業(yè)孵化器應擴大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策投入規(guī)模，需要有持續(xù)性的資金跟進扶持或援助。

純技術(shù)效率代表了一個孵化器資源投入的浪費或節(jié)約程度，規(guī)模效率則說明了因為規(guī)模效應引起的效率變化，即效率的變化不在于資源投入的未充分利用而是沒有達到應有的規(guī)模。從表1的結(jié)果中可以看到，25家企業(yè)孵化器中純技術(shù)效率有效的企業(yè)孵化器達到了15家，在這些企業(yè)孵化器中規(guī)模效率無效的有8家，這8家企業(yè)孵化器在政策投入資源配置方面是有效的，但由于其產(chǎn)出規(guī)模方面存在問題而造成其技術(shù)效率未能達到有效；純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時無效的企業(yè)孵化器有10家并且這些企業(yè)的純技術(shù)效率普遍小于規(guī)模效率，這表明這些企業(yè)孵化器技術(shù)效率無效的主要原因在于所投入的政策資源能量未被有效地挖掘，存在資源投入浪費現(xiàn)象，因此，這些企業(yè)孵化器在今后提升技術(shù)效率時，不僅要考慮自身規(guī)模效應，更加要注重對政策資源投入的有效利用,政府需要對其后期政策落實效果進行有效評估?？傮w而言，對25家企業(yè)孵化器分析后得出，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效果的整體影響效率較為樂觀，但還存在著較大的改進空間，在關(guān)注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策投入的同時，更應該關(guān)注這些政策的投入產(chǎn)出效率，也要注重對政策投入利用和規(guī)模效應的改善。所以說，構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效用促進機制和配套保障機制顯得尤為重要。

2. DEA無效的企業(yè)孵化器創(chuàng)新投入和產(chǎn)出調(diào)整

由于DEA模型可以計算出達到最佳效率的投入與產(chǎn)出組合，因此可進一步分析對于DEA無效的10家企業(yè)孵化器如何增減創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入產(chǎn)出指標的冗余，通過適當調(diào)整投入和產(chǎn)出的數(shù)值，以使其達到最佳狀態(tài)。從而為企業(yè)孵化器探尋其改進政策扶持、政策落地及運行管理方面的優(yōu)化政策提供參考。通過分析每家企業(yè)孵化器為達到最佳的效率狀態(tài)，應增加的各項創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出數(shù)量(如表2所示)，得出如下結(jié)論。

表2　純技術(shù)效率和規(guī)模效率無效的企業(yè)孵化器的投入產(chǎn)出調(diào)整

在10家DEA無效的企業(yè)孵化器中，需要通過增加其當年獲得知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)從而提高創(chuàng)新效率的企業(yè)孵化器數(shù)量并不多，僅有5家。其他企業(yè)孵化器的無效原因并非主要源于公共服務平臺的收入不足，公共服務平臺的收入雖然是衡量企業(yè)孵化器產(chǎn)業(yè)升級效率的重要指標，但有的企業(yè)孵化器對公共服務平臺的投資是公益性質(zhì)的，并不能簡單地以其作為衡量孵化器效率的依據(jù)，因此沒有增加公共服務平臺的收入的需要。總之，在企業(yè)孵化器產(chǎn)出的社會效益方面，還有很大的改進空間，其中80%的無效孵化器都需要增加其產(chǎn)出中帶來的就業(yè)機會，說明對于企業(yè)孵化器創(chuàng)業(yè)效率的改進中，提高企業(yè)孵化器的社會效益(增加就業(yè))是十分重要的調(diào)整途徑，政府在今后政策調(diào)整中注重完善公共政策服務體系，推進相關(guān)平臺促進機制和保障機制建設(shè)。

通過對表2進一步的探討可以看出企業(yè)孵化器的投入方面存在的冗余，理論上對相應投入值進行縮減便可有效提高效率。所以，對企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入進行調(diào)整可以從以下幾方面著手:一是要加大人才使用效率。對這些相對無效的企業(yè)孵化器應利用當前政策優(yōu)勢，加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育培訓指導，積極消除創(chuàng)業(yè)歧視，提高工作效率；二是應加強企業(yè)孵化器資金的運作管理。提高政策支持資金的使用效率，完善救濟體系建設(shè)。表2所示，要達到相對有效的狀態(tài)，應減少企業(yè)孵化器科技研發(fā)資金這項指標的投入，這說明了天津市現(xiàn)有企業(yè)孵化器中科技研發(fā)投入的資金并未得到充分利用，即政策資金監(jiān)管存在問題；三是完善考評機制。從表1和表2中可以看出，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率越低的企業(yè)孵化器，可減少的場地面積的投入就越多，政府相關(guān)部門應加強對場地面積的控制，不能一味尋求規(guī)模上的壯大，這反而會對資源配置造成了浪費，帶來效率上的損失，定期對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策進行考核評價顯得尤為重要。

3. DEA有效的企業(yè)孵化器的統(tǒng)計分析

通過Matlab軟件，對DEA相對有效的7家企業(yè)孵化器進行進一步分析，得出這7家較高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平的企業(yè)孵化器在落實創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的效果,從而為企業(yè)孵化器的管理層提供有效決策信息和經(jīng)驗，以及為孵化器的政府主管部門制定更為有效的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策提供準確完備的信息。其中，這7家企業(yè)孵化器均為綜合孵化器和民營、自收自支事業(yè)性質(zhì)的孵化器，均占全部樣本(25家)比例的28%，所以政府政策在對鼓勵和扶持民營企業(yè)孵化器創(chuàng)新發(fā)展方面的效用明顯，今后政府應繼續(xù)加大這方面投入與扶持。從表3中得出，在資金使用方面，在孵企業(yè)科技研發(fā)(R&D)投入占獲得各方面投資的比例(P1)均為40%以上，M(平均)值為47%(F9為當年專項補貼投入)，創(chuàng)新效率越高的企業(yè)，其財力投入越高，對政策利用程度和效率也就越高，使政策的績效越好；在固定資產(chǎn)使用方面，孵化器用房中公共服務用房面積(P3)、在孵企業(yè)使用面積(P4)分別為5%以上和65%以上，M值分別為9.96%和78.69%，這些孵化器對資源的使用率較高；在人才引進、培訓方面，在孵企業(yè)中“千人計劃”和“海歸”人才比例(P5)為1%以上，M值為1.57%。其對在孵企業(yè)培訓人次占所有從業(yè)人員比例(P6)為10%以上，M值為33.71%。孵化器創(chuàng)業(yè)輔導員和導師占所有從業(yè)人員比例(P7)為1%以上，M值為1.14%。管理機構(gòu)從業(yè)人員中接受專業(yè)培訓的比例為30%以上(P2)，M值為40.67%。這些有效孵化器在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、指導、培訓、環(huán)境、公共服務等政策方面有持續(xù)性的落實，并出臺了相應的職責規(guī)范和工作要求，從而保障了孵化器的健康成長、創(chuàng)新效率和良好的競爭環(huán)境。

表3　DEA有效的企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

注：單位為“%”； 47*計算時F9未計算在內(nèi)。

五、 結(jié)論與建議

立足DEA模型評價結(jié)果，結(jié)合政策現(xiàn)狀分析和基本特征數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，提出政策效用促進機制和政策調(diào)整策略?？偟膩碇v，天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果影響的總體效率雖然在較高水平上，因其技術(shù)效率平均值較低，還具有較大的改進空間，需加強政策制度體系建設(shè)；純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時無效以及規(guī)模收益遞減的企業(yè)孵化器較多，表明這些企業(yè)孵化器對所投入的政策資源能量未被有效地挖掘，存在政策資源投入浪費，以及政策落實機制多浮于表面應付等現(xiàn)象，應完善與地方經(jīng)濟社會發(fā)展相契合的長效機制和考評機制；大多數(shù)企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效果產(chǎn)出未能達到相應規(guī)模，導致總體技術(shù)效率偏低，所以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策調(diào)整需注意提高針對性，不同類型孵化器利用政策來改進自身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率的思路和方向應各有側(cè)重，同時應加大對民營、自收自支事業(yè)性質(zhì)的孵化器支持力度，配套相關(guān)保障體系。因此，天津市的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策可以從以下幾個方面進行完善和改進。

1. 加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的制度體系建設(shè)

針對投入浪費情況，政府加強以下三個方面的政策出臺：一是健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)法律法規(guī)體系，強化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的權(quán)威性、公信力，并通過立法激發(fā)市場對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源配置的活力；二是通過實施全方位“實時審計”制度，通過完善“審、管”銜接的運行機制，加強對政府扶持企業(yè)科研基金使用情況的監(jiān)管力度；三是完善考評機制，政府需對孵化器從政策扶持、管理、落實開展全過程的跟蹤評估和考核工作，并暢通創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)咨詢、投訴渠道，對政策執(zhí)行不力的單位和個人應嚴肅追責，從而防止重復建設(shè)和分配不均造成的浪費和過剩等問題。

2. 完善有助于提高企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率的發(fā)展模式

針對所投入的政策資源能量未被有效挖掘情況，政府應調(diào)整以下五個方面的政策：一是拓展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的投資渠道，建立完善的社會中介體系，形成科技新興產(chǎn)業(yè)孵化器高效多元化的投資主體，從而促使企業(yè)加大對公共服務平臺的投資力度和促進民營企業(yè)孵化器的發(fā)展；二是成立專門負責創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政府機構(gòu)，打造職業(yè)化的管理隊伍，加強政府部門間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確政府工作每一個重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點的職責范圍；三是通過“產(chǎn)、學、研”三者結(jié)合合理引導創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的流向，合理制定科技企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，加強針對性，降低“盲目跟風”帶來的不確定性；四是加大企業(yè)孵化器引智引才力度。針對不同企業(yè)性質(zhì)、資本人員配置提供優(yōu)質(zhì)高效的創(chuàng)業(yè)咨詢與人才服務，多層次吸引人才，營造良好的環(huán)境；五是加大人才培訓力度，組建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培訓專業(yè)化的師資團隊和設(shè)立專業(yè)化的課程，建立長期的、全程性的創(chuàng)業(yè)指導體系，形成對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的價值認同，從而提升孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率。

3. 健全企業(yè)孵化器的公共政策保障體系

針對整體效率有待提升情況，政府應配套以下兩個方面的保障政策：一是政策保障。繼續(xù)優(yōu)化扶持政策、獎勵政策和救濟制度，并實施分類管理，設(shè)立專項扶持資金，從房租、稅收、貸款、專項補貼、個所稅、戶籍等方面以及企業(yè)落地的行政審批服務、創(chuàng)業(yè)咨詢輔導、科研成果獎勵等方面給予入駐企業(yè)全方位的政策支持服務，同時建立完善的功能條件支持體系服務，如科技教育、醫(yī)療衛(wèi)生、文化體育、社區(qū)建設(shè)、勞動就業(yè)、社會保障、救助救濟、政策性信貸、人口與計劃生育等方面政策優(yōu)惠；二是平臺保障。結(jié)合天津市優(yōu)勢和特色，建設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才庫和青年就業(yè)創(chuàng)業(yè)見習基地，并搭建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目資源鏈接平臺、推介平臺、“互聯(lián)網(wǎng)+”平臺，通過搭建線上互動平臺，傳播創(chuàng)新理念與知識，協(xié)助解決創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的疑問與困難。

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Performance Appraisal and Research on Policy of Innovation and Entrepreneurship Based on the DEA Model—Take Tianjin Business Incubators as the Analysis Objects

Zhang Zaisheng, Li Xintao

(College of Management and Economics, Tianjin University, Tianjin 300072, China)

Innovation and entrepreneurship policy is an important driving force to motivate business incubator’s innovation-vitality and the business incubator’s innovation efficiency is the key factor that influences the long-term development of startups.Now, the studies still rest on discovery phase and lake the comprehensive research on the relation between the innovation and entrepreneurship policy and the business incubator’s innovation efficiency. This paper based on the analysis of the present situation and problems of the current innovation and entrepreneurship policy in Tianjin, using DEA model to construct a theory model on appraisal of innovation and entrepreneurship policy’s efficiency, taking 25 business incubators in Tianjin as the data sample, analyzing the influence performance of policy factor on business incubator’s innovation efficiency, finds that the overall efficiency of the innovation and entrepreneurship policy’s influence on business incubator’s innovation efficiency is not high at present, the energy of policy resource have not been effectively tapped yet and there exists policy resources investment waste, and on the basis of all mentioned above, offers adjustment strategy and suggestions about the improvement of innovation and entrepreneurship policy concerning business incubator.

innovation and entrepreneurship; DEA model; policy performance appraisal

2016-04-28.

天津市哲學社會科學規(guī)劃重點課題基金資助項目(TJZZ13-001)；天津市科技計劃基金資助項目(15ZLZLZF00370)

張再生(1968—)，男，博士，教授.

李鑫濤，t391753064@163.com.

C934;F272.5

A

1008-4339(2016)05-385-07